国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司[1]成立于1999年8月18日。是中国证券业长期、持续、全面领先的综合性金融服务提供商。国泰君安跨越了中国资本市场发展的全过程和多个周期。一直以客户为导向，在中国市场深耕细作，为个人客户和机构客户提供各种金融服务，确立了全面的行业领先地位。2011年至2018年，国泰君安连续8年位居行业前三。
2019年9月1日，中国服务业500强榜单在济南发布，国泰君安证券股份有限公司排名177位。[3] 2020年1月4日，他荣获“金融”常青奖“可持续发展包容性奖”。
在客户需求的驱动下，国泰君安构建了包括机构金融、个人金融、投资管理和国际业务在内的业务体系。其中，机构金融业务包括投资银行业务和机构投资者服务。[6]为机构投资者提供债券承销、公司债券承销、公司牵头承销等多种业务；为投资者提供债券承销、公司债券承销等多种业务解决方案；与ficc的销售和交易、股票质押、协议回购、研究等股票和衍生金融行业的服务和投资交易。[7]
个人金融服务结合线下和线上服务，为个人客户提供证券期货经纪、融资融券、财富管理、财富管理等服务。[7]
投资管理业务包括为机构和个人提供资产管理和基金管理服务，以及另类投资业务。
[7]
在国际业务方面，集团围绕国泰君安金融控股公司构建了国际化业务平台。在香港，该集团主要通过国泰国际莒南进行经纪业务、企业融资、资产管理、贷款融资、金融产品、做市业务和投资业务。集团在美国和新加坡都有业务。[7]
集团以客户为中心，建立了零售客户和企业及机构客户两大服务体系。它可以通过提供证券产品或服务获得佣金和佣金收入，通过证券或另类投资获得投资收益。[8]企业文化
公司使命：用金融服务创造价值。[9]
成为有影响力的全球金融服务提供商的愿景。[9]
创业精神：创一流追求卓越
公司结构
公司自成立以来，依据《公司法》、《证券法》，建立并逐步完善了以公司章程为核心的规章制度，包括《公司第三委员会议事规则》和《下属专门委员会议事规则》，而《证券公司管理办法》按照股东利益最大化和保护投资者利益等相关法律法规的原则，设立规范的讨论和决策机构监事，由股东大会、董事会、董事会组成的管理团队和专业委员会。同时，公司还建立了权力机构、决策机构、监督机构和管理人员之间的制衡机制，形成了审查、决策、授权、执行的完整公司治理结构体系。
董事会下设战略决策委员会、薪酬与考核委员会，公司还设立了风险控制委员会和资产负债管理委员会。公司总部包括固定收益证券总部、证券投资总部、资产委托管理总部、公司融资总部、零售客户总部、销售交易总部、衍生品部、研究所、运营中心，机构客户服务总部、风险监管总部、计划部、审计总部、信息技术总部、计划财务总部、综合人力资源部、总裁办公室等法律合作业务管理部门。
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券的发展问题及其前景展望随着中国经济的发展，市场也向着多元化发展。人民生活水平的提高使得人民有了多余的资金去从事其他活动，其中人们的股票交易，基金、证券投资等金融活动不断发展，促进了中国金融行业的发展。 在中国这个大市场中，金融机构数不胜数，琳琅满目，它们都在为自己的生存与发展做着坚持不懈的努力。而今天让我们聚焦在国泰君安证券的身上，一起来看看它是如发展与崛起的。 国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安 证券有限责任公司通过新设合并、增资公司标志及其名称扩股，于1999年8月18日组建成立的，目前注册资本47亿元，第一、二、三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和市投资管理公司。公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区，是目前国规模最大、经营围最宽、机构分布最广的证券公司之一，经营业绩稳居业前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。 国泰君安证券的业务主要有证券代理买卖；证券的承销和上市推荐；代理证券的还本付息和分红派息；证券投资咨询；证券的代保管、鉴证；资产管理；代理证券登记开户；发起设立证券投资基金和基金管理公司；证券的自营买卖；中国证监会批准的其他业务。 公司自成立以来，即根据《公司法》、《证券法》、《证券公司管理
办法》等有关法规，按照股东利益最大化和保护投资者利益的原则，建立并逐步完善了以《公司章程》为核心的规章制度体系，包括三会议事规则、下属各专门委员会的议事规则等，逐级健全了股东大会、董事会、监事会和经营班子及专业委员会构成的规化的议事决策结构。同时，公司还建立了权力机构、决策机构、 国泰君安总裁耿 监督机构和经营管理者之间的制衡机制，形成了完善的议事、决策、授权、执行的法人治理结构体系。 董事会下设有战略决策委员会、薪酬与考核委员会，公司还成立了风险控制委员会和资产负债管理委员会。公司总部设有固定收益证券总部、证券投资总部、资产委托管理总部、企业融资总部、零售客户总部、销售交易总部、衍生产品部、研究所、营运中心、机构客户服务总部、风险监管总部、法律及合规部、稽核审计总部、信息技术总部、计划财务总部、人力资源总部、总裁办公室等业务及管理部门。公司共有两家控股子公司，设有5家分公司，各地区营业部113家，证券服务部59家。 1999年8月18日，经中国证监会核准，国泰君安证券股份有限公司由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司合并新设，成为国
