近年“文学文本理论”研究一瞥(一)

近年“文学文本理论”研究一瞥(一)一、叩探“文学文本”与“文学作品”的区别在当代文学研究中，人们常常谈到文本、文学文本、文本分析。

那么，什么是“文学文本”？“文学文本”与“文学作品”是一回事，或者一回事的不同叫法吗？20世纪70年代初期，塔尔图学派的领袖洛特曼在其《诗歌文本分析》一书中就呼吁：应当断然拒绝这样的观念，即认为文本和艺术作品是同一个东西。

文本是艺术作品的元素之一……整体性的艺术效果是在文本与一整套复杂的生活和思想美学观念的对比中产生的。

如今，我国学者王一川教授提请大家注意，文学作品与文学文本是现在时常容易混淆的一对概念。

可从专用概念和一般术语两个层次作一大致区分。

在专用概念层次上，文学作品与文学文本有着比较清楚的分别：与文学作品指已被读者阅读并赋予其一定意义的语言产品不同，文学文本是指有待于读者阅读并赋予意义的语言产品。

一部由作者创作出来的“语言艺术品”，当其未经过读者阅读时，就还只是文学文本，而不是文学作品。

而只有经过读者阅读以后，这文本才真正变成了作品。

简言之，文学文本加上读者阅读才变成文学作品。

王一川指出，我国20世纪90年代以前的文学理论一般是谈论文学作品，突出强调其意义（如思想、内容或情感）而相对轻视其语言特性；同时，把作者创作时赋予其中的原义与读者从中获得的阅读体会相混同，认定读者阅读的目的是要了解作者的原义，这就必然忽略了读者的创造性角色。

现在把文学文本与文学作品区分开来，可以表明：文学作品的意义是建立在文学文本的语言系统基础上的，离开了文学文本语言系统是不存在意义的；同时，作者原义与读者阅读之间既有联系更有区别：阅读既可以寻求作者原义，也可以发现新的意义空间。

可见，区分文学作品与文学文本的意义在于：第一，破除单纯的作者决定论和意义单一论；第二，突出文学的基本的语言特性；第三，倡导在语言系统基础上的自主性和开放性阅读。

王一川清醒地意识到，20世纪初以来的西方文论界从语言学引进“文本”并创造“文学文本”新术语，是要传达一种与以往盛行的文学作品概念不同的新含义。

王一川认为，要清楚地认识文学文本，可以首先参考几种文学文本观念。

其一是“新批评”的文学文本观；其二是结构主义的文学文本观；其三是后结构主义的“互文本性”理论。

这几种文学文本观念各有其得失，但共同地说明：文学文本具有区别于文学作品的独特内涵。

王一川看到，20世纪西方这几种文学文本观念也有一个共同的局限：他们共同地忽略了文学媒介对于文学文本的特殊的修辞性作用。

这是需要在界定文学文本时予以补充考虑的。

王一川提出：信息、语言产品、完整表意系统、文采、感性认同内涵、隐含读者是构成文学文本的六大必需要素。

“文学文本是由媒介传输的具有完整表意系统和文采的富于感兴修辞的语言产品”，它有诗歌文本、小说文本、散文文本、报告文学文本、剧本文本这几种约定文类；它有口语文本、文字文本、手工印刷文本、大众媒介文本、网络文本这几种媒介形态；它有主导文化文本、高雅文化文本、大众文化文本、民间文化文本这几种文化类型。

（参见王一川：《兴辞诗学片语》，山东友谊出版社，2005）二、文本：西方后现代视界中“文艺作品的理论定性”由作品到文本———这是体现后现代文论发育进程的一个重大标记，是表征文学观念由现代向后现代流变轨迹的一个重大印记。

