国泰君安证券(香港)有限公司
国泰君安证券股份有限公司2014年年度报告及财务报表
取得时间 2006.1.9 2006.3.6
一级交易商
中国证券登记
《关于同意国泰君安证券股份有限
结算有限责任
中国结算函字
13
公司成为中国证券登记结算有限责
2006.3.21
公司结算参与
[2006]67 号
任公司结算参与人的批复》
人
固定收益证券 《关于确认上海证券交易所固定收
上证会函 14 综合电子平台 益证券综合电子平台交易商资格的
国泰君安证券股份有限公司
Guotai Junan securities Co., Ltd
（上海市浦东新区商城路618号）
二○一四年年度报告公开信息
二○一五年四月
目录
目 录 ..............................................................................................................1 第一节 公司概况 ............................................................................................2
场做市商
号
做市商的通知》
《关于国泰君安证券股份有限公司
国债买断式回
8
符合国债买断式回购交易参与标准
-
购交易业务
的回函》
2004.12.3
从事相关创新 《中国证券业协会从事相关创新活
9
-
活动资格 动证券公司评审公告》（第 3 号）
开展“上证基金 《关于同意国泰君安证券股份有限
10
-
通”业务 公司开展“上证基金通”业务的函》
陈伟国、国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部劳动争议二审民事判决书
陈伟国、国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部劳动争议二审民事判决书【案由】民事劳动争议、人事争议其他劳动争议、人事争议【审理法院】广东省深圳市中级人民法院【审理法院】广东省深圳市中级人民法院【审结日期】2020.06.08【案件字号】(2020)粤03民终13316号【审理程序】二审【审理法官】何溯邓婧孔卫新【审理法官】何溯邓婧孔卫新【文书类型】判决书【当事人】陈伟国;国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部;国泰君安证券股份有限公司【当事人】陈伟国国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部【当事人-个人】陈伟国【当事人-公司】国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部国泰君安证券股份有限公司【代理律师/律所】张雷广东邦富律师事务所;王根霞广东天浩律师事务所;涂素雄广东天浩律师事务所【代理律师/律所】张雷广东邦富律师事务所王根霞广东天浩律师事务所涂素雄广东天浩律师事务所【代理律师】张雷王根霞涂素雄【代理律所】广东邦富律师事务所广东天浩律师事务所【法院级别】中级人民法院【字号名称】民终字【原告】陈伟国【被告】国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部【本院观点】本案为劳动争议。
上诉人提交的《门诊病历》上未显示任何“内退"的相关信息，无法证明《门诊病历》与上诉人主张的内退事实存在关联性。
【权责关键词】撤销关联性诉讼请求书面审理维持原判执行【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院认为】本院认为，本案为劳动争议。
上诉人主张已与被上诉人建立合法有效的内退关系，被上诉人应当遵照执行。
本院认为，上诉人提交的《门诊病历》上未显示任何“内退"的相关信息，无法证明《门诊病历》与上诉人主张的内退事实存在关联性。
上诉人提供了《与赖卫红聊天记录》，被上诉人对此真实性不予认可，且该同事在仲裁及一审庭审中均未出庭作证，无法证明该份聊天记录内容的真实性。
上诉人提交的《退养申请书》中仅有其本人签名，既无公司公章亦无负责人签名，无法证明上诉人已与被上诉人达成内退合意。
国泰君安 发展史
国泰君安发展史国泰君安是中国领先的综合金融服务机构，成立于2005年1月，是国泰证券与君安证券合并后成立的新公司。
下面是国泰君安的发展史。
一、前身的光辉历程国泰君安的前身有着悠久而光辉的历史。
国泰证券成立于1991年，是中国著名的证券经纪商之一，秉承着“诚信、创新、合作、共赢”的核心价值观，为客户提供专业化、多元化的金融服务。
而君安证券则是中国最早的股份制证券公司之一，于1998年成立，秉承着“敬业、协作、共赢、创新”的核心价值观，专注于为客户提供高品质的金融服务。
二、合作与共赢2005年，国泰证券与君安证券宣布合并，成立了新的公司，即现在的国泰君安。
合并后，公司拥有着更加完善的业务和资源布局，能够提供更加专业和综合的金融服务。
公司以“合作与共赢”的理念，为客户创造价值，成为中国金融市场的重要参与者。
三、全方位金融服务国泰君安以证券经纪、投资银行、资产管理、投资咨询等为主营业务，为客户提供全方位、专业化的金融服务。
公司致力于积极开拓国际市场，提供跨境投资、交易和理财服务，助力中国资本市场的国际化发展。
四、持续创新与发展国泰君安始终坚持创新驱动发展的理念，不断加大技术创新和产品创新力度。
