风险管理手册
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册第一部分廉政风险的概念和特点1. 廉政风险的概念：廉政风险指在组织中存在的可能导致腐败、违纪行为或失信行为发生的因素。
廉政风险可能来源于组织内部的制度设计、人员管理、工作流程等方面，也可能受到外部环境、利益关系等因素的影响。
2. 廉政风险的特点：（1）潜在性：廉政风险通常是潜在的，需要对潜在的廉政风险进行识别和评估。
（2）复杂性：廉政风险通常具有多元化、复杂化的特点，需要综合考虑不同因素对廉政风险的影响。
（3）动态性：廉政风险是一个动态变化的过程，需要不断监测和调整廉政风险防控策略。
第二部分廉政风险防控管理的基本流程1. 廉政风险防控管理的基本流程包括：廉政风险评估、廉政风险识别、廉政风险分析、廉政风险治理。
2. 廉政风险评估：组织应该对廉政风险的重要性、潜在性、发生可能性等进行评估，识别出最具有风险的领域和环节。
3. 廉政风险识别：通过调查研究、风险排查等方式，对组织内部可能存在的廉政风险进行识别和界定，确保廉政风险不被忽视或遗漏。
4. 廉政风险分析：对已识别出的廉政风险进行深入分析，了解其形成机制、影响程度和发展趋势，为制定相应的防控策略提供依据。
5. 廉政风险治理：根据廉政风险分析的结果，制定相应的廉政风险防控策略和措施，包括完善内部制度、监督管理机制、加强教育培训等方面的措施。
第三部分廉政风险防控管理的关键要素1. 内部管理制度的健全性：组织应完善内部管理制度，建立健全的监督、审计、风险管理等制度，防范廉政风险的发生。
2. 人员管理的规范性：组织应加强对人员的管理，建立健全的招聘、考核、激励机制，确保人员的廉洁从业。
3. 组织文化的倡导：组织应树立廉洁文化，加强思想教育和道德建设，提升全员的廉洁意识和素质。
4. 外部环境的监控：组织应关注外部环境的变化，建立风险预警机制，及时调整管理策略，防范外部环境对廉政的影响。
第四部分廉政风险防控管理的实施路径1. 制定廉政风险防控管理规章制度，明确廉政风险防控的组织机构、职责和工作流程。
风险管理手册
1.通知 调度作 未通知 业地点 调度 停电
其它用电单位误
人
送电或无法送 电，造成人员触
电或影响生产
机电 事故
I4
B5
20
重 大
矿井 维修 电工
矿井维修电工在移变停电前必须通知调 度，详细说明作业地点和停电移变。
2.停电 、闭锁
未按操 作规程 停电
4.移
动变
电站
停电 3.用锁 未锁或
锁好隔 没锁好
离开关 隔离开
1.变 电所 停电
1.停电 7.在二 后未挂 次侧挂 接地线, 接地线 一组、 “已接 地”警
示牌 2.未挂 “已接 地”警 示牌
停电后未挂接地 人 线，突然来电时
造成人员触电
人
误送电造成人员 触电、设备损坏
机电 事故
K2
B5
10
机电 事故
K2
B5
10
中 等
矿井 维修 电工
矿井维修电工放电后，在二次侧挂一组接 地线,挂接地线应先挂接地端，后挂导体端 。
3.6.3运转队风险管理表
哈拉沟煤矿运转队风险管理表
评估单位：哈拉沟矿运转队
任务 工序
风 危险源/ 险 危害因 类
素型
风险及其后果描 述
风险评估
事故 可 风 类型 能 ka 险
性值
风 管理 险 对象 等 级
管理标准
1.无工 作票停 电
未办理工作票， 采用其它方式如 电话通知矿井维 修电工停电时， 人 矿井维修电工听 不清、听错停电 时间或配电柜 号，误操作造成 触电事故。
2.停电 操作时, 所用绝 缘用具 不合格
机
停电操作时,所用 绝缘用具不合格 造成触电事故.
