2国际贸易学第二讲“比较优势理论”

第2章 比较优势理论 国际分工是国际贸易的基础，国际贸易理论与国际分工理论是密不可分的，国际贸易理论是从对国际贸易历史和现实的认识，揭示出国际贸易产生的动机和原因以及相关的政策，它随着国际贸易的发展而深化。本章主要通过对比较优势理论的梳理分析国际贸易的动机和原因。

2.1 比较优势引论

国际贸易理论是国际经济学的一个重要组成部分，是开放条件下的微观经济学。一直以来，在国际贸易理论界占据主流地位的是以李嘉图比较优势理论和赫克歇尔—俄林要素禀赋理论为代表的主张自由贸易的传统贸易理论。自由贸易理论是在与重商主义论争的过程中，为了解决国际贸易实际上是怎样进行的以及国际贸易应当怎样进行这两个基本问题而产生并确立了其在传统国际贸易理论中的主流地位的。它开始于亚当·斯密的“绝对优势”理论，经过大卫·李嘉图“比较优势”理论与赫克歇尔—俄林“要素禀赋”理论对其的完善、修正和补充，逐渐建立了关于自由贸易的较为完整的理论体系。自由贸易理论认为，通过国际贸易不但能够扩大贸易双方的生产量，而且能够提高人们的消费量，使得贸易双方都能得到更多的贸易利益。相应地，各国应取消对进出口贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，使商品自由进出口，在国内外市场上实现自由竞争。自亚当·斯密以后，国际贸易理论经历了近二百年的发展，从古典、新古典到新贸易理论进行着不断的演绎，实际上是一个由于用古典的纯贸易理论不能解释国际贸易领域不断出现的新现象，从而对其进行修正、补充和完善的过程。在此，有必要先对亚当·斯密的绝对优势理论做简要的述评。

[专栏2—1] 英国古典政治经济学斯密简介 亚当·斯密（Adam Smith,1723-1790）：英国古典政治经济学的主要代表人物之一。生于苏格兰哥尔克第的一个海关职员家庭，先后就读于格拉斯哥大学和牛津大学。1748年受聘于爱丁堡大学，讲授修辞学、文学。1751年受聘于格拉斯哥大学，先讲授逻辑学，后任道德哲学教授。1764年斯密以私人教师身份跟随布克列公爵赴欧洲大陆旅行，结识了重农学派主要代表魁奈和杜尔哥等人，且深受影响。 1776年发表代表作《国民财富的性质和原因的研究》（《国富论》），首先对如何进行贸易才能有效地积累财富和发展经济提出了系统完整的命题。其政策代表了英国新兴的产业资产阶级的利益和要求，主张国内和国际间实现贸易的自由。1778年被任命为苏格兰海关税务司司长。他一生中的最后三年又被任命为格拉斯哥大学校长。

十八世纪中期，英国的工场手工业已成为工业生产的主要形式，且有一些早期的机器发明。农业和国内外贸易也迅速发展起来，国内外迅速膨胀起来的市场需求要求资本主义迅速发展，也为政府采取自由贸易政策奠定了物质基础。这时，如何进行贸易才能有效地积累财富和发展经济就成为有远见的人们想要解决的首要问题。英国古典经济学家亚当·斯密在其代表作《国富论》中阐明了著名的“看不见的手”的机制，他认为在市场经济中，在利益驱动下，主观上为自己的微观经济主体可通过分工和交易而客观上为社会工作，从而实现自利与互利、个体利益与社会利益的相互联系。故经济主体之间的利益关系并不像重商主义者声称的那样，一定是非赢即输的，而是可能实现“双赢”的。经济主体的“利己”不应通过损人去实现，而应通过利他来实现。具体途径为，社会各经济主体按自己的特长实行分工，进行专业化生产，然后通过市场进行交易，从而在总体上实现社会福利最大化。显然，交易活动一旦越出本国范围，国际分工和国际贸易就出现了。亚当·斯密的基本思想是主张自由放任，自由贸易。他在《国富论》中写道：“因为每个人都竭力利用自己的资本支持家庭工业，从而管理家庭工业，以便使该工业的产品具有最大的价值；每个个人必须劳动，以便使社会年收入总量多些。一般说来，他确实既不打算促进公众利益，他宁可支持国内的工业而不支持在国外的工业，他只是盘算着他自己的盈利。在这种情形下，就像在其他许多情况下一样，他是由于有一只无形的手在支配着，要促成他无意完成的一个目的。这个目的在他的意向之外，对于社会来说并不总是糟糕的事情。比起他真的打算促进这一利益来，他追求自身的利益，往往可以更有效地促进社会的利益”①。 亚当·斯密主张自由贸易的思想是建立在他的国际分工学说基础上的。他由个人分工推及社会分工进而到国际分工，论述了分工及引起分工的原因，促进分工的条件和前提。他认为，财富的增长要靠劳动的效率（或劳动生产力）和劳动的数量。由于分工一会使工人的技巧因业专而日进，二可免除由一种工作转移到另一种工作所浪费的时间，三便于改良工具和发明机器，因此能够提高劳动生产力。他写道：“每一个精明的家长都会遵循以下准则：从不在家里生产那些比购买的还贵的产品。裁缝不会试图自己做鞋，而是从鞋匠那里买鞋…”，“在每一个私人家庭的行为中是精明的事情，在一个大国的行为中不大会是荒唐的。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，那么，我们最好就用我们具有某些优势的行业中生产出来的部分产品来向他们购买。”优势的确定是通过生产成本的比较，优势的来源是自然禀赋（地理、环境、土壤、气候、矿产等自然条件）和民众特殊的技巧和生产工艺（后天获得）。据此提出了他的“绝对优势”理论——每一个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利的生产条件，因而生产这些产品的成本会绝对地低于他国。各国应按照绝对成本差异进行国际分工，然后进行贸易，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效率的利用，将会大大地提高劳动生产率和增加各国的物质福利。这一理论思想要求一国实行自由贸易政策，取消国际贸易中的各种垄断、特权和限制，放弃政府对贸易的干预。只有在自由贸易条件下，各国才能充分享受自然分工导致的绝对优势所带来的利益。

