FSC文件控制程序

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FSC仓储控制程序

价；4.1.2品质：负责来料、半成品及成品的检验、结果反馈，及相关单据资料的整理归档；4. 1. 3生产：负责FSC物料的领用、产品的加工制造及入库；4.1.4仓库：负责FSC认证材料物料的出入库、在库管理，及相关单据数据的整理归档；4. 1.5工程部：负责打样、报价、及从业务部处接收客户订单，开出《生产工程单》，交釆购部进行材料采购，4. 1. 6业务部：客户订单的接收，客户FSC需求的确定，订单交期跟进，《送货清单》发出，FSC产品年度汇总及相关单据数据的整理归档；4. 1.7财务部：负责FSC产品发票的开出及审核工作。

4. 2材料入仓4. 2. 1釆购入仓/收货a）仓库根据供应商有效《送货单》资料，核对供应商所送材料是否与实物一致；b）检查材料，确认所属声明，是否有有效FSC标签（若为混合，要注明具体是百分比还是信用声明）;c）检查随同的《送货单》等货运文件，确保文件上包含供应商名称、地址、FSC-COC证书号码、产品类别与数量是否正确，否则予以拒收：d）数据无误后，通知品质部对材料进行检验，品质同时也需确认相关的FSC信息；e）如果检验合格，则点数收货入仓，暂存指定区域，待出货时张贴我公司相应的FSC标签，标明FSC材料类别，品质盖合格章；所有FSC认证材料必须与非FSC认证材料隔离放置，放置于FSC 专用区，避免FSC认证材料与非FSC认证材料混淆（公司的FSC材料分为：FSC 100%. FSC Mix,分别划定指定区域，区分存放，确保认证材料FSC类型混淆）；f）整理供应商的《送货单》，更新相关库存信息，并将相关文件归档；g）及时将所有收货文件转交财务部及釆购部门；h）如果检验不合格，则予以拒收。

4. 2材料出仓4. 2. 1领料出仓a）仓库根据《领料单》发物料给车间，如为FSC物料，需核对所需材料的FSC声明；b）按《领料单》要求发放相应批次，发放数量须做到准确无误；c）更新库存记录，及其它相关库存信息，并将相关文件归档；4. 2. 2釆购退货出仓a）仓库根据品质的《来料检验报告》，货仓相应填写《退货单》，核对所需退料材料；b）发放准确批次及数量；c）更新库存记录，及其它相关库存信息，并将相关文件归档；4. 3成品出仓a）业务部根据客户交期及入仓数，开出《送货单》给仓库；仓库根据《送货单》，核对所需产品与数据；b）《送货单》上应清楚标识客户名称、地址、产品名称、产品类别（若为混合，要注明具体是白分比还是信用声明）、产品数量、金额、送货时间、开单日期、公司名称及联系方式、公司FSC-COC证书号码等有效数据；c）仓库按《送货单》要求，取出相对应的产品，包括对应批次、产品FSC声明、数量等；d）对产品批次无特别要求的，应按先进先出的准则，进行取货出仓，FSC产品出货时，业务部需进行现场确认：e）更新库存记录，及其它相关库存信息，并将相关文件归档；。

产销监管链认证标准FSC-STD-40-004V3FSC森林认证管理手册及程序文件

产销监管链认证标准FSC-STD-40-004V3FSC森林认证管理⼿册及程序⽂件产销监管链认证标准FSC-STD-40-004 V3 FSC森林认证管理⼿册及程序⽂件1.1⽬录1.1⽬录1.2颁布令1.3 FSC价值的声明1.4 FSC管理者代表任命书1.5 FSC标签使⽤授权书1.6使⽤FSC认证材料承诺书1.7 公司简介1.8 FSC承诺1.9 ⽬的1.10适⽤范围1.11引⽤标准1.12术语和定义1.13 FSC/COC组织架构图1.14 职责描述2、FSC控制流程2.1质量管理2.2产销监管链体系范围2.3供应商管理2.4材料接收与存储2.5⽣产、流转过程控制2.6销售与送货2.7 FSC产品投诉处理2.8 FSC声明控制体系2.9FSC标识附件1.FSC产品⼯艺流程图附录2：⽣产⼯艺流程图附件3： FSC关键控制点CCPs附件:4：程序⽂件清单附件5 FSC产品体系与类型对照表附件6：⽊材百分⽐标识的使⽤附件7：受控⽊材的FSC要求1.2颁布令为向客户按时提供符合FSC声明的产品和完善的服务，满⾜客户的要求，本公司依据FSC的要求编制完成了《FSC:COC管理⼿册》，本⼿册是本公司FSC管理体系的纲领性⽂件，是公司FSC管理体系实施过程的基本要求，是公司向顾客提供FSC保证的承诺，全体员⼯必须认真贯彻执⾏。

