内部控制精编工作总结报告
内部控制工作总结报告
按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。
一、内部工作进展情况
根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引(企业内部控制《应用指引》、《评价指引》)，以及中国证监会公告[2011]41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于2016 年 5 月28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：
(一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。
(二)制定公司内控实施实施方案
第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风险矩阵;第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。。
(三)组织公司内控专员进行培训
为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于20XX年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方
面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。
(四)根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。
第二阶段内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档(流程
图、流程描述、输出文档)，识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。
第三阶段内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性;根据设计有效性和执行有效性评价结果编
制内控缺陷汇总表。
目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。
二、下一步内控实施工作计划
第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。
第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。
第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领
悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全公司形成
“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。
三、内部控制实施体会
根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面：
(一)正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标;实施以全面风险管理为导向的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平，更有效的实现公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持续发展。因此，规范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施，更是公司可持续发展的内生动力。全面实施企业内部控制规范，建立健全以风险管理为导向的公司内部控制体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外部的各类风险，有利于维护社会公众
合法权益。实施内部控制规范的是现代公司制度落实到位的重要标志，是加强公司管理，是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动力，是企业强化规范经营提升管理的需要，也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发有限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范管理、防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手，根据内部控制规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部控制程序并加以完善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化制约，落实责任追
究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战略目标的实现和可持续发展。
(二)管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部控制规范实施工作领导小组，邀请深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训，同时明确牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、协调，各业务部门为制度建设主体，职能部门协调、组织的工作机制;内控规范实施工作小组具体负责对内部控
制设计、运行的监督检查，并跟踪改进情况，反馈相关信息;各部门、各建设部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，管理制度的完善、执行，内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。
