我国高新技术产业科技效率研究_E_DEA模型的应用
基于DEA的产业效率评价及对策研究——以安徽省通信设备、计算机及其它电子设备制造业为例
特征 ， 整体趋势表 现为上升 、趋 于平稳。规模 效率是影 响安徽省通信设备、计算机及 其它电子 设备 制造 但
业综合 效率的主要 因素。并据提 出相 关对策与建议。 （ 关键词 】 产业效率 Ｄ Ａ 对策建议 Ｅ
以安徽省通信设备 、计算机及其它电子设备制造业为例
王贵权 许鹏远 朱 云鹃
（ 安徽 大学 ，合 肥
［ 摘
２０３ ） ３０９
要 ） 基 于 Ｄ Ａ效率评价模型 ，本文选取 ２Ｏ ２０ 年期 间，安徽省通信设备、计算机及 其 它 Ｅ Ｏ０ ０９
电子设备帝造业的产业工业增加值 、利 润总额 、资产总值 、在职职 工数据作为投入产 出指标 ， 行产 业效 】 进
第５ （ 期 总第 ２ １ ） １期 ２ １ 年 ５月 ０１
工 业 技 术 经 济
ｏ Ｉ ｄ ｓ ｉｌ ｅ ｈ ｏｏ ｉａ ｆ ｎ ｕ ｔ ａ ｃ ｎ ｌｇｃ ｌ ｒ Ｔ Ｂ∞ｎ ｍｉ８ ０ ｃ
Ｎ． Ｃ ｏ５（ 锄岫 ｌ ｏ２ １ ，Ｎ ．１ ）
Ｍａ ２ １ ｙ． ０ １
基 于 Ｄ Ａ的产业 效 率 评价 及 对 策研 究 Ｅ
作者简介 ：王贵权 ，许鹏远 ， 徽大学商学院硕士研究生。研究方向 ：技术创新与 区域经济发展 。朱云鹃 ，安徽大学商学院教授 ， 安 硕 士生导师 。研究方向 ： 技术创新与 区域经济发展 ，科技人力资源管理 。
一
５ — ０
第５ （ 期 总第 ２ １ ） １期 ２ １ ５月 ０１年
施与安徽社会和经济又好又快 的发展。
如表 ｌ 所示 ，列举 了 ２０ ～ Ｏ９ ００ ２Ｏ 年间安徽省 通信设备 、计算机及其它电子设备制造业 的主要 经济效益 指标数 据的变 化情况 。总资 产贡献 率 ２０ — Ｏ９ ０８ ２Ｏ 年为 １． ％，高于 ２Ｏ —２Ｏ 的 １６ ２ ００ ０９年 平均值 ８７ ％；工业成本 费用利润率 ２０ — Ｏ ９ ． ８ ０８ ２０
DEA方法在我国工业部分产业技术创新效率评价中的应用
技术 创新 效率 进行 评 价和 分 析 。还 有一 些 学 者 ６ 。］ 从 横 向考虑 ， 某一 产 业 按 区域 划 分 进 行 技 术创 新 对 的效率 评价 和分 析 ， 者们 认 为 技 术 创 新 是 企业 发 学 展 的灵 魂 ， 对企 业 技术 创 新 效 率 的评 价 也 是 一 个 必
前， 研究 技 术 创 新 效 率 的文 献 较 多 ， 研究 的角 度 各
异， 研究 方法 不 同。研 究 的角 度 集 中在 以 下 两个 方
面： 一 ， 第 区域创 新 效 率 的 评 价 ， 些 学 者认 为 技术 一 创 新效 率差别 是 导致 我 国区域 发展 不平 衡 的一个 重 要 原 因 。他 们 以区域 为单 位来 评价 各个 地 区 的技术 创 新效率 ［ 。第 二 ， 业 （ 业 ） 技 术 创 新 效 率 ２ ］ 产 企 的
评价 。一 些学 者从 纵 向考 虑 ， 某 一 产 业 的企 业 的 对
对象 （ 即决策 单元 ） 选 择 投入 指标 和产 出指 标 、 择 、 选 适 当 的模 型 、 求解 模 型 、 模 型 解 （ 对 解 进 行 简 单 用 或 运算 ） 的结 果进 行评 价 。 得
考虑 到数 据可 获取 性 和完整 性 ， 本文 将 ２ ９个 工
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第 ２ 卷 第 ９ ６ 期
２ ００７矩
技 术 经 济
Ｔｅ ｈｎ ｏ ｙ Ｅｃ ｎｏ ｉｓ ｃ ｏｌ ｇ ｏ ｍ ｃ
Ｖｏ＇ ｌ ２６， Ｎｏ ９
Ｓｅ ｐ．，２ ７ ００
９月