确保为顾客提供满意的产品和服务，不断改进FSC管理⼯作。

本⼿册于2020年4⽉7⽇正式发布并实施。

江门市嘉珩创新数码印刷有限公司总经理： xxx 2020年4⽉07⽇1.3 FSC“Value statement”FSC“价值的声明”The company is committed to comply with FSC value，abide by the International Labour Organization corepractices，especially with the following;本公司承诺遵守FSC的价值,遵守国际劳⼯组织核⼼惯例,特别遵守如下⼏条:The company is committed to comply with本公司承诺遵守:Enterprises must prove their commitment to comply with FSC expectations“企业须证明其承诺内容符合FSC的期望值(In the FSC-POL-01-004 standards are clearly defined) （在FSC-POL-01-004 标准中有明确定义）In light of the above, the Organization explicitly agrees currently and in the future, as long as the relationship with FSC exists, not to be directly or indirectly involved in the following unacceptable activities:鉴于上述,组织明确同意⽬前和将来,只要与FSC的关系存在，就不会直接或间接参与以下不可接受的活动:a)Illegal logging or the trade in illegal wood or forest products;a)⾮法⽊材或森林产品的⾮法砍伐、贸易b) Violation of traditional and human rights in forestry operations;b)违反林产业务的传统和⼈权c) Destruction of high conservation values in forestry operations;c)进⾏破坏⾼保护价值的森林d) Significant conversion of forests to plantations or non-forest use;d)⼤⾯积将森林转变为种植园或⾮林地e) Introduction of genetically modified organisms in forestry operations;e)引进转基因⽣物在林业业务f) Violation of any of the ILO Core Conventions as defined in the ILO Declaration on Fundamental Principles and Rights at Work.f)⼯作期间任何违反国际劳⼯组织公约核⼼，该定义在国际劳⼯组织的基本原则和权利宣⾔⾥给出。

FSC文件

SZ-COP-05-01-1-F5FSC 产品采购指引1.目的此文件规定了FSC 纸制品的采购控制方法.2.适用范围此文件适用于本公司FSC 纸制品的采购控制,3.定义3.1 FSC ：Forest Stewardship Council 森林管理委员会3.2 FSC 物料：经FSC 认证机构认证的木材/木纤维/木制品（本公司主要是纸张）.4.作业指导4.1 FSC 物料供应商应是合法的森林管理链中的组织，并通过FSC 认证机构认证.采购部通过网络查询或实地考察的方式，应对所有FSC 供应商（包括新供应商和已认可供应商）进行4.1.1方面的FSC 评估，评估每半年一次：评估完毕，填写FSC 供应商评估表（SZ-FM-0-010），评估结果合格，方可列入认可FSC 供应商名单内.4.1.1是否有通过FSC 认证，FSC 证书的有效期,供应商FSC 认证范围.4.1.3认可供应商名单应包含以下信息：供应商名称、地址、FSC 认证号码、证书有效期、通过我公司的认证时间.4.2在订购纸制品时，应首先根据订单评审或实际采购需求，确认是否是FSC 产品，如果是，则必须向认可FSC 供应商采购.4.3 采购单上应注明该FSC 供应商的名称，地址，认证号码及有效期，所采购物料的名称、数量、种类（纯FSC 、混合FSC 或是回收FSC ），若是混合FSC 产品，则还需注明FSC 比例，并加盖内部标识印章.4.4 FSC 物料货物标签应标有“FSC-pure(纯FSC)或FSC-mixed(混合FSC)或FSC-Recycled(回收FSC)，其发票上应有我公司名称、地址、采购单号、开发票日期、发票号码、FSC 产品名称、数量、种类、FSC 比例，供应商的名称，联系方式，FSC 认证号和有效期，供应到货时应检查其发票是否符合要求，产品、标签与订单要求是否一致，标签示例如下：（1）纯FSC 标签（2）混合FSC 标签（3）回收FSC 标签4.5 若发票没有随FSC货物一起，则送货单上应有与发票同样的信息，到货时应检查其送货单是否符合要求，产品、标签与订单要求是否一致.4.6 如果是香港鸿兴采购的FSC物料上货到大陆，采购部仍需按4.3的要求向香港鸿兴出具采购单，香港鸿兴亦应按照4.4和4.5条款的要求向大陆出具内部发票和送货单.4.7 采购部应将采购信息输入电脑，每月对所采购的FSC产品数量进行统计（体积或重量），填写FSC纸张采购统计表（SZ-FM-1-043），并每半年做一次汇总.统计资料应分发给生产工程部、生产计划科、财务部、仓务部和营业部.4.8 FSC物料相关记录或报告应单独存放，保存期限至少为五年.5.相关记录《FSC供应商评估表》、《采购单》、《FSC纸张采购统计表》6.修改记录6.1增加4.1.3的内容，及其它部分字节的修订.SZ-COP-05-01-1-F5。

