第二章 比较优势理论
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第二章 比较优势理论
29
贸易结果
价格: 价格 出口品相对价格上升，进口品价格下降， 出口品相对价格上升，进口品价格下降，两国同 种产品价格趋于一致 分工: 分工 专业分工：各国专门生产其具有相对优势的产品 专业分工： 福利: 福利 各国福利增加（消费水平提高和生产更节约） 各国福利增加（消费水平提高和生产更节约）
30
3
《国民财富的性质和原因的研究》 国民财富的性质和原因的研究》
An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations
《国富论》产生于英国由工场手工业向大机器工业过渡的时 国富论》 该书的伟大成就之一是摒弃了许多过去的错误概念， 期。该书的伟大成就之一是摒弃了许多过去的错误概念，驳斥 了重商主义学说。亚当·斯密 分工理论） 斯密（ 了重商主义学说。亚当 斯密（分工理论）重点强调劳动分工会 引起生产的大量增长，亚当斯密相信自由贸易， 引起生产的大量增长，亚当斯密相信自由贸易，为坚决反对高 关税而申辩。事实上他坚决反对政府对商业和自由市场的干涉。 关税而申辩。事实上他坚决反对政府对商业和自由市场的干涉。 他声言这样的干涉几乎总要降低经济效率， 他声言这样的干涉几乎总要降低经济效率，最终使公众付出较 高的代价
QW P1 U1 P2 Z1 P3 Z3 U3 U4
A
Z2
R
E1
U2 E2
B
QC
图2.3 贸易后的生产和消费调整 返回
23
QW A* u1* u1* E2* E1* E2 E1 B* N u1 B u2 QC
M A
返回1
图2.4 贸易后两国的分工和均衡 返回2
24
QW
A 40 25 O
第二章 古典贸易理论2-比较优势理论
历史背景：作者背景
□ 大卫· 李嘉图（David Ricardo, 1772.04.18—1823.09.11） 1817:《政治经济学及赋税原理》 以边沁的功利主义为出发点，把 个人利益看作是经济活动的出发 点和准则。资本家发展生产时追 求的是个人利益，是利润。
第一章 论价值 第二章 论地租 第三章 论矿山地租 第四章 论自然价格和市场价格 第五章 论工资
复习与提问
绝对优势理论的主要观点是什么？ 绝对优势理论的缺陷是什么？ 什么是比较优势？ 比较优势理论的主要观点是什么？
第二章 古典贸易理论 第二节 比较优势理论
教学重点： 比较优势理论的产生背景、主要观点、影响 教学难点： 比较优势理论的论证过程
国际贸易理论的知识结构
历史背景：理论背景，实践背景，作者背景 背景知识 理论假设：前提条件 核心知识 主要观点：概念及推导过程 理论评价：贡献及缺陷 拓展知识 理论应用：实证分析
主要观点★
比较优势的衡量标准
1、 相对劳动生产率，是指生产两种商品的绝 对劳动生产率之比。相对劳动生产率高，具 有比较优势，反之具有比较劣势。 2、相对生产成本，是指生产两种商品的绝对生 产成本之比。相对生产成本高，具有比较劣 势，反之具有比较优势。
比较优势的衡量标准
3、机会成本，可用两种方法表示。 一是产出表示法 ，即生产两种商品的边际技术 替代率。 二是投入表示法 ，即消费两种商品的边际替代 率。机会成本高，具有比较劣势，反之，具 有比较优势。
观点的论证：
数字表格说明 几何曲线证明
假设：
历史背景 理论假设 主要观点● 理论评价 理论应用
四、观点的论证：假设
分工前
英国生产布，美国生产小麦有绝对优势
第2章：比较优势理论
第2章比较优势法则2.1 引言本章要简要回答的问题是：⑴什么是贸易基础，以及什么是贸易收益？可以推测，一个国家如同一个人一样，只有当其能从贸易中获利时才会自愿从事贸易。
⑵什么是贸易模式？也就是说，对每个国家而言，哪些商品在国际贸易中被用来交易，各国都出口和进口哪些商品？2.2 重商主义者的贸易观点经济学作为一门系统化的科学可以说是始于1776年亚当·斯密发表的《国富论》。
而在一些国家如英国、西班牙、法国、葡萄牙及荷兰，国际贸易方面的著作要早于这个时间。
也就是17-18世纪，出现了后来被称为“重商主义（mercantilism）”的经济哲学。
简而言之，重商主义者认为国家富强的方法应该是尽量使出口大于进口，出超的结果是金银等贵金属的流入。
而一个国家拥有越多的金银，就会越富有、越强大。