文 章 编 号 ： ０ ２ ９ ０ ２ ０ ） ９ ０ ５ —０ １ ０ — ８ Ｘ（ ０ ７ Ｏ — ０ ７ ３
业 产业 （ 业 名 称 见 表 １ 作 为 评 价 的决 策 单 元 ， 产 ） 并
基于DEA模型的南通科研效率研究
区县大 中型 工业企业技术 引进支 出
∑区县 大 中型 工 业 企 业技 术 引进 支 出
１ ０ Ｏ ％
率 进 行 定 量 分 析 。结 果 发 现 ： 南通 各 区县 科 研 投 入 产 出效 率 差 异 较 大 ， 模 型 结论 与 现 实政 治 经 济 状 况 对 应 ， 并提 出措 施 。 关键 词 ： Ｖ Ｒ Ｓ模型 ； 定量分析； 科 研 效 率 中 图分 类 号 ： Ｆ １ ２ ７ 文献 标 识 码 ： Ａ 收录 Ｅ ｌ 期： ２ ０ １ ３年 ８月 ３ １日
０ ． ７ Ｉ ｌ ０ ． １ ４ ０
１ ２
１ １ ７ １ ５
８
２ １ ２ ７
２
１ １ ７ １
Ｓ， Ｓ ≥０
ห้องสมุดไป่ตู้
启东 ２ ４ 如皋 ２ ０
∑ ， ＝ ｌ ∑Ｙ ｉ ｉ — ｓ ＝ Ｙ ｎ ∑Ｘ ｉ ． ＋ Ｓ － ＝ ０ Ｘ 。
ｉ＝ １
海门
１ ３
基于 Ｄ Ｅ Ａ模 型 的南通科研 效 率研 究
口文 ／ 施 刚
（ 南通纺织职业技术学院商学院 江 苏・ 南通）
［ 提要］ 本文应用 Ｄ Ｅ Ａ — Ｖ Ｒ Ｓ模 型 ， 以 单 元 Ｄ Ｅ Ａ 弱有 效 ， 即决 策 单 元产 出 不 变 、
一 ； 或 投入不变 、 产 出 可 提 高 南通统计年鉴数据 为对 象， 对 南通 科研 效 可 投 入 减 少 Ｓ
一
新型城市建 设 ，以 自主创 新带动经 济增 人 员数 占比＝
计算结果如表 ２所示 。（ 表２ ）
三、 模 型 结 果 分 析 模 型 计 算 结 果 参 数 可 将 南 通 县 区 科
基于DEA方法的我国中小企业技术创新效率研究——以深交所中小上市公司为例
是 以数据包络分析 （ Ｅ Ｄ Ａ）为基础 的。Ｄ Ａ方法是著名 运筹 Ｅ 学家 Ａ ｈｍｅ 和 Ｗ＿Ｗ．Ｃ ｏｅＬ ３等学者在 “ ．Ｃ ａ ｓ ｏｐｒ２ ］ － 相对效率评
价 ”概念基础上发展起来 的一 种新 的系统分析方 法 ，用 于测 评一组具有多重 投入 和多种 产 出的决策单 元 （ ｅｉｏ ａ－ Ｄ ｃ ｉ Ｍ ｋ ｓｎ ｉｇＵ ｉ Ｄ ｎ ｎｔ ＭＵ）的绩效 和相对效 率。由于 Ｄ Ａ这种非参数估 ， Ｅ 计方法可 以规避参数方 法的多种 限制 ，因此 被广泛应用 于效 率 的测评 。 假设有 ｎ个 可 以进行 比较 的决策单 元 （ ＭＵ ，每个 决 Ｄ ）
权数 的选 取要 使 得 Ｐ ≤１ ，ｋ＝１ ，２… ，ｎ ，从 而得 到 Ｄ Ａ的评价模 型为 ： Ｅ
５ ｍ
计方法 ，估计 出的 ｃ —Ｄ生 产 函数 与生 产 函数 的定 义 不符 ， 因此本文提 出了一种更符 合生产 函数定 义的生 产 函数 ——前 沿生产 函数 。前沿生 产函数可 以分为 确定性前 沿生 产 函数 和 随机性前沿 生产 函数 。由于 随机性 前 沿模 型存 在如 干 问题 ， 所 以更多 的时候使用 确定性 前沿生产 函数 。确 定性前 沿生 产
效果并不是与企业技术创 新投入 成正 比 ，产生这 种现 象的原 因就在于 ，技术创新所带来 的效 果除 了取 决于直 接 的创新投
入 外 ，更 主 要 的 是 每 个 企 业 技 术 创 新 的效 率 不 同 。
创新效率是科技创 新能力 和动力 的综合反 映 ，是 指一定 时期 内创新投入与创新 产出之 比 ，即技术 创新过 程各 要素投 人产出的转化效率 ，体现一 定时期 内一定 量的科 技创新 资源 对企业利润的贡献 。国内外对技 术创 新的效率 研究较 少 ，主 要集中在对技术创新 的影 响 因素 的研究 ，例如 国内学者 陈 晓 红 （０ ８ …研究 表 明，在我 国 ，中小 企业 技术 创新 各个 影 ２０ ） 响因素中 ，技术人员的影响度最大 ，创新转化效率较为欠缺 。
