内控机制工作方案

篇一:

部门权力内控机制建设工作方案部门权力内控机制建设工作方案为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2017,2017年工作规划》、省委反腐倡廉制度体系框架构建年的部署和县委关于进一步深化部门权力内控机制建设的意见，进一步促进部门权力在制度约束下规范、透明、高效运行，加快构建惩治和预防腐败体系，推动淮安体育全面发展，特提出如下意见:

一、指导思想按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，牢固树立预警在先，防范在前和“最大限度地减少腐败滋生的土壤和条件”、“最大限度地减少党员干部犯错误机会”的工作理念，通过清理职权、优化流程、预控廉政风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的部门权力运行机制，建立并不断完善体育系统的预防腐败体系。

二、工作目标贯彻落实全县部门权力内控机制建设工作推进会和全县党风廉政建设工作会议精神，以制度确权为基础，以科学分权为核心，以公开亮权为关键，以对权力进行有效制约和实时监控为目标，着力构建内控文化理念培育机制、廉政风险源点排查机制、分析预控持续改进机制、工作推进考核考评机制，使我中心广大党员干部特别是领导干部增强廉政风险防范意识，使权力运行透明、规范、高效，

问题、自我纠正、持续改进的廉政建设内生机制，进一步完善决形成部门自我发现

策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制，从而最终实现从源头上预防和减少腐败。

三、工作内容和实施步骤根据县纪委、县监察局的要求，我中心将重点抓好以下工作:建立健全惩治和预防腐败体系2017,2017年工作规划》、省委反腐倡廉制度体系框架构建年的部署和县委关于进一步深化部门权力内控机制建设的意见，进一步促进部门权力在制度约束下规范、透明、高效运行，加快构建惩治和预防腐败体系，推动淮安体育全面发展，特提出如下意见:

策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制，从而最终实现从源头上预防和减少腐败。

三、工作内容和实施步骤根据县纪委、县监察局的要求，我中心将重点抓好以下工作》，于7月20前上报县纪委研究室。

(五)严格评估问责，健全内控持续改进机制我们将以廉政风险“信息库”为依据，加强对各类风险防控措施的贯彻执行情况进行监督检查。发现问题，及时督促被检查对象认真进行整改，并对严重违纪违规行为进行问责。建立工作评价、绩效考核制度，形成自我评价、持续改进、不断完善的工作机制和激励机制。要建立责任追究制度，切实按县纪委、县监察局的有关规定开展好各项工作。年底前对本部门权力运行内控机制建设情况进行自我评价。

四、强化组织领导，保证工作落实

(一)切实加强领导，精心组织实施。按照全县统一要求，我们将建立健全由主要领导负总责的内部控制委员会，中心主任作为第一责任人，将切实加强领导，带头做好自身分析，亲自过问内控机制建设工作落实情况;领导班子成员将按照分工，督促、指导办公室做好具体工作。切实增强内控意识，查找班子和个人存在的廉政风险源点，篇二:

2.2学校内控机制建设实施方案南社中心小学内控机制建设实施方案

一、指导思想按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大力推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚强有力的政治保障。

二、工作目标 1(总体目标增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政建设内生机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。 2(具体目标

(1)达到“六个到位”:

行政职权清理到位;风险源(点)查找到位;防范措施制定到位;防范责任落实到位;内控长效机制建立到位;行政效能提高到位。

(2)形成六种内控机制:

目标控制(财务人员不出事，违纪违法案件零发生);横向控制(形成责任明确、管理科学、约束有力的岗位责任体系，对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡);纵向控制(形成内部垂直监控体系);流程控制(权力运行环节之间形成制约关系，对权力运行的高风险环节进行实时监控，形成有监控力的制度体系);预警控制(定期进行警示教育，对行政风险进行事前预警);审计控制(定期进行内部审计)。

三、工作内容和实施步骤

(一)建立内控机构，深入宣传发动。

1(建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。

2(深入开展宣传发动。以“每个党员干部都理解内控、熟悉内控、参与内控”为目标，深入开展内控机制建设宣传教育活动，大力宣传内控机制建设的重要意义。 3(制订内控机制建设实施方案。方案制订时认真吸纳“建言献策”活动中有价值的意见和建议;方案制订后，要广泛征求群众意见，不断完善方案。

(二)清理行政职权，优化权力运行流程。

1(清理行政职权，编制职权清单。

根据学校实际，行政职权清理的范围包括:

(1)各项内部管理权，包括组织人事管理(职称评定、评优评先等)，财务管

理(公务接待、资金使用等)，资产管理(物品采购、日常办公用品管理、固定资产管理等)，重要决策(政策制定、项目立项、资产处置、评估确认、行政奖惩等);

(2)其他依法实施的行政执法权和内部事务管理权。

2(优化权力运行流程，健全组织规则和程序制度。要以“合乎法度、简单明了、方便群众、便于监督”为基本原则，优化权力运行路径，提升内控效率。保证环节之间、人员之间互相制衡，让决策权、执法权和管理权处于缜密的内部制约与监控之下。

(三)坚持上下联动，排查行政风险风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。排查的具体要求:

1(逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每个具体岗位、岗位的每项

权力、权力运行的每个环节，拓展排查广度和深度，尽可能把隐患和问题想得严重一些，力求风险源(点)查找全面、细致、准确一些。在普遍排查的基础上，要突出重点岗位、重要权力项目、权力运行重点环节的风险排查。

2(明确查找办法。将自己找、群众帮、领导点和民主评等方式结合起来，组织全体党员干部和教职工参与查找风险，人人查出风险，人人制定防范措施。

3(突出查找重点。重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、

业务操作风险和人际交往风险等“五类风险”。

(1)思想道德风险。查找是否无视纪律制度规定，不断发生“小过错”;是否不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务;是否经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响;是否以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有应有的反应;是否经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。

(2)制度机制风险。结合管理权限，查找本科室的内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动和权力运行的全过程。特别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源(点)，确保涉及职权、利益的“关键节点”均能得到有效的制度规范和约束。

(3)岗位职责风险。结合岗位职责要求，重点排查在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险。

(4)业务操作风险。结合业务工作特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违法行为。

(5)人际交往风险。结合自身职权，查找有无与服务对象交往过密，经常在一起吃吃喝喝;有无接受可能影响公正执行公务的宴请、娱乐和其他消费方面的风险源。

(四)制定防范措施，清理整合制度。1(制定风险防范措施。针对查找出的每个风险源(点)，深入分析风险产生的原因，按照“有风险点必有防范措施”的要求，逐一制定具体有效的防范措施。