(三)广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造学内控，讲内控，守规章的氛围; 2016 年5月公司高管、职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建设部配备了内部控制规范的学习资料，要求各部门组织员工学习。通过学习和培训，更新管理理念，培育内控文化，掌握内控方法，在部门内部营造良好的开展内控氛围。
单位内部控制年终工作总结三篇
单位内部控制年终工作总结三篇 单位内部控制年终工作总结 1 20xx年我协助何总经理分管财务和内控工作，现将一年来的工作情况汇报如下，请各位代表审议。 第一部分：xx年的主要工作 年在公司班子的大力支持下，我带领广大财务人员紧紧围绕年度财务工作思路，不断夯实财务基础工作，规范财务业务流程，创新财务管理方法，改革财务管理体制，着力强化平稳、受控运行，为全面完成公司的各项目标做出了应有的贡献。 一、圆满完成了国家审计署现场审计工作。 在国家审计署的审计过程中，我们全力以赴、自查自改、跟踪反馈、及时协调，保障了审计工作的顺利进行。 一是公司各单位成立了以一把手为组长的组织机构，以财务为主协调办公室，建立了顺畅的沟通机制，及时化解现场审计阶段发现的问题10余项。 二是根据公司审前工作会的部署，及时安排和要求三省公司和机关各处室对照内控制度严格自查，整改不合规范事项200余项。 三是会同三省公司和相关处室联合审查、共同把关审前和审计过程中提报的各项资料。 四是针对审计组反馈的32个审计记录，立即组织三省公司财务部门和相关部门认真核对、仔细研究，反复讨论、修改三省公司及各部门的答复，从法律和相关政策法规的角度做出了合理解释。
通过“严格、扎实、细致、周密”的工作，公司接受住了审计署的严格考验，得到了审计组的较高评价。 二、财务信息化建设取得新突破。 在核算体系改革方面，以“推进财务和资产7.0系统上线”为重点，组织本部及三省业务骨干，积极学习财务7.0系统的各项管理和操作程序，积极改变核算流程，30人历时一个月，完成了近10万条信息的设置和账务初始化工作，顺利实现了6.0和7.0系统的并行。并行后的财务核算工作量成本增加，在原本人员偏紧、工作量偏大的基础上，财务人员加班加点、任劳任怨、扎实工作，为进一步提高信息透明度、优化核算流程、提升对基层的监控力度打下了坚实的基础。 在零售费用定额管理方面，我们积极推导、演绎和引申建筑行业定额管理理念，在调研、总结和开发软件的三个阶段一直处于板块领先水平，得到了板块的认可，并委托我公司实施软件开发和系统推广工作。目前系统已经开发成功，预计20xx年一季度在销售系统全面上线，为销售公司全面贯彻低成本发展战略、创新成本控制手段、实现管理向基层延伸奠定了坚实的基础。 在资金管理系统建设方面，通过近一年的调研、开发和推广，基本实现了对库站资金的实时监控，实现了与业务系统、零售系统的信息共享和系统自动控制，实现了资金的自动汇划、收付凭证的自动生成、账户余额的实时监控。为进一步降低资金头寸、提高核算速度和质量、降低资金风险提供了方便、快捷的信息平台，是资金管理历程中的一次跨越式变革。
公司管理人员个人年度工作总结
公司管理人员个人年度工作总结 篇一： 一年的时间很快过去了，在一年里，我作为行政主管在院领导、部门领导及同事们的关心与帮助下圆满的完成了各项工作，在思想觉悟方面有了更进一步的提高，本年度的工作总结主要有以下几项： 一、思想政治表现、品德素质修养及职业道德 能够认真贯彻党的基本路线方针政策，通过报纸、杂志、书籍积极学习政治理论；遵纪守法，认真学习法律知识；爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心，积极主动认真的学习专业知识，工作态度端正，认真负责。 二、专业知识、工作能力和具体工作 我是六月份来到学院工作，担任学院行政主管。行政工作琐碎，但为了搞好工作，我不怕麻烦，向领导请教、向同事学习、自己摸索实践，在很短的时间内便熟悉了学院的工作，明确了工作的程序、方向，提高了工作能力，在具体的工作中形成了一个清晰的工作思路，能够顺利的开展工作并
熟练圆满地完成本职工作。 在这一年，我本着“把工作做的更好”这样一个目标，开拓创新意识，积极圆满的完成了以下本职工作：（1）做好了各类公文的登记、上报、下发等工作，并把原来没有具体整理的文件按类别整理好放入贴好标签的文件夹内，给大家查阅文件提供了很大方便 （2）做好了各类信件的收发工作，2019年底顺利地完成了2019年报刊杂志的收订工作。 （3）做好学院的财务工作。财务工作是学院的一项重要工作，需要认真负责，态度端正、头脑清晰。我认真学习学校各类财务制度，理清思路，分类整理好各类帐务，并认真登记，年底以前完成了学院2019办公用品、出差、接待、会议、教材、低值易耗等各类帐务的报销工作。学院的财务工作正进一步完善规范，我会在新的一年再接再厉把工作做的更好。 （4）做好公章的管理工作。公章使用做好详细登记，严格执行学院公章管理规定，不滥用公章，不做违法的事情。 （5）做好办公用品的管理工作。做好办公用品领用登记，按需所发，做到不浪费，按时清点，以便能及时补充办
内控管理工作总结
工作总结与计划是相辅相成的，要以工作计划为依据，订计划总是在总结经验的基础上进行的。下面就是为大家收集的控管理工作总结,欢迎阅读!内 内控管理工作总结一 健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，20 年内控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。 一、完善内控主体建设 建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。 完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。 树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。 建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。 重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。 二、强化内控责任落实 加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。 建立例会制度。全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析;要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施;要加强制度建设，不断