张法教授认为，“文本”是后现代视界中“文艺作品的理论定性”。

从作品到文本，进而从现代文本到后现代文本，有一个非常曲折的演进历程。

首先是作品的独立，然后是作品成为文本。

前一个过程可以用20世纪前期俄罗斯形式主义和英美新批评在文艺理论上掀起的作品独立运动为代表，后一个过程可以以20世纪中后期的结构主义运动为典范。

但文本本身又有一个从现代思想向后现代思想的演变，它体现为从结构主义到解构主义的转变，也体现为从狄尔泰式的解释学向伽达默尔式的解释学的转变，还体现为从英加登的作品论向伊瑟尔的作品论的转变……张法看出，用“作品”来指称文艺作品，意味著作品是一个完全自足的整体；用“文本”来指称文艺作品，意味著作品不是一个完全自足的整体，而是一个充满空白的虚实结合体，实的部分是自足的，虚的部分是不自足的。

在作品理论中，实际上也感受到作品是虚实结合体，但认为“虚”本身是由实包含和决定的，因此，“虚”是不重要的；在文本理论中，“虚”的重要性极大地凸显出来。

更重要的是，虚的部分不是由作品的实来完成的，而是让作品之外的读者来完成的。

在文本理论中，文本是作品的一个基础。

从文本到作品，是通过读者来完成的。

文本理论包含两大基点：一是如何定义文本，二是文本如何生成为作品。

正是在第二点上，发生了从现代向后现代的转向。

正是文本的后现代转向，使文本理论成了一个最宜于进行全球性不同文化对话的作品理论。

从作品到文本，不仅是词汇形式的改变，更是概念内容的改变、思维方式的改变、理论范型的转变。

作品概念强调的是作品与“作者”的关系：文艺作品与一般产品不同，不是生产，而是创造；创造作品之“作者”具有特殊性———可以是人，也可以是时代（通过人为其代言），还可以是神（通过灵感让人写）。

它认定，作品的本质是由作品外在的因素所决定，是一种外在的巨大的力量决定了作品的内容和生命。

这一外在因素构成了甚至就是作品的起源和本体。

简言之，作品概念代表的思想体系是古典文艺本体论，文本概念突出的则是文本与“文字”的关系。

文本一词显示作品是由“文”生成和组织出来的，是“文”之本。

这是关于作品起源和作品本体的另一种思路：要把作品的起源和本体建立在作品自身。

从作品到文本，引起了两个方面的转变：一是把文艺作品的基础建立在语言哲学的模式上，二是打通了文学与其他艺术的关系，也打通了文艺与非文艺的关系。

文本概念具有超语言学的普遍性，不仅用文字写出的东西是文本，非文字的东西也可以称为文本，绘画是绘画文本，电影是电影文本，建筑是建筑文本，整个世界就是一个呈现在我们面前的文本。

从作品到文本，一方面是从文艺领域向非文艺领域的扩展；另一方面又使非文艺领域带上了文艺的特征。

世界文本化了，文艺文本要有这个文本化的世界来说明。

可见，当我们用文本来称呼文艺作品的时候，不仅呈现了一种文艺的新质，而且也意味着文艺与世界关系的新质。

在张法看来，文艺文本是一种追求确定性的虚实结构。

文本首先是作品的物质构成，但文艺文本的特点又在于：它的完全整体又不仅是物质构成，而且还包含着更丰富的内容，只是这个内容不是质实的，而是虚灵的。

文艺文本是由“有”与“无”两个部分所构成的。

“有”是文本的物质质料，“无”是由文本的物质质料所包含的内容，这个内容既是确实存在的，又确是从物质质料中生成的。

文本的“无”确有内容，而使文本与作者、世界、读者、文化关联起来；文本与作者、世界、读者、文化的关系是以“无”的形式存在的。

文艺文本有四层结构：第一层：物质质料；第二层：艺术形象；第三层：艺术主题；第四层：意蕴。

第一层是实的（有），后三层是虚的（无）。

文艺作品之为文艺作品就在于这种把这形式上的“无”生成为丰富性的生命性的“有”。

文本理论可以定义如下：（1）文本是一个虚实结构；（2）文本之实是文本的基础，虚是由实所产生出来的，也只应由实走向虚；（3）虚不是无，而是有，这“有”以“无”的形式存在；（4）“虚”生成出“实”，变“无”为“有”时，文本的丰富性就出现了，文本才真正成为文艺作品。