FSC标志使用控制程序

FSC标志使用控制程序编写：审核：批准：发布日期：2010年04月01日实施日期：2010年04月01日1目的符合FSC对标志使用的规定，便于客户和消费者识别，同时也能使员工分辨FSC产品'2适用范围2.1采购的FSC产品。

2.2产品本身、包装(含内、外箱)、品牌及说明书上，任何有FSC标志及说明的部分2.3产品外本公司会用到FSC标志及说明的文件、资料及其它对外宣传资料上。

3权责3.1管理者代表负责FSC标志的送审及保管相关文件。

3.2若使用客户的FSC标志，管理者代表负责将客户FSC标志的送审备案。

3.3管理代表者负责依照认证机构提供的FSC资料，设计符合FSC规定的商标。

4.标志使用分类4.1 产品上标识(on-product)及产品本身、包装、吊牌及说明书上。

4.2促销标贴(promotio nal pan el) 及宣传、网页。

5.作业内容5.1 FSC标志上所含的内容：5.1.1FSC 标志;5.1.2FSC 网址()5.1.3Label title;5.1.4Label text (wth product type, if required);5.1.5FSC trademark lice nse code;5.2 FSC标志的尺寸：横向标志的高度或纵向标志的宽度不许小于17mm,且标志的四周需保证空白区两行” FSC字样的宽度.5.3号码的字体与其它的字体一样，用Arial字体.5.4FSC标志需根据4.1,4.2及4.3的要求,依FSC提供的商标包组件,结合产品使用的位置及尺寸大小来设计，待认证机构审批并保持书面记录后才能使用.5.5流程5.6说明5.6.1所有本公司FSC/CO（认证的产品，要使用FSC标志时，均要先送审FSC使用设计图（包括客户提供的图稿），不论其是否已经在其他FSC认证单位审核过，也要再次送审，通过后使用。

5.6.2取得FSC提供的图稿资料后，对本公司参与FSC/CO（运作的所有人员进行培训，使他们均能完全了解FSC图案及所附带文字的含义，运用于FSC/CO（各项作业中，避免认证与非认证产品混淆。

FSC 销售控制程序

1目的：通过规范化的操作规定，防止FSC认证和非认证的物料在销售过程中被混用。

2.范围：所有FSC认证范围内的产品的销售过程控制。

3.职责：1.11业务经理、业务员：负责跟进客户FSC需求。

1.2客服：订单处理全过程，包括订单接受、发出、出货通知、销售结算等。

1.3采购部：负责FSC供货商管理和认证物料的采购。

1.4财务部：对账及发票的开出。

4.定义4.1FSC：是FOreStStewardshipCounci1”森林管理委员会”的第一个字母的缩写；5.2CoC:是Chain-Of-Custody“产销监管链”的第一个字母的缩写；6.3FSC-pure：纯的FSC产品，100%来源于FSC认证森林的木材或非木质森林物料；7.4FSC-mixed：混合的FSC产品，由来源FSC认证的森林的原材料和或非认证受控的原材料所组成的产品；8.5FSC-recyc1ed：回收型的FSC产品，所有材料均为消费后再回收的材料。