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券的发展问题及其前景展望 随着中国经济的发展，市场也向着多元化发展。人民生活水平的提高使得人民有了多余的资金去从事其他活动，其中人们的股票交易，基金、证券投资等金融活动不断发展，促进了中国金融行业的发展。 在中国这个大市场中，金融机构数不胜数，琳琅满目，它们都在为自己的生存与发展做着坚持不懈的努力。而今天让我们聚焦在国泰君安证券的身上，一起来看看它是如何发展与崛起的。 国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安 证券有限责任公司通过新设合并、增资公司标志及其名称扩股，于1999年8月18日组建成立的，目前注册资本47亿元，第一、二、三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和深圳市投资管理公司。公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区，是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一，经营业绩稳居业内前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。 国泰君安证券的业务主要有证券代理买卖；证券的承销和上市推荐；代理证券的还本付息和分红派息；证券投资咨询；证券的代保管、鉴证；资产管理；代理证券登记开户；发起设立证券投资基金和基金管理公司；证券的自营买卖；中国证监会批准的其他业务。 公司自成立以来，即根据《公司法》、《证券法》、《证券公司管理
办法》等有关法规，按照股东利益最大化和保护投资者利益的原则，建立并逐步完善了以《公司章程》为核心的规章制度体系，包括三会议事规则、下属各专门委员会的议事规则等，逐级健全了股东大会、董事会、监事会和经营班子及专业委员会构成的规范化的议事决策结构。同时，公司还建立了权力机构、决策机构、 国泰君安总裁陈耿 监督机构和经营管理者之间的制衡机制，形成了完善的议事、决策、授权、执行的法人治理结构体系。 董事会下设有战略决策委员会、薪酬与考核委员会，公司还成立了风险控制委员会和资产负债管理委员会。公司总部设有固定收益证券总部、证券投资总部、资产委托管理总部、企业融资总部、零售客户总部、销售交易总部、衍生产品部、研究所、营运中心、机构客户服务总部、风险监管总部、法律及合规部、稽核审计总部、信息技术总部、计划财务总部、人力资源总部、总裁办公室等业务及管理部门。公司共有两家控股子公司，设有5家分公司，各地区营业部113家，证券服务部59家。 1999年8月18日，经中国证监会核准，国泰君安证券股份有限公司由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司合并新设，成为国
国泰君安证券股份有限公司柜台交易业务管理办法(试行)
国泰君安证券股份有限公司柜台交易业务管理办法（试行） 第一章总则 第一条为了规范公司柜台交易业务，保护投资者的合法权益，防范业务风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》及其他相关法律法规的规定，特制定本办法。 第二条本办法所称柜台交易，是指公司与合格投资者在公司柜台交易系统中的交易以及为合格投资者之间在公司柜台交易系统中的交易提供服务。 第三条公司柜台交易产品是指经国家有关部门或其授权机构批准或者备案的非交易所上市的各类基础柜台交易产品和金融衍生品。 第四条本办法所称产品发行人，是指柜台交易产品的最初创设者，包括理财产品的管理人、金融衍生产品和金融衍生工具的创设人等。第五条公司从事柜台交易业务须按有关规定向中国证券业协会报备。 第六条公司从事柜台交易业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得利用非公开信息谋取不正当利益。 第二章决策与授权机制 第七条公司开展柜台交易试点业务的决策与授权机制，按照董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构的四级体制设立和运作。
第八条公司董事会是柜台交易业务的最高决策机构，制定公司柜台交易业务发展战略，审议批准柜台交易业务的年度业务规模和风险限额总额。 第九条公司投融资管理委员会负责审定柜台交易业务的年度自有资本金投入。公司风险管理委员会负责审议公司柜台交易业务投资规模、风险限额、授权等事项，对柜台交易业务风险管理重大事项进行审议与决策。 第十条公司场外市场业务委员会，负责在授权范围内对柜台交易业务进行决策和管理。 第十一条场外市场部作为公司柜台交易业务的授权部门，全面负责柜台交易业务运作、组织、管理职责，确保公司柜台交易业务的有序、顺利开展。 第三章产品管理 第十二条公司柜台交易产品实施严格的准入和退出管理。 第十三条公司柜台交易产品上柜前需由产品发行人提交产品上柜申请文件，第三方的产品上柜前还需由第三方产品发行人与公司签订产品上柜协议。 第十四条公司柜台交易产品的准入程序： （一）产品发行人或引进部门提供产品上柜申请书，产品说明书，产品合同以及产品风险揭示书等。内容应该包含产品的投资者适当性管理、风险等级、估值模型、交易方式、交易期、下柜时间及信息披露安排等；
国泰君安证券股份有限公司章程
国泰君安证券股份有限公司章程 第一章总则 第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关法律、法规成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。 公司系国泰证券有限公司与君安证券有限责任公司合并基础上组建的综合类证券公司。 公司经中国证券监督管理委员会《关于同意国泰证券有限公司、君安证券有限责任公司合并及筹建国泰君安证券股份有限公司的批复》（证监机构字[1999]33号）和《关于同意国泰君安证券股份有限公司筹建方案的批复》（证监机构字[1999]69号）文件的批准，通过新设合并，以发起方式设立；在上海市工商行政管理局注册登记，取得营业执照。