公司积极布局互联网金融业务，推动线上线下融合发展。
公司加强人才培养，打造高素质的专业团队，提升服务水平和客户体验。
五、社会责任与公益活动作为中国金融行业的重要企业，国泰君安积极履行社会责任，关注公益事业。
公司开展了一系列的公益活动，参与扶贫帮困、教育支持、环境保护等领域的公益项目，助力社会进步和人民福祉。
在未来，国泰君安将不断追求卓越，致力于成为客户信赖的综合金融服务领导者，为中国金融市场的长期繁荣做出积极贡献。
中国国际金融香港证券有限公司_企业报告(供应商版)
国泰君安介绍
国泰君安证券国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一，由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年合并新设，注册资本47亿元，2010年底净资本173.7亿元人民币，经营业绩稳居业内前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。
经营范围证券经纪证券自营证券承销与保荐证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问融资融券业务证券投资基金代销为期货公司提供中间介绍业务证券资产管理业务（子公司）商品期货经纪、金融期货经纪（子公司）股权投资（子公司）境外业务（子公司）基金管理业务和发起设立基金业务等（子公司中国证监会批准的其他业务发展历程1999年8月18日，经中国证监会核准，国泰君安证券股份有限公司由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司合并新设，成为国内当时最大证券公司。
公司前身国泰证券和君安证券均于1992年创办，是新中国最早设立的证券公司之一，处于行业领先地位。
合并新设后，公司注册资本37.3亿元。
2001年，公司分立为国泰君安证券股份有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司（非证券类资产），注册资本变更为37亿元。
2005年，中央汇金投资有限责任公司向公司增资10亿元，注册资本增至47亿元。
1999年起，国泰君安证券经历了三大发展阶段：第一个阶段完成了一个公司的整合。
通过整合两家公司的经营管理模式和企业文化，形成了集中统一管理、分级授权经营、条块协同配合的经营管理体制。
第二个阶段通过四次战略性财务重组，整体提升了公司质量。
通过剥离及置换资产、股权变更、发债及引进注资等，优化了公司资产质量和财务结构。
第三个阶段推动改革创新，抓住市场机遇，确立和巩固了行业一流公司地位。
从一家传统粗放型综合类券商，成长为一家开拓创新及综合经营能力强、管理模式集约化的一流券商。
经过多年努力，国泰君安证券初步成为了“资本充足、业务完备、创新突出、内控严密、运营安全、管理高效、服务优质”创利水平高的现代金融企业。
国泰君安组织架构
国泰君安组织架构
国泰君安证券有限责任公司的组织架构如下：
1. 董事会：负责公司的决策，并监督公司的运营和管理。
2. 监事会：独立监督公司的内部控制、财务报告的真实性和合法性、以及公司的经营活动是否符合法律法规、公司章程以及股东大会的决议。
3. 总裁办公室：负责公司总裁的日常事务和工作协调。
4. 业务部门：包括投资银行部、资产管理部、财富管理部、证券交易部、研究部等，负责公司的业务开展和实施。
5. 后勤部门：包括人力资源部、财务部、法务部、审计部、信息技术部等，负责公司的内部管理和支持。
6. 分支机构：包括总部、各地营业部、开放式基金管理公司、期货公司、海外业务部门等，负责公司在各地区和各领域的业务开展。
以上是国泰君安证券有限责任公司的主要组织架构，具体实现方式可能会有所不同，还需要根据具体情况进行调整和完善。
国泰君安 发展史
国泰君安发展史
国泰君安证券股份有限公司（Guotai Junan Securities）是一家综合金融服务商，主营业务包括投资银行、财富管理、机构交易等。
其发展历程如下：
- 1992年，国泰证券及君安证券分别于上海及深圳成立。
- 1999年8月18日，国泰君安证券股份有限公司新设合并成立，为当时国内注册资金规模最大的证券公司。
- 2001年12月，公司采取派生分立的方式分立而成两个具有独立法人资格的公司。
- 2006年1月，公司向中央汇金投资有限责任公司增发10亿股股份。
- 2012年3月，公司增资14亿股股份。
- 2015年6月，公司首次公开发行15.25亿股A股股票，并于6月26日在上交所上市。
- 2017年4月，公司发行10.4亿股H股，并于5月在超额配售权获行使后发行0.489338亿股H股。
- 2019年4月，公司根据一般性授权完成配售新H股1.94亿股。
国泰证券(投资)企业尽职调查
国泰君安证券一、公司概况国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券（1992年9月10日成立）和君安证券（1992年8月25日成立），1999年8月18日两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司（"国泰君安"）,目前注册资本为61亿元人民币。