2(完善规章制度。对原有制度进行清理、整合，并根据新形势、新要求进行创造性地修订和补充，重构单位权力内控各项规章制度，并将内控制度汇编成册，形成制度体系。

重点加强对重大决策、资金使用等方面权力的制约和监督，用完备的内控制度管人、管事、管钱、管物。

3(持续更新内控机制。

(五)抓好检查评估，务求内控实效 1(正常开展自查自纠。如发现问题，要及时对违纪违规行为进行问责，督促被检查对象整改。

2(定期接受专项考评。

3(认真执行问责制度。

五、工作要求

1.加强领导，落实责任。推进内控机制建设是构建反腐倡廉制度体系的一项重要任务，要按照党风廉政建设责任制的要求，层层落实工作责任。篇三: 宜昌市国家税务局内控机制建设工作方案瑞丽市地方税务局内控机制建设工作方案为了进一步加强惩防体系建设，实现权力规范、透明、高效运行，根据德宏州地方税务系统党风廉政建设工作会议精神，州局决定在我局推行内控机制建设试点，并从明年元月1日起在全州地税系统推行。为此，特制定本方案。

一、指导思想以党的十七大和十七届四中全会精神为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕税收工作中心，按照注重治本、注重预防、注重制度建设的要求，以加强权力制约为主线，以严格风险防控为抓手，以明确权责分配为基础，以优化工作流程为重点，以完善制度规定为保障，构建分权合理、责任明晰、流程规范、制度完备、制约有力的内控机制，促进权力正确行使，从源头上有效预防和减少腐败风险，保证权力行使安全、资金使用安全、项目建设安全、干部成长安全。

二、主要任务

(一)健全部门岗责体系。依照法律、法规、“三定”方案和相关文件精神，按照不相融岗位分离、分权制衡的原则，准确界定各部门的行政管理、税收执法和人财

物管理权限和职责，科学设置部门岗位，细化明确部门岗位职责，编制部门岗责手册，建立分权合理、责任明晰、权责统一的部门岗责体系。

(二)科学实施风险管理。采取组织干部自查自找、管理相对人和服务对象评议、征求相关部门的意见、领导班子集体讨论的方式，查找干部任用、(来

自:https://www.360docs.net/doc/d218383124.html, 池锝范文网:内控机制工作方案)资金分配、项目决定、资产处置、许可权、审批权、征收权、处罚权、强制权等权力运行中可能滋生腐败的风险点;对查找出的风险点按照权力运行频率高低、人为因素大小、自由裁量幅度、制度机制漏洞、危害损失程度等因素进行评估，明确风险级别;按照“以权力制约权力、以道德制约权力、以权利制约权力”的要求，针对权力运行风险点制定风险预警防控制度，建立防控措施。

(三)优化部门工作流程。按照“严密、精简、协调、制约、高效”的原则，针对不同部门的权力事项和用权方式，明确具体权力事项的业务操作程序，优化运行程序，制定作业标准，建立权力运行的过程制约、程序控制等内控措施，并据此编制权力运行流程图，对权力事项的运行程序、行使依据、承办岗位、职责要求、监督制约环节、相对人的权利、投诉举报途径和方式等内容，以图形的方式予以表达和固化。

(四)推进权力网上运行。将权力行使过程变为信息处理过程，强化程序的严密

制随意性，形成机器控权的制约机制。依托“CTAI S2.0”征性，弱化人为因素，遏

管信息系统，将以审批事项为重点的各类权力运行纳入信息化管理，实现实时监督、控制和综合分析，做到全程可查可控;整合行政管理、人事管理、教育培训管理、财务管理、基建管理、固定资产管理等信息管理系统，使各类信息互融互通;运用现有的监控决策、执法考核、执法监察等信息系统，掌握各类事项的受理、承办、审核、批准、办结等信息，实时监控，全程制约。

(五)完善权力运行制度规范。对部门现有的制度规定进行清理、修订和补

充，消除制度盲区，堵塞制度漏洞，建立用制度管人、用权、办事的部门管理机制，形成科学、完备、管用、有效的部门制度体系;按照“以公开为原则、以不公开为例外”的要求，建立政务公开平台，明确公开的时限、范围、方式，实行权力在阳光运行，提高权力运行的透明度和公信力;建立监制度执行监督查检制度，加大督办考核和责任追究力度，提高制度执行力。

三、方法步骤按照省局明确今年内全系统全面实施内控机制的工作目标要求，全市国税系统内控机制建设采取采取边试点边推行的方式进行，市局机关和试点单位枝江市国税局,月底以前进行准备，,月实施。其他单位,月底前进行准备，,月起实施。各单位推行内控机制要按照以下步骤进行:

(一)准备阶段。制定内控机制建设工作方案，建立工作领导机构和工作机

构，明确工作职责;采取专题讲座、集中学习、会议动员等形式，深入开展内控机制建设宣传动员，明确内控机制建设的重要意义，统一思想认识;开展调查研究、学习

借鉴深刻领会内控机制的内涵、内容、目标、任务和要求，建立内控机制建设的制度办法。

(二)实施阶段。运行内控机制的制度办法，并注重运行中存在的问题。

(三)提高阶段。总结经验，分析运行中存在的问题并加以完善，提高机制建设的质量。

四、工作要求

(一)统一思想，提高认识。内控机制建设是深入推进惩治和预防腐败体系建设的重要载体，是全面落实党风廉政建设责任制的重要措施，是深化“两权”监督制约的重要抓手，是加强政风行风建设的有效途径。近年来发生的国税干部违纪违法案件，内控机制缺失导致的权力失控是重要原因，内控机制建设已成为当前国税机关面临的一项紧迫任务。建立内控机制是省局的统一部门，也是市委推进反腐倡廉建设“十个全覆盖”的重点内容，要内控机制建设作为今年反腐倡廉建设的重点工作，摆在十分突出位置抓紧、抓好、抓出成效。

(二)加强领导，强化责任。市局成立许泽新同志为组长，其他局领导为副组长，各科室负责人为成员的领导小组，加强工作的组织协调和指导督促。各单位要成立由主要负责人任组长，其他班子成员任副组长，各职能部门负责人为成员的试点工作领导小组，切实加强本单位试点工作领导，一把手要亲自抓、负总责，其他责，形成齐抓共管的工作格局，班子成员要分工负责，各职能部门负责人要直接负