5.内容5.1客户需求与FSC认证产品组确定6. 1.1销售经理、业务员根据与客户沟通的结果，确定客户的产品需求、FSC贴标需求。

7. 1.2将上述需求与采购部、管理者代表进行沟通，确认是否有供应商供应对应FSC产品，如没有依据《采购控制程序》进行FSC供应商的开发。

5.1.3管理者代表依据采购部FSC供应商开发的结果及客户需求，建立《FSC产品组清单》，明确FSC认证产品名称、采购产品名称、FSC声明的控制系统等，并依据客户的需求和供应商开发的结果随时更新《FSC产品组清单》。

5.13FSC声明控制系统：本公司产品组采用转换系统，直接将供应商的FSC声明转换为本公司的FSC声明，如有多种FSC物料,选择最低的FSC申明做为本公司产品的FSC申明。

5.2订单接收客服专员接到客户的FSC订单，需要确认客户的FSC要求、FSC产品类别，并依据客户的订单和合同开出《销售订单》，在“产品名称”栏目内注明FSC材料类别，如：FSC-Pure、FSC-Mixed、FSC-Recyc1ed;如为贸易的订单，将《销售订单》交采购部，由采购按本程序5.3的要求实施物料采购；如为生产加工的订单，将《销售订单》交生管组，由生管组按本程序5.4的要求安排生产。

FSC产品收发货控制指引

SZ-COP-05-01-1-F5FSC 产品收发货控制指引1.目的此文件规定了FSC 产品的收发货控制方法.2.适用范围此文件适用于本公司FSC 纸制品的收发货控制.3.定义3.1FSC ：Forest Stewardship Council 森林管理委员会3.2 FSC 物料：经FSC 认证机构认证的木材/木纤维/木制品（本公司主要是纸张）.4.作业指导4.1物料收发控制4.1.1纸张或其它纸制品来料收货时，仓管员应首先核对其标签和送货单内容与采购单是否相符,以确认其是否是我司订购FSC 物料，然后再验证其批号、生产厂家、生产日期等验证项目.4.1.2进仓日期等，FSC 产品还应填写FSC认证号码及加盖印章，确保产品标识清晰明确.4.1.3为防止混淆，仓务部贮存物料时应以标识牌和划线的方式将FSC 区和非FSC 区进行标识和隔离. FSC 物料存放于FSC 区，非FSC 物料则存放于非FSC 区. 由于某种原因不能识别其是否是FSC 物料的，则按非FSC 物料进行处理.4.1.4如FSC 供应商FSC 认证号码，并加盖.4.1.5发放物料时，仓务部应认真核对《纸料领用申请单》上是否要求为FSC 物料，并与生产计划部开具的《开纸通知单》要求相核对，如有FSC 要求，应在出仓记录表上注明是FSC 产品,并加盖印章.4.1.6仓务部发放物料时要遵循“先进先出”的原则，以便产品追溯.4.2来料检验4.2.1如果是，应在来料检验报告中的备注栏注明其认证号码，加盖印章，并检查仓务部是否按要求将其存放于FSC 物料区.4.2.2对于不能确定其是否是FSC 产品的，则按非FSC 产品处理.4.3 出货控制SZ-COP-05-01-1-F5 4.3.1FSC 产品的出货程序同非FSC单》、《装车记录》等必须注明是FSC 产品，并加盖印章.4.3.2 FSC 产品出货后，发票上应描述产品名称、数量、FSC 种类、FSC 比例，客户名称和地址，本公司的名称,联系方式,FSC 认证号码和有效期；若发票未和FSC 产品一起，则送货单上应有以上内容，财务部应检查所附发票或送货单是否符合此要求.4.3.3如是回港产品，则应按照4.3.2的要求给香港鸿兴出具内部销售发票.4.4物料收支平衡统计：4.4.1原纸仓每月对FSC 纸张的进出仓（体积或重量）进行统计，半年汇总.4.4.2成品仓对FSC 成品进出仓（体积或重量）进行统计，半年汇总4.4.3半年汇总资料分发给生产工程部、生产计划部、财务部、采购部.4.5 FSC 产品所有相关记录应单独保存，保存期限至少为五年.5.相关记录《物料进仓标签》、《纸料领用申请单》、《开纸通知单》、《来料检验报告》《 FSC 纸张出仓统计表》、《FSC 产品送货统计表》6.修改记录6.1删除4.2.3内容,在4.3.2中增加发票上需描述的相关信息(生产商的名称,联系方式).6.2其它字节的修订.。