学校内部控制风险评估结果报告-学校工作总结
学校内部控制风险评估结果报告-学校工作总结 学校领导： 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制制度》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下： 一、风险评估活动组织情况 （一）工作机制 本次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由财务科具体组织实施。从办公室、人事科、监察室抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。 （二）风险评估范围 1、本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。 ①单位层面风险主要包括以下三个方面： 组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险； 经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险； 人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。 ②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。 2、本次风险评估所涉及的部门范围 主责部门：内部控制工作领导小组。 配合部门：财务、办公室室等相关部门。 （三）风险评估的程序和方法 1、风险评估程序 本次风险评估活动，风险评估小组首先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由各科室负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，要求各科室先进行自查，查找风险点，研究整改措施，向风险评估小组汇报自查情况；再次，风险评估领导小组根据各科室的自查情况，选择关键科室和自查风险点高的科室进行重点检查，对其他科室也进行了排查；最后，根据自查情况和现场检查的工作底稿和收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。 2、风险评估方法 本次风险评估活动，采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险。 （四）收集的资料和证据等情况 支持本风险评估报告的主要有风险评估工作底稿， 相关文件、会计凭证、账本复印件，以及各科室的自查情况等。 二、风险评估活动发现的风险因素 （一）单位层面风险因素 单位的部分内控关键岗位的工作人员没有定期轮岗。 （二）业务层面风险因素 1、单位预算未分解下达至各科室及业务部门，可能导致预算权威性不足，执行力不够。
2017年度管理工作总结
2017年度管理工作总结 8 2017年度管理工作总结 又是一年时间过去了，细细回想这一年来的工作，既忙碌紧张又充满压力，收获的背后有太多的艰辛与不易，是该静下心来认真地分析分析，总结出一些东西来了！就从以下几个方面逐一忆述、归纳、总结、客观地点评一下自己这一年的工作吧！ 一、队伍管理：xxx进口除机械队、拌和站是公司员工、农民合同工混岗模式管理外，洞内主体工程的开挖、仰拱、衬砌、出碴运输、砼运输、隧道通风、高压风水管道拆接维修、文明施工以及洞外附属工程的桩板墙都是分包队伍作业，队伍多，人员杂，管理难度较大。为确保现场施工顺畅可控，主要抓好了三个方面的工作： 一是经常不定时地组织现场安调员、各作业队现场主管、工程部质检、测量、监控量测等生产、技术人员开碰头会，根据局指、
分指、工区下达的计划和指令对现场施工进行细化部署和及时调整，使每一个管理人员预先了解每项施工计划的具体内容，明白每项计划的最终目的、意图，使其在进入现场施工时预有准备，能迅速进入状态和避免相互影响。 二是切实抓好现场协调管理工作，尤其是抓好队伍之间有穿插作业或者服务关系的协调管理工作，有意识地引导他们加强相互间的沟通，尽量避免或减少相互间的干扰，及时疏通相互间的怨气，增进相互间的理解、配合，使队伍间做到既相互监督又相互帮助，从而最大限度地避免了因作业队伍之间相互扯皮、推诿、干扰造成施工影响的情况发生。 三是充分认识项目管理的结构形式，并灌输到每一个管理人员，把协作队伍当成自己的队伍纳入项目管理，对他们做到既严格执行和落实工区的各项管理制度，又做到细心指导和帮扶，同时认真对待他们提出的每一个问题，与他们进行协商沟通，携手共同解决现场存在的问题，做到了相互尊重，赢得了相互间的理解，管理层与队伍之间基本上形成了和谐融洽的管理局面。 二、安全质量管理：始终坚持以进度为主线，安全、质量为保证的原则组织现场施工，做到不冒险施工，不损害工程质量，保证了年度安全生产目标和工程质量结构安全。
内部管理工作总结
内部管理工作总结 单位的良性发展虽说与职工努力地工作，辛勤地劳动密不可分，但实际因素与单位建设的出发点和落脚点息息相关，年初，支部一班人认真分析了单位建设的实际情况，并根据局年度工作规划，调整了工作部署，制定了单位建设发展的方向和目标，就是紧扣局年度工作目标任务，突出加强单位的基础性工作，完善好服务机制，解决好单位发展瓶颈。主要从以下几个方面着手。 一、“以凝聚一套班子，带好两支队伍”为支撑点，稳固好基础建设。 单位建设好不好，群众拥护不拥护，支持不支持，认可不认可，关键在于班子自身建设过不过硬，战斗力强不强，干部党员队伍的作用发挥明显不明显。因此，支部在年初制定规划时就指出，今年着重加强班子和党员队伍建设。一是注重理论的灌输，用先进的理念，争先的意识，创优的态度强化和武装党员干部，以鼓舞和带动全体职工；二是强化责任，工作中采取“戴党徽，亮身份，交任务，明责任”的方式来规范党员干部的行为举止，强化党员干部的模范意识；三是加强民主集中制原则建设，注重会前的沟通交流，不搞权力过度集中，尊重群众的主体地位，不搞一言堂，发挥了支部“抓中心、保方向、促发展”的职能作用，从而形成了上下贯通的责任体系，构建起了上下同心共抓党建的良好运行机制。也保证了单位各项建设稳步、健康、廉洁、高效地运转；