因此，政府应该竭尽所能鼓励出口，不主张并限制商品的进口。
然而，由于不可能所有贸易国同时出超，而且一个时点上金银总量是固定的，一个国家的获利是基于其它国家的损失。
因此，重商主义者鼓吹的是经济民族主义，认为国家利益在根本上是冲突的（案例2.1）。
值得注意的是，重商主义者用国家所拥有的稀有金属来衡量国家的财富（称为“重金主义（bullionism）”）。
相对而言，如今我们是以可用在生产产品和提供服务的人力资本、人造资本和自然资本的多少来衡量国家财富的。
这些有用的资源越多，生产和提供能够满足人们需要的产品和服务就越多，一国的生活水平也就越高。
重商主义者主张政府严格控制经济活动，鼓吹经济民族主义，因为他们认为一国只有在它国损失的前提下才能获利，即贸易是一种零和游戏（零和博弈）（zero-sum game）。
（零和游戏：如玩扑克牌时，一人所赢得的数目恰好等于其他人所输掉的数目。
）重商主义者认为经济体系由三个部分组成：制造业、农业和外国殖民地。
他们把商人看成是对经济体系顺利运行起关键作用的一个集团，劳动力是最重要的基本生产要素。
第02章比较优势理论
6
2.2 Trade Based on Absolute Advantage: 基于绝对优势Ad的am贸S易m（ith亚当.斯密）
关于斯密 绝对优势和绝对劣势 绝对优势理论的主要观点 绝对优势理论与重商主义的区别 绝对优势理论的模型分析 绝对优势理论的局限性
7
2.3 Trade Based on Comparative Advantage: David Ricardo
19
重商主义发展的两个阶段
15世纪—16世纪中叶：早期重商主义（货币差额论） 16世纪下半期—18世纪：晚期重商主义（贸易差额论）
（5）
20
重商主义的主要错误
金银是财富的惟一形态； 财富都是在流通领域中产生的； 国际贸易是一种“零和游戏(zero-sum game)”，一 方得益必定是另一方受损，出口者从贸易中获得财富， 而进口则减少财富。（5）
• 英国所能接受的小麦（布匹）的国际价格底线： 1单位小麦≤2单位布匹 或者 1单位布匹≥0.5单位小麦
• 小麦的国际价格范围： 2/3单位布匹 ≤ 1单位小麦≤2单位布匹 即 4C≤6W≤12C
• 布匹的国际价格范围： 0.5单位小麦 ≤1单位布匹≤1.5单位小麦 即 3W≤6C≤9W
30
• 贸易利益的分配：（Page 37）
33
比较优势理论的贡献
“比较优势”学说不仅在理论上更广泛地 论证了贸易的基础，在实践上也部分解释 了先进国家与落后国家之间贸易的原因。 （7）
34
再见
4
2
当一国与另一国相比，在两种商品生产上都处于绝对不利的地位， 而且令中商品生产的绝对不利的程度相等或绝对不利的比例相同 时，没有互惠的贸易发生。 (共两页)
32
2.2 Trade Based on Absolute Advantage: 基于绝对优势Ad的am贸S易m（ith亚当.斯密）
关于斯密 绝对优势和绝对劣势 绝对优势理论的主要观点 绝对优势理论与重商主义的区别 绝对优势理论的模型分析 绝对优势理论的局限性
7
2.3 Trade Based on Comparative Advantage: David Ricardo
19
重商主义发展的两个阶段
15世纪—16世纪中叶：早期重商主义（货币差额论） 16世纪下半期—18世纪：晚期重商主义（贸易差额论）
（5）
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重商主义的主要错误
金银是财富的惟一形态； 财富都是在流通领域中产生的； 国际贸易是一种“零和游戏(zero-sum game)”，一 方得益必定是另一方受损，出口者从贸易中获得财富， 而进口则减少财富。（5）
• 英国所能接受的小麦（布匹）的国际价格底线： 1单位小麦≤2单位布匹 或者 1单位布匹≥0.5单位小麦
• 小麦的国际价格范围： 2/3单位布匹 ≤ 1单位小麦≤2单位布匹 即 4C≤6W≤12C
• 布匹的国际价格范围： 0.5单位小麦 ≤1单位布匹≤1.5单位小麦 即 3W≤6C≤9W
30
• 贸易利益的分配：（Page 37）
33
比较优势理论的贡献
“比较优势”学说不仅在理论上更广泛地 论证了贸易的基础，在实践上也部分解释 了先进国家与落后国家之间贸易的原因。 （7）
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再见
