光大证券融资融券业务概况
光大融资融券标的证券名单
融资融券标的证券名单
【字体：大中小】时间:2011年11月28日作者:光大证券出处:光大证券融资融券标的证券名单为：
1、上证180指数成份股并满足《上交所实施细则》第二十四条的180只股票（具体名单见附件1，暂不含光大证券，601788）；
2、经批准的、满足《深交所实施细则》第3.2条规定条件的98只股票（具体名单见附件2）；
3、满足《上交所实施细则》第二十五条的4只交易所交易型开放式指数基金，和满足《深交所实施细则》第3.3条规定条件的3只交易所交易型开放式指数基金，（具体名单见附件3）。
调整后的融资融券标的证券将于2011年12 月5日开始实施。
附件1：标的证券中的上海证券交易所上市股票名单
附件2：标的证券中的深圳证券交易所上市股票名单
附件3：标的证券中的交易所交易型开放式指数基金（ETF）名单。
证券公司融资融券与转融通业务介绍
业务特点-自身特点
• 放大收益和风险。关 键是看保证金比例以
及担保物折算率
• 重视存量客户，客 户需要在公司开户
18个月，50万资产， 与其他券商直接竞 争较小
杠杆性
开发存 量客户
• 规模产生效益。息费 收入稳定，只要稳步 扩大融资融券余额， 可以稳步扩大息费收
入
规模效 “给钱”
应
业务
• “给钱”业务。出借 资金和证券，很容易 获得客户的信任，在 客户营销上的优势得
对证券公司的影响
扩大客户源和稳定客户群
在营销和挽留客户方面，相对于其 他有融资融券资格的券商，也不再
被动
完善业务结构
提高对闲置资金以及证券的利用率， 为基金业务和IB业务的开展添加推
力
业务发展历程
2019年3 •第一批融资融券试点开始
月
2019年6 •第二、第三批券商试点开始
月、12月
2019年 •融资融券标的由90只扩展到288只左右
融资融券余额 月度融资增量 月度融资融券增量 38206864281 46750226721 57046001992 61033529478 4067593514 3987527486 64139886772 2934151543 3106357294 67494970364 3436849556 3355083592 70058919748 2329102644 2563949384 76996412337 6733621767 6937492589
12月
2019年6 •第四、第五批券商开业，业务转常规
月、8月
2019年 •转融通试点开业
10月
业务现状-市场规模
日期 2019年12月30日
光大证券转融通业务培训
（3）转融资归还时要一并偿还利息费用。
（4）转融资融来的资金主要用于交收和偿还。
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6、转融券操作
（1）转融券指令由公司总部完成。
（2）转融券指令包括转融券融入（约定）、转融券融入 （非约定）、转融券归还、转融券展期、转融券同意提前 索还。 （3）转融券归还时要一并偿还利息费用。 （4）转融券融来的证券主要用于客户卖空和归还。 （5）转融券期间权益通过现金补偿方式支付给证金公司
证券公司需开立转融通相应的账户
证券公司需获得相应的交易权限
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3、借入业务的交易期限及息费率
期限
转融资费率（年化）
期限
转融券费率（年化）
7天 14天
5.6% 5.7%
3天 7天
4.0% 3.9%
28天
5.8%
14天
28天 182天
3.8%
3.7% 3.5%
上述息费率为参考数，融入息费率由证金公司每日公布。
（2）客户需向公司支付相应的出借费用。 （3）目前支持标价，未来会支持议价和竞价交易。 （4）长期停牌超过30日，证金公司支付原费用及顺延30 日费用，证金公司可与出借人协商现金了结。
（5）对于解禁限售股能否出借，目前尚无界定和解释。
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光大证券转融通业务 培训材料
信用业务管理总部 张怀强
提纲 一、转融通业务概述 二、转融通借入业务
三、转融通出借业务
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一、转融通业务概述
1、什么是转融通业务
转融通业务定义：
是指证券金融公司运用自有或依法筹集的资金和证券，在 证券公司开展融资融券业务出现自有资金和证券不足时融 出给证券公司的经营活动； 转融通业务包括转融资业务和转融券业务。