二、“以制度促规范，以执行推发展”为出发点，解决好单位发展问题。 单位建设离不开制度的建设，科学、规范的制度又是推动单位建设的润滑剂。单位在强调管理的同时，更加注重制度规范化的建设，先后编写和修改了。……。制度再好关键在于执行，好的执行力，是促进各项工作有力开展，谋求单位全面发展的一个良好的开端和最好的保证，因此单位始终抓住制度建设和落实不放松，在制度的每个环节上要执行力、要战斗力，不断地规范和推进各项工作的开展和落实。 三、“以活动强素质，以质量创品牌”为着力点，打造好服务平台。 一是继续深化加强对“创先争优”活动的组织领导，完善和丰富活动的形式，在单位党员中设立先锋岗位，以小岗位见大我的方式，激发广大党员积极投入工作中，强化内功，以良好的形象发挥党员的先锋模范作用，以实际行动感召和鼓舞广大职工。二是按照“创三优”的标准，以“五个服务”“七个表率”的要求，突出狠抓了单位的作风效能建设，进一步振奋精神，激发斗志，完善机制，服务为民，尤其在处理便民服务和110联动工作中，支部非常重视，始终秉承“主动服务，靠前指挥，行政指导，让利于民”的办理原则；通过一系列的举措，极大地提升了单位的行政管理和服务的能力。三是按照“三师三员”的服务品牌要求，积极组织广大职工、绿化企业参加各项技术培训，提高服务
内部控制工作总结(最新版)
内部控制工作总结(最新版) Through the summary, we can fully and systematically understand the past work situation, and can correctly understand the advantages and disadvantages of the past work. ( 工作总结 ) 部门：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：MZ-SN-0318
内部控制工作总结(最新版) 内部控制工作总结 健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，20xx 年内控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。 一、完善内控主体建设 建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使
内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。 完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。 树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。 建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。 重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。
行政事业单位内部控制基础性工作总结
行政事业单位内部控制基础性工作总结行政事业单位内部控制基础性工作总结一：按照财政部印发的《行政事业单位内部控制规范(试行)》，以及长岭县贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求，为进一步提高我局内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，我局对本单位的内部控制进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。现将有关贯彻实施情况报告如下： 一、准备工作 继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施《内控规范》工作做动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。 二、贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》目标和原则 (一)内部控制的目标和原则 1、内部控制的目标 内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施
的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。 我局内部控制的目标是： (1)合法性管理和服务活动的合法合规 (2)安全性资产安全 (3)可靠性财务报告及相关信息真实、完整 (4)效率性提高管理服务的效率和效果 (5)风险防范排除障碍实现单位发展战略 2、我局建立与实施内部控制应遵循的原则 (1)全面性原则 内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。因为，在内部控制程序的所有环节中，有一个环节没有发挥作用，所有起作用的环节，也会变得无用。 (2)重要性原则 内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事
公司内部控制工作总结(2)