基于DEA模型下的科技投入产出效率评价研究
基于DEA模型下的科技投入产出效率评价研究[摘要] 通过构建科技投入产出指标体系，运用DEA模型对广东省2000-2012年的科技投入产出效率进行评价。
结果表明：广东省的科技投入产出效率平均值达0.962，科技资源配置基本处于相对最佳状态，不存在科技资源过度浪费的现象，科技产出的不足在科技投入不断合理、高效利用的过程中逐渐得到消除。
广东省应在有限的科技人力、财力资源条件下进一步提高资源的利用效率；在有条件的情况下，适当增加科技投入，以期获得更多的科技产出。
[关键词] 科技；投入；产出；效率；DEA模型1 引言近年来，广东省区域创新能力不断增强。
广东在国内率先出台《广东省实施自主创新促进条例》。
2012年广东的技术自给率从53.9%上升到68%，研究与实验发展经费支出占生产总值比重从1.3%提高到2.1%。
PCT国际专利受理量、发明专利授权量稳居全国第一。
电子信息、新能源、高端装备制造、生态环境等重点领域的一批关键技术取得突破，基因组、超材料、干细胞、中微子等方面创新成果跻身国际领先水平。
省部院产学研合作获得显著成效，共实施合作项目2万多项，累计实现产值超过1.2万亿元。
获得“973”首席科学家项目37项。
党的十八大报告中提出“创新驱动发展战略”，科技作为创新驱动力的作用不断凸显。
当前阶段，广东省正处于经济结构调整的加速期、产业转型升级的攻坚期和科技创新的活跃期。
截至2012年，广东省R&D投入强度已达2.1%，不断增加的科技投入对广东省的社会经济发展起到了积极的促进作用，而如何追寻科技投入与科技产出的最佳平衡点，成为了各级政府关注的重点。
因此，对科技投入产出效率进行评估，进而指导资源的合理、高效运用具有重要意义。
由于科技活动是一个多投入、多产出的过程，传统的投入产出比例法和参数法已不再适用，学者们更多采用非参数法来计算投入产出效率，而DEA模型是最常用的方法之一。
通过收集相关数据，本文从技术有效性和规模有效性角度分别对广东省2000-2012年的科技投入产出效率进行实证分析，以期为相关部门提供参考。
高新技术产业R&D效率分析-基于DEA分析方法
高新技术产业R&D效率分析-基于DEA分析方法[摘要]技术创新和进步是高新技术产业发展的核心要素，而技术进步要受到R&D投入的约束。
利用DEA模型测度了五个高新技术行业2003-2009的技术效率、纯技术效率和规模效率，比较分析了五个高新技术行业DEA效率、纯技术效率及规模效率，结果发现，近几年高新技术产业制造业的技术进步的提高快于资源配置的提高，高新技术 R&D 绩效效率的总体增长主要受技术进步与创新的影响较大；在五个行业中，航空航天制造业无论技术效率、规模效率都是最低的。
文章在最后分析了产生这种结果的原因是由产业的特性决定的并给出了实施建议。
[关键词]DEA 高新技术行业 R&D 效率[作者简介] 李刘艳（1978-），女，河南鹿邑人，博士，河南师范大学商学院副教授，研究方向：区域经济。
[中图分类号] T-012 [文献标识码] A [文章编号]0439-8041（2013）06-0089-04随着经济全球化的发展，地区间竞争日益激烈，发展高新技术及其产业成为各地竞争的主要方式[1]。
十八大报告提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”。
[2]。
高新技术产业的发展对提高自主创新能力、促进产业结构调整以及经济增长方式的转变都具有十分重要的意义[3]。
世界时时刻刻无不在变化，而不变的是创新。
高新技术产业作为R&D活动密集型性产业，创新活动频繁，其创新效率的高低对于产业的发展起着举足轻重的地位。