第三条公司注册名称：国泰君安证券股份有限公司。 第四条公司住所：中国上海市浦东新区商城路618号良友大厦；邮政编码：200120。 第五条公司注册资本为人民币372,718万（含外汇）元。 第六条董事长为公司的法定代表人。 第七条公司全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第八条公司依法从事经营活动，自觉遵守法律，遵守职业道德，加强社会主义精神文明建设，接受政府和社会公众的监督。 公司的合法权益受法律保护，不受侵犯。 第九条本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的，具有法律约束力的文件。 本章程是公司的最高行为准则，对公司、公司股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员具有约束力；公司的各种规章制度必须符合本章程的规定，不得与之相抵触。 第十条本章程所称其他高级管理人员是指公司副总裁、财务负责人等。
国泰君安证券公司业务经营的调查分析报告
综合实验报告：对国泰君安证券公司业务经营的调查分析 一、基本情况简介 国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一，由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年8月18日合并新设，注册资本47亿元，2010年底净资本173.7亿元人民币，经营业绩稳居业内前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先，成为国内当时最大证券公司。 公司前身是国泰证券和君安证券两者均于1992年创办，是新中国最早设立的证券公司之一，处于行业领先地位。2001年，公司分立为国泰君安证券股份有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司（非证券类资产），注册资本变更为37亿元。2005年，中央汇金投资有限责任公司向公司增资10亿元，注册资本增至47亿元。 1999年起，国泰君安证券经历了三大发展阶段：第一个阶段完成了一个公司的整合。通过整合两家公司的经营管理模式和企业文化，形成了集中统一管理、分级授权经营、条块协同配合的经营管理体制。第二个阶段通过四次战略性财务重组，整体提升了公司质量。通过剥离及置换资产、股权变更、发债及引进注资等，优化了公司资产质量和财务结构。第三个阶段推动改革创新，抓住市场机遇，确立和巩固了行业一流公司地位。从一家传统粗放型综合类券商，成长为一家开拓创新及综合经营能力强、管理模式集约化的一流券商。经过多年努力，国泰君安证券初步成为了“资本充足、业务完备、创新突出、内控严密、运营安全、管理高效、服务优质”创利水平高的现代金融企业。 二、近五年主要业务收入及构成的分析 项目年份2006年2007年2008年2009年2010年 经纪业务2104682468 8895102879 4506172968714067119353039060333自营业务1209009024 782066606 695320632235039456505691668533 承销业务518256969 355684537 580733731397182117724058119 资产管理业务129572713 439452805 270912236195122232308619459其他业务6686900 8634001 928181911549272352279401
国泰君安证券天津分公司简介
国泰君安证券天津公司简介 我们的品牌： 国泰君安证券公司是目前国内规模最大，经营范围最宽，机构分布最广的创新类券商之一。经纪业务连续多年位居行业前三甲，在资金存管模式，产品创新模式等诸多方面引领了行业的发展。 2007年被《上海证券报》评为“年度最佳证券经纪券商”； 2007年获得“新财富”，“证券市场周刊”，“21世纪经济导报”，和“和讯网”评出的“最佳研究团队”称号； 2008年被中国证监会评为AA级券商。 我们的服务： 为客户提供一对一的客户经理服务。（指导新股民掌握行情和交易软件的使用，以及股票知识）； 定期举办投资沙龙，量身定做理财计划； 最优投资策略报告，准确把握市场方向；最新资讯，每日早报，专业个股，行业研究报告为客户投资保驾护航； 网上商城方便快捷，让您在家轻松炒股，交易积分更可兑换礼品； 君弘财富俱乐部，让您的财富人生从此扬帆起航； 强大的技术支持，确保交易系统稳定；
锐智（网上交易）突破传统软件模式，一次登录即享行情，交易，资讯“三剑合一”； 易阳指（手机交易）随时随地，行情交易，简单易用，全面理财，功能强大； 第三方存管银行：工商，中国，建设，农业，兴业，交通，招商等17家银行。 我们的网点分布： 天津西市大街营业部（南开区西市大街格调故里花园21号2门）天津环湖中路营业部（河西区体院北环湖中路华昌大厦A座3楼）天津新开路营业部（河东区新开路远洋海河新天地底商） 天津塘沽上海道营业部（塘沽区上海道101号） 天津静海营业部（静海县胜利北路24号） 国泰君安证券具备全业务资格，尊享一站式投资理财服务。基金网上认购费率4-6折优惠、股指期货开户、融资融券开户、ETF 套利等产品服务，还有更多创新业务期待您的参与。
国泰君安证券