公司内部控制工作总结 2009年，公司按照工程公司（2009）109号关于印发《集团公司内部控制操作细则》的统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。近三年来，本公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面： 一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成 “没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。本公司依据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。 加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。公司在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的培训需求，于2009年6月全公司范围内举行了一次2009版《内部控制操作细则》的视频培训会议，使员工了解了2009版比2008版内控手册的新增内容。通过培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。
健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内部控制办公室和内控制度检查评价工作领导小组，设兼职科级职6人和成员共12人，内控工作由项目管理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。 狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是公司年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检查，并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。并且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负责。 在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司《某公司内控制度实施细则》，切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组，对于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。 二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力。 确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实；二是监督是否到位、措施是否有力。
公司年度管理工作总结-通用
公司年度管理工作总结 转眼间，一年的工作即将成为历史。我自己经历了许多没有接触过的事物和事情，让我体会到了很多人情世故，更让我懂得挫折，要保持什么样的心态。如何经营自己管理的公司，让自己有更多的学习机会在新的一年来临之际，回顾自己及公司这一年来的工作历程。 在全球经济不景气的背景下我接手了***公司的全面管理工作，倍感责任重大。（我是从6月份开始接手）同时，非常感谢集团领导及同事们对我的支持与帮助。在这工作期间，我一直以一种谦虚的态度和饱满的热情开展所有的工作。看到目前公司的经营状况、发展步伐，我内心既是着急、惶恐。我更加迫切地希望公司能走上一条光明大道，看到前景，往更好的方向去发展。通过自身不断的学习和实践，个人在思想认识上，学习与工作都不同程度的进步和提高。不过，个人在管理上还是欠缺经验，公司一些层面也存在问题需要我们去改进。 1、公司的组织框架，内部工作岗位明确，合理分配 2、业务的拓展方向不够清晰，没有优势产品，没有业务团队 3、对客户报价的准确性和及时性不够 4、要做出相应的奖励机制 5、提高送货效率和工作激情 6、加强与客户之间的沟通，跟踪，配合
7、大家内部人工的协调性，存在摩擦，默契，沟通问题，心态过于不平衡 8、增加供应商，保证品质，降低成本和费用 9、提高打大家的责任心，执行力，使命感 10、明确个人的价值观，加强团队建设 以上的10个问题没有做到位，让我们的原始业务有所被动。其中还有一点就是我们经营核心客户比较单调（创维）我们做的五金产品复杂需求量有少，并且时时刻刻要跟踪到位。加上目前的市场竞争非常的激烈，随着客户的发展越来越制度化，流程化，规范话。对客户和产品的要求也越来越高。所谓的普料对我们今年业绩影响比较突出的一块。（普料去年用量较大的893 3M胶带，碳砂，贴纸，201 202胶水今年没有这几款产品，还有拉伸膜的用量相比去年减少50%）五金产品相对波动不大。 今年的费用开支给我们公司承受一些压力，各方面增加了不少费用。1、对客户的提成2、购买进项税票3、人人工薪酬4、店铺的搬迁 我在公司的管理上同时也出现了一些错误，1对公司业务方面不是特别熟悉，2在工作没有安排好的情况下个人去拓展新的业务（原材料）3不够深刻了解内部人工的心声4对供应商的资料不够清晰5制度与执行力不到位。所以导致我们公司经营的不足，业绩有所下，目标没有达成。在此，我深感到愧疚。对自己的不足之处，要加以改进。带着下面的人齐心协力，努力工作，加强执行力，责任心，危机感。完成集团下达给我们的目标。我们要有信心、有思想、有作为和不放弃的精神。 在这里，感到欣慰的一点是我们在尝试新的发展方向，挖掘新产品信普料（包括原材料）业务在推进中，虽然有一些方面受到阻力，但我们从中得到经验和教训。这段时间，
内部控制工作总结