切实抓好本单位各项试点工作任务的落实。

(三)精心组织，积极创新。各地要把内控机制建设贯穿于税收工作的全过程，科学制定工作方案，明确具体的阶段性要求和工作目标，强化落实措施，使工

作有序推进，确保取得实实在在的效果。要在充分学习理解内控五要素(内部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、内部监督)的基础上，综合运用合理分权、流程管理、风险管理等内控方法，有针对性地对权力进行科学合理配置权，围绕关键风险点规范程序，融入信息化运行的要求，并针对具体权力事项采取有效的补充措施，切实保证内部控制效果。

(四)及时反馈，加强督导。各单位要积极与市局沟通，对取得的成绩、遇到的问题和探索出的有效经验做法等，要及时向市局反馈。对内控机制建设推进不力的单位，市局将严格问责，保证内控机制建设真正落到实处。

法院内控机制建设汇报材料

清浦法院内控机制建设汇报材料（2010年5月29日）各位领导：为切实加强腐败源头治理，深化“两大工程”建设，我院不断完善部门权力运行内部制约和监督，内控机制建设和权力控制实效取得新的进展。现将开展权力内控机制建设情况汇报如下：一、思想高度重视，明确目标责任，切实增强内控机制建设力度按照区委和区纪委要求，我院多次召开内控机制建设专题会议，组织学习文件精神，研究制定内控建设方案，从目标设定、机构设置、人员配备、制度保障等方面协同推进。一是加强领导。成立内控机制建设领导小组，明确部门负责人是各部门内控建设责任人，确保内控机制建设政令畅通。转发上级内控机制建设工作文件，形成了自上而下的组织机构，为内控防体系建设提供了有力的组织保证。二是明确责任。强化院长“第一责任人”和领导成员“一岗双责”意识，根据各自分工，切实抓好职责范围内的内控机制建设，做到业务工作抓到哪里，内控机制就管到哪里。三是细化分解。印发《关于进一步开展部门权力内控机制建设的工作方案》，建立考核标准，明确工作职责。针对各部门的工作性质和特

点，细化分解内控机制建设内容，层层签订责任状，各部门建立工作台帐，使目标责任落到实处。四是排查防范。通过个人自查、集体排查、领导集中和民主测评的方法，全院共排查出热点、重点岗位的廉政风险源13条，并制定防范措施，下发到各庭室组织学习落实。二、加强学习教育，丰富活动载体，着力强化内控机制建设效果近年来，我院从思想意识教育、法官职业道德教育和廉洁办案教育的效果上下功夫，把学习教育工作摆在内控机制建设的优先位置。一是坚持正面教育和警示教育相结合。一方面，用先进典型引导和激励干警勤政廉政，每月组织一次全院干警观看勤廉标兵教育片，参观淮安府衙和刘老庄八十二烈士陵园接受官德教育和精神洗礼。另一方面，用反面典型警示和教育干警廉洁自律组织开展好警示教育，发挥“廉政教育影视角”作用，定期组织观看警示教育录像片，组织全院干警到监狱接受现场现身说法，用发生在身边的违纪违法典型案例教育广大干警，取得了良好效果。二是坚持专题教育与经常性教育相结合。做好党员干警述职述廉工作，定期组织党员民主生活会，积极开展批评与自我批评，提高干警拒腐防变的主观能动性。深入开展“贯彻落实科学发展观”、“学习落实五个严禁”等廉政警示教育

公文管理及制度建设工作调研汇报材料

公文管理及制度建设工作调研汇报材料文件编码（GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968）

汇报材料 XXX煤矿（2012年2月16日）尊敬各位领导：上午好，首先，欢迎各位领导莅临我矿检查指导工作！下面，按照通知要求，就我矿公文管理及制度建设情况向各位领导作简要汇报：第一部分公文管理情况 2011年，我矿公文处理工作始终围绕服务大局、服务领导、服务基层的主导思想，从宏观着眼，微观入手，充分重视公文质量工作，认真探索提高公文质量的有效方法和长效机制，取得了较好的效果。2011年我矿共接收上级来文计1637份，其中接收党群文件231份，行政文件673份，批复114份，会议纪要76份，神宁信息类文件20期，外来文件61份。2011年我矿共印发文件计537份，其中矿发各类文件431份，筹建发文件106份。一年来的主要做法：一、完善制度，提高公文处理规范化水平一是建立公文办理责任制。由秘书负责公文的起拟、审核以及部门转发文的审核；由文书负责收文处理、印章管理、来发文登记；由主任负责文件的复核及提出拟办意见。二是完善公文处理制度。全面推行精细化管理，制定了《XXX煤矿办公室工作细则》，对收文、发文、登记、办理、传递、签发、归档和完成时限等各

个环节，做出了具体的规定，做到了收文处理程序化、发文处理规范化、文件归档正规化。二、从严把关，提高制文发文工作质量一是严把行文关。在行文上，本着精而少的原则，坚持做到该发的文快发，可发不可发的坚决不发，对已发过的内容无太大变化的文件不重复发文，会议部署过的事项尽量不以文件形式下发，可合并发的尽可能合并发文，尽量减少发文数量，提高发文质量。二是严把政策关。为确保公文的权威性，审核人员首先核对文稿与已经发布的有关文件是否存在矛盾，同现行的方针、政策、法律、法规及上级文件是否一致。其次在审核规范性文件时，要看公文的内容有无政策界限不清，是否可能产生误读、误解。再次要查主题观点，看公文的观点、提法是否正确，是否符合客观实际，有无主观臆断等问题。三是严把文字关。为保证公文质量，坚持“四不发”：即内容空洞、无实际价值的不发，主题不鲜明、目的不明确的不发，结构不合理、不严谨的不发，语句不符合形式逻辑、字词使用不当的不发。做到公文观点明确、思路清晰、结构严谨、语言简练，字词标点使用恰当，人名、地名、时间等数字准确无误。四是严把体式关。在体式审核上，坚持做到“六看”：一看文种的选择是否合适；二看发文机关同收文机关关系处理是否恰当；三看上报公文有无注明签发人姓名；四看主送、抄送是否准确；五看公文标题、发文字号、发文时间是否正确；六看附件、落款是否遗漏。坚持不规范的文件不出手，确保公文体式正确规范。