在文本中最重要的是，“实”如何到“虚”和“虚”如何成“实”。

正是围绕着这两个“如何”，西方文本理论展开了种种形态。

张法将这些形态归纳为两种类型，一是包含着新批评文本理论、现象学文本理论、结构主义文本理论的“现代型”；一是由解构主义文本理论、接受美学文本理论、读者反应批评文本理论所构成的“后现代型”。

如果说，“现代型”文本理论认定，由虚而成的实是由文本自身确定的，只能如此，只有如此；那么，“后现代型”文本理论则认为，由虚而成的实乃是文本与读者对话的结果。

由虚而成的实既是丰富性的又是独特的，既有一致性又有差异性。

在种种形态的文本理论中，张法认为最为重要的有两种：其一是现象学文论家英加登的文学文本理论；其二是融结构主义和原型批评为一体的弗莱的文学文本理论。

这两者都揭示了文本的虚实结构，都讲了如何填虚为实，使文本成为作品，使作品完成其意义。

英加登需要的是文本之外的读者，弗莱需要的是文本之外的文本整体。

这两者都与中国的作品理论———意境理论相对应。

意境理论把作品分成四层：言、象、象中之意、象外之意。

意境理论把作品看成是自足的，这种自足，如弗莱所见，是由整体的性质所决定的；意境理论也认为作品的实现是靠读者的参与的，这就与英加登同调了，境外之意类似于英加登的形而上本质，也类似于弗莱的原型整体结构。

不难看出，这种梳理已进入文学作品/文本理论的跨文化比较了。

比较就不仅要关注异中之同，也要留心同中之异。

张法指出，与西方文本理论首先重视由语言构成的文本不同，中国意境理论是轻言的；意境理论是建立在中国语言哲学的语言小于世界也小于心灵这一理论基础上的。

意境理论重视的是使作品成为真正作品的与宇宙精神相通的作品中的意，然后是寓这意于其中的境，最后虽然有言，但言无论是从文艺的性质还是从哲学的性质上都不是重要的。

比较研究更要看出问题。

张法认为，英加登的作品论由实而虚，要靠读者来填空，但到了最后的形而上品质（文本与宇宙的关系），呈现为一片虚灵，就茫然失措了。

弗莱的文本论，层层有虚实，层层的虚的后面都有一个系统的实，最后在原型整体中达到文本与宇宙整体的完成。

但这种文本理论是封闭的理论。

读者只能这样填空，必须这样理解。

原型整体只有一种理解，就是按弗莱的理论去理解。

中国的意境理论虽然把境外之意与中国型的气的宇宙联系起来，但由于气本是虚体的，它可生成为任何实。

本来建立在具体的宇宙论之上的境外之意，却内在地具有开放的功能。

虽具有开放的功能，在本质上却是确定的，就是一个气的宇宙。

（参见张法：《走向全球化时代的文艺理论》，安徽教育出版社，2005）三、文本理论：二十世纪西方文论发展历程的一种印证20世纪文学文本理论经历了由作品到文本，从自在到建构的两次飞跃式发展历程，最终走向一种既关心语言本身、又不忽视外在现实的辩证综合的文本文化修辞研究———这是《文学文本理论研究》一书作者董希文博士提出的论点。

面对多种复杂的文本观念，董希文区分出“自在的文本观”与“解构的文本观”。

所谓“自在的文本观”是指俄罗斯形式主义、新批评、结构主义的文本理论，而“解构的文本观”则是后结构主义思潮兴起后诸多理论派别的文本理论。

后者又可分为两种：一是立足于文本内部来揭示文本意义的不确定性和建构生成过程，譬如德里达、巴特的文本观；一是更侧重于文本与社会现实和意识形态的广阔关联，而从中揭示文本的开放性、多元性和生成性，譬如巴赫金、洛特曼的文本建构理论，伊格尔顿、詹姆逊等西方马克思主义文本理论。