十七大报告也把发展高新技术产业作为转变经济增长方式的核心。
按照国家统计局标准，高新技术产业由医药制造业、航空航天器制造业、电子通信设备制造业、医疗设备及仪器仪表制造业、电子计算机及办公设备制造业等产业构成[4]。
十一五规划以来，我国高新技术产业发展迅速，产值从2003年的20556亿元增至2009年的60430亿元，年均增长24.3%；高新技术产业从业人员占全社会就业人员的比重从2003年的0.6%增至2009年的1.2%，六年间比率翻了一番。
基于改进DEA的我国传统产业技术创新效率研究
是创 新效率 的研究则 显得 相 对不 足 。创 新效 率 是 科 技创 新 能 力 和动 力 的综 合 反 映 ， 是指 一定 时 期 内创
它 的具体 形式 为 ： 有 ｎ个决 策 单元 Ｄ ｉ 设 ＭＵ （ ｌＡ， ） ， １ 每个 决策单 元使用 ｍ种类型输 入 ｘ（ ＝１Ａ， ３ ．ｉ ， ． Ｉ 表示 “ ｌ １ ）（ 资源 ” 耗 ） 到 ｓ 类 型 输 出 Ｙ （ ：１ 消 得 种 ｒ ，
新投 入 与 创新 产 出之 比 ， 即技 术创 新 过程 各 要 素投
［ 稿 臼期 ２０ ２—２ 收 ０９—０ ６
［ 基金项 目］ 安徽省软科 学计划研究项 目（６３ ０３ 。 ００５ １ ） ［ 作者简介 ］张本照 ， ， 男 安徽定远人 ， 合肥工业大学人文经济学院教授 、 企业管理学博士 ， 研究方 向： 金融业 发展与资本 市场； 杨雪 ， ， 女 安徽 合肥人， 合肥工业大学人文经济学院硕士研究生 ， 研究方向 ： 金融业发展与资本 市场。
Ｄ Ａ 是一种 对若干 同类 型 的具 有 多输 入 、 输 出 的 Ｅ） 多
决策单 元 进 行 相 对 效 率 与效 益 方 面 比较 的 有 效 方
法 。 Ｄ Ａ以某 一 生 产 系统 中 的实 际 决 策单 元 为 基 Ｅ
础 ， 在决 策 单 元 的“ ａ ｔ 优 ” 念 之上 ， 过 建立 Ｐｒ ｏ最 ｅ 概 通 利用线 性规划 技 术 生 产 系统 的效 率前 沿 面 （ 或称 为 前沿生 产 函数 ）进 而得 到 各决 策单元 的相对 效 率及 ， 规模 效 益 等 方 面 的 信 息 。第 一 个 Ｄ Ａ 模 型 是 Ｅ Ｃ ａ ｅ 等 于 １７ 年首 先提 出的 Ｃ Ｒ模型 。 ｈｒ ｓ ｎ ９８ ２ １ 自此 以 ３ １
我国三大产业高新技术企业竞争力的DEA分析
我国三大产业高新技术企业竞争力的DEA分析*清华大学经济管理学院方重合肥市地方税务局梅玉华一、引言进入21世纪,经济发展的全球化和科技发展的加速化,使得企业尤其是高新技术企业的竞争力出现了一些新的特征。
这些特征突出地表现在企业的竞争力正从工业经济时代的成本质量管理向知识经济时代的创新效率管理转变。
这就要求高新技术企业必须以市场为导向,立足于技术创新,迅速吸收消化国内外的先进技术并进行衍生研发,快速高效地实现创新成果商业化和创新技术产业化,通过工艺创新和流程优化,建立起效能更强、效率更高和消耗更少的生产经营系统,增加产品的功效和附加值,进而提高市场占有率,增强企业竞争力,创造更大的经济效益。
由此可见,当今的高新技术企业主要依靠技术创新和效率提升来获取竞争优势。
通过对高新技术企业竞争力的分析,可以使高新技术企业科学地认识自身的生存发展状态,分析影响企业技术创新和效率提升的主要因素,从而促进高新技术企业优化管理系统,提高资源配置及使用效率,采取更有效的技术创新和效率提升战略,保持和增强竞争优势,获得更加的经济效益和社会效益。
二、方法数据包络分析(Data E i velop me it A ialy n i n, DE A)是由著名的运筹学家A C harien和W W Coo per以及E R ho den等学者在1978年提出的一种多指标投入和多指标产出的有效性综合分析方法,主要用来分析同类型企业之间的相对有效性,所以也是一种衡量多投入、多产出决策单元(Dec i n i oi Mah ii g U iitn,D M U)相对效率的方法。