自成立之日起，国泰君安秉持以客户为中心的服务理念，扎根于国内资本市场，是国内规模最大、经营范围最广、机构分布最广、服务客户最多的证券公司之一，旗下设国泰君安金融控股有限公司（注册地香港）、国泰君安期货有限公司、上海国泰君安证券资产管理有限公司、国泰君安创新投资有限公司、国联安基金管理有限公司5家子公司，在全国30个省、市、自治区设有29家分公司、193个证券营业部。
介绍：二、业务表现1、直接投资—国泰君安创新投资有限公司国泰君安创新投资有限公司为国泰君安证券股份有限公司的全资子公司，成立于2009年5月，注册资本10亿元，2012年8月已经母公司董事会批准将增资至15亿元。
主要业务功能包括设立并管理股权投资基金和产业投资基金、代表母公司开展战略投资、大中型企业的重点股权投资、风险投资和另类投资等各类创新投资业务、投资管理咨询及财务顾问等监管机构许可的其他业务。
重点投资于国家战略性新兴产业和确定性较强的大众消费和服务领域；进行战略性投资和收购；设立并管理包括产业基金和并购基金在内的各类股权投资基金，通过杠杆投资介入实体产业的资本运作；对具有爆发式成长潜力的中小企业进行风险投资，审慎开展另类投资业务；开展投资管理咨询及财务顾问等业务。
国泰君安证券自1993年开始涉足股权投资业务以来，先后战略性投资了中国石化、申能股份、大众交通、中兴通讯等多家企业。
国泰君安创新投资有限公司承继了母公司在股权投资业务上睿智的投资素养和专业的服务精神，积极开展各类投资业务，成立以来已在电子、消费品、医药保健、新闻媒体、新材料、环保等行业开展了投资，形成了梯队型的投资项目储备，所投企业部分已成功登陆资本市场。
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國泰君安證券(香港)有限公司
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客戶網上即時報價服務申請表
1. 簡介
國泰君安證券（香港）有限公司代理軟件供應商之產品，向客戶提供有關網上即時行情服務。
如欲申請成爲任何一種服務之用戶，閣下須填妥下列申請表格，並傳真至本公司。
2. 申請人資料
戶口號碼：____________________________
（申請人在本公司的證券帳戶號碼，將被作爲即時行情服務的登入戶口號碼）
初始密碼：____________________________
（客戶須自訂6-8位數之初始登入密碼）
申請人姓名：______________________
身份證／護照號碼：____________________
電話號碼：____________________________
3. 服務內容及付款細則
報價系統版本價格開通終止
阿斯達克007 （國內版）HK$200 ☐☐
007 （海外版）HK$500 ☐☐
股勝通（國內版）HK$200 ☐☐
股勝通（海外版）HK$320 ☐☐
財華社股訊通（國內版）HK$240 ☐☐
（海外版）HK$320 ☐☐
報價王報價王（國內版）HK$200 ☐☐
（海外版）HK$320 ☐☐
錢龍港股通金典版（國內版）HK$200 ☐☐
（海外版）HK$320 ☐☐
●根據香港聯交所的規定，中國國内地機構客戶訂購須收取每月HK$40附加費
* 國內版本只適用於在中國大陸境内瀏覽即時行情的用戶，客戶同意國泰君安證券（香港）有限公司在必要時，可以將其地址及身份證明文件資料供給相關的報價系統公司，作核實客戶身份之用途，以符合香港聯合交易所之規定。
申請人在簽署申請表後須預繳一個月服務費，本公司將每月月初自動從申請人在本公司港股帳戶現金戶口上扣除服務費，除非申請人提前申請終止服務，否則不足一個月也當一個月計算。
4. 服務期及終止方法
當申請人簽署並提交本申請表後，本服務便正式生效，並且持續有效直至本服務解除爲止。
除非終止此合約，否則此合約將在每一個服務使用期完結時便自動重新續約，並且在新續的每一個服務使用期內仍然生效。
申請人可隨時以簽署終止服務申請表以終止此服務，但必須提前給與國泰君安證券（香港）有限公司不少於一個月的通知，該通知亦須待一個服務使用期完結後才生效。
如服務申請人證券賬戶内現金餘額不足以支付下一個使用月份，則國泰君安證券（香港）有限公司有權利在下一個使用月前終止此服務。
如申請人違反本合約任何條款，或如國泰君安證券（香港）有限公司有理由相信申請人不適當地使用本服務，或認爲其有關本服務的活動是不恰當的，國泰君安證券（香港）有限公司可隨時終止此服務。
5. 申請人聲明
申請人確認已詳細閱讀及理解本申請表格條款及授權並願意接受其約束。
申請人確認於本申請表內提供的一切資料均屬實及正確。
申請人同意根據本申請表的條款支付所欠費用。
如屬每月付款，申請人現授權國泰君安證券（香港）有限公司在申請人的證券帳戶上扣除申請人不時所欠任何費用的金額。
資訊來源公司徵收的所有特許使用費及費用會由國泰君安證券（香港）有限公司向申請人收取。
申請人明白這些來源公司會不時更改他們所收的費用，並同意支付在服務認購期內生效的金額。
申請人承認及接受國泰君安證券（香港）有限公司及有關資訊供應商對透過“阿斯達克報價”、“錢龍港股通”“財華股訊通”及“報價王”傳送給申請人的資料之準確性、完整性、連貫性及時間性概不保證及負責。
申請人簽署：____________________
日期： _____________________
請列印並填寫申請表傳真至：(852) 2509-7787 客戶服務部收；本公司在收到傳真後當天會對申請表進行審核並按表上戶口號碼和初始密碼開戶，申請人可隨後自行嘗試登陸；申請人亦可郵寄至本公司之上述地址。