医疗机构风险管理与控制手册
医疗机构风险管理与控制手册第1章医疗机构风险管理概述 (4)1.1 风险管理的概念与意义 (4)1.2 医疗机构风险类型及特点 (5)1.3 风险管理的基本流程与方法 (5)第2章医疗机构风险识别 (6)2.1 风险识别方法 (6)2.1.1 文献综述法 (6)2.1.2 专家访谈法 (6)2.1.3 现场观察法 (6)2.1.4 问卷调查法 (6)2.1.5 案例分析法 (6)2.2 风险识别步骤 (6)2.2.1 确定风险识别范围 (6)2.2.2 收集风险信息 (6)2.2.3 分析风险因素 (7)2.2.4 建立风险清单 (7)2.2.5 审核与更新 (7)2.3 风险识别工具与应用 (7)2.3.1 鱼骨图 (7)2.3.2 故障树分析（FTA） (7)2.3.3 危害分析与关键控制点（HACCP） (7)2.3.4 风险评估矩阵 (7)2.3.5 信息化管理系统 (7)第3章风险评估与量化 (7)3.1 风险评估方法 (8)3.1.1 文献综述法 (8)3.1.2 专家访谈法 (8)3.1.3 故障树分析法（FTA） (8)3.1.4 事件树分析法（ETA） (8)3.1.5 危害分析与关键控制点（HACCP） (8)3.2 风险量化技术 (8)3.2.1 概率分析 (8)3.2.2 影响分析 (8)3.2.3 风险矩阵法 (8)3.2.4 损失期望值法 (8)3.2.5 敏感性分析 (9)3.3 风险评估报告撰写 (9)3.3.1 报告封面 (9)3.3.2 摘要 (9)3.3.3 目录 (9)3.3.4 风险评估背景 (9)3.3.5 风险评估方法 (9)3.3.6 风险识别与评估 (9)3.3.7 风险量化 (9)3.3.8 风险控制建议 (9)3.3.9 附录 (9)第4章风险控制策略与措施 (9)4.1 风险规避与减轻 (9)4.1.1 风险识别与评估 (9)4.1.2 风险规避 (10)4.1.3 风险减轻 (10)4.2 风险转移与承担 (10)4.2.1 风险转移 (10)4.2.2 风险承担 (10)4.3 风险控制策略的制定与实施 (10)4.3.1 制定风险控制策略 (10)4.3.2 风险控制措施 (10)4.3.3 风险控制策略的监督与评价 (10)4.3.4 建立持续改进机制 (10)第5章医疗机构内部控制体系 (10)5.1 内部控制基本概念 (10)5.2 内部控制要素 (11)5.2.1 风险评估 (11)5.2.2 控制活动 (11)5.2.3 信息和沟通 (11)5.2.4 监控 (11)5.3 内部控制制度设计与优化 (11)5.3.1 内部控制制度设计 (11)5.3.2 内部控制制度优化 (11)第6章医疗质量风险管理与控制 (12)6.1 医疗质量风险识别 (12)6.1.1 诊断风险：包括误诊、漏诊、延误诊断等情况。
安全风险点管理手册
安全风险点管理手册简介安全风险点管理手册是一个组织或者企业用来管理并减少安全风险的文件。
通过对各个安全风险点的识别、评估以及控制措施的制定和执行，可以有效地降低事故发生的概率，保障人员和财产的安全。
1. 安全风险点的概念安全风险点是指可能导致人员伤亡、资产损失或环境破坏的潜在危险点。
这些危险点可能来自于工作环境、作业流程、设备设施等方面。
1.1 工作环境安全风险点工作环境安全风险点可能包括通风不良、照明不足、地面湿滑等因素。
这些因素可能导致员工意外受伤，影响工作效率。
1.2 作业流程安全风险点作业流程安全风险点可能包括工作程序不清晰、操作规程不严格等问题，可能导致操作失误，引发事故。