公司内部控制制度建设及执行的效率和效果工作总结

公司内部控制制度标准化工作总结为了适应公司全国性布局与规范管理的发展要求，贯彻中建总公司、局内部控制标准化发展战略，公司于2009年8月结合“决策与业务流程优化及组织再造”启动了内部控制制度标准化工作。2010年3月出台《公司管理手册》、《各系统标准管理手册》共11本。2011年发布了《搅拌站标准管理手册》、《生产作业指导书》、《技术作业指导书》、《人财物及后勤作业指导书》、《搅拌站记录表样》。公司继搅拌站标准化完成后，紧接着于2011年5月启动了分公司标准化建设，目前已完成《分公司标准化手册》，2012年4月试运行。现已建立起总部—分公司—搅拌站三个层次的一套高效、科学的内控管理流程标准化体系，实现公司管理无缝连接。近三年来，公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，多次邀请三局领导和外部专家进行了内部流程制度评审与指导修订，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面：一、强化内控执行、按程序办事的规矩日渐形成公司根据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力不强的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，公司采取了一系列举措，以确保内控体系执行有力。加强培训，注重宣贯，确保手册相关内容人人掌握。开展以集中学习和分散学习相结合，标准学习与案例分析相结合，全面学习

和重点学习相结合，培育标准化企业文化，增强标准化意识。各单位召开“达标活动”推进动员会，统一思想，提高认识，全面安排部署。由公司各系统部门从内部选举标准内部培训师，按标准手册制作PPT培训课件，进行专业标准制度宣贯培训。将标准制度中相关内容，编成相关工种的培训资料制作成岗位操作规程上墙等活动，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内控标准化体系工作领导组（内控制度方向把关）、评审组（内控制度质量把关）、工作组（内控制度编制），进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现真正的落地。为了使内控真正落到实处，公司制定《公司标准化管理办法》、《星级搅拌站评定管理办法》，明确标准化各级、各部门的职责，规定企业标准的制定、宣贯实施及监督检查考核具体方法措施。主要有：（1）与“创先争优”和“标准化青年先行”工作相结合，开展技能比武、知识竞赛等多种形式。为进一步推进标准化管理工作，公司将《搅拌站管理手册》中厂站标准化管理内容，开展知识竞赛，武汉事业部、成都分公司、天津分公司、设备运输分公司、西安筹备组分别组队，参加了竞赛。（2）搅拌站星级评定。为推进公司搅拌站各项业务标准化，夯实搅拌站基础管理，公司根据分级管理与激励的需要，设置“达标搅拌站、三星、四星、五星级搅拌站”四个等级开展星级评定。每季度，分公司星级评定小组组织所属搅拌站对照《考评标准》，对各

内控制度建设与执行情况

内控制度建设与执行情况：营业部为了保障反洗钱工作的有效开展, 根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及公司制度，明确了反洗钱工作的目标和原则，确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责。（二）、营业部反洗钱工作制度和流程的制定情况：完善和下发了营业部相关细则和办法，将日期细化、具体，并将各项责任落实到每个岗位上，营业部全体员工在工作中严格遵照执行。（三）、组织机构建设情况：设立营业部反洗钱工作办公室主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及洗钱活动预防和监控措施，以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作，保障反洗钱工作的有效开展。设立反洗钱专干：全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施，以及与上级监管部门的沟通联系。（四）、大额交易和可疑交易报告情况：对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查。并将核查内容和结果及时准确地反馈至合规管理部，并按照规定保存反洗钱工作核查底稿。严格按照《公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户反洗钱反馈记录。（五）、客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况：1 、业务办理中客户身份识别情况：（1）、在开户环节对客户身份识别在办理开户业务时，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，业务人员通过“居民身份证阅读器”、“其他的身份辅助证明”、“公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关信息，或通过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份信息，认真、严格审核客户填写的信息内容，留存相关资料复印件。并准确录入客户信息，建立客户信息档案，包括客户的姓名、性别、出生日期、国籍、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。对所办理业务进行检查，各项业务办理均符合相关制度要求，未发现匿名、假名账户。（2）、客户相关信息资料变更我部办理资金账户重要信息修改业务均严格按照公司的有关规定，对客户重新识别身份信息，要求客户提供有效身份证件或身份证明文件和公证机关出具的证明书办理变更手续，未为身份不明的客户办理业务或提供服务。（3）、客户转托管、撤销指定及大额资产转出业务营业部在办理转托管、撤销指定交易业务、大额资产转出业务，经检查，业务人员在为客户办理此类业务时，均严格按照公司的相关业务流程和审批制度进行办理。（4）、其他业务办理过程中的身份识别，包括第三存管、变更存管银行、代办股份确权、清密、账户基本信息变

单位内部控制自查报告

单位内部控制自查报告下面是为您准备的单位内部控制自查报告，供大家参考和借鉴噢!希望能对您有所帮助。后续精彩不断，敬请关注! 根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：一、自查情况加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。 1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。突出加强对资金结算过程的监督。

一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核; 二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致; 三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。 2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部

公司内控制度建设工作情况汇报

公司内控制度方面的基本情况说明 2011年4月14日一、制度体系的基本情况：截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件（含各类管理办法、实施细则、工作流程）共计57份，其中：安全、综治管控类11份，生产组织、服务质量管控类13份，固定资产、设备及工程管控类6份，人力资源管控类（包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理等）14份，物资采购、后勤管控类4份，财务管控类3份，其它管控类6份。今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需，公司对2011年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出60份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。60份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的45份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了3份文件。二、制度执行情况及相关措施：总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。采取的具体措施：总的来说把握了以下原则：1、集团有明确规定的，按集团规定执行； 2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行； 3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。 1、抓好制度的“制定”环节：一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

内控制度的执行情况

内部管理制度和控制制度的建立和执行情况 1、内部控制管理根据上级部门的要求，我单位不断加强自身的制度建设，进行不断的梳理和完善，对内控管理的各个环节加强制约，不断完善新业务的操作规程和流程，同时加强考核，以考核促提高，以提高促发展。从制度、会计、审计、安全等多方面，形成相互融通相互制约机制。我单位专门成立业务检查小组，定期、不定期对人员进行考核、检查，并结合案件“专项治理”工作，全面提高制度执行力。 2、财务会计管理对财务会计方面，实行领导负责制，对我单位进行管理和检查，实行报告制。①加强学习和内部管理。对上级部门下发的各类文件和规章制度及时组织内部人员进行学习，并严格按照操作流程办理各项业务，确保结算和核算质量；②加强核算，提高经营效益。③切实加强财务管理制度，合理使用资金。严格按上级部门规定列支各项费用，坚持勤俭节约，不铺张浪费。重大经济事项的决策方式与程序一、决策原则（一）坚持依法决策。重大决策必须以宪法、法律和法规为依据，事先进行法律分析或法律审查，防止和纠正违反宪法、法律和法规的行政决策。

