风险评估和控制管理制度

. 制度范本精选版 风险评估和控制管理制度 为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。 一、评价目的 识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。 二、评价范围 1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2、常规和异常活动； 3、事故及潜在的紧急情况； 4、所有进入作业场所的人员活动； 5、原材料、产品的运输和使用过程； 6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8、丢弃、废弃、拆除与处置； 9、气候、地震及其他自然灾害等。 三、评价方法 可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常. 制度范本精选版 用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。 1、工作危害分析法（JHA Job Hazard Analysis） 作业危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一种定性风险分析方法。实施作业危害分析，能够识别作业中潜在的危害，确定相应的工程措施，提供适当的个体防护装置，以防止事故发生，防止人员受到伤害。适用于涉及手工操作的各种作业。 (1)何谓作业危害分析 作业危害分析将作业活动划分为若干步骤，对每一步骤进行分析，从而辩识潜在的危害并制定安全措施。作业危害分析是有助于将认可的职业安全健康原则在特定作业中贯彻实施的一种方法。这种方法的基点是职业安全健康是任何作业活动的一个有机组成部分，而不能单独剥离出来。 所谓的“作业”（有时称“任务”）是指特定的工作安排，如“操作研磨机”、“使用高压水灭火器”等。“作业”的概念不宜过于原则如“大修机器”，也不宜过细。 (2)作业危害分析的作用及主要分析步骤 这种方法的优点是由许多有经验的人员参加危害分析，其结果是可以确定更为理想的操作程序。开展作业危害分析能够辩识原来未知的危害，增加职业安全健康方面的知识，促进操作人员与管理者之间的信息交流，有助于得到更为合理的安全操作规程。它还能用来对新的作业人员进行培训，为不经常进行的作业提供指导。作业危害分析的结果可以作为职业安全健康检查的标准，并协助进行事故调查。 . 制度范本精选版 作业危害分析的主要步骤： 1）选择待分析的工作或“作业” 理想的情况下，所有的作业都要进行作业危害分析，但首先要确保对关键性的作业实施分析。确定分析作业时，优先考虑如下作业活动： ①事故频度和后果：频繁发生或不经常发生但可致灾难性后果的； ②严重的职业伤害或职业病：事故后果严重、危险的作业条件或经常暴露在有害物中； ③新增加的作业：由于经验缺乏，明显存在危害或危害难以预料； ④变更的作业：可能会由于作业程序的变化而带来新的危险； ⑤不经常进行的作业：由于对从事的作业不熟悉而有较高的风险。 2）把正常的作业（工作）分解为几个主要步骤，即首先做什么，其次做什么等等，用3～4个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做。 分解时应注意： ——观察工作过程； ——与操作者一起讨论研究各个步骤； ——运用自已对这一项工作的知识； ——结合以上三条。 3）对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自已提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着等，有无毒气、高温等。从人（作业人员、相关人员）、机（机械、工具、设备、设施等）、料（生产介. 制度范本精选版 质、作业人员接触的物料）、环（作业环境：照明、温度、高处等）四方面分析。 4）识别每一步骤可能会发生的主要危害后果 可参照GB/T13861-92《生产过程危险和危害因素分类与代码》和GB6441-86《企业伤亡事故分类》中列举的危害分类。 5）识别现有的安全防范措施，防范措施包括：工艺、设备上的安全技术措施，个体防护措施，安全管理制度等。 6）进行风险评价： 风险R=危害发生的可能性（L）×后果的严重性（S） a)可能性L的取值： 危害发生的可能性（L）取值标准： ①分数5：在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施危害的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 ②分数4：危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当。危害常发生或在预期情况下发生。 ③分数3：没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行或危害的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测或过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件。 ④分数2：危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测或现场有. 制度范本精选版 防范控制措施，并能有效执行或过去偶尔发生危险事故或事件。 ⑤分数1：有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 分数 偏差发生频率 安全检查 操作规程 员工胜任程度 （意识、技能、经验） 防范、控制措施 5 每天发生，经常 从来没有检查 没有操作规程 不胜任（无任何培训、意识不够、缺乏经验） 无任何防范措施或控制措施