1.3 设备设施安全风险点设备设施安全风险点可能包括设备老化、维护不及时、操作人员技能不足等问题，可能导致设备故障，造成生产延误或人员伤害。
2. 安全风险点管理对安全风险点的有效管理是组织或企业确保安全生产的关键。
以下是安全风险点管理的几个关键步骤：2.1 安全风险点识别首先，需要对工作环境、作业流程、设备设施等方面进行全面排查，识别可能存在的安全风险点。
2.2 安全风险评估对识别出的安全风险点进行评估，确定其可能造成的损失程度和概率，以便为下一步的控制措施的制定提供依据。
2.3 安全风险控制针对评估结果，制定相应的安全风险控制措施，包括但不限于改善工作环境、规范作业流程、加强设备维护等。
2.4 安全风险监测和改进对已实施的安全风险控制措施进行监测，及时发现问题并进行改进，确保安全风险点的管理工作持续有效。
3. 安全培训为了提高员工对安全风险点的认识和应对能力，组织或企业应当定期进行安全培训。
培训内容应当包括安全意识培养、应急处理技能、安全操作规程等。
4. 通报制度建立安全风险点通报制度，鼓励员工积极报告发现的安全隐患，及时处理危险点，避免事故发生。
5. 结语安全风险点管理手册是组织或企业保障生产安全的重要工具。
通过严格的安全风险管理，可以有效降低事故发生的概率，保障员工和财产的安全。
风险管理工作手册
全面风险管理手册XXX公司目录总裁致辞序言第一部份公司面临的风险公司风险列表公司重大风险重大风险之间的关系第二部份风险管理整体目标和原则风险管理目标风险管理原则第三部份风险战略风险经受度重大风险应对策略第四部份风险管理流程风险战略制定与回顾流程风险监控与改良流程其它流程中的风险管理活动第五部份风险管理组织机构及职责风险管理决策机构风险管理职能机构职能部门和经营单位第六部份附件：附件一、主要风险及概念附件2、重大风险及典型风险事件附件3、风险战略制定与回顾流程图附件4、风险监控与改良流程图附件5、风险监控信息报告模版附件六、风险监控预警报告模版总裁致辞公司自实施“二次创业”以来，业务结构不断优化，慢慢形成实业投资与服务业彼此支撑、协同发展的业务体系；管理方式不断创新，初步成立了战略管理、全面预算管理、要素管理等适合国有投资控股公司经营特点的管理体系。
公司要实现建设国际一流国有投资控股公司的企业目标，还需要咱们踊跃探索，不断创新管理理念和管理方式，不断实现新的跨越和爬升。
国务院国资委印发的《中央企业全面风险管理指引》，对中央企业的全面风险管理工作提出了明确的要求。
全面风险管理是一套全新的管理理念和方式，反映了企业风险管理的最新国际趋势，企业风险管理的能力和水平反映企业的价值和核心竞争力。
为进一步增强公司的风险管理工作，以科学发展观熟悉和管理企业风险，形成企业健康发展机制，公司启动了成立健全全面风险管理体系框架设计工作。
近一年来，在咨询机构的协助下，通过全部员工的一路尽力，在系统辨识企业面临的重大风险、肯定风险管理战略、设计全面风险管理体系框架等方面取得了重要功效。
这是公司成立以来第一次对风险管理工作进行系统地诊断、评价和提升，同时在公司全面风险管理设计方案中，较好解决了现有的企业管理模式与新形成的风险管理体制的关系、风险管理专职机构与现有职能部门的关系、消化吸收咨询功效与不断改良完善提高的关系。
《XXX公司全面风险管理手册》的编写，结合风险管理咨询功效，针对公司业务特点，吸纳国际先进管理经验，设计了具有国内领先水平的全面风险管理体系框架，为公司进一步明晰风险管理思路，开展全面风险管理工作，实现科学、健康和稳定发展提供了良好基础和手腕。
金融行业风险管理手册范本
金融行业风险管理手册范本一、引言本手册以金融行业风险管理为中心，旨在规范金融机构的风险管理行为，提高金融机构的风险防范能力，维护金融体系的稳定运行。