4
2
当一国与另一国相比，在两种商品生产上都处于绝对不利的地位， 而且令中商品生产的绝对不利的程度相等或绝对不利的比例相同 时，没有互惠的贸易发生。 (共两页)
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2-比较优势理论
例:比较优势和绝对优势
假设小李和小张每周只有1个小时的时间用来论文打 印和熨整衣服。
1、小李打字快而小张熨整衣服快
小李打印论文30分钟一篇，熨整衣服你需要10分钟一 件；小张打印论文1小时一篇，熨整衣服只需要5分钟一件。 假如他们都采用论文打印、熨整衣服、论文打印、熨整衣 服这样的顺序来安排时间。 他们在1个小时内的总产出如下表所示：
分工前：
小李 小张 合计
论文
1篇 1篇 2篇
衣服 3件
3件
分工后： 小李 小张 合计
论文
2篇
衣服
5件 2篇 5件
在第二种情况中，小李打印论文和熨整衣服均具有绝对优 势，但在打印论文上具有比较优势，因为小李打印论文的机 会成本比小张低，所以小李打印论文，而小明熨整衣服，总 产出最大。
例：假设两个国家是美国和英国，两种商品是小 麦（单位：bushel）和布(单位：yard)，一种要素 指劳动（单位：man-hour）。 下表表示一单位劳动能够生产的小麦和布。 U.S. 6 4 U.K. 1 5
比较优势的概念
如果每个国家都生产机会成本相对低的产品上， 贸易会对双方国家都有利。
பைடு நூலகம்
在南美玫瑰具有相对低的机会成本。 在美国电脑具有相对低的机会成本。
通过比较两个国家在玫瑰和电脑上的生产可以看 到贸易使双方都受益。
比较优势的概念
表 2-1: 生产上的假定变化。
比较优势的概念
如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本低 于在其他国家的机会成本的话，则这个国家在生 产该种产品上就拥有比较优势。 表 2-1的例子说明了比较优势的原则:
分工前：
小李 小张 合计
第2章比较优势理论
国际贸易是一种“零和游戏(zero-sum game)”，一方 得益必定是另一方受损，出口者从贸易中获得财富， 而进口则减少财富。
9
五、大卫.休谟：价格-货币-流转机制 （the Price-Specie-Flow Mechanism）
意大利（顺差） 出口＞进口 货币净流入 货币供给增加 价格和工资上涨 进口增加和进口减少 出口=进口 西班牙（逆差） 出口＜进口 货币净流出 货币供给减少 价格和工资下跌 进口减少和出口增加 出口=进口
6
三、重商主义发展的两个阶段
15世纪—16世纪中叶：早期重商主义（货币差额论）
16世纪下半期—18世纪：晚期重商主义（贸易差额论）
7
四、对于重商主义的评价
1、意义：
•
•
指导欧洲各国制定外贸政策
为资本主义原始积累做出了贡献
8
四、对于重商主义的评价 2、重商主义的主要错误
金银是财富的惟一形态； 财富都是在流通领域中产生的；
24
比较优势理论的贡献
“比较优势”学说不仅在理论上更广泛地 论证了贸易的基础，在实践上也部分解释 了先进国家与落后国家之间贸易的原因。
25
2.4 Comparative advantage and opportunity costs
（比较优势与机会成本）
26
2.4.1比较优势与劳动价值论
• 根据劳动价值论（labor theory of value）,商品的价 值或价格只能取决于投入商品生产中的劳动量 。
30
小麦
小麦
0
30
60
90
120
150
180
棉布 美国 棉布 英国
120 100 80 60 40 20 120 100 80 60 40 20
02比较优势理论
Chapter 2 比较优势理论
四、绝对优势理论评价（Adam Smith’s Trade Theory）
解释和论证了国际贸易的基础和好处 ——正和博弈（positive-sum game）
主张自由贸易，促进了国际贸易和生产力的发展
理论不能回答，如果一个国家不具备绝对优势，能否 参加国际贸易？如果参加能否获益？
第二章
比较优势理论
绝对优势理论
比较优势理论 相互需求理论
Chapter 2 比较优势理论
第一节
重商主义
一、重商主义(Mercantilism)