FSC产销监管链控制程序

附件一。

采购部填写。

电子有限公司FSC材料供应商信息汇总表产品组：记录时间：制表：审核：日期：T F C058 /A1附件2 仓库填写。

电子有限公司FSC认证产品年度汇总表产品组：声明期：1 年记录时间：备注：转换因数计算公式为订单数量/（订单数量+ 报废数量）x 100%。

制表：审核：日期：T F C059 /A1附件3 仓库填写。

电子有限公司FSC材料平衡表产品组：声明期：1 年记录时间：备注：转换因数计算公式为订单数量/（订单数量+ 报废数量）x 100%。

制表：审核：日期：T F C060 /A1附件4 各生产部门填写。

电子有限公司FSC产品生产统计表产品组：声明期：1 年时间：备注：转换因数的计算方法为订单产出数量除以订单投入数量X 100%。

制表：审核：日期：TFC061 /A1电子有限公司FSC产品统计表产品组：NA 声明期：一年日期：备注：a、转换因数的计算方法为订单产出数量除以订单投入数量X 100%。

b、产品转换标准620*24*14(0.00020832m3/条) 木条转换NA机身16个(0.00000436642m3/个）c、产品转换标准620*24*14(0.00020832m3/条）木条转换NA帽子24个(0.00000252228m3/个）d、产品转换标准620*20*10(0.000124m3/条）木条转换NA中框18个(0.00000184876m3/个）制表：审核：日期：TFD036电子有限公司任命书现任命———为天目电子（深圳）有限公司的FSC产销监管链(COC)控制体系管理者代表，其主要职责权限为：1．全权负责组织遵守FSC CoC标准适用的所有要求。

2．负责对FSC COC控制体系所涉及的部门进行培训，或协助各部门主管对相关员工进行培训，使全体相关员工了解组织程序，并具备实施组织产销监管链管理体系的能力。

3．负责与培训、认证等机构的沟通、接待与商谈。

4．协助各部门区分并对FSC进料进行标识。

FSC管理手册

广德县有德彩印包装有限公司FSC手册FSC-M-01A/0版编写：行政部审核：赵婷批准：王继娜发布日期：2018年3月1日实施日期：2018年3月1日程序文件清单0．1 FSC/COC手册颁布令本手册是根据FSC-STD-40-004 V3-0 EN_中文产销监文的要求，它阐述了公司的总方针、总目标并对公司FSC/COC管理体系提出了具体要求，本手册适用于公司FSC产品的生产、销售和服务。

本手册是公司FSC/COC管理工作的纲领性文件，是公司FSC/COC管理体系实施过程的基本法规，是公司向客户提供数量、质量的承诺。

全体员工必须认真贯彻执行，确保为客户提供满意的产品和服务，不断完善和提高FSC/COC管理工作。

总经理：王继娜2017年8月1号0．2引用标准和认证范围0.2.1引用标准FSC-STD-40-004 V3-0 EN《产销监管链认证标准》FSC-STD-50-001 V2-0《持证人使用FSC商标的要求》当以上标准修订时，公司应及时按照最新版本的标准修订FSC/COC管理体系。

0.2.2认证范围A.认证的产品：P5.2（瓦楞纸箱）B.企业的性质：加工和销售C.本公司的《FSC产品组清单》见附件一，本公司的FSC产品控制系统为：转换系统D.本公司没有受控木材的投入；E.认证体系：FSC-COC，产销监管链0.3推行FSC/COC标准要求的目的是为了确保：1.1.1贴有FSC标贴的产品或当作FSC认证卖出的产品是来源于认证的森林。

1.1.2所有通过FSC/COC认证的产品从采购、生产到最终消费者都处于受控状态，并与非认证的产品区分开来。

1.1.3公司所有相关人员须了解公司运行程序并有能力执行公司产销监管链管理体系的各项要求。

1.1.4公司应支持由由认证机构和认可服务中心（ASI）进行的交易验证，按照认证机构的要求提供FSC交易记录数据。

0.4公司简介0.5组织架构图0.6 FSC人员任命书根据FSC-STD-40-004 V 3.0- EN标准要求,为确保公司的FSC-COC体系得到建立实施和保持,任命赵婷为管理者代表,其职责如下a) 全面负责推动公司贯彻本标准；b) 确保公司内所有相关的成员了解并熟悉公司的程序，并有能力执行公司COC体系的要求；c) 向最高管理者报告FSC-COC体系运行的业绩，包括改进的要求；d) 负责FSC-COC体系有关事宜的外部联络；e) 负责对相关方的承诺得到履行。