国泰君安证券资料补充 一、简介 国泰君安目前拥有全业务牌照，具有经纪业务、证券承销、资产管理、自营业务、直投业务、衍生产品投资、期货介绍、财务 顾问、境外业务、基金管理、研究投资咨询等业务资格，是国内少有的几家大型综合类券商之一。2005年初，在国内大型券 商中率先获中国证监会批准取得创新试点资格。2007年在中国证监会券商分类评价中，率先获得A类A级，2008年晋升为A 类AA级。 二、高管介绍 董事长党委书记：祝幼一 男，1953年8月出生，1970年参加工作，1974年入党，研究生学历，高级经济师。该同志较长的时间从事经济工作，先后在 卢湾区担任区劳动服务公司的经理、书记，卢湾区劳动局的副局长，卢湾区计经委的主任、党组书记，卢湾区主管经济工作的 副区长；95年以后担任上海银行的党委副书记、副行长。2003年3月起任公司党委书记。2003年5月至今任公司董事长。 董事长党委书记 祝幼一总裁党委副书记副董事长 陈耿 监事会主席 郑会荣 副总裁党委委员 庹启斌 党委副书记纪委书记 工会主席朱宁副总裁党委委员 王松 副总裁党委委员 何伟 财务总监总会计师 蒋忆明
合规总监 刘桂芳 总工程师 合规负责人 左峰 监事会副主席 兼公司巡察员 柯伟祥 总经济师 首席经济学家 李迅雷 总裁助理 董事会秘书 何斌 喻健 三、部门介绍
投资银行业务 以提升企业价值为宗旨，推进股权融资业务、债务融资业务、收购兼并业务协调发展，整合公司资源、发挥综合优势，以合理分工、高效合作的业务团队，更好地满足客户需求，为企业增值提供专业化、持续性、全方位的服务。 零售业务 通过专业、高效的营销精英化服务，全方位满足客户多元化理财需求。 销售交易业务 国泰君安以促进高端客户业务增长为核心目标，建立和完善高端客户管理服务体系，搭建高端客户服务和销售平台，以客户需求为中心，充分整合公司资源，以实现客户价值和公司价值的最大化。 融资融券业务 适应证券市场发展的要求，通过金融创新转变管理理念和经营模式，提高服务质量，提升自身的竞争力，在市场竞争中做优做强。 资产管理业务 国泰君安资产管理业务坚持秉承“以客户为中心，与客户共成长”的经营理念，依托历经磨炼的主动投资团队和声誉卓越的数量化管理团队，致力于为客户提供全方位、个性化的理财服务。 证券及衍生产品投资业务 国泰君安以促进高端客户业务增长为核心目标，建立和完善高端客户管理服务体系，搭建高端客户服务和销售平台，以客户需求为中心，充分整合公司资源，以实现客户价值和公司价值的最大化。 境外业务 凭借多年来积累的国际市场运作经验及对中国国情的深刻理解，坚守“诚信、亲和、专业、创新”的服务理念，致力于为境内外客户提供全面优质的金融服务。 期货业务 秉承“满足和创新客户需求，提升和创造客户价值，实现客户和公司的共同成长”的理念，愿与客户携手共创美好未来！ 直接投资业务 秉持“专业、创新、诚信”，参与企业成长，携手共筑辉煌。直接投资团队通过对境内企业进行股权投资，提供股权投资财务顾问服务。 研究开发 国泰君安研究所坚持价值投资理念，始终贴近市场、贴近客户，高素质的人才队伍是领先一步的保证。
国泰君安介绍
国泰君安证券 国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一，由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年合并新设，注册资本47亿元，2010年底净资本173.7亿元人民币，经营业绩稳居业内前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。 经营范围 证券经纪证券自营 证券承销与保荐证券投资咨询 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问融资融券业务 证券投资基金代销为期货公司提供中间介绍业务 证券资产管理业务（子公司）商品期货经纪、金融期货经纪（子公司） 股权投资（子公司）境外业务（子公司） 基金管理业务和发起设立基金业务等（子公司中国证监会批准的其他业务 发展历程 1999年8月18日，经中国证监会核准，国泰君安证券股份有限公司由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司合并新设，成为国内当时最大证券公司。 公司前身国泰证券和君安证券均于1992年创办，是新中国最早设立的证券公司之一，处于行业领先地位。合并新设后，公司注册资本37.3亿元。2001年，公司分立为国泰君安证券股份有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司（非证券类资产），注册资本变更为37亿元。2005年，中央汇金投资有限责任公司向公司增资10亿元，注册资本增至47亿元。 1999年起，国泰君安证券经历了三大发展阶段：第一个阶段完成了一个公司的整合。通过整合两家公司的经营管理模式和企业文化，形成了集中统一管理、分级授权经营、条块协同配合的经营管理体制。第二个阶段通过四次战略性财务重组，整体提升了公司质量。通过剥离及置换资产、股权变更、发债及引进注资等，优化了公司资产质量和财务结构。第三个阶段推动改革创新，抓住市场机遇，确立和巩固了行业一流公司地位。从一家传统粗放型综合类券商，成长为一家开拓创新及综合经营能力强、管理模式集约化的一流券商。经过多年努力，国泰君安证券初步成为了“资本充足、业务完备、创新突出、内控严密、运营安全、管理高效、服务优质”创利水平高的现代金融企业。 历史沿革 2001年，“主承销商信誉排名榜”第一名（评选机构：中国证券业协会）。 2002年，“研究所综合实力排名第一”（评选机构：安邦咨询与《财经时报》）。 2003年，“本土最佳研究团队”（评选机构：《新财富》，2003—2008连获）。 2004年，“首席财务官最青睐兼并与收购业务投行”（评选机构：《欧洲货币》）。 2005年，“中国客户关怀标杆企业”（评选机构：信息产业部）。 2006年，“券商综合实力大奖”（评选机构：《21世纪经济报道》）；“最佳经纪商”（评选机构：《亚洲金融》）。 2007年，“中国企业信息化500强”（评选机构：国家信息化测评中心）；“金融品牌价值榜年度最佳证券公司”（评选机构：第一财经）。