（二）坚持科学决策。重大决策，必须以基础性、战略性研究或发展规划为依据，对一些专业性强、情况复杂、影响深远的问题，要组织有关专门机构进行论证，并在综合分析的基础上，形成相对完善的方案，或多个比较方案。（三）坚持民主决策。重大决策，应充分征求相关部门的意见；要广泛听取其他部门和社会各界的意见。二、决策程序对重大事项的决策，一般分为决策准备、决策提交、决策反馈三个阶段。（一）决策准备阶段。包括提出建议、调查研究、拟订方案、论证评估及征求意见等工作。（二）决策提交阶段。包括确定提交、准备材料、通知落实、审议决策、形成纪要等。（三）决策反馈阶段。在作出决策后，负责决策实施的部门或实施单位要定期向上级领导报告决策贯彻落实情况，及时反映决策实施过程中遇到的新情况、新问题，以便进行追踪决策。

关于机关作风情况的调研报告

关于机关作风问题的调查报告为进一步提高我区的核心竞争力，推动经济和各项社会事业的更快发展，全面实现区第七次党代会提出的奋斗目标，根据工委管委的统一部署，由区机关效能建设领导小组办公室牵头并会同工委管委办公室、工委（区委）组织部、宣传部、区直机关工委、对外贸易经济合作局、经济管理局、财贸物价局、工委党校、外企党委、城建局、城管局、农发局、机关事务局、广电中心、新闻报社等部门，分成七个调研小组，在工委管委领导的带领下，从3月12日至3月28日，就当前机关作风问题登门走访了区内9家外资企业、54家建筑房地产企业、13家内资工业企业、29家商贸交通运输企业、5家公用事业企业共110个企业及5个街道办事处和60个村（居），听取了各企业、各街道办事处及有关村（居）负责人和其他相关人员的意见和建议。调研期间，调研小组累计发放并回收了500份调查问卷，召开了20次座谈会，对全区党政机关及其窗口单位的工作作风、办事效率等情况进行了为期半个月的明查暗访。在此基础上，工委（区委）副书记、纪工委书记同志召集了各小组组成人员调研情况交流会，汇报交流了调研情况。工委管委办政策研究室对各调研小组提交的调研情况进行汇总，并牵头起草了机关作风调

研报告。现将本次调研情况以及关于进一步改进机关工作作风、提高办事效率的建议一并报告如下：一、对当前机关作风的基本评价从走访座谈和问卷调查的情况来看，全区各类企业和基层对我区近年来的机关作风建设成效给予了充分肯定，认为近年来特别是去年以来，开发区的党政机关通过深入开展“三个代表”重要思想学习实践，深化政府管理体系“五项工程”和争创“四型机关”等活动，工作作风有了明显改善，职能有了进一步的转变，服务效率有了较大提高，企业的发展环境有了明显好转。具体体现为“四个增强”：一是抢抓机遇、开拓创新的意识和效果进一步增强。企业和基层认为我区绝大多数机关干部的竞争意识和机遇意识进一步增强，精神状态是好的，多数领导和工作人员能发扬“团结拼搏、艰苦创业、加压奋进、争创一流”的开发区精神，能在实践中逐步做到由计划经济的思维定式逐步向市场经济的思维方式转变，由“以官为本”的思想意识向“以民为本”的思想意识转变。二是履行职能职责、文明服务的意识和效果进一步增强，不少部门能主动登门为企业解决一些热点难点问题。三是政府职能转变的力度和效果进一步增强。突出表现在行政审批制度改革、政务公开和服务承诺制度建设取得了

内控评价报告

中国民生银行股份有限公司 2010年度内部控制自我评价报告根据《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》、《商业银行内部控制指引》和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规和监管规章的要求，中国民生银行股份有限公司（以下简称“公司”）以提高经营管理水平和风险防范能力，促进可持续发展为宗旨，建立起了一套较为科学、完整、合理的内部控制体系，并按照年度工作计划稳步推进内部控制评价。公司内部控制范围基本涵盖了所有管理和业务流程，基本形成了对风险进行事前防范、事中控制、事后监督纠正的内控机制。2010年，公司内部控制合理、有效和完整，没有出现内部控制重大缺陷，为公司稳定健康发展、实现“效益+特色”银行的战略转型发挥了积极的作用。一、建立了分工合理、权责明确、相互制衡的公司治理结构，形成了良好的内部控制环境股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子各司其职，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会依法行使经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权，董事会依法行使经营决策权，监事会监督董事、行长和其他高级管理人员依法履行职责，行长及经营班子负责组织实施股东大会和董事会决议，主持经营管理工作。在健全的公司法人治理结构下，公司内部控制管理体系有效运

作。董事会负责内部控制体系的建立健全及有效实施，董事会下设战略发展与投资管理、审计、风险、提名、薪酬与考核、关联交易管理等六个专门委员会，按照职责管理、协调、监督公司的日常经营活动。行长及经营班子认真落实董事会关于内部控制管理的各项意见以及相关工作计划，全面加强内部控制建设，不断强化内部控制制度的执行力度和权威性，努力实现内部控制管理的标准化、过程化、经常化和科学化。监事会根据公司章程、法律法规和监管要求，监督董事会、行长及经营班子履职活动的合法合规性，维护公司及投资者利益。内部控制的监督评价工作在董事会领导下有效实施。董事会审计委员会通过定期审查公司内部控制工作报告、组织内部控制调研和自我评价，监督、指导内部控制体系建设。审计部是公司的内部审计机构，在董事会领导下，独立、客观地开展内部控制监督、评价和咨询工作。审计部实行总部垂直领导的独立审计模式，在华北、华东、华南和华中四个区域分设审计中心。2010年，审计部组织实施各类现场审计96项，非现场专项审计36项，离任审计166人次，出具审计报告和专题调研报告417份，发出风险提示和审计建议33份，较好地履行了监督、评价和咨询的工作职责，确保公司无案件事故发生。优化激励约束机制促进内部控制的有效实施。为充分发挥人力资源对企业发展战略的重要作用，公司努力革新人力资源配置理念与方式，构建人力资源管理制度体系；积极落实资源配置的战略