FSCCOC森林管理体系监管链执行手册程序文件+所有记录表格+执行要点说明

FSC/COC监管链执行手册FSC/COCChain of Custody Executive Manual修改内容关于首次认证的说明因首次申请审核时，无FSC订单生产（没有通过认证，不允许相关产品印刷FSC 相关的标志，企业可采用虚拟订单的形式，模拟客户订单（公司自已需求FSC认证则此项无）、合格供应商名录（供应商需有FSC认证）、供应商FSC认证查询记录打印PDF档，供应商的采购订单、供应商发票、供应商送货单、物料入库记录、物料台账、物料出库记录、生产FSC转换率记录、成品入库记录、成品出库记录、产品销售数据统计、送货单（PACKING LIST ）、发票（COMMERCIAL INVOICE）等的追溯记录FSC认证完成后，应及时到认证机构进行标志使用的授权，一般可以向认证机构索要FSC 商标授权书格式，不需要自己编写。

公司介绍公司名称：（中）（英）此处填写公司简介。

公司成立日期，主要生产产品，生产工序，生产规模，主要客户，售后实力，工厂的人文环境等电话：传真：前言1 执行手册本执行手册是按FSC/COC-森林管理委员会/产销监管链体系标准要求编写，阐述了本公司的承诺、组织结构及主要与COC连锁监控有直接关系的部门和人员的责任、权限及相互关系；并综合描述了本公司监管链体系所含的要求、过程及其控制原则，是本公司FSC/COC 的法规性文件，全体员工必须贯彻执行。

本手册经总经理批准后，自年月日起实施。

本手册由行政部按《文件和记录》(4.0章节)进行管理。

本手册中以职能名称表示其职能部门，以避免可能的部门名称变更而引起的修改。

2 引用标准2.1 FSC-STD-40-004（version3.0）FSC Standard for Chain of Custody Certification 产销监管链认证标准2.2 FSC-STD-50-001 V2.0Requirements for use of the Trademark by Certificate Holders 持证者标签使用要求2.3 FSC-POL-01-004Policy for the Association of Organization with FSC FSC组织结缔政策2.4 FSC-STD-40-004a V2.1FSC Product Classification (Addendum to FSC-STD-40-004) FSC产品分类批准人：日期：（公司总经理）任命书1 管理者代表任命书根据FSC/COC森林管理委员会/产销监管链体系标准FSC-STD-40-004（version 3.0）要求，兹任命为COC管理者代表，并具有以下方面的职责和权限：1.确保COC监控体系的过程得到建立和保持；2.向最高管理者报告COC监控体系的业绩，包括改进的需求；3.在整个组织内促进各项监管意识的形成；4.就监管体系有关事宜对外联络；5.确保COC监控体系的贯彻和维护。

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编号： TY-FSC-01 版本：第1版批准：生效日期：2012年11月01日

分派部门：□总经办 □业务课 □品管课 □采购课 □行政课 □物控课 □生管课 □生产课 □财务课 □技术开发课

本品质手册为****有限公司的内部运作档，只有被盖上「受控文件」印章的品质手册才为有效档及会被更新。品质手册正稿由品质管理代表保存。

内部受控文件持有人需确保此品质手册能被其部门人员取阅，有需要时部门经理、主管或获授权负责人可要求品质管理代表在其部门增加受控副本持有人。

FSC/COC 程序文件 FSC/COC程序文件

版本第1版

页码 1/23

文件编号标题页码目录 1/23 TY-FSC-P-01 文件控制程序 2-6/23 TY-FSC-P-02 记录控制程序 7-8/23 TY-FSC-P-03 培训控制程序 9-10/23 TY-FSC-P-04 供应商控制程序 11-12/23 TY-FSC-P-05 仓储控制程序 13-15/23 TY-FSC-P-06 生产控制程序 16-19/23 TY-FSC-P-07 业务控制程序 20-21/23 TY-FSC-P-08 FSC标志使用和保护控制程序 22-23/23 文件控制程序文件编号 TY-FSC-P-01 版本第1版生效日期 2012-11-01 页码 2/23