本手册适用于所有金融机构，包括商业银行、证券公司、保险公司等。
二、风险管理框架1. 风险管理目标：确保金融机构的稳健经营和持续发展。
2. 风险管理原则：全面性、科学性、实效性和风险定向。
3. 风险管理职责：明确金融机构董事会、高管层和风险管理部门各自的风险管理职责。
三、风险分类与评估1. 信用风险：介绍信用风险的定义、评估和控制方法，强调数据分析和预测模型在信用风险管理中的应用。
2. 市场风险：涵盖利率风险、汇率风险和股票市场波动等市场风险，强调市场风险管理的重要性和方法。
3. 流动性风险：介绍流动性风险的定义、评估和管理方法，强调金融机构应具备充足的流动性储备。
4. 操作风险：包括内部失控风险、信息技术风险和人为错误等，提出操作风险管理的策略和方法。
5. 战略风险：指导金融机构在战略层面进行风险管理，包括市场前景风险和竞争风险等。
四、风险监测与报告1. 风险监测：建议金融机构建立健全的风险监测体系，包括风险指标、风险监测方法和监测频率等。
2. 风险报告：明确风险报告的内容要求和报告层级，建议风险报告形式多样化，包括定期报告和特殊事件报告。
五、风险控制与防范1. 风险控制策略：提出风险控制的方法和策略，包括风险多元化、风险对冲和风险限额控制等。
2. 风险防范措施：提倡金融机构建立完善的内部控制体系，包括风险意识培养、内部审计和员工行为道德规范等。
六、风险应对与纠正1. 风险应对策略：介绍风险应对策略，包括应急预案、风险分散和风险传导应对等。
2. 纠正措施：明确风险纠正的原则和步骤，包括事后评估和问题整改等。
七、风险管理培训与教育1. 培训计划：建议金融机构制定风险管理培训计划，包括培训内容、培训方式和培训对象等。
2. 教育推广：提倡金融机构积极开展风险管理的宣传教育活动，提高员工的风险意识和应对能力。
内部控制与风险管理手册
内部控制与风险管理手册第一章内部控制概述 (2)1.1 内部控制的概念与目标 (2)1.2 内部控制的原则与框架 (2)第二章风险管理基础 (3)2.1 风险的定义与分类 (3)2.2 风险管理的流程与方法 (4)第三章组织结构与内部控制系统 (4)3.1 组织结构与内部控制的关系 (4)3.2 内部控制系统的设计原则 (5)第四章控制环境 (5)4.1 控制环境的概念与构成 (6)4.2 控制环境的优化措施 (6)第五章风险评估 (7)5.1 风险评估的方法与步骤 (7)5.1.1 风险评估的方法 (7)5.1.2 风险评估的步骤 (7)5.2 风险评估的实践应用 (7)5.2.1 企业网络安全风险评估 (8)5.2.2 数据安全风险评估 (8)5.2.3 实验室公正性风险评估 (8)第六章控制活动 (9)6.1 控制活动的分类与设计 (9)6.1.1 控制活动的分类 (9)6.1.2 控制活动的设计 (9)6.2 控制活动的实施与监督 (9)6.2.1 控制活动的实施 (9)6.2.2 控制活动的监督 (10)第七章信息与沟通 (10)7.1 信息系统的设计与维护 (10)7.2 沟通机制与信息共享 (11)第八章内部监督 (11)8.1 内部监督的组织结构 (11)8.2 内部监督的实施与评价 (12)8.2.1 内部监督的实施 (12)8.2.2 内部监督的评价 (12)第九章风险应对与控制策略 (12)9.1 风险应对的方法与策略 (12)9.2 控制策略的选择与实施 (13)第十章内部审计 (14)10.1 内部审计的职能与作用 (14)10.1.1 内部审计的职能 (14)10.1.2 内部审计的作用 (14)10.2 内部审计的程序与方法 (14)10.2.1 内部审计的程序 (14)10.2.2 内部审计的方法 (15)第十一章法律法规与合规管理 (15)11.1 法律法规对内部控制的要求 (15)11.2 合规管理的实践与挑战 (16)第十二章内部控制与风险管理的持续改进 (16)12.1 内部控制与风险管理的评估与反馈 (17)12.2 持续改进的措施与策略 (17)第一章内部控制概述1.1 内部控制的概念与目标内部控制，作为一种管理活动，存在于组织的管理过程中，旨在通过制定和实施一系列控制措施，合理保证组织的目标得以实现。
