第一章 总论

第一章 总论（4课时） 学习目的与要求： 学习本章的目的是从整体上明确统计学的一般问题，通过本章学习，要了解统计学的涵义、研究对象、特征及研究方法，深入理解统计学中的几个基本概念。 第一节 统计学的产生和发展 一、统计的涵义 （一）统计学的产生和发展 统计有着悠久的历史，它是适应社会政治经济的发展和国家管理的需要产生、发展起来的，早在原始社会末期和奴隶社会，就有了统计的萌芽。 我国在公元前2000多年的夏禹时代，就有了人口、土地的历史记载。 到了17世纪，随着资本主义的发展，统计也适应社会经济的发展而得到广泛的发展，加上数学及其他科学的影响，统计学作为一门社会科学应运而生，并形成了不同的流派。 1.国势学派 国势学派又称记述学派，产生于17世纪的德国。由于该学派主要以文字记述国家的显著事项，故称记述学派。其主要创始人和代表人物，德国海尔曼·康令（H.Coring,1606～1681)和高特弗里德·阿亨瓦尔（G.Achenwall,1719～1772）。康令第一个在德国黑尔姆斯太特大学以“国势学”为题讲授政治活动家应具备的知识。阿亨瓦尔在哥廷根大学开设“国家学”课程，其主要著作是《近代欧洲各国国势学纲要》，书中讲述“一国或多数国家的显著事项”，主要用对比分析的方法研究了解国家组织、领土、人口、资源财富和国情国力，比较了各国实力的强弱，为德国的君主政体服务。因在外文中“国势”与“统计”词义相通，后来正式命名为“统计学”。该学派在进行国势比较分析中，偏重事物性质的解释，而不注重数量对比和数量计算，但却为统计学的发展奠定了经济理论基础。统计学（Statistics）这个名称是该学派首先提出来的，所以被人称为：“有统计学之名，无统计学之实”。 2.政治算术学派 政治算术学派产生于17世纪中叶的英国，创始人是英国威廉·配第（W.petty,1623～1687)，其代表作是他于1676年完成的《政治算术》一书。这里的“政治”是指政治经济学，“算术”是指统计方法。在这部书中，他利用实际资料，运用数字、重量和尺度等统计方法对英国、法国和荷兰三国的国情国力，作了系统的数量对比分析，从而为统计学的形成和发展奠定了方法论基础。（马克思对配第的人品是憎恶的，说他是个“十分轻浮的外科军医”，是个“轻浮的掠夺成性的、毫无气节的冒险家”；但是，对于他的经济思想给予了极高的评价，称他为“现代政治经济学的创始者”、“最有天才的和最有创见的经济研究家”，是“政治经济学之父，在某种程度上也可以说是统计学的创始人”。） 政治算术学派的另一个代表人物是约翰·格朗特（J.Graunt,1620～1674）。他以1604年伦敦教会每周一次发表的“死亡公报”为研究资料，在1662年发表了《关于死亡公报的自然和政治观察》的论著。书中分析了60年来伦敦居民死亡原因及人口变动的关系，首次提出通过大量观察，可以发现新生儿性别比例具有稳定性和不同死因的比例等人口规律；并且第一次编制了“生命表”，对死亡率与人口寿命作了分析，从而引起了普遍的关注。他的研究清楚地表明了统计学作为国家管理工具的重要作用。 政治算术学派被称为“无统计学之名，有统计学之实”。 3.数理统计学派 在18世纪，由于概率理论日益成熟，为统计学的发展奠定了基础。19世纪中叶，把概率论引进统计学而形成数理学派。其奠基人是比利时的阿道夫·凯特勒（A.Quetelet,1796～1874)，其主要著作有：《论人类》、《概率论书简》、《社会制度》和《社会物理学》等。他主张用研究自然科学的方法研究社会现象，正式把古典概率论引进统计学，使统计学进入一个新的发展阶段。由于历史的局限性，凯特勒在研究过程中混淆了自然现象和社会现象的本质区别，对犯罪、道德等社会问题，用研究自然现象的观点和方法作出一些机械的、庸俗化的解释。但是，他把概率论引入统计学，使统计学在“政治算术”所建立的“算术”方法的基础上，在准确化道路上大大跨进了一步，为数理统计学的形成与发展奠定了基础，被称为“近代统计学之父”。 4.社会统计学派 社会统计学派产生于19世纪后半叶，创始人是德国经济学家、统计学家克尼斯（1821～1889），主要代表人物有德国恩格尔（G.L.E.Engel,1821～1896)和梅尔（C.G.V.Mayer,1841～1925）。该学派主张统计是实质性的研究社会现象的社会科学，认为统计学的研究对象是社会现象，目的在于明确社会现象内部的联系和相互关系。 （二）统计的三种涵义 1.统计工作 即统计实践活动，是人们利用各种科学的统计方法，搜集、整理、分析和提供统计资料工作的总称。 政府统计：国家统计局、职能部门 企事业单位统计：企业统计机构、海关统计等 经营统计：调查咨询公司、统计事务所等 其它：如研究性统计机构等 2.统计资料 即统计工作过程所取得的成果，是反映被调查研究的客观事物及其过程的数字资料以及与之相关的文字资料、图表资料等。 原始信息：直接从各调查单位搜集的用来反映个体特征的数据资料 再生信息：由原始资料加工得到的在一定程度上能反映总体特征的数据资料 例：统计年鉴、统计手册、统计图、统计表、统计分析报告等。 3.统计学 即统计理论，是统计工作实践经验的总结和理论概括。 是研究如何对客观事物数量方面进行调查、整理和分析的原理、原则与方式、方法的科学。 科学的定义：统计学是一门关于数据资料的收集、整理、分析和推断的科学。 下面分析一下日常生活中人们常提到的“统计”一词的含义。 “据统计”„„ 指的是统计资料 “我是搞统计的” 指的是统计工作 “我学过统计” 指的是统计学 二、统计的基本职能 国家统计局表述了统计的三大功能：信息、咨询、监督。 1.统计的信息功能：是统计最基本的功能，指统计提供反映现象的本质特征的数据资料，作为各级政府和企事业单位进行管理和决策的依据。 2.统计的咨询职能：指利用掌握的统计数据资料，根据各级政府和企事业单位的需要，深入开展综合分析和专题分析，为他们提供各种可供选择的建议和对策方案。 3.统计的监督职能：指根据统计调查和分析，用数据及时、准确地反映经济、社会、科技的运行状况，对其实行全面、系统的定量检查、监测和预警，以促进他们按照客观规律的要求向前发展。 三种职能相互联系、相辅相成、缺一不可。搜集和提供信息是统计工作最基本的职能。它是保证统计咨询和监督职能得以有效发挥的基本前提。统计的咨询职能是统计信息职能的延续和深化。统计的监督职能是通过信息反馈来评判、检验决策方案是否科学、可行，并及时对决策执行过程中出现的偏差提出矫正意见。它是在信息、咨询职能基础上的统计职能的进一步扩展。而统计监督职能的强化，又必然要对信息和咨询职能提出更高的要求，从而促进统计信息和咨询职能的优化。• 四、统计工作过程 三个阶段：统计调查、统计整理、统计分析。 调查：根据目的搜集资料（个体）； 整理：分类、汇总、编表、制图（总体）； 分析：根据目的选用哪些指标。