1 目的对FSC/COC管理体系所有文件进行控制,确保各个相关部门、各关键控制点所使用的文件都为有效版本，并对更改、作废的文件进行有效的控制。 2 适用范围适用于对所有FSC/COC管理体系文件进行控制。 3 职责总经理或其授权人：负责FSC/COC体系文件（程序文件、管理手册）的批准；文控中心：负责FSC/COC体系文件控制与管理及格式的审定；各相关部门：负责本部门FSC/COC体系文件的编写、控制与保管。 4 作业内容 4.1 FSC/COC体系文件的分类 A. FSC/COC管理手册 B. FSC/COC程序文件 C. FSC/COC记录以上三类文件都是受控文件，经总经理或其授权人批准后，由文控中心文控加盖受控文件发行章方可发行，否则视为无效文件。 4.2 文件的制定、审核与批准 4.2.1 文件的制定由所负责的部门起草，也可由指定的部门或人员起草； 4.2.2 管理手册由文控中心负责编写、管理者代表审核、总经理或其授权人文件控制程序文件编号 TY-FSC-P-01 版本第1版生效日期 2012-11-01 页码 3/23

4.2.3 批准；程序文件及作业指导书由部门主管编写、管理者代表审核、总经理批准； 4.3 文件编写格式： 4.3.1 文件编写格式如下： XXX—X—XX 文件流水号文件性质体系名称 4.3.2 XXX用FSC表示FSC/COC管理体系，X表示文件性质，手册用M表示；程序用P表示；作业指导书I用表示；使用表格用F表示。FSC使用表格和使用ISO9001体系表格时使用原来ISO9001编号，在填写FSC记录时作‘FSC’标识以作区分非’FSC’产品，FSC特殊用表格或无ISO9001表格用R表示XX表示流水号两码表示（01-99），如：第三份表格FSC-F-03。 4.3.3 体系文件的版本号用X.Y表示 X表示文件发行版本由1-9表示 Y表示文件的内容修改次数由0-9表示例：第一次制定的文件版本号为1.0，第一次修订版本号为1.1若文件某版次修改第十次时，则更改版本号为下一个阿拉伯数字（例：1.9修改为2.0）文件控制程序文件编号 TY-FSC-P-01 版本第1版生效日期 2012-11-01 页码 4/23 4.4 文件的发行 4.4.1 FSC/COC管理体系经总经理或其授权人批准后，由各相关部门将文件送至文控中心，由文控中心负责发放与管理，根据文件的需求量，在印影文件的封面和内面加盖“受控文件” 章，分发至文件使用部门，收文单位主管或代理人应在《FSC/COC文件发放/回收记表》上签字存档纳入管制，文件的发行必须保证相关部门得到有效的文件。 4.4.2 所有FSC/COC管理体系文件，未经总经理或其授权人批准，不得借给公司以外的人员。 4.5 文件的使用 4.5.1 文件盖章发行后，各文件使用部门必须严格按文件内容执行，保证既定的工作程序和要求得到有效实施。 4.6 文件的更改与增补 4.6.1 当公司的组织机构或经营运作发生变化时，或FSC/COC标准有所变化时，需要对FSC/COC管理体系文件进行相应的修改，或当文件与实际操作不相符，即文件失去了可操作性时，也要对相关文件进行更改； 4.6.2 文件的更改一般由原起草部门负责，也可由指定部门负责，文件更改前，需填写《FSC/COC文件增补/修改文件申请单》由部门主管审核，管理者代表批准后，连同所修改的文件一起送至文控中心文控，由文控负责发放，《FSC/COC文件增补/修改申请单》由文控中心存档；文件控制程序文件编号 TY-FSC-P-01 版本第1版生效日期 2012-11-01 页码 5/23

4.6.3 各文件使用部门在填写《FSC/COC文件增补/修改申请单》时，一定要注明增补或修改的原因，并把所要修改的内容要详细说明。 4.6.4 当文件使用部门不慎将文件丢失或损坏，应立即填写《FSC/COC文件增补/修改申请单》经管理者代表批准后，送至文控中心补发。 4.6.5 文件的更改方式可分“换页”、“换版”两种 A. “换页”指以新页代替旧页的方式，此时新页的版本号的修改次数要升一位，页面的版本号不变。 B. “换版”是指文件更改的内容和页数超过文件总页数的一半时，以新版本代替旧版本，同时文件封面和内页的版本号升一位。（即：1.0升为2.0） 4.7 文件的保管 4.7.1 经批准发行的文件均列入《FSC/COC文件清单》管制，而原稿由文控中心文控分类保管，置于文件名称的档案夹内，集中放置于档案柜中； 4.7.2 已发行的文件由文件使用部门存入于标识文件名称的档案柜保管放置作业现场，作业指导书通常悬挂在车间内员工容易看见的地方，以便指导员工正确作业； 4.7.3 受管制的文件未经文控中心文控批准，不得随意影印、书写或涂改，否则对当事人进行严重处罚； 4.7.4 文件使用部门要提供良好的储存环境来存放文件，保管时要注意防霉、文件控制程序文件编号 TY-FSC-P-01 版本第1版生效日期 2012-11-01 页码 6/23