它的基本思想是:把单输入单输出的工程效率概念推广到了多输入多输出的同类型的决策单元的有效性分析中,运用数学规划来分析具有多个输入多个输出的单位的相对有效性。
它能够根据各D M U的观察数据判断其是否有效,本质上是判断D MU是否位于生产可能集的前沿面上。
因此,DEA实际上是一种非参数估计方法。
基于DEA方法对我国区域高新技术产业园区的效率分析
甘肃、 宁夏 的 国 家级 高取得重要 发 展成果 ， 但是要 注 意到存 在 的一 些 问题 ， ： 如 规模效 率 与 技术 进 步 对 园 区发 展 的贡献
量 为 ９个 ， 占园 区总 量 的 １ 。 由于 各 地 区 内的 高 ７
新技 术产 业园 区没有 单列数 据 而 只有综 合数 据 （ 以省 和 直辖市 统计 单位 ） 目前 可 选 的决 策 单 元 的样 本 数 ， 为 ３ 个 ， 中内蒙 古 、 藏 、 １ 其 西 青海 和 新 疆 ４个 地 区的
我 国 高新技 术 产 业 园 区战 略 升 级 的 政 策 建 议 。 关 键 词 ： 据 包络 分 析 ； 数 高新 技 术 产 业 园 区 ； 效 率 ； ｌ ｕｓ 全要 素 生 产 力 指数 超 Ｍａ ｍｑ ｉ ｔ 中图分类号：０２９ Ｆ ６． 文献标志码 ： Ａ
知识经 济 时代 的到来 ， 各 国经 济 的发展 既提 出 对
收稿 日期 ： ０ ７ ９ ｌ ２ ０ 一Ｏ 一 １
作者 简 介 ： 擐 （ ９Ｏ ） 李 １ ８ 一 ，女 ， 津人 ， 开 大 学 经 济 学硕 士研 究 生 ， 究 方 向 ： 业 组 织 与 政 策 研 究 。 天 南 研 产
６
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基 于 Ｄ Ａ 方 法 对 我 国 区域 高 新 技 术 产 业 园 区 的效 率 分 析 Ｅ
区的国家 级高新 技术 园 区数 量 为 ４ ４个 ， 占园 区总 量 的 ８ ％ ； 布在 西 部 地 区的 国 家级 高新 技 术 园 区 数 ３ 分
我 国 国家 级高新 技 术 园 区 已达 ５ ３个 ， 遍及 ３ １个 省 、
直辖 市 、 自治 区 。各 地 区 的省 级 、 级甚 至 区级 高新 市 技术 园 区已超过 百 家 。我 国 高新 技 术产 业 园 区在 近
我国科技成果转化绩效评价及相关问题研究——基于各省市数据的DEA分析
摘
要 ： 技 成 果转 化 是 建设 创 新 型 国 家的 重 要 任 务 。 在 构 建 科 技 成 果 转 化 绩 效 评 价 体 系的 基 础 上 ， 用 数 据 包 科 运
络分析法详细考量各地 区科技成果转化 的绩效 ， 对其技术 有效性及 规模 有效性 进行探 讨。研 究发现 ， 西部地 区科
规模报 酬 不 变 的假 设 有 时是 不 现 实 或 不 合 理 的， 为此 １８ ９４年 Ｂ ｎ ｅ ， ｈ ｍｅ ａ ｋ ｒ Ｃ ａ ｓ和 Ｃ ｏ ｅ ｏｐｒ在 Ｒ
技术 水平 、 营 管 理 水 平 、 经 职工 技 术 熟 练 程 度 和 劳
动 积极性 的综合 表现 ； “ 废 ” 理 率 （ ７ ， 映 ⑦ 三 处 ０ ）反
发 展 战 略 研 究 院 助 理 研 究 员 ， 究 方 向 ： 技 财 税 、 技 金 融政 策 。 研 科 科 １
第２ ４卷
总 第 １ ０ 期 ４
２１ ０ １年 ４月
第 ２期
在科 技成 果转化 绩效 的评估 指标上 选择 了 ５个一 级 指标 ，１个二级 指标 ， １ 见表 １ 。表 １ 出 的各 项指 标 列