内部控制制度建设

内部控制制度建设 1

浅析中国联通内部控制制度建设林曙光中国联合网络通信有限公司滨州市分公司人力资源部 256603 摘要: 中国联通作为一家在美国上市的公司率先开展并不断完善了内部控制制度建设,所采取的措施和理念对中国其它企业下一步进行内控体系的搭建和风险管控起到了很好的示范和指导作用。关键词:联通内控制度风险管控美国<萨班斯——奥克斯利法案>(SOX法案)的404条款规定:在美上市企业必须保证公司管理层建立和维护内部控制系统及相应控制程序充分有效的责任体系,同时提供管理层最近财务年度对内部控制体系及控制程序有效性的证明及内控机制评价的报告。如此苛刻的404条款几乎成了所有在美上市公司的一道”坎”,中国联通作为在美国、上海和香港同时上市的公司也不例外。为满足萨班斯法案的要求,自年末开始,中国联通着手进行内控建设,财务报告的真实性及完整性更是重中之重。经过一年多的摸索、实践,中国联通结合公司特点和控制重点,逐步建立健全了内部控制体系,并于顺利经过了外部审计师对中国联通的内控审计,从开始每年根据实际情况变化不断完善内控体系,以真正实现向管理要效益 2

的目的。中国联通经过不断完善制度建设,推进了内部控制有效实施。一、梳理业务流程,制定<中国联通内控制度规范>。在诸多繁杂的工作中,流程梳理无疑是第一步,联通总部将各项业务进行了认真研究和梳理,制定了<中国联通内控制度规范>,内容涵盖公司的经营管理、IT系统控制、投融资管理、财务监控、法律法规监督等,涉及资本性支出、收入、成本费用、资金及资产、财务及信息披露、其它等6个方面共351个业务流程,并用文字、流程图、风险控制文档等多种形式,将各业务和事项的风险类型、控制目标、关键控制点、控制措施、控制频率加以规定和说明,形成与经营管理制度有机结合的内部控制。各省及各地市分公司依照总部内控流程进行本地化,既要满足萨班斯法案的要求,更要达到加强管理、降本增效的要求。<中国联通内控制度规范>使企业员工了解和掌握了内部机构设置及权责分配情况,同时也促进企业各层级员工明确职责分工,正确行使职权,并加强对权责履行的监督。二、制定<中国联通财务与信息披露关键控制>,防范与控制财务报告风险。为规范和统一各分、子公司财务及信息披露的流程,满足公司内部管理、会计核算和对外信息披露的需求,防范与控制财务报告风险,中国联通制定了<中国联通财务与信息披露关键控制>,详细列示了财务与信息披露环节必不可少的一些关键控制。对风险的控 3

内部控制专项自查报告

车间内部控制专项自查报告有效的内部控制制度是促使企业实现稳健经营、防范风险的必要条件，加强和健全企业的内控机制，已成为各行各业的共识。为进一步推进制丝车间部门内部控制建设，全面提升部门管理水平和风险防范能力，根据厂部审计重点工作的安排，对本部门内部控制的健全性和有效性进行专项自查，通过自查、自评，发现并克服内部控制缺陷，改善内部控制薄弱环节，从而提高部门运行效率和效果，现将本部门自查情况汇报如下：一、车间内部控制制度建设的总体情况为切实做好内部控制这项工作，从车间工作的制度化、规范化出发，形成了一套行之有效、科学规范的内控制度。各项业务流程清晰，各个关键点都得到有效控制。 1.合理设置岗位，明确责任分工。根据工作需要，在部门内部建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部机制。采取定期检查和检查的方式，对车间各项工作的运行进行抽查，提出检查意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对车间各项制度以及流程的全方位、全过程的监督。 2.工作程序化、规范化。建立可操作性强的工作流程和业务规范，按照要求加大审核作用，强化内部控制功能。每月

与职能部门对账，财务部门具办人对账目进行复核，做到既高效、便捷，又准确无误。 3.加强内部检查，确保各项规范和流程得到贯彻落实。车间根据相应制度控制文件，定期对主要业务活动，采取定期检查和抽查的方法，对内部业务进行检查。 4.建立工作流程运行分析制度。部门从自身工作实际出发，在已有的工作规范和流程基础上，建立了生产运行分析制度，

部门领导亲自抓。定期召开车间月度分析会议，班组总结会，对当期工作流程运行的情况进行分析，逐条梳理，从而保证了工作流程的严密性和适用性。从整体情况来看，制丝车间的各项内控制度已经建立，制度流程得到有效执行，没有违反制度流程的事项发生；在近年来的巡视整改检查、日常管理和党风廉政建设等自查工作中，也没有发现违规违纪的情况。二、车间内部控制存在的问题对于生产一线的部门，内部控制可以说是一个新的课题，部分员工对内部控制的重要性认识程度不高。内部控制与长期形成的习惯必然会有冲突，形成各种的矛盾，内部控制建设需要解决好这些问题。 2、加强员工培训从车间目前现状来看，员工培训工作尚有很多不到位的地方。一是员工自身学习意识不强。由于员工知识结构和文化结构不合理，部分员工文化水平偏低，缺乏理论水平，实际操作能力依靠多年的工作经验，理论学习困难很大，同时由于观念滞后，不善于学习，部分员工产生学习无用的思想，个别员工不会、不懂、也不学，甚至还不问。二是发展潜力不足。部分员工在新观念、新事物面前表现出明显的不适应。为此，车间下一步将针对上述情况，开展班组及车间两级培训，通过加强学习改善问题，提高培训

关于推进制度建设提高工作效能的调研报告

关于推进制度建设提高工作效能的调研报告关于推进制度建设，提高工作效能的调研报告制度建设是事业发展的重要保证，是海事事业发展的基石，特别是在洋浦海事基础薄弱、内部机构设置变化、人员大量增加、财务独立核算、水上交通安全形式严峻的新情况下，推进制度建设，提高工作效能是洋浦局的首要任务，一年来，我们积极推行目标管理责任制，围绕海事中心工作抓好制度建设，促机关效能提高，推动廉政建设深入开展，实现了工作作风有新转变、干部职工素质有新提升、精神面貌有新气象，形成了奋发向上谋发展、凝神聚气做实事的良好工作氛围。我们的具体做法是：一、创新制度建设，坚决推行目标管理。我们根据机关效能体系建设要求，结合工作实际，从建立健全各项规章制度入手，把全年工作任务明确细化分解到各个单位、部门、个人，配套出台了工作任务序时进度，领导班子成员工作任务书，年初下达目标管理任务，年终考评兑现，有效地提高了办事效率。同时，我们强化了督查与总结，坚持每周一上午的工作例会对上一周工作进行回顾，总结完成情况，部署下一周工作计划。并且每季度对各个处室的目标完成情况进行分析，由分管局领导进行公开点评，找出工作中存在的问题和不足，提出改进办法和措施，确保各项任务指标按时按量完成。