防虫、防火、防止损坏、丢失和变质。 4.7.5 文控中心文控将不定期对文件进行检查，保证文件使用部门得到有效版本的文件。 4.8 文件的评审 4.8.1 所有的FSC/COC管理体系文件每年进行一次评审，由总经理召集各相关部门一起评审文件是否适宜、充分和有效，评审后需修改的文件经再次审批才能发行使用。 4.9 文件的回收、作废与销毁 4.9.1 当文件在进行“换页”或“换版”时，文控中心文控在发行新版文件时，应收回旧页或旧版本文件，文件使用部门应在《FSC/COC文件发放/回收登记表》上签字，做好回收登记记录； 4.9.2 旧版文件回收后，为防止旧版文件非预期性使用，文控中心文控需对作废文件加盖“报废文件”章并将其销毁，并记录《FSC/COC文件销毁登记表》。 5 本程序所产生的表单记录，至少保存五年以上 6 相关表单《FSC文件发放/回收记录》 FSC-F-01 《FSC文件增补/修改申请单》FSC-F-02 《FSC文件销毁登记表》 FSC-F-03 《FSC受控文件清单》 FSC-F-04 记录控制程序文件编号 TY-FSC-P-02 版本第1版生效日期 2012-11-01 页码 7/23

1 目的本程序规定了对记录的控制方法，以便证明FSC/COC管理体系的有效运行。 2 适用范围适用于对所有FSC/COC管理体系记录进行控制。

3 职责 3.1 文控中心负责记录的归口管理。 3.2 各部门负责本部门记录的管理。 3.3 各岗位人员按记录表格要求填写记录。 4 内容 4.1 记录的标识和填写 4.1.1 文控中心文控将记录表格按“文件编写格式”（见《文件控制程序》4.3）规定进行编号以作标识，并编制“记录清单”。 4.1.2 需要有流水号的记录，按顺序依次填写，同一部门记录流水号不得重复。 4.1.3 记录的填写应正确、清晰、完整，不能随意涂改，若出现错误需要修正，应采用划改，并加盖划改者的代号章或签名，以便追溯。 4.1.4 表格填写FSC记录时盖FSC红色章或标写FSC以作区分FSC产品。 4.2 记录的收集、保管和归档。 4.2.1 各部门每月按时将本部门运作形成的记录收集整理,分类保管,便于存取和检索。 4.2.2 记录包括所有对关键控制点监控结果的书面证明。 4.2.3 原材料必须保留清楚的记录，记录的内容包括供应商、木种、规格、体积或数量及证书记录控制程序文件编号 TY-FSC-P-02 版本第1版生效日期 2012-11-01 页码 8/23 编号，各个关键控制点要保护清楚的记录，在生产过程中投入的原材料的数量或体积到成品的数量或体积都要有清楚的记录，目的是为能追溯至发出点及物料的数量或体积。 4.3 记录的贮存和保护 4.3.1 记录的贮存环境应适宜，如防潮、防火、防止损坏或丢失，保管方式应便于存取和检索。 4.3.2 FSC所有记录至少保存5年以上，由文控中心文控进行监督实施。 4.4 合同规定时，记录可供认证机构和客户查阅。 4.5 过期记录的处理各部门于每年一月份清理上一年的记录,过期的记录填入“过期记录处理清单”, 必须经文控中心文控批准后方可作销毁处理。 4.6 记录表格的管理 4.6.1 若需新增(或删除)记录表格或是变更表格栏目,应参照《文件控制程序》中有关文件更改的规定执行。 4.6.2 新增的记录表格，由质管部文员统一进行编号，并将其列入“记录清单”。 5 记录保存期限：本程序所产生的记录保存五年以上。 7 相关表单《FSC记录清单》文件编号:FSC-F-05