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光大证券融资融券业务概况
光大证券融资融券业务概况
光大证券融资融券业务是指投资者通过融资买入或融券卖出的方式，向证券公司借入资金或证券进行交易的业务。
该业务的主要特点是杠杆效应强，能够提高投资者的收益，并且可以进行多种交易策略，如做多、做空等。
光大证券提供的融资融券业务包括股票融资融券、债券融资、基金融资等。
同时，公司还提供了严格的风险管理措施，确保投资者的交易安全。
投资者可通过光大证券官网或手机客户端进行融资融券交易，操作简便，便于投资者进行交易管理。
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融资融券31日启动最大授信额度诞生
融资融券31日启动最大授信额度诞生深沪交易所融资融券交易试点31日正式启动近日，上海、深圳证券交易所正式向6家试点券商发出通知，将于2010年3月31日起接受券商的融资融券交易申报，这标志着经过4年精心准备的融资融券交易正式进入市场操作阶段。
据沪、深两所有关负责人介绍，在2006年以来相关准备工作的基础上，根据中国证监会的要求，今年两个交易所进一步加大了推进工作力度，根据"从严到宽、从少到多、逐步扩大"的原则，审慎确定了融资融券试点初期标的证券和可充抵保证金证券范围；起草发布了《融资融券交易试点会员业务指南》，具体指导证券公司开展业务；同时，联合结算公司组织完成了对相关证券公司技术系统的恢复性测试、仿真交易以及业务启动前的验证测试等，为保障试点启动后融资融券交易的安全运行做好了充分准备。
两所负责人提醒说，融资融券在我国证券市场尚属一项创新业务，由于其存在杠杆作用和做空机制，业务相对复杂且具有一定的风险，客观上要求参与者具备较多的专业知识、较强的经济实力和风险承受能力，并非所有投资者都适合参与。
投资者在进行融资融券交易前，应当充分了解融资融券的相关业务规则，尤其应关注证券公司通过营业场所或公司网站等途径公布的融资融券标的证券、可充抵保证金证券及其折算率等关键信息，并掌握相关的风险防范措施，审慎参与。
相关负责人同时表示，试点期间，交易所将会密切关注市场融资融券交易活动，积极防范市场风险。
每日将通过交易系统及网站，向投资者披露标的证券的融资融券交易及余额等信息；通过事前、事中和事后对交易的监控，及时发现和制止可能利用融资融券影响市场价格等异常交易行为；当市场交易出现严重异常时，交易所还将视情况采取暂停单只或全部标的证券融资融券交易等措施，保障市场的稳定运行。
两所负责人最后强调，融资融券交易试点是我国资本市场推进基础性制度建设的一项重要举措，对完善证券交易机制、形成合理规范的资金、证券融通渠道具有十分重要的意义。
融资融券业务介绍及融资融券开户注意细则
融资融券业务介绍及融资融券开户注意细则融资融券交易因证券公司与客户之间发生资金和证券的借贷关系，又称为信用交易，可分为融资交易和融券交易两类。
一、融资融券业务介绍：融资融券业务是证券公司向客户出借资金供其买入证券或出借证券供其卖出的业务活动。
由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。
融资融券交易因证券公司与客户之间发生资金和证券的借贷关系，又称为信用交易，可分为融资交易和融券交易两类。
业务的核心就是一个字：借!融资交易：就是借钱买股票，具体是指证券公司借钱给客户买股票，客户到期偿还本息。
融券交易：就是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期偿还相同种类和数量的证券并支付利息。
(通俗讲两融就是：客户向我们公司提交现金或者证券作为担保物后，可以向我们公司来借资金买股票或者借股票来卖出。
开通这个业务后,作为一种新型交易工具，您既可以在行情好时融资做多，也可以在行情弱时空仓，进行融券做空，甚至可部分实现T+0交易;交易简单快捷，同一个交易软件里可以进行普通账户和融资融券账户的操作。
融资融券在具备放大收益的优势的同时，也需规避相应的风险。
)融资融券交易优势：做多优势：融资交易增加了投资者的交易筹码，在投资者看多某只证券，预测该股票能够上涨的时候，若手头没有足够资金，便可向证券公司借入资金买入看好的股票，在低位“融资买入”，高位“卖券还款”，实现收益的最大化。
做空优势：融券交易，改变了市场原来只做多不做空的单边市状况，即客户在看空某只股票的时候，虽无证券持仓，却可以向证券公司借入证券并卖出看空的证券，在高位进行“融券卖出”，低位进行“买券还券”，以获取价差收益。
杠杆优势：投资者可以通过证券公司融资融券，增加可用于交易的资金和证券，具有一定的杠杆效应，从而获得更多收益。