内部控制工作总结 内部控制是为了实现其经营目标，保护资产的安全 完整，下面就是YJBYS为大家整理的内部控制工作总结,希望对大家有帮助! 篇一：内部控制工作总结 自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工 作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对 **支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细 各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保 证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营 方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济 效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的 经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积 极促进作用。现将全行内控管理情况报告 一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、 市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职 能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处
十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施 1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员**人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任
中心幼儿园内控总结
学习-----好资料 **中心幼儿园内部控制基础性评价工作总结 根据《**县财政局 **县审计局关于全面推行行政事业单位内部 控制做好基础性评价工作的通知》（富财发〔2016〕64号）要求，全年审计工作完成情况报告如下： 一、构建三位一体的内审工作格局，提升内审质量和效益 学校内审部门构建以预算执行审计为统领、经济责任审计为抓手、工程建设审计为重点的三位一体内部审计工作格局，科学合理安排内审业务，切实履行好内部审计监督和服务职能。 (一)开展校级财务预算执行审计调查，促进规范管理 (二)深化领导干部任期经济责任审计，明确经济责任 1.完善经济责任审计工作程序 经济责任审计是一项政策性、业务性、程序性较强的工作，审计处在总结以往经验的基础上，进一步规范执业标准，完善审计程序，做到审计事项公开透明。一是实施审前公告。公告期间，教职工可就被审计人履行经济责任的有关事项，通过信息平台、信
件、电话、面谈等方式，向组织部、纪检监察处、审计处反映问题。此举增强了经济责任审计工作的透明度和群众参与度。二是实施审计约谈。召开进点会，通报审计事项，约谈不同层次的更 多精品文档． 学习-----好资料 教职工代表，充分听取群众对被审计领导干部的意见和评价，并对领导干部任职期间履职情况进行民主测评。三是实施审计报告复核。对经济责任审计报告披露的每一经济事项，进行认真复核，做到事实清楚、证据充分、结论准确，在此基础上形成审计报告初稿，征求被审计对象反馈意见后最终定稿。四是实施前后任经济责任事项交接。根据审计结果，完善前后任经济责任事项交接以及存在问题的后续整改，增强领导干部经济责任意识和自律意识，杜绝新官不理旧账，保证工作的延续性。 二、加强制度创新，推动内审工作规范有序开展 学校内审部门注重实践积累和调查研究，在工作中积极创新，保证内审工作规范有序并能见到实效。 一是树立建设性审计理念。在揭示具体问题、针对性查处漏洞的基础上，更多、更好的从制度建设层面提出可操作性的审计建议，帮助关键部门优化管理。二是树立审纠结合理念。注重审计成果的运用，发挥审计结果落实整改对完善内部控制的作用。使审计结果真正变为管理的自觉行动，纠正管理偏差，防范和降低经济风险。三是树立和谐审计理念。客观评价自身作用，依法、科学地开展审计业务，实施和谐审计，形成纪委、监察、财务、资产、
内控工作总结知识分享
内控工作总结
关于内部控制建设的工作总结 为进一步提高我镇的管理水平，加强廉政风险防控机制，规范内部控制，按照县财政局《关于开展行政事业单位内部控制建设及工作的通知》的要求，在县财政局的统一部署下，本服务中心对本单位内部控制的实施和建设情况进行了基础性的评价，希望通过“以评促建”，加快单位内部控制建设，确保实现工作目标和任务。现将内部控制工作做如下总结： 一、工作实施概况 按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，结合我镇现阶段的发展状况，截至目前，做了四个方面的工作： （一）成立了领导小组、形成了运行机制 按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，我镇财政所长参加了县财政局组织召开的全县贯彻实施行政事业单位内部控制建设、工作的动员大
会，随后根据县里的部署，经镇党委办公会研究决定成立了内部控制建设及工作的领导小组，由XXX同志担任组长；XXX等同志担任副组长；其它部门职工为成员，下设办公室于财政所，由XXX同志担任办室主任，确立了财政所为建设工作牵头部门。同时制定了内控领导小组的工作职责、牵头部门的工作职责以及内部控制建设运转的工作机制。给内部控制工作的实施做了很好的领导和组织准备。 （二）组织了培训学习，提高了工作水平 我镇在内控办组长罗星云同志的带领下，及时召开了内部控制专题培训会议，针对内部控制工作与内部控制建设工作重点方面进行了业务培训，学习了国家财政部、省财政厅及省审计厅、县财政局及县审计局关于在行政事业单位全面推进内部控制建设的各种相关文件；学习了国家财政部制定的《行政事业单位内部控制规范(试行)》、省财政厅编辑的《行政事业单位内部控制基本操作指引》；使我镇各部门责任人充分认识和基本掌握了在行政事业单位实施内部控制的重要意义、基本内容、精髓实质，为在我镇全面实施内部控制营造了良好的氛围和打下了坚实地基础，确保了下一步工作的顺利开展。 （三）明确了工作职责，落实了工作任务 内部控制工作涉及到每个部门的职能层面、业务层面、评价监督等方面工作,为了推动内部控制工作与制度建设工作能按时保质完成，我们在内部控制小组的统一按排下，召开了内部控制专题会议，明确了各部门的工作职责，将工作具体落实到
经营管理年度工作总结范文