国泰君安证券(香港)有限公司
國泰君安證券(香港)有限公司 香港中環皇后大道中181號新紀元廣場低座27樓 電話：852 2509 7524 / 傳真： 852 2509 7787 客戶網上即時報價服務申請表 1. 簡介 國泰君安證券（香港）有限公司代理軟件供應商之產品，向客戶提供有關網上即時行情服務。如欲申請成爲任何一種服務之用戶，閣下須填妥下列申請表格，並傳真至本公司。 2. 申請人資料 戶口號碼：____________________________ （申請人在本公司的證券帳戶號碼，將被作爲即時行情服務的登入戶口號碼） 初始密碼：____________________________ （客戶須自訂6-8位數之初始登入密碼） 申請人姓名：______________________ 身份證／護照號碼：____________________ 電話號碼：____________________________ 3. 服務內容及付款細則 報價系統版本價格開通終止 阿斯達克007 （國內版）HK$200 ?? 007 （海外版）HK$500 ?? 股勝通（國內版）HK$200 ?? 股勝通（海外版）HK$320 ?? 財華社股訊通（國內版）HK$240 ?? （海外版）HK$320 ?? 報價王報價王（國內版）HK$200 ?? （海外版）HK$320 ?? 錢龍港股通金典版（國內版）HK$200 ?? （海外版）HK$320 ?? ●根據香港聯交所的規定，中國國内地機構客戶訂購須收取每月HK$40附加費
* 國內版本只適用於在中國大陸境内瀏覽即時行情的用戶，客戶同意國泰君安證券（香港）有限公司在必要時，可以將其地址及身份證明文件資料供給相關的報價系統公司，作核實客戶身份之用途，以符合香港聯合交易所之規定。 申請人在簽署申請表後須預繳一個月服務費，本公司將每月月初自動從申請人在本公司港股帳戶現金戶口上扣除服務費，除非申請人提前申請終止服務，否則不足一個月也當一個月計算。 4. 服務期及終止方法 當申請人簽署並提交本申請表後，本服務便正式生效，並且持續有效直至本服務解除爲止。除非終止此合約，否則此合約將在每一個服務使用期完結時便自動重新續約，並且在新續的每一個服務使用期內仍然生效。 申請人可隨時以簽署終止服務申請表以終止此服務，但必須提前給與國泰君安證券（香港）有限公司不少於一個月的通知，該通知亦須待一個服務使用期完結後才生效。 如服務申請人證券賬戶内現金餘額不足以支付下一個使用月份，則國泰君安證券（香港）有限公司有權利在下一個使用月前終止此服務。 如申請人違反本合約任何條款，或如國泰君安證券（香港）有限公司有理由相信申請人不適當地使用本服務，或認爲其有關本服務的活動是不恰當的，國泰君安證券（香港）有限公司可隨時終止此服務。 5. 申請人聲明 申請人確認已詳細閱讀及理解本申請表格條款及授權並願意接受其約束。申請人確認於本申請表內提供的一切資料均屬實及正確。 申請人同意根據本申請表的條款支付所欠費用。如屬每月付款，申請人現授權國泰君安證券（香港）有限公司在申請人的證券帳戶上扣除申請人不時所欠任何費用的金額。 資訊來源公司徵收的所有特許使用費及費用會由國泰君安證券（香港）有限公司向申請人收取。申請人明白這些來源公司會不時更改他們所收的費用，並同意支付在服務認購期內生效的金額。 申請人承認及接受國泰君安證券（香港）有限公司及有關資訊供應商對透過“阿斯達克報價”、“錢龍港股通”“財華股訊通”及“報價王”傳送給申請人的資料之準確性、完整性、連貫性及時間性概不保證及負責。 申請人簽署：____________________ 日期： _____________________ 請列印並填寫申請表傳真至：(852) 2509-7787 客戶服務部收；本公司在收到傳真後當天會對申請表進行審核並按表上戶口號碼和初始密碼開戶，申請人可隨後自行嘗試登陸；申請人亦可郵寄至本公司之上述地址。
全国各大证券公司排名
2010年证券公司排名 (2010-03-04 13:45:30) 标签： 证券经纪 杂谈 分类：资料收集 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司
39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司 43 南京证券有限责任公司 44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司 69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司 71 世纪证券有限责任公司 72 中山证券有限责任公司 73 华融证券股份有限公司 74 红塔证券股份有限公司 75 首创证券有限责任公司 76 北京高华证券有限责任公司 77 联讯证券经纪有限责任公司 78 和兴证券经纪有限责任公司 79 华鑫证券有限责任公司 80 德邦证券有限责任公司 81 厦门证券有限公司
国泰君安证券股份有限公司岗位管理试行办法
国泰君安证券股份有限公司岗位管理试行办法 2007年7月
目录 第一章总则 (3) 第二章岗位体系组成 (3) 第三章岗位设置与定编的原则 (4) 第四章岗位设置和编制的调整 (4) 第五章岗位说明书 (5) 第六章岗位评估 (6) 第七章员工岗位聘用管理 (7) 第八章储备发展岗的岗位管理 (9) 第九章附则 (10)