二、推进制度建设，做到用制度“管人、做事”。在执法模式改革后，首先理顺部门职责，各处室都相应的建立了部门工作制度，有效地防范了办事拖拉和推诿扯皮现象的发生。一是规范执法行为，提高依法行政水平。组织开展行政执法制度和工作程序清理和完善，制定了《洋浦海事局行政执法督察工作制度》、《洋浦海事局行政执法工作制度》、《洋浦海事局行政执法工作规范》等制度，完善行政处罚工作程序,从制度上规范执法人员的执法行为。组织成立执法督察工作小组，定期开展执法自查和交叉执法检查，评估和督导执法行为效果，发现问题和不足及时整改，执法行为得到有效监督，在年中和年末海南局组织的检查中得到较高评价。二是完善内部管理制度，规范办事程序。针对财务独立核算的新情况，组织修订了《洋浦海事局工作规则》，制订了《洋浦海事局船舶管理规章制度》、《洋浦海事局财务开支 ___度》等十多项管理制度，逐步形成了用制度说话、以制度管人、依制度办事的良好机制，有序的推进了内部管理走上规范化、制度化。三是组织清理了原有的备用金账户，新开设工行规费户，安装好了财务软件，及时研究制订了《洋浦海事局财务开支 ___度》，完善财务支出管理，规范了财务管理，提高了资金使用效率。三、创新工作机制，推动廉政建设。07年洋浦局发生了监督员收受船方“红包”的不廉洁行为，严重损害了海事局的形象。为了

企业制度建设调研报告

企业制度建设调研报告一、制度建设存在的主要问题。通过本次调研，报告认为企业制度相对比较健全，在实际工作中也起到了指导作用。但也存在一些问题和不足，主要有以下几点：（一）部分制度执行程序繁琐、缺乏操作性。企业建立制度的目的是通过制度规范管理过程、达到管理效果，过于繁琐的操作程序反而不利于指导工作实践。目前，企业各部门各岗位开展工作的主要指导性文件是企业ISO质量体系认证文件。这些制度文件对各岗位工作职责、工作流程及工作要求做出了详细说明，但是由于文件内容繁多、程序复杂，员工无法做到全面掌握。此外，部分制度对具体事项如何操作、如何执行规定得不够深入细致，缺乏可操作性。（二）制度“废改立”不及时、质量不高。企业自X年进行ISO 质量体系认证以来虽对规章制度进行了三次较大规模的修订，但是三次修订工作对规章制度内容的补充和完善不够全面深入。特别是近几年来，企业部门设置、人员结构、服务项目均发生了较大变化，与此相对应的规章制度却没有及时调整和更新。显然，企业制度建设并未与企业发展改革相同步。企业制度建设体系仍然存在漏洞，在企业宏观制度方面，对服务

卫生质量、员工职业道德、企业文化等内容缺乏宏观、系统的制度规范；在部门规章制度方面，当部门设置、岗位发生变化时，没有对岗位职责、管理规范等制度内容进行及时的补充和完善。此外，在党的群众路线教育实践活动中，诸如谈话谈心等一些好的工作方法和工作经验需要通过制度的形式固定下来，形成长效机制。在企业X项规章制度中，有X项制度没有使用且没有正式宣布废止。由于客观条件的改变、管理职能的划分、规章制度的整合等原因，这些制度有的已经不再适用于当前环境，应及时给予废止或修订。（三）制度多而不系统、缺乏关联性企业规章制度数量较大、种类繁杂，涉及了日常管理的方方面面，但是制度多而不系统，且各项制度之间缺乏关联性。主要表现在：部门在制定制度的过程中存在头痛医头、脚痛医脚的现象，旨在解决部门工作中存在的问题和困难，而忽略了企业综合管理的目标，导致顾此失彼。例如，企业各类应急预案呈“碎片式”散落在各部门，且各类应急预案之间在内容上没有关联，甚至左右冲突，并且在实际工作中没有很好地进行宣传、贯彻。（四）部分制度内容不科学、不完善、不严谨。各部门在制定本部门规章制度时，对制度内容的审核不够严格、文字表达不够严谨，有的制度语焉不详、内容空泛；有的制度缺乏执行主体、适用范围、

公司治理、内部控制和风险管理制度建设情况报告

附件7：公司治理、内部控制和风险管理制度建设情况报告一、公司治理（一）组织架构图股东会执行监事董事会风险控制管理委员会审计薪酬委员会总经理副总经理个人担保部企业担保部市场开发部风险控制部综合管理部

（二）职能部门名称、职责经总经理办公会讨论，我公司下设个人担保部、企业担保部、市场开发部、风险控制部、综合管理部5个职能部门。个人担保部负责对个人贷款进行担保项目的受理、调查、保后管理；企业担保部负责对企业贷款进行担保项目的受理、调查、保后管理；市场部负责公司担保业务的市场开拓；风险控制部负责公司担保业务的审核、风险预警；综合管理部负责公司行政办公、人事工作、财务核算和后勤管理。（三）公司治理结构建设情况公司依据《融资性担保公司治理指引》的要求，建立了以股东会、董事会、监事会、高级管理层为主体的组织架构，并对各主体之间相互制衡的责、权、利关系作出制度安排，保障公司建立明晰的治理结构、科学的决策机制、合理的激励机制和有效的约束机制。公司股东会共6人，分别是安达市天翼锻压工程技术有限公司法定代表人梁洪钟、大庆市澳顺汽车销售有限公司法定代表人姚兰、闫军、刘剑峰、寇松涛、冷洪波。公司股东会的主要职责为：决定公司的重大事项，包括决定担保公司的经营方针和重大投资计划，选举和更换董事、监事，审议批准董事会、监事会报告，审议批准公司年度财务预决算方案，对公司增资、减资等重大事项作出决议等。