4 每月发生 偶尔检查或大检查 有，但偶尔执行 不够胜任 防范、控制措施不完善）

3 每季度发生 月检 有操作规程，只是部分执行 一般胜任 有，但没有完全使用（如个人防护用品）

2 每年发生 周检 有，但偶尔不执行 胜任，但偶然出差错 有偶尔失去作用或出差错

1 偶尔或一年以上发生 日检 有操作规程，而且严格执行 高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强） 有效防范控制措施 b)后果的严重性S的取值： 等级 法律、法规及其他要求 人 财产损失 （万元） 停工 环境污染、资源消耗 公司形象 5 违反法律、法规 死亡、终身残废、丧失劳动能力 ＞50 部分装置（＞2套）或设备停工 大规模、公司外 重大国内影响

4 潜在违反法规 部分丧失劳动能力、职业病慢性病、住院治疗 ＞25 2套装置停工或设备停工 公司内严重污染 行业内

3 不符合公司的安全方针、制度、规定 需要去医院治疗，但不需住院治疗 ＞10 1套装置停工或设备停工 公司范围内中等污染 省内影响 2 不符合公司的安全操作程序、规定 皮外伤、短时间身体不适 ＜10 受影响不大，几乎不停工 装置范围污染 公司及周围范围

1 完全符合 没有受伤 无损失 没有停工 没有污染 形象没有受损

c)风险评估表R： 严重性 可能性 1 2 3 4 5

1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 . 制度范本精选版 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 说明：表中“绿色”表示稍有危险，可以接受；“白色”表示一般危险，需要注意；“红色”表示显著危险，需要整改。

2、预先危险分析（PHA Preliminary Hazard Analysis） 预先危险分析是一项实现系统安全危害分析的初步或初始的工作，是在方案开发初期阶段或设计阶段之初完成的，可以帮助选择技术路线。它在工程项目预评价中有较多的应用，应用于现有工艺过程及装置，也会收到很好的效果。 （1）特点 预先危险分析是一种定性的系统安全分析方法。它的主要优点是： 1）最初产品设计或系统开发时，可以利用危险分析的结果，提出应遵循的注意事项和规程。 2）由于在最初构思产品设计时，即可指出存在的主要危险，从一开始便可采用措施排除、降低和控制它们。 3）可用来制定设计管理方法和制定技术责任，并可编制成安全检查表以保证实施。 通过预先危险分析，力求达到四项基本目标： ① 大体识别与系统有关的一切主要危害。在初始识别中暂不考虑事故发生的概率。 ② 鉴别产生危害的原因 ③ 假设危害确实出现，估计和鉴别对系统的影响。 . 制度范本精选版 ④ 将已经识别的危害分级。分级标准如下： Ｉ级：可忽略的，不至于造成人员伤害和系统损害。 Ⅱ级：临界的，不会造成人员伤害和主要系统的损坏，并且可能排除和控制。 Ⅲ级：危险的（致命的），会造成人员伤害和主要系统的损坏，为了人员和系统安全，需立即采取措施。 Ⅳ级：破坏性的（灾难性），会造成人员死亡或众多伤残、重伤及系统报废。 （2）分析步骤 1）参照过去同类及相关产品或系统发生事故的经验教训，查明所开发的系统（工艺、设备）是否会出现同样的问题。 2）了解所开发系统的任务、目的、基本活动的要求（包括对环境的了解）。 3）确定能够造成受伤、损失、功能失效或物质损失的初始危险。 4）确定初始危险的起因事件。 5）找出消除或控制危险的可能方法。 6）在危险不能控制的情况下，分析最好的预防损失方法，如隔离、个体防护、救护等。 7）提出采取并完成纠正措施的责任者。 分析结果通常采用不同型式的表格，如下表： 危害/意外事件 阶段 起因 影响 分类 对策