某科技公司风险管理手册模板
某科技公司风险管理手册模板目录1. 概述2. 风险概述3. 风险管理框架4. 风险识别5. 风险评估6. 风险应对7. 风险监控8. 风险沟通9. 风险审查和改进10. 风险管理流程图1. 概述风险管理是某科技公司维护业务运营稳定性和可持续性的重要组成部分。
本手册旨在提供一个风险管理框架，以确保公司能够及时识别、评估和应对各种风险。
2. 风险概述本章节将对某科技公司可能面临的风险进行概述，包括商业风险、技术风险、法律风险等。
3. 风险管理框架风险管理框架是指某科技公司用于管理和控制风险的整体结构和流程。
本章节将介绍公司的风险管理框架，包括目标和原则。
4. 风险识别本章节将详细说明某科技公司的风险识别方法和工具，以确保所有潜在风险都能被及时发现和记录。
5. 风险评估风险评估用于确定风险的严重程度和潜在影响。
本章节将介绍某科技公司的风险评估流程和评估方法。
6. 风险应对风险应对是指某科技公司采取的措施来降低风险的概率和/或影响。
本章节将介绍公司的风险应对策略和应对措施。
7. 风险监控风险监控是指某科技公司对已识别和评估的风险进行持续跟踪和监控。
本章节将介绍公司的风险监控方法和流程。
8. 风险沟通风险沟通是指某科技公司与利益相关方共享风险信息的过程。
本章节将介绍公司的风险沟通策略和沟通渠道。
9. 风险审查和改进风险审查是指某科技公司定期评估和审查风险管理效果的过程。
本章节将介绍公司的风险审查和改进方法。
10. 风险管理流程图本章节将提供某科技公司风险管理的整体流程图，帮助读者更好地理解和运用该风险管理手册。
以上是《某科技公司风险管理手册模板》的大致内容概述，具体细节需要根据公司实际情况进行调整和完善。
北汽蓝谷风险管理与内部控制手册
北汽蓝谷风险管理与内部控制手册
北汽蓝谷是一家知名的汽车制造公司，风险管理与内部控制手册对于这样的大型企业来说至关重要。
风险管理是指识别、评估和应对可能影响企业目标实现的各种风险的过程。
内部控制是指组织为实现特定目标而制定的一系列政策、流程和措施，以帮助企业有效管理和监督其运营活动、保护资产、确保财务报告的准确性和合规性。
北汽蓝谷的风险管理与内部控制手册应该包括以下内容：
1. 风险管理框架，手册应该明确描述公司的风险管理框架，包括风险管理的目标、原则、流程和责任分工。
2. 风险识别与评估，手册应该详细说明公司的风险识别和评估方法，包括风险识别的工具和技术、风险评估的标准和流程等。
3. 风险应对措施，手册应该包括公司对各类风险的应对措施，包括风险避免、减轻、转移和接受等策略，以及具体的风险管理计划和控制措施。
4. 内部控制制度，手册应该详细描述公司的内部控制制度，包括财务控制、运营控制、合规性控制等方面的具体政策、流程和措施。
5. 内部控制的有效性评价，手册应该说明公司对内部控制有效性的评价方法和标准，包括内部控制自评、内部审计、外部审计等方面的具体安排。
6. 监督与改进机制，手册应该包括公司对风险管理与内部控制有效性的监督机制和持续改进机制，包括监督责任部门、监督方法和改进措施等。
总之，北汽蓝谷的风险管理与内部控制手册应该是一份全面、系统、可操作的文档，能够帮助公司有效识别、评估和应对各类风险，保障公司的长期稳健发展。