的技术创新 活动 ； Ｒ Ｄ人员 （３ ， 明一 个地 区 的 ③ ＆ Ｉ） 表 技术 创 新 能 力 的 活 跃 程 度 ； Ｒ Ｄ人 员 投 入 强 度 ④ ＆ （４ ， 映一个地 区技术创新核心能力 的水 平 。 Ｉ） 反 科技 成果转 化输 出指 标 的含 义 为 ： 三 种专 利 ① 授权 量 （ １ ， 专 利 申请 量 相 比， 较 能反 映 一 个 Ｏ ）与 它
Ｄ Ｕ） Ｍ 问的相 对有效 性 （ 为 Ｄ Ａ有 效 ） 根据 对 各 称 Ｅ ， Ｄ ＭＵ观察 的数据 判断 Ｄ ＭＵ是 否为 Ｄ Ａ有效 。 Ｅ
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第21卷总第126期Science＆TechnologyandEconomy2008Vol．21No．62008年12月第6期
·摘要：基于我国高新技术产业的投入和产出统计数据，利用熵权系数法为各评价指标确定一个熵权，通过乘法算子集结此熵权和C
2R模型值的自由权重，从而建立带有熵权约束的DEA模型（E－DEA
模型），并利用该模型对我国高新
技术产业科技投入、产出效率进行评价，为各决策单元确定了一个更加符合实际的相对效率，且有效地避免了有效决策单元过多而无法区分的情况，为我国的科技决策提供一定的理论依据，为企业和政府的科技绩效评价提供了一个更客观的方法。
关键词：熵权；高新技术产业；E－DEA模型；决策单元；相对效率
现代社会是科技高速发展的社会，科学技术与社会经济发展的关系越来越密切。从我国经济发展的现状和世界经济发展的趋势看，我国当前和今后的现代化建设，必须更加倚重于科技进步，而大力强化高新技术产业发展是推进中国科技进步、促进生产力水平提高的重要途径。20世纪90年代以来，我国通过实施976计划、863计划、科技攻关计划、知识创新工程、自然科学基金资助项目等一系列科技计划以及其他政策措施，加大对高新技术产业的科技投入力度，但是科技活动绩效如何需要进一步的探讨。因此，本文用熵权DEA模型对我国高新技术产业科技活动有效性进行排序和综合分析。1熵权DEA模型的建立DEA模型在评价多输入、多输出投入产出效率方面有其独特的作用，由于在使用DEA方法进行效率评价时各个决策单元都是从最有利于自己的角度求出各自的权重，根本没有考虑各种指标间实际重要程度的区别，从而使得DAE评价结果缺乏区分度，给各决策单元之间相对有效性的比较、排序带来困难。而且，即便针对同样的输入、输出指标，只要选取的决策单元不同，计算出的权重也往往在很大程度上不一致，这一点也有悖于实际情况。据此，本文应用一种新的DEA模型，在这种DEA模型中首先利用熵权系数法为各指标确定一个权重，然后通过乘法算子将其与C2R
模型中的自由权重集结，其完
全依据方案的真实数据，计算结果更加客观合理，决策结果可信度高，并且因其计算简单，被广泛运用于解决多目标决策问题。
1．1评价指标熵权的确定设有m个评价对象，n个评价指标，对其评价指
标值矩阵进行标准化［1］得到决策矩阵，R＝（r
ij）mxn，
则
第j个评价指标的熵就可以定义为：
Ej＝－kmi＝1Σfijlnfij（j＝1，2…，n）（1）
式中，f
ij＝rijmi＝1Σrij，k＝1lnm，并且假设当fij＝0
时
fijlnfij＝0，也可以选择k使得0≤Ej≤1，则第j个评价指标的熵权定义为：
ωj＝1－Ejn－nj＝1ΣEj（2）
1．2E－DEA模型的构造将利用公式（2）确定的各输入、输出指标的权重写成对角矩阵A和B，带入C2R
模型中的效率评价
指数公式（矩阵形式）
［2］，则有：h軈jo＝uTByjovTAxjo。由文献［3］
我国高新技术产业科技效率研究———E－DEA模型的应用
张之艳，陈洪转（南京航空航天大学经济与管理学院，南京210016）