第一章总则 第一条为落实精细化管理、合理设计岗位，加强岗位的动态管理，特制定本办法。 第二条本办法不含上级党委管辖以及由公司党委管辖的报上级党委备案的岗位。 第三条人力资源总部根据公司授权，负责岗位体系的日常管理，各单位参与岗位设计与管理。 第四条岗位序列是公司职位体系的组成部分，公司的职位体系由行政职级序列和岗位序列组成。本办法适用岗位序列。 第二章岗位体系组成 第五条岗位是人力资源管理的基础，是组织的基础组成部分，公司根据岗位任职资格对员工进行岗位聘任。 根据工作性质和特点，公司岗位划分为十六类序列，分别是管理（包括党工团、纪检监察）、投资银行、销售、投资/交易、研发、风控、技术、财务、市场/客服、运营、人力资源、审计、行政、公共事务、操作、储备发展。 上述序列划分是为便于岗位管理和人才培养，明确员工职业发展阶梯，引导员工走多元化职业发展道路，各序列岗位之间只表明工作分工不同。公司鼓励员工根据工作需要和个人特点，选择适合自己的职业发展道路，按照岗位的任职资格条件竞争上岗，实现在不同岗位序列之间的转换。
第三章岗位设置与定编的原则 第六条岗位设置原则。岗位设置围绕公司业务发展战略和组织架构对各部门的职责和定位进行，并遵循以下原则： （一）因事设岗原则：“因事设岗、按岗定人”，按照各部门职责范围划定岗位，而不是因人设岗。 （二）职责丰富化原则：公司专业序列岗位职责不宜过细，应强调职责弹性，为职责发挥留有创新余地，使岗位设置能够适应公司职能变化，并为在岗人员能力发展预留空间。 （三）一般性原则：应基于正常情况的考虑，不能基于例外情况。应根据通常情况下岗位所需工作量和工作强度合理设置。 （四）最少岗位数原则：充分考虑到最大限度地节约人力成本，并尽可能地缩短岗位之间信息传递时间，提高组织战斗力和市场竞争力。 第七条岗位定编的原则。 公司根据业务发展需要，按照运作流畅、分工明确、工作饱满的原则，对岗位编制实行科学的量化动态管理。业务部门根据当前业务量、在岗员工的胜任度以及未来业务发展状况核定编制并确定动态调整原则；管理部门根据各岗位的实际工作量、在岗员工的胜任度以及相关专业编制的行业标杆核定编制。 第四章岗位设置和编制的调整 第八条公司各部门的增设、撤销以及职责调整须由总裁办公会议审议，并根据需要报董事会审议。 第九条岗位设置和编制具有严肃性，各部门须根据业务需要和程序调整岗位设置和岗位编制。公司对于岗位和编制的调整，进行集中管
国泰君安证券公司实习报告
实践背景：为了通过实践深入理解所学、所学应用于实践，并为了解目前金融业的发展情况，也为将来就业打下良好基础，经济管理学院经济系老师根据惯例给我们安排了暑期认知实习。说实话在8月6日收到紧急通知说18号要返校实习时我特别不兴，因为一直想要28号才开学，所以什么都没准备，而且买火车票时当天的已经卖完了，武汉又很热……就这样带着一股怨气来参加了这次实习。到了学校发现老师为了安排我们这次实习放下了其它工作，放弃了休息时间，还辛苦的给我们讲解相关知识的时候我的气就消了一半，再后来通过实习、参观，在了解到不少关于证券的知识后，就开始感激老师给了我们这次实习的机会，让我们能够更好的认识经济学这门专业，为我们以后的学习奠定了基础，也激发了我们学习的兴趣；而且证券作为金融业的三大业务之一，对经济的发展起着关键作用，对证券业进行了解有利于我们对整个国民经济的把握。此次的实习单位是国泰君安证券公司，它位于武汉市紫阳东路77号伟鹏大厦18楼，由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资扩股，于1999年8月18日组建而成，是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一。公司共有两家控股子公司：国泰君安金融控股有限公司、国联安基金管理有限公司，设有5家分公司分别位于上海、深圳、北京、武汉、成都，其经营范围为证券代理买卖；代理还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户，还有各地区营业部113家，证券服务部59家。因为对证券了解较少，所以在参观前一天我在网上查阅了相关资料，而老师也提前与证券公司有了联系于是8月21日早上我们便顺利的参观了国泰君安证券公司。 公司概况：国泰君安公司按照股份有限公司的组织结构，逐步完善了以《公司章程》为核心的规章制度体系，包括三会议事规则、下属各专门委员会的议事规则等，并逐级建立健全了股东大会、董事会、监事会和经营班子及专业委员会构成的规范化的议事决策结构。董事会下设战略决策委员会、薪酬与考核委员会，公司还成立了风险控制委员会，资产负责管理委员会。此外，公司还建立了权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡机制，形成了完善的议事、决策、授权、执行的法人治理结构体系。公司现在经营投资银行业务，
国泰君安证券股份有限公司 富易交易系统 操作手册
国泰君安证券股份有限公司 富易交易系统 操作手册
目录 目录 1、登录界面 (1) 2、通讯设置 (2) 3、主界面介绍 (4) 一、系统菜单栏 (4) 二、快捷工具栏 (4) 三、交易导航菜栏 (4) 四、页面显示区 (5) 五、状态栏 (5) 4、系统锁定 (5) 5、系统升级 (6) 6、打印查询记录 (6) 7、基本交易 (7) 一、证券买卖 (7) 二、资金股票查询 (7) 三、当日委托查询撤单 (9) 四、当日成交查询 (9) 五、历史交易的查询 (9) 六、配号、中签查询： (9) 七、银证转帐界面： (10) 八、君联天下 (10) 九、天汇宝(报价回购业务) (11) 十、转股回售 (11) 8、开放式基金操作指南 (12) 一、基金认购： (14) 二、基金申购： (14) 三、基金赎回： (15) 四、场内认购/申购： (15) 五、基金转换： (15) 六、分红方式： (16) 七、查询基金净值： (17) 八、查询基金份额： (17) 九、查询基金当日委托： (18) 十、历史委托查询： (18) 十一、历史确认查询： (18) 十二、客户资料： (19) 十三、网上开户： (20)