绝对优势论（Theory of Absolute Advantage）：每个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利的生产条件。如果每个国家都按照其绝对有利的生产条件去进行专业化生产，然后彼此进行交换，则对所有国家都是有利的。

亚当·斯密绝对优势理论所提出的交换模式只适用于贸易双方至少各拥有一种居绝对优势的商品对外国进行销售的情形。如果一国在所有商品的生产成本方面相对于另一国的同种商品都处于绝对劣势地位，这时还会不会存在分工和贸易？如果进行自由贸易，贸易各方还能否获益？各国还能否实行自由贸易政策？针对这些用“绝对优势”理论无法解释的问题，大卫·李嘉图论证了更为广泛的国际贸易现象的客观必然性——建立在劳动价值论基础上的贸易互利性原理，据此提出了比较优势理论。

2.2 比较优势理论

[专栏2—2] 英国古典政治经济学家李嘉图简介

① 亚当·斯密：《国民财富的性质和原因的研究》，400页，商务印书馆1972年版。 大卫·李嘉图（David Ricardo，1772-1823）：英国资产阶级古典政治经济学的杰出代表和完成者，生于英国犹太族大资产阶级家庭。14岁他就结束了正规教育并到他父亲的交易所从事证券交易活动。20岁时他和异教徒女子普利丝娜恋爱，遭到父亲坚决反对，为此他与家庭脱离关系。1793年，他和普利丝娜结婚，独立经营交易所业务，到1797年即成为大富翁。此后，他把主要精力转向研究自然科学，如数学、物理、化学、矿物学和地理学等。1799年他读了亚当·斯密的《国富论》，引起了对经济学的兴趣，并于1817年出版了《政治经济学及赋税原理》，被誉为继斯密《国富论》之后的经济学巨著。1819年他被选为下院议员。他代表新兴产业资产阶级的利益和要求，提倡自由贸易，反对谷物法，主张修改选举法。

英国资产阶级古典政治经济学者大卫·李嘉图于1817年出版的《政治经济学及赋税原理》第七章论对外贸易中，在绝对优势理论的基础上，运用两个国家（英国和葡萄牙）、两种产品（毛呢和葡萄酒）这种分析模型，提出决定国际贸易的基础是比较优势而不是绝对优势这一命题，成功地论证了更为广泛的国际贸易现象的客观必然性——建立在劳动价值论基础上的贸易互利性原理，解释了发展程度不同的国家，都能通过参与国际贸易获得利益。比较优势理论是传统国际贸易理论的核心，也是新贸易理论的基础。

2.2.1 理论内容 比较优势论（Theory of Comparative Advantage）：两国间劳动生产率的差距并不是在任何商品上都是相等的。处于绝对优势的国家应集中力量生产利益较大的商品，处于绝对劣势的国家应集中生产利益较小的商品，然后通过国际贸易，互相交换，彼此都节省了劳动，都得到了好处。

用图表说明如下： 分工前 毛呢（10尺） 葡萄酒（1桶） 英国 100（小时） 120（小时） 葡萄牙 90（小时） 80（小时） 合计 20尺 2桶 可以看出，葡萄牙在毛呢和葡萄酒这两种商品上的劳动生产率与英国相比都处于绝对优势地位。然而，相对于葡萄牙，英国生产毛呢的劳动消耗（100/90）与生产葡萄酒的劳动消耗（120/80）相比有微弱的优势。英国与葡萄牙毛呢对葡萄酒的单位交换比分别为100/120和90/80。 现在两国进行分工，英国专门生产毛呢，葡萄牙专门生产葡萄酒。 分工后 毛呢 葡萄酒 英国 220小时 葡萄牙 170小时 合计 22尺 2.125桶 上表显示出，英国与葡萄牙在进行专业化分工后，两种产品的产量都有所增加，毛呢多产出2尺，葡萄酒多产出0.125桶，社会劳动生产率得到提高。 分工后的利益取得需要通过两国间的自由贸易。根据贸易互利性原理，两国实行自由贸易政策，并将进行自由贸易的交换区间设定在100/120—90/80之间（不包括上限和下限），英国出口10尺毛呢进口葡萄牙生产的1桶酒（或葡萄牙出口1桶葡萄酒换回10尺毛呢），英国剩余2尺毛呢可以节约20小时，葡萄牙剩余0.125桶葡萄酒可以节约10小时，因此两