第二节 统计学的研究对象和研究方法 一、统计学的研究对象 统计学的研究对象是现象的数量方面。 通过对现象的数量的描述来揭示其数量规律。 例：《红楼梦》后40回出自谁的手笔？ 《红楼梦》一书共120回，一般认为前80回为曹雪芹所写，后40回为高鹗所续，长期以来对这个问题一直有争议。 1985、1986复旦大学李贤平教授带领他的学生作了这项有意义的工作。他们创造性的想法是将120回看成是120个样本，然后确定与情节无关的虚词作为变量（所以要抛开情节，是因为在一般情况下，同一情节大家描述的都差不多，但由于个人写作特点和习惯的不同，所用的虚词是不会一样的），数出每一回里变量出现的次数，作为数据，用多元分析中的聚类分析方法进行分类。分析结果表明120回分属两类，即前80回为一类，后40回为一类，有说服力地证实了全书不是出自同一人的手笔。 前80回是否为曹雪芹所写？ 通过对曹雪芹的其它著作的类似分析，证实用词手法完全相同，断定前80回曹雪芹一人手笔。 后40回是否为高鹗所写？ 论证结果推翻了后40回是高鹗一个人所写。 这个论证在红学界轰动很大，支持了红学界观点，使红学界大为赞叹。 类似的典型事例还有莎士比亚诗的鉴别 二、统计学研究对象的特点 统计学的研究对象是现象的数量方面或数量特征。 1.数量性：统计对社会经济现象的认识，是定量认识，是研究对象的数量方面； 统计所研究的客观事物的数量方面包括： ①现象的数量多少。说明规模大小，水平的高低。例如学校的规模（占地大小、学生人数等）、营业水平（收入）。 例如：我国国土面积：960万平方公里，大陆岸线长度18000公里，2005年GDP18万亿元，2005年底13亿人口。 ②现象之间的数量关系。（内部结构、比例关系等） 例如人口分布密度、人均GDP（中美两国人均GDP比较）、恩格尔系数、劳动生产率等。 GDP构成 按所有制分 % 国有 55 集体 10 混合 44--50 其它

③现象的质和量互变的数量界限。（临界值） 2.总体性：社会经济统计认识社会经济现象时，主要是研究社会经济现象的总体数量规律，即通过大量的观察，获得足够多的统计资料，说明、认知总体现象的变化情况及规律。研究对象不是个体现象的数量方面，而是由许多个体现象构成的总体的数量方面； 如：人口统计调查：不是研究某个人的状况，而是了解一个国家或一个地区的总人口情况：人口总数、婚姻状况、年龄结构、文化程度、自然增长等。 3.具体性：是研究对象的具体的数量，不是抽象的量，它与数学研究的数量是不尽相同的。数学所研究的量是脱离了具体对象的抽象的数量关系，统计所研究的量是具体事物在一定时间、地点条件下的数量表现。所谓具体事物的数量，是指在一定时间、一定地点、一定条件下的某种事物的数量表现。 如：2007年1月城市居民食品类消费价格指数104.5（上年同月=100），2005年安徽生产总值为5375.84亿元，第五次全国人口普查的标准时间是11月1日零时。 数学研究的是抽象的数量规律，统计学研究的是具体的、实际现象的数量规律；数学研究的是没有量纲或单位的抽象的数，而统计学研究的是有具体实物或计量单位的数据；统计学只有与实际相结合，收集实际数据，经过大量的归纳才能得出有益的结论。