基金项目：国家社会科学规划项目———“实施教育强省战略提升江苏核心竞争力研究”的研究成果之一，项目编号：07JYC011。
作者简介：张之艳，南京航空航天大学经济管理学院，硕士研究生，研究方向：决策与决策支持系统；陈洪转，博士，南京航空航天大学经济管理学院副教授，研究方向：系统工程与技术经济。
24·科技与经济2008年12月第6期第21卷／总第126期
知h軈jo＝uTByjovTAxjo≤Vp軈＝Vp，式中Vp为C2R
模型中的最优
值。由此可以得到E－DEA模型：
利用Charnes－Cooper变化得到其对应的线性规划模即为E－DEA模型）：2实证分析本文选取我国2007年14个高新技术产业为研究对象，用1～14分别代表化学药品原药制造业，化学药品制剂制造业，生物、生化制品制造业，航空航天制造业，通信设备制造业，雷达及配套设备制造业，广播电视设备制造业，电子器件制造业，电子元件制造业，家用视听设备制造业，电子计算机整机制造业，电子计算机外部设备制造业，医疗仪器设备及器械制造业，仪器仪表制造业。把握评价指标体系确定的可行性原则、可比性原则、可度量性原则和可操作性原则，科技投入的指标选为科技活动人员数、研究与试验发展折合全时人员、R＆D经费、新产品经费、技术改造经费；产出指标选为新产品工业总产值、新产品销售收入、利润总额、专利申请、拥有发明专利数［2］，见表1。2．1计算结果将各评价指标的输入输出值带入熵权的确定公式可得到：各投入指标的权重系数分别为：0．2177、0．1783、0．1687、0．1771、0．2582；各输出指标的权重系数分别为：0．1620、0．1571、0．1424、0．1958、0．3327。将输入、输出矩阵的熵权系数分别用矩阵A和B表示，并带入上面的公式（4）得到各决策单元的相关评价结果如下表所示。2．2结果分析①由表1可以看出我国在化学药品原药制造业，航空航天器制造业，雷达及配套设备制造业，广播电视设备制造业，电子器件制造业为DEA无效，并且其中的航天航空器制造业仅是0．3231，这说明我国的航空航天器制造业的投入、产出效率很低。
②广播电视设备制造业和雷达及配套设备制造业的有效性降低的比较多。这主要是由于其投入剩余量和产出不足量比较大，见表2和表3。并且由表2和表3可以看出科技活动人员数的投入剩余率在广播电视设备制造业中达到了26．18％，在雷达及配套设备制造业中达到了25．83％，发明专利数的产出不足率在广播电视设备制造业中达到了518．66％，
在雷达及配套设备制造业中达到了
742．6％。而在输入、
输出指标的熵权系数的确定中
可以看出在科技活动人员数在投入指标中的权重为0．2177，发明专利数在产出指标中的权重为0．3327，
这进一步的加强了这两个决策单元有效性下降的程度。同样，由于电子器件制造业和仪器仪表制造业中科技人员活动数和技术改造经费的投入剩余率和发明专利数的产出不足率很低，而其他的各项的投入剩余和产出不足也比较低，使得这两个决策单元的有效性升高比较明显。
③在C2R模型中大部分决策单元均为DEA有效，从而难以对这些决策单元进行优劣排序，但是通过E－DEA模型值的比较很明显的可以将各决策单
表1各决策单元评价结果表DMU1234567C2RE－DEADMUC2RE－DEA0．70210．697080．57870．60581．00001．156391．00001．02251．00001．4434101．00001．136660．32310．3561111．00001．44321．00001．3608121．00001．69510．51620．4753131．00001．15560．76470．5047141．00000．8975
数据来源与《中国统计年鉴》
张之艳，陈洪转我国高新技术产业科技效率研究———E－DEA模型的应用高新技术产业化