经营管理年度工作总结范文 本年度是我公司快速发展的一年，也是我学习、管理的销售工作 取得重大进展的一年。在公司领导英明指导下，在兄弟部门大力配合 支持下，紧紧围绕销售工作，我带领销售部全体员工，奋力拼搏，开 拓进取，真抓实干，勤勤恳恳做事，兢兢业业工作，较好完成了各项 工作。现作如下述职。 一、增强学习，领会精神，提升执行力 随着公司业务的急剧发展，公司完成建筑面积由x万平方米增加 到zz万平米，这对我和所有销售团队成员都是一个巨大考验。为此， 我组织团队成员，认真学习每次会议的精神和公司下发的文件，深刻 领会公司领导的指示与意图，提升执行力。通过深入学习，使销售团 队统一了思想理解：公司的经营管理是公司快速、健康、可持续发展 的生命线，是公司取得良好经济效益的根本保证，“不以规律，不成 方圆”，没有严格的管理制度和科学的经营思路，就不会有公司的正 常运转；销售工作是公司经营管理的重要组成部分，是实现公司资金 良性周转的重要一环，实现效益，树立公司品牌的重要途经。成功的 销售，能够不但能够为公司创造良好的经济效益，而且有利于提升公 司的知名度和美誉度，带动企业业务的发展，实现资金的快速回笼， 推动公司良性运转。所以，我注意引导部门员工树立责任意识、危机 意识、品牌意识和大局观点、效益观点，坚决贯彻执行公司各项指示 精神和要求。 二、尽职尽责，率先垂范，努力做好销售本职工作 上半年，我带头努力，处处以身作则，较好地展开了各项工作。 我坚持经常深入一线，冒着高温天气，督察广告投放情况；奔波忙碌，与销售代理公司沟通，与外部相关部门协调，协助销售公司制定销售 方案，全面监督市场运作情况。在我的带领下，团队成员工作积极， 较好展开了各项销售活动。经过精心筹备，x月xx日，xx销售部正式 启用，三维动画、沙盘模型、现场解说多位一体向市民传达项目信息，
内控制度工作总结
内控制度工作总结 为了进一步抓好内控工作营造良好的内控环境下面是小编整理的关于内控制度工作总结范文欢迎阅读 内控制度工作总结【1】 为了进一步抓好内控工作营造良好的内控环境加强广大干部员工在工作中的内控意识走“精细化管理”之路 公司通过贯彻、推行、完善、夯实等措施加强内控使自身的内控环境得到了有效改善员工的内控意识全面增强 一、内部控制工作实施情况 1、为营造一个浓郁的内控氛围加强全体干部职工在工作中对执行《内控手册》重要性的认识提高企业的细节管理堵塞漏洞防范经营风险举办了1期内控知识培训主要对机关各部门进行培训指导通过对他们的培训指导作好各项管理制度的修订和完善工作加大内控制度的执行力度 经过形式多样的学习让每个员工知道自己岗位应执行那个业务流程的那几个控制点是一个控制点的责任人以切实保证每个控制点责任到人每个人有具体执行的控制点 2、内控制度执行的的好坏每个业务流程控制点执行覆盖率能否达到100%是通过每一个员工每一个岗位来体现的 只有深入到最基础现场询问和查看每一个业务流程才知道员工对内控重要性认识足不足宣传和学习的力度够不够执行各业务流程
的每个控制点是必须要做到的是不可省略的工作直接体现了内控工作的执行力这种执行力的强弱程度直接影响到我们的管理水平 3、将内控工作制度化、日常化落实到每一个月每一件事情上来完成因此20XX年要继续加大内控的宣传力度1 让所有的员工认识到按照每个控制点的要求做好工作的好处另外定期将公司的内控工作向领导汇报以便公司领导了解公司的内控工作情况协调和解决内控工作中难以解决的问题促进公司内控工作的顺利开展 4、梳理流程内容 重新梳理公司适用的业务流程将每一个控制点整理归集并具体落实到人对其责任控制点进行日常控制和监督 5、明确岗位责任 将每个业务流程按部门责任分工细化到流程部门责任人、内控管理员和控制点责任人明确他们各自的岗位责任 在确定部门内控管理员时以部门主管或业务骨干为主力形成了责任到人、上下联动、齐抓共管的局面 6、规范审批权限和流程 严格按照权限指引的要求落实到位充分启到相互制约、严格审核、加强控制的作用进一步规范了审批流程和审批权限 7、切实有效地执行不相容岗位分离制度
设备管理工作总结(年终)
设备管理年终总结 2011年是个不平凡的一年，这一年里，我车间基本围绕两个方面来开展工作的：一是保证设备的稳定、安全、长周期的运行；二是在设备稳定运行的前提下，不断进行研究探索、技术改造，提高产量。功夫不负有心人，经过一年来的努力，在公司的正确领导下，部门与车间众志成城，团结一致，顺利的完成了各项技改及检修任务，最终取得了可喜的成果。回首这一年，有经验也有教训，有成绩也有不足，现总结如下： 一、坚持设备完好运行，保证生产持续稳定 经过多次技改，现我车间设备总台数400台，每月设备完好率都在99.6%以上，动静密封点泄露率都保持在要求值之内。全年设备总体运行情况良好，完全能够保证正常生产。 1.解决设备隐患 在这一年，经过多次研究探索，处理了几台长期影响正常生产的设备隐患：如引风机的振动超标；多级泵的平衡盘经常磨损；减速机振动大等问题。 2.进行计划检修 根据设备运行记录，及日常对设备运行状况的观察记录，来对主要设备安排计划检修（即预防维修）。今年主要完成了对两台离心压缩机、一台往复式压缩机等主要设备的计划检修，并根据换油品分析及换油周期将这几台设备的润滑油全部更换，通过预防维修将能造成
停机的损失和防止故障发生而投入的费用降到最低，同时为设备的长期稳定运行打下了基础。 3.应用新技术 我车间换热器管程由于水垢过厚，导致流量过小。以前采用高压清洗，但效果不明显。本次经公司技术人员认真研究分析后，采用换热设备单独循环化学清洗。通过化学药剂使设备中的沉积物疏松、剥离并溶解，清洗后对设备的金属表面进行钝化，在金属表面形成一层高分子聚合保护膜，达到防垢，防氧化，防腐蚀的目的，从而保护设备，延长设备寿命。从开车效果来看，该设备的流量已满足工艺要求，这次成功对我们以后解决类似问题有着深远的意义。 二、狠抓管理不放手，重视人才求发展 一个社会的发展进步，需要生产力与生产关系相适应，一个企业想发展也需要先进的生产技术配合先进的管理制度，并有优秀的人才去执行、运用。 1.创文明车间，执行TPM全员管理 两手都要抓，两手都要硬。今年我车间不光在提高产量方面下了很多功夫，而且在管理方面也做了很多功课。10月份我车间积极响应公司号召，按照公司要求狠抓设备管理，推广以预防维修为基础、以点检为核心的全员设备管理体系。本年度我车间按公司要求的点检推进计划，基本完成点检前期的准备工作并且在部分岗位已经实施，为在全车间内实行点检管理准备了充分的准备，这也为创建合格车间打好了基础！