同时，手册也应该符合相关法律法规的要求，确保公司的经营活动合法合规。
风险管理控制手册
风险管理控制手册风险管理是现代企业不可或缺的重要环节，它有助于发现和识别潜在的风险因素，并制定相应的对策来最大程度地减少可能带来的负面影响。
而风险管理控制手册则是一份详细的文件，旨在提供企业内部管理人员用于有效识别、评估和应对风险的工具与指导。
本文将讨论风险管理控制手册的重要性以及如何编写一份全面、有效的手册。
首先，一份全面、有效的风险管理控制手册对企业至关重要。
它能够帮助企业明确确定风险管理的目标和流程，并提供明确的指导原则和步骤，以便管理人员能够按照一致的标准来处理风险。
此外，一份完善的手册还能够确保风险管理的可持续性和连续性，确保风险管理策略和控制措施随着时间的推移得以更新和改进。
编写一份全面、有效的风险管理控制手册需要考虑以下几个关键步骤。
首先，明确风险管理的目标和框架。
这意味着确定需要管理的风险类型以及风险管理的范围和目标。
其次，识别和评估潜在的风险。
这包括对可能出现的风险进行全面的分析和评估，以便有效地制定相应的控制策略。
然后，开发和实施风险控制措施。
这包括确定适当的风险控制手段，并制定相应的控制措施和制度以减少风险的影响。
最后，建立监测和审查机制。
这包括确保风险管理控制措施的有效性和及时性，并进行定期审查和监测以确保风险管理手册的持续改进。
编写风险管理控制手册时，应注意以下几个方面。
首先，要确保手册的语言简明扼要，易于理解。
避免使用过于专业化的术语，以免给非专业人士造成困扰。
其次，要确保手册的排版整洁美观。
使用清晰的标题和子标题来组织内容，使用图表和表格来展示数据和信息。
此外，要确保手册的结构合理，从而使读者能够快速定位所需信息，以便更好地了解和掌握风险管理的要点。
在风险管理控制手册中，还应包括相关的案例分析和实战经验。
这些案例可以帮助读者更好地理解实际风险管理和控制的挑战，从中吸取教训并应用于实际工作中。
此外，在手册中还可以提供示范性的程序和模板，以帮助管理人员有效地实施风险管理控制措施。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第一章通用部分危险源管理表专业:通用部分
专业：通用部分
专业:通用部分
专业：通用部分
专业：通用部分
专业：通用部分
专业:通用部分
专业:通用部分
专业：通用部分
专业：通用部分
第一章通用部分危险源管理表专业：通用部分
风险管理手册专业：通用部分
第二章采煤、准备部分危险源管理表
第二章采煤、准备部分危险源管理表专业：采煤、准备
风险管理手册专业：采煤、准备
第二章采煤、准备部分危险源管理表
风险管理手册专业：采煤、准备
第二章采煤、准备部分危险源管理表专业：采煤、准备
风险管理手册专业：采煤、准备
第二章采煤、准备部分危险源管理表
风险管理手册专业:采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业:采煤、准备
专业:采煤、准备
专业：采煤、准备
专业:采煤、准备
专业:采煤、准备
专业：采煤、准备
专业:采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业:采煤、准备
专业:采煤、准备
专业:采煤、准备
专业:采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业:采煤、准备
专业:采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备。