融资融券开通条件：在我司开立沪深普通A股账户(包括个人和机构);。
融资融券业务发展回顾及展望
融资融券业务发展回顾及展望融资融券业务发展回顾及展望引言融资融券业务是资本市场的重要组成部分，它提供了一种资金融通的方式，为投资者提供了更多的交易机会。
本文旨在回顾融资融券业务的发展历程，分析其存在的问题和挑战，并展望未来的发展前景。
一、融资融券业务的发展历程1. 诞生和初期发展融资融券业务最早出现于20世纪80年代末期，当时的中国资本市场正在迅速发展。
此后，为了满足市场需求，证券公司相继引入了融资融券业务，提供了融资和融券两种业务模式。
这一新的业务模式推动了中国资本市场的国际化进程。
2. 规范与创新并举随着融资融券业务的发展，监管部门逐渐加强了对其监管，出台了一系列规章制度，以保障市场的安全和稳定。
同时，各证券公司也在业务创新方面做出了不少努力，推出了多种融资和融券产品，为投资者提供了多样化的选择。
3. 改革与发展2010年，中国资本市场进一步放开了融资融券业务限制，允许更多的机构和个人参与其中。
这促使融资融券业务进一步发展壮大，并吸引了更多的资金流入市场。
此外，资本市场基础设施的完善也为融资融券业务的发展提供了有力的支持。
二、融资融券业务存在的问题和挑战1. 风险管理不足融资融券业务涉及到资金的借入和借出，存在一定的风险。
当前，我国监管部门对融资融券业务的风险管理还存在不足，需要进一步加强。
尤其是在防范市场操纵、内幕交易等违法行为方面，监管部门需要更加严格的措施，以维护市场秩序和社会公平。
2. 投资者保护待加强在融资融券业务中，普通投资者面临的信息不对称风险较大。
一些不法分子可能会利用投机炒作等手段，误导投资者，使其陷入不必要的风险中。
因此，监管部门应加强对投资者的教育和保护，提高他们的风险意识和防范能力。
3. 市场机制有待完善融资融券业务的发展需要健全的市场机制作为支撑。
然而，在我国目前，资本市场的体系和机制还不够完善，存在着一些制度性障碍。
例如，交易成本高、信息披露不透明等问题，限制了融资融券业务的进一步发展。
光大证券在券商中的地位
光大证券在券商中的地位
光大证券是中国证券市场上的知名券商，成立于1992年，是中国
光大集团旗下的子公司。
多年来，光大证券一直以其优良的服务质量
和全面的金融产品为客户提供了完善的金融服务。
下面是光大证券在
券商中的地位的列表分析：
1.资产规模：光大证券在2019年末资产规模超过5400亿元，位居国内
券商前列，持续稳定的资产规模能够为光大证券提供更为充足的资金
支持，满足客户的多元化投资需求。
2.市场份额：光大证券已连续多年保持在券商市场的前列，市场份额居于前三位，为客户提供高效、安全、便捷的股票、基金、债券等金融
产品交易服务，在投资领域有着不可替代的地位。
3. 金融创新：光大证券在金融创新方面一直引领市场潮流，率先推出
了股权质押式回购、证券借贷、ETF场内交易等多项金融创新业务，
为股民提供更多元化的资产配置方案。
另外，光大证券也积极探索数
字化金融服务，打造出一整套智能化的投资工具，满足客户的个性化、专业化需求。
4.国际化品牌：光大证券积极拓展国际化市场，已在香港、新加坡、伦敦等地设立了分支机构，业务辐射至欧洲、美洲、亚洲等多个国家和
地区，逐步打造全球化的服务品牌。
5.社会责任：光大证券一直积极履行社会责任，为社会各界提供公益慈善、环境保护、扶贫济困等多项社会公益项目，贡献社会、回馈客户，树立了良好的社会形象。
在中国券商市场中，光大证券得益于其资产规模、市场份额、金融创新、国际化品牌等多方面的优势，一直保持在行业中的领先地位，未
来光大证券将继续秉承“以客户为中心、以市场为导向”的服务理念，
不断创新，为投资者提供更全面、高效、安全的金融服务。
融资融券业务规则是什么
融资融券业务规则是什么融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务,那么融资融券业务规则是什么?下面由小编与大家分享，希望你们喜欢!欢迎阅读!一、开户授信规则1、申请参与融资融券交易，须具备以下几个条件：(1)在营业部开立实名普通A股证券账户，账户规范且开户手续规范齐备。
(2)从事证券交易时间满半年。
(3)最近20个交易日日均证券类资产超过50万元。
(4)具备一定的投资经验和风险承受能力。
(5)最近三年内未因与证券交易有关的行为被证券监管部门调查并处罚，不存在法律、行政法规、部门规章或沪、深证券交易所业务规则禁止或限制进入证券市场的情形。
※专业机构投资者可不受从事证券交易时间和证券类资产的条件限制。