内控管理工作总结范文2021
内控管理工作总结范文2021 一、xx部内控工作计划安排 (一)自学企业管理提升系列丛书《采购管理辅导手册》; (二)今年底前请xxx采购管理人员来培训或到xxx单位参观学习。 (三)按《物资采购管理制度》逐步完善相关的资料、表单。 (四)上半年完善相关的供应商评价体系。 (五)今年底前按6S要求完成采购档案规范化管理。 (六)按年度计划完成相关制度的编写和修改审核并申请公司发布施行。 二、目前工作进度 (一)20XX年1月份完善了各部门报送月度物资需求计划流程。 (二)20XX年3月份制定以下制度并进行了内部征求意见：《基建期物资供应商管理办法(试行)》、《基建期物资保管保养管理程序(试行)》、《基建期危险化学品管理控制程序(试行)》 (三)20XX年4月对《采购物资招标流程》进行修订。 (四)20XX年4月到xxxx企业进行对标学习。 (五)20XX年4月xxx部内部进行内部物资采购专业知识培训。 (六)按6S管理要求规范采购档案规范化管理。
三、取得的经验及存在的不足 取得经验： (一)采购风险的控制，比如预付款都能控制在xx%以下，减少企业承担的风险。 (二)内控制度相对健全，所有物资采购都按照审批权限和程序。 (三)供应商选择，建立健全的供应商管理体系，目前采购物资暂不出现质量或售后服务问题。 (四)对市场调查研究较为深入，对拟采购物资的行业都进行市场调查，写出调查比选报告，为实施采购提供决策依据。 存在不足： (一)需继续完善xx部各项规章制度，建立健全的制度体系。 (二)信息化手段利用率不高。信息技术给我们企业的管理提升提供了切实有效的手段。电子化采购的好处是显而易见的，它能够轻松实现信息共享、操作规范、实时监控、快捷高效。但从现阶段我们采购管理工作的实际看，采购信息系统的建设相对滞后。 (三)采购人员专业不足。对于采购员专业能力不足，都是半路出家，人员素质不高，梯队建设不足，这些都成为了制约采购工作效率提升的重要问题。 四、下一步工作安排
内部控制工作总结模板
内部控制工作总结模板 一、董事会或类似权力机构声明 [本公司/本部门]董事会或类似权力机构保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。 公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 1.公司董事会授权**部门[部门名称]负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价 [描述评价工作的组织领导体制，一般包括评价工作组织结构图、主要负责人及汇报途径等]。 2.公司[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]提供内部控制咨询服务;公司[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]协助 开展内部控制评价工作;公司[是/否]聘请会计师事务所[会计师事务所名称]对公司内部控制进行独立审计。 三、内部控制评价范围 1.内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项[列明评价范围占公司总资产比例或占公司收入比例等]，重点关注下列高风险领域： [列示公司根据风险评估结果确定的内部控制前“十大”主要风险] 2.纳入评价范围的单位包括： [无需罗列单位名称，而是描述纳入评价范围单位的行业性质、层级等] 3.纳入评价范围的业务和事项包括(根据实际业务流程和管理事项描述)： 上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 4.(如存在重大遗漏)公司本年度未能对以下构成内部控制重要方面的单位或业务(事项)进行内部控制评价： [逐条说明未纳入评价范围的重要单位或业务(事项)，包括单位或业务(事项)描述、未纳入的原因、对内部控制评价报告真实完整性产生的重大影响等]
关于单位内部控制工作总结范文
篇一单位内部控制工作总结范文 XXXx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下 一)XXX业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存XXX及成品XXX 的帐实相符。 二)加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。 三)强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署时间开展部门全体员工集中学习业务知识，政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观，价值观和道德观。 四)对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。 加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理，操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改，处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。 加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题，较严重问题，严重问题，重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。 加大对信贷业务，银行卡业务，电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件，无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面，健康，稳定，持续发展。 篇二单位内部控制工作总结范文 xx年我协助何总经理分管财务和内控工作，现将一年来的工作情况汇报如下，请各位代