maxuTyjovTxj＝Vp＾
s·t·uTyjvTxj≤1，j≠j0（3）
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v≥0，u≥≥≥≥≥≥≥≥≥≥≥≥0
maxμTyj0＝VP＇st·ωTxj－μTyj≥0，j≠j0
Vp·ωT（Axj0）－μT（Byj0）≥0ωTxj0＝1ω≥0，μ≥≥≥≥≥≥≥≥0（4）
25第21卷总第126期
Science＆TechnologyandEconomy2008Vol．21No．62008年12月第6期
·表2无效决策单元投入剩余率表DMU科技活动人员数研发折合人员R＆D经费新产品经费技术改造经费14678140．11470．20130．25830．26180．12590．29120．05500．18720．30760．093600．33790．06780．02400．209600．310000000．26610．01670．04120．46110．27320．31380．08030．20440．1584数据来源：《中国统计年鉴》
元之间进行明显的优劣排序。④所有的DEA有效的决策单元的相对效率都得到了不同程度的提高，这是因为在DEA模型中，投入要求越小越好，而这些产业在科技活动人员和技术改造经费方面的投入比例相对其他投入指标值来说较小，且从输入指标的熵权系数矩阵中可以看出科技活动人员和技术改造经费的权重也较大，这进一步减小了投入，从而导致这些决策单元在E－DEA模型值的相对有效性进一步的提高。⑤家用视听设备制造业和电子计算机整机制造业的投入指标值相差较小，但是在产出方面前三项指标电子计算机整机制造业比家用视听设备制造业大的多，这说明电子计算机整机制造业的相对效率要远远的大于家用视听设备制造业的相对效率，然而在后两项指标上电子计算机整机制造业又远比不上家用视听设备制造业，尤其最后一项指标上少了6倍之多，而这项指标的权重是其他指标的大约3倍，这致使这两个决策单元的相对效率相差仅仅0．3。3建议与对策随着高新技术产业的逐步规范化以及市场经济的发展，诸多因素不断地促进高技术创新能力的发展。针对被评价的高技术产业的科技效率问题，从投入和产出两个方面给出如下的科技效率提升的对策建议：一是合理利用科技人才，完善用人机制。从上面的熵权系数就可以看出科技活动人员数对高新技术产业科技效率的重要性，因此，高新技术企业必须建立合理的用人机制，通过提供优厚的待遇、广阔的发展空间以及良好的培训机会等途径，一方面想方设法留住现有的高技术人才，另一方面要尽量吸引外面人才的加入。另外要通过建立试验基地等途径和高等院校及科研机构进行联合培养，为企业的发展提供应用型技术人才和后备人才。
二是加大研发的投入，合理利用资金。从计算结果可以看出所有的无效决策单元都存在资金问题，
由于目前我国的科技投入体系还不成熟，这就决定了财政部门在促进科技进步中担负着重要职责，一方面要增强预算的科学性，确保预算安排的科技投资增长高于经常财政收入的增长速度；另一方面在财政超收部分的分配上，要确保财政超收部分分配中按规定的比例安排科技投入。
三是加强和科研机构的合作。上面的结果也表明所有的无效决策单元在专利发明上都做的不是很好，为此高新技术企业应该以项目为载体，以资金为纽带，集合高等院校、科研机构的力量，通过对人才、
信息、技术、资金等科技资源的优化配置，形成产、
学、研一体的“高技术产业科技研究开发联合体”，在风险共担、利益共享、优势互补的前提下进行科技创新合作，形成强大的创新力量。
DMU新产品工业产值新产品销售收入利润总额专利申请数拥有发明专利数14678140000．0494000．04670．10170．046600．23810．00910000．6705001000．40870000．06310．07157．42605．18660．17220．0434