国泰君安证券富易是建立在国泰君安证券新一代集中交易系统基础上的网上交易专用系统。系统采用Windows 平台，界面友好，功能强大。富易用户可进行A、B 股、基金、债券、权证、代办股份转让、开放式基金、多银行转帐、配股、配售等交易品种的委托、查询等操作。 您可以到国泰君安证券官方网站https://www.360docs.net/doc/cd11222760.html,独立交易软件栏下载富易客户端程序，或者在行情交易软件栏下载国泰君安锐智版、国泰君安大智慧、国泰君安钱龙等行情软件，其中已经内置富易交易。 1、登录界面 启动富易交易软件，选择您所在的营业部。 首次登录需要选择用户开户营业部的地区范围，登录成功后该营业部就会进入我的营业部列表，以后就不用再选择了。在帐号类型中选择您习惯使用的帐号类别，如资金账号、深圳或上海市场的A股、B股等，输入对应的账号、交易密码，点击登录即可进入系统操作界面。请注意只有上述登录界面的左下角是联机的字样，您的富易客户端才是正常可交易的状态。 如果您申请使用了国泰君安证券的E.T.卫士身份认证服务，您需要选择证书登录或动态密码登录，并根据相应的提示操作。详细内容请参看国泰君安证券官方网站的E.T.卫士服务专区。
案例 国泰君安证券客户分析与关系管理
整体排版，文中涉及的序号重新编号，所有的图和表都要编号，对照样本补充有关格式上的内容，如摘要；处理文中的红字。 国泰君安证券客户分析与关系管理 任何一种新的管理方式的产生和发展都是与企业的主干业务以及盈利模式的创新密不可分的。券商CRM应用的成败与否，关键就在于能否与业务发展相配合。随着经纪人制度的不断深入，券商对客户的服务越来越具体和人性化，CRM系统对企业的重要性也就日益显露了。 中国国泰君安证券上海总部的CRM系统就是在此背景下开发的。笔者因为长期的客户工作，积累了大量的工作经验，因而参与了该系统开发的部分工作。下面介绍一下该系统的基本情况，并从客户信息挖掘的角度出发，提出一定有实践性的建议。 4.6.1系统使用 系统用户角色
使用系统用户分两种角色：一种是管理员，另一种是经纪人操作员。管理员：可操作系统的权限管理、经纪人信息维护、经纪人业绩考核、综合报表和经纪人业绩监控。管理员按其可操作营业部查看经纪人信息和客户信息。经纪人操作员：可操作系统的经纪人信息查询、客户信息管理和综合报表。经纪人操作员查看经纪人信息和客户信息权限按父经纪人→子经纪人→客户树状结构，父经纪人可以查看直接客户信息和子经纪人信息、子经纪人客户信息。 系统服务端 启动服务端程序, 输入用户名和密码, 连接到数据库服务器, 以提供经纪人管理及操作平台的登录和使用. 系统客户端 启动客户端(即本软件经纪人管理操作平台), 输入操作员号和密码, 以登录使用. 4.6.2权限管理 “权限管理”模块只对管理员进行权限管理，经纪人操作员的权限管理在“经纪人信息维护”模块中管理。
部门维护 维护操作员所属的部门信息，主界面如下： 《添加》增加一条记录 《修改》先修改内容，再点击《修改》保存做过的修改《删除》删除当前记录 《关闭》退出维护窗口 操作员维护 主界面
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司 内核小组名单及简历 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》、《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》，我司成立园区公司股份进入代办系统报价转让内核小组。 内核小组构成情况如下： 内核组组长：李忠华 内核组副组长：王海琼 内核委员：王大立、姚伟、李质仙、刘启群、樊建强、郝兵卫、赵振、高胜、刘向东、李茂茎、张欣、秦军 附：内核组成员简历
内核组成员简历 1、李忠华先生：法学学士，十年证券从业经历，曾任君安证券有限责任公司法律部高级经理，国泰君安证券股份有限公司法律部总经理助理，现任国泰君安证券股份有限公司法律及合规部副总经理，熟悉企业的改制、资产重组、发行上市辅导、证券发行与上市的相关法律、法规和政策，具有丰富的投资银行业务相关经验。本次内核小组调整后任内核小组组长。 2、王海琼女士，理学硕士，十年证券从业经历，曾任君安证券有限责任公司投资银行部业务助理董事、收购兼并部业务助理董事，八年投资银行工作经验，主持完成三星石化98年配股、大连热电98年配股、参与大橡塑股份改制并上市、华闻集团收购燃气股份等多家公司的改制发行、收购兼并和重组工作，现任国泰君安证券股份有限公司风险管理部高级风险督导。本次内核小组调整后任内核小组副组长。 3、刘启群女士：法学硕士，十年证券从业经历，国泰君安证券股份有限公司收购兼并部业务董事，曾主持过多家公司的收购及重组工作，在公司重组、收购兼并等方面具有丰富的理论知识和实际操作经验，担任深圳市政府财务顾问。 4、高胜先生：硕士研究生，注册会计师，现任国泰君安证券股份有限公司北京分公司营运经理。曾就职于会计师事务所，先后参加了多项大型企业的审计工作以及内蒙古伊利股份有限公司等6家公司的上市审计，并在两项业务中任项目负责人，积累了丰富的审计经验。2005年11月至2006年4月参加北京时代在中关村科技园区非上市股份有限
国泰君安证券公司财务分析报告