2、身份证明材料：(1)自然人客户：身份证(2)机构客户：营业执照、组织机构代码证(持“三证合一”营业执照的无需提供)、税务登记证(持“三证合一”营业执照的无需提供)、授权代理人身份证、法定代表人身份证3、开户授信流程：(1)递交申请：●携带申请材料到营业部。
●由工作人员为您详细讲解融资融券业务风险、合同条款和业务规则。
●在工作人员指导下，如实填写征信信息。
●申请办理开户授信手续，仔细确认相关信息。
(2)公司电话回访，向您核实相关信息。
(3)根据您在我公司的证券资产和征信评估情况，公司下发授信额度。
(4)接到营业部通知后，到营业部现场办理第三方存管、开立信用证券账户，并及时前往银行办理开通手续。
二、资券管理1、融资融券收费种类及计算公式：(1)融资利息：是指客户应向公司支付的，按照客户实际使用资金的天数计算的利息。
融资利息按自然日计算，逐日累积。
每日融资利息计算公式为：每日融资利息=当日未偿还融资金额×融资利率/360(2)融券费用：是指客户应向公司支付的，按照客户实际使用证券的天数计算的费用。
融券费用按自然日计算，逐日累积。
每日融券费用计算公式为：每日融券费用=当日未偿还融券金额×融券费率/360(3)客户未在融资融券期限内偿还债务的，须向公司支付逾期利息费用。
矿产
矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。
如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。
㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。
(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。
如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。
对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。
二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。
2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。
㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。
2、矿产品价格稳定性及变化趋势。
三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。
2、矿区矿产资源概况。
3、该设计与矿区总体开发的关系。
㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。
2、矿床开采技术条件及水文地质条件。
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光大证券融资融券业务概况
光大证券是中国大陆一家知名的证券公司，其融资融券业务在国内具有一定的规模和声誉。
下面将为大家简述该公司的融资融券业务概况，具体包括以下内容：
一、融资融券业务的定义
融资融券是一种重要的金融交易方式，通俗地说就是投资者可以利用自己名下的证券资产获得借贷资金，以达到融资和杠杆交易的目的。
具体来说，融资业务是指投资者将自己名下的证券作为抵押，从券商借入资金进行证券投资，而融券业务则是指投资者将自己名下的证券借给券商，再从市场上卖空借来的证券，以获得差价收益。
二、光大证券融资融券业务的规模
截至2019年底，光大证券融资融券业务的规模已经超过2000亿元人民币，位列国内各大券商融资融券业务的前列。
该公司不仅拥有强大的资金实力，同时还建立了一支经验丰富的专业融资融券团队，以满足客户多样化的投资需求。
三、光大证券融资融券业务的产品
光大证券融资融券业务的产品类型齐全，包括股票质押融资、保证金融资、股票质押式回购、融券卖出、融券回购等多种形式。
客户可以
根据自身风险承受能力和投资需求选择适合自己的融资融券产品。
四、光大证券融资融券业务的优势
光大证券融资融券业务在国内业内颇具优势。
首先，该公司的融资融
券利率较低，客户可以享受到比较优惠的融资成本。
其次，该公司融
资融券的产品创新能力较强，不断推出新产品以满足客户需求。
最后，在服务方面，光大证券有着较强的客户服务团队，为客户提供个性化
服务和专业投资建议。
总之，光大证券作为国内知名的证券公司，其融资融券业务有着一定
的规模和市场声誉。
未来，该公司将继续改善服务质量，促进业务创新，为客户创造更多价值。