公司设立董事会，选举闫军为董事长、公司法定代表人，选举姚兰、梁洪钟、寇松涛、冷洪波为董事。董事会向股东会负责，董事会职权依据法律、法规和公司章程确定。其职权为负责召集股东会会议，执行股东会决议，向股东会报告工作，决定公司的经营计划，制定年度财务预决算方案，决定内部管理机构设置，聘任或解聘总经理，制定公司基本管理制度等。董事会下设风险控制管理委员会和审计薪酬委员会。各专门委员会就公司业务合规情况、风险状况、内控制度的有效性及执行情况、经营业绩等向董事会提供专业意见，并依据董事会授权对相关情况进行监督和检查。公司设一名监事，由刘剑峰担任，监事向股东会负责，履行对董事会和高级管理层监督的职责，监事职权依据法律、法规和公司章程确定，包括检查财务会计状况，对董事、高级管理人员违反法律、法规和公司章程的行为进行监督，防止董事会、高级管理层的行为损害公司、股东、债权人、员工及其他利益相关者的合法权益，定期向股东会报告董事、高级管理人员的履职情况等。公司的高级管理层由总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人等组成。总经理由董事会聘任，向董事会负责，总经理依照法律、法规、公司章程和董事会授权，组织开展经营管理活动。高级管理层应当根据公司发展战略，建立内部规章制度和风险管理措施，拟订经营计划并经董事会批准后组织实施。高级管理层应当按有关规定建立完善的公司内部控制体系，确保公司安全稳健运行。

加强机关效能建设调研报告

加强机关效能建设调研报告 -----加强机关效能建设，关键在于落实社会事务办是“窗口”部门，各项工作直接关系着人民群众的切身利益，认真热情地接待好人民群众，处理好日常事务，提高工作效率，有利于拉近干部与群众之间的距离，增进感情，密切党和政府同人民群众的联系。为加强机关效能建设，镇党委政府制定了各项规章制度。加强机关效能建，关键在于把党委政府的各项规章制度落到实处。然而，一部分机关党员干部，竟将镇党委政府的各项规章以不顾，从而影响了党委政府在人民心目中的形象。一、充分认识落实的重要意义什么是落实？落实就是把口头上讲的、纸上写的东西，如理论、路线、方针、政策、计划、规划、方案、意见等，付诸实施，并达到预期目标，这就是落实。从过去到现在，无论是高层领导、还是基层干部，无论是在政府机关、还是在企事业团体，人们在大会小会上，提得最多的一个词就是“落实”。提及的多，就说明人们对“落实”的重视程度逐渐提高，但也凸显了“落实”过程存在的缺失，体现了人们对“落实”的热切呼唤与渴望。我们常说，关键在于落实，但落实为什么是关键，我们又怎样落实各项工作呢？落实，首先是一种观念。一个人如果没有强烈的“落实”观念，那么，他在工作中，就会忽视落实。他就会只唱高调，

不管实效；就会见到风险躲着走，见到矛盾绕着走，见到困难往回走；就会喊得凶、抓得松。落实，自然也就成了一句空话。因办观念决定思想，思想支配行为，行为决定结果。事实上，任何单位的高效运转，都离不开严格的管理，管理的管理就离不开可行的规章制度，但是在好的制度都要靠认真的落实才能发挥它的作用。如果我们缺少落实的观念，忽视了落实，不抓落实，那么，任何缜密的计划，任何完善的措施、任何正确的政策、任何严格的规章制度，都只能成为一纸空文。如果我们缺少落实的观念，忽视了落实，不抓落实，不去真正落实，那么，任何辉煌的前景、任何宏伟的蓝图、任何理想的目标，都只能成为水中月、镜中花，不会最终成为现实。二、树立落实的观念一个人如果没有强烈的“落实”观念，不能时时刻刻想到落实，不能时时刻刻注意落实，那么，他在工作中，就会忽视落实。他就会只唱高调，不管实效；就会见到风险躲着走，见到矛盾绕着走，见到困难往回走；就会喊得凶、抓得松。落实，自然也就成了一句空话。制度确定之后关键在于抓落实，要在工作实践中树立起落实的观念。在我们的工作环境中，只有分工的不同，没有高低贵贱之分。不管你处于何种岗位，工作本质都是为人民服务。

关于内部控制建设情况自查报告【最新版】

关于内部控制建设情况自查报告财政局：根据财政局《关于转发〈省财政厅关于开展行政事业单位XX年度内部控制报告监督检查工作的通知〉的通知》要求，我局高度重视，立即组织相关科室对我局内部控制建设情况认真开展自查评估，现将有关情况报告如下。一、自查情况加强内部控制工作，是合理保证本单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。为切实做好这项工作，我局从工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的内控制度和业务流程，建立健全事前、事中、事后全过程的监督机制。（一）合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制。根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等科室，在其内部再进行岗位细分，比如财务部门会计、出纳分设等，并建立岗位责任制度，形成责任明确、相互制约的内部制衡机制。（二）加强内部检查，确保各项规范和流程得到贯彻落实。为认真贯彻落实好各项规范和流程，根据相关财经法规制度要求，对照《行政事业单位内部控制规范（试行）》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对局各科（室）、直属事业单位执行财经纪律和工作流程等情况进行检查，形成专题报告，提出改进意见，最终达到提升内部

治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉洁建设的要求，不断提高我局的财务管理水平。（三）加强队伍建设，提高财务人员的管理能力。结合我局工作实际，定期组织人员参加省厅和财政、审计部门组织的各种培训，熟练掌握财经法律法规运用、财务制度规则和经济业务流程，不断提高财务人员的管理能力和业务素质。二、内部控制工作的经验、做法及取得的成效（一）研究制定工作方案。XX年5月19日、6月13日、8月16日分别召开专题会议对局内部控制制度建设工作进行安排、部署，落实了牵头和监督科室，研究并制定下发了《水务局内部控制制度建设工作方案》。（二）建立健全了操作性较强的工作流程和业务规范，进一步促进了我局内部控制工作的程序化、规范化。（三）调整了内部控制领导小组成员，印发了《水务局关于调整内部控制委员会成员的通知》，进一步加强了内部控制制度建设工作的组织领导。（四）加强宣传，提高干部职工的内部控制风险防范意识，组织开展内部控制工作业务培训，不断提高相关人员的能力和水平。（五）制定了《水务局内部控制制度（试行）》，对主要经济业务流程、风险点进行了梳理，并有针对性地制定了相应的控制措施。建立健全了预算业务、收支业务、政府采购、资产管理、建设项目管理、合同管理等一系列制度、措施，从源头上规范了我局经济业务的各个层面。

2021年《内控工作总结》

《内控工作总结》内控工作总结一健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，xx年内控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。一、完善内控主体建设 ××建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。 ××完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。 ××树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。 ××建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络

和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。 ××重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制，解决控下不控上的不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。二、强化内控责任落实 ××加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。 ××建立例会制度。全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析;要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施;要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监督作用。 ××强化部门自律监管。业务主管部门要实施一岗双责、发挥再监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式;同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点;监察部门要对业务部门进行