上市证券公司财务报表分析-以国泰君安为例 摘要：在我国上市公司中，股票等证券投资已经成为我国广大民众经济生活中不可或缺的一部分。由于大多数中小投资者并不具备专业知识或专业知识不足，如大多数的投资者因为看不懂报表而选错股票，错失买卖股票的良机。所以，如何精确地分析上市公司财务报表，寻找具备投资价值、潜力的公司，是广大投资者在投资前需谨慎考虑的。而又由于各方面的因素，上市公司披露的财务报表并不是也不可能是完全真实有效的，尤其是我国证券市场在最近几年中频频发生的一系列的财务报表造假事件，对我国资本和货币市场的发展造成了严重的阻碍，对广大投资者造成了不可挽回的损失，对企业的信誉造成了严重的伤害。继而，对于上市公司报表中的“数字陷阱”，则是需要我们对报表进行认真分析后，方能分辨出真假信息，使得我们能够成为一个“精明的”投资者。本文从财务报表的概念，方法和内容的基础应当由一些著作和会计学，经济学等一些有关的知识理论和相关学者的解释及说明。 本次以国泰君安的财务报表来打比方，分析它的财务情况的操作，结果及现金流，以过去和现在的经营成果，财务状况和变化，企业系统的分析及评价，财务的情况特别容易变化，对事例公司的过去、现在的财务情况有一定基础的了解，且合理分析公司的投资价值。 关键词：证券公司；财务报表；财务分析 前言 上市公司财务报表的报告中列出的上市公司必须向公众公开的年度报告中最重要的组成部分，中期报告，通常涵括：资产负债表，损益表，现金流量表等。
上市公司的财务报表分析是指数据在按照上市公司的主要分析编写定期财务报表。分析公司的财务状况和经营成果的应用具体分析进行，目的是确定和提供各种包含在提供企业盈利能力的财务报表数字化趋势和关系，为各方的财务状况而言尤为投资者，财务信息偿付能力根据法律使财务报表的使用者，并作出财务上的决定，财务规划和财务控制的基础上，对评估的财务状况和结果的财务报表数据的使用未来前景。 1绪论 1.1研究背景与意义 随着市场经济的逐步发展和完善，财务报表分析变得越来越重要，可以从财务报表中体现出很多与企业利益有关的的需求以及企业的财务状况。然而，传统的财务报表，即资产负债表，损益表，现金流量表等高度抽象，这就导致了从这几个财务报表的数据来了解公司的具体财务状况时，我们必须用科学的方法和多样化金融财务分析工具对报表本身进行具体和详细的分析，这样才能得出比较准确的结论。因此，财务报表分析具有重要的意义和价值[1]。 目前证券方面，资产或者两者的成熟度和创新性和竞争力的企业和世界顶级的经济公司还有很大的差距。国泰君安证券公司作为上市券商之一，是最古老和最强大的综合类证券公司。因此，对国内券商如此强大的分析，我们不仅要看战略政策层面、全球经济发展趋势等方面的业务，也需要深入研究其财务报表的分析，让我们对国泰君安证券公司的了解更全面、更科学。 在本文中，我们将对国泰君安证券有限公司提供的报表数据、年报使用专门的方法进行解读，为运营商提供改进方向，为企业管理、相关人士和有效利用财务报表提供参考。
2017年证券有限公司实习报告
2017年证券有限公司实习报告 20**年7月份，正值暑假期间，我有幸得到了国泰君安的实习机会，从而开始了为期两个月的毕业实习生活。通过了人力资源部门的介绍，我被安排在位于浦东国泰君安总部的信用交易部门进行实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。在此期间，我近距离了解了国泰君安的发展历程以及公司文化，更深入地研究并参与了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用，并且通过与客户的交流沟通进一步锻炼了自己处理问题的能力，为将来的求职打下了坚实的基础。 一、公司简介国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司采取新设合并、增资扩股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖；证券的代保管、签证；证券的自营买卖；证券的承销和上市；证券投资咨询；资产管理；发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产委托、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模最大，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。公司由总裁办公会议主持日常性工作，行使公司的日常性经营管理职责，在投行业务、国债业务、经纪业务、研究领域、投资及资产委托管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成绩。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统，保证了交易的畅通、及时和准确。公司依托强大的研究队伍，提供高水平的投资咨询服务，增强客户抗御风险的能力。先进的营销意
识和良好的整体资源配置，使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升，其股票、基金交易额均排名全国第一。高质量的研究开发工作始终是国泰君安经营发展的基础和核心。公司拥有目前国内券商中规模最大、研究力量最强、配套设施最完善的专业化证券研究所。研究所每日提供实时财经信息和股票市场趋势分析，定期出版各种公司研究报告，随时发表热点问题专题研究。公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还专门设立资产委托管理部，为客户资产量身定制理财方案。国泰君安重视网络建设，实现了无纸化办公。此外，国泰君安注重有形营业网络与无形信息网络的结合，开发电话转账等清算功能，大力推广非现场交易业务，提高了公司的整体经营优势。近年来国泰君安顺利地度过了合并后的调整过渡期，并创造了不菲的业绩。公司上下团结协作，励精图治，必将创造更加辉煌的成绩，为中国资本市场的发展做出应有的贡献。 二、具体实习内容既然被安排到了信用交易部门，所做的工作自然与融资融券分不开，首先简要介绍一下融资融券业务：概念：“融资融券”又称“证券信用交易”，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为“买空”；融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资