观点：金银贵金属就是财富；财富的直接源泉在流通领 域；贸易顺差可以带来金银的流入；国家积极干预经济。 演变：早期重商主义——重金主义——货币差额论 晚期重商主义——重工主义——贸易差额论 政策： 少买多卖，可以出口原材料，禁止货币输出（早期） 扶植出口企业，鼓励进口原料，在顺差前提下允许 货币输出（晚期） 贸易性质：零和博弈（zero-sum game）
0
10
X
Chapter 2 比较优势理论
Байду номын сангаас
三、相互需求理论的评价
是比较成本理论的补充，补充了贸易双方带了利益的 范围问题及其双方在利益分配中各占多少的问题。越接近 对方国内交换比例，则本国就会获利更多。
以物物交换为基础的。实际上出口和进口是相互分离 的，是商品对货币的两个不同的过程。
Chapter 2 比较优势理论
完全自由贸易
进出口贸易值相等
Chapter 2 比较优势理论
二、理论的主要内容
国际贸易产生于各国劳动生产率的绝对差别。当一国相 对于另一国在某种产品的生产上有绝对优势，但在另一种产 品生产上有绝对劣势，那么两国就可以通过专门生产自己有 绝对优势的产品，并用其中一部分来交换其有绝对劣势的产 品。这样，生产效率大大提高，资源得到有效利用，两种产 品的产出都会增加，增加的产出可用来测度两国分工及贸易 所带来的利益，适当地分配这种利益，就可以使两国都受益。
第二章 国际分工理论一：比较优势理论
在1762－1763年的讲稿里，他提出了一系列出色的 唯物主义思想，在讲稿的经济学部分中，已出现了在 《国富论》中得到发展的思想萌芽。
实用文档
1765－1766年在法国巴黎期间，斯密批判性地借鉴重 农主义学派，沿着英国传统的道路，在劳动价值论的基础 上创立了自己的经济理论。同爱尔维修结识后，斯密又将 其关于新伦理的思想用于政治经济学，创造了关于人的本 性和人与社会相互关系的概念，成了古典学派观点的基础。
1740年，他又进入牛津大学深造，闭门苦读了六 年。由于某些政治事件的原因，斯密不得不于1746年回 到楷考第。之后，他经常到爱丁堡作讲演，内容涵盖法 学、政治学、社会学和经济学。这时，斯密开始对政治 经济学表现出了特殊的兴趣。
实用文档
到了五十年代，斯密就提出经济自由主义的基本 思想。从1751年开始，斯密在格拉斯哥大学连续任教 十二年，先后讲授逻辑学和道德哲学（即社会科学）, 颇受学生欢迎。在这段被他称之为“一生中最幸福的 时期”中，斯密参加了政治经济学俱乐部活动（被称 为“俱乐部人”），而且，他每年总要到爱丁堡呆上 二至三个月，宣扬他的经济自由思想。他曾在讲演中 说道：“应该让人的天性本身自然发展，并在其追求 自己的目的和实施其本身计划的过程中给予它充分自 由……”
请思考：这个例子能够给予我们什么启发？
实用文档
• 比较成本学最早是由托伦斯于1815年在《论对 外谷物贸易》中提出，李嘉图于1817年在《政 治经济学及赋税原理》加以完善和发展。
实用文档
大卫·李嘉图 （David Ricardo, 1772－1823）
实用文档
大卫·李嘉图所受的学校教育不多，14岁就开始 跟随父亲在交易所做事。后来，因婚姻和宗教问题与 父亲脱离关系，自己经营交易所，干得非常成功，25 岁就拥有了2,000,000英镑的财产。功成名就后，他利 用空闲时间学习了自然科学；而斯密的《国富论》又 引导他开始关注经济问题。最终，他在分析、批判前 人经济理论的基础上，结合时代提出的问题，将经济 理论推上了一个新的阶段。
实用文档
1765－1766年在法国巴黎期间，斯密批判性地借鉴重 农主义学派，沿着英国传统的道路，在劳动价值论的基础 上创立了自己的经济理论。同爱尔维修结识后，斯密又将 其关于新伦理的思想用于政治经济学，创造了关于人的本 性和人与社会相互关系的概念，成了古典学派观点的基础。
1740年，他又进入牛津大学深造，闭门苦读了六 年。由于某些政治事件的原因，斯密不得不于1746年回 到楷考第。之后，他经常到爱丁堡作讲演，内容涵盖法 学、政治学、社会学和经济学。这时，斯密开始对政治 经济学表现出了特殊的兴趣。
实用文档
到了五十年代，斯密就提出经济自由主义的基本 思想。从1751年开始，斯密在格拉斯哥大学连续任教 十二年，先后讲授逻辑学和道德哲学（即社会科学）, 颇受学生欢迎。在这段被他称之为“一生中最幸福的 时期”中，斯密参加了政治经济学俱乐部活动（被称 为“俱乐部人”），而且，他每年总要到爱丁堡呆上 二至三个月，宣扬他的经济自由思想。他曾在讲演中 说道：“应该让人的天性本身自然发展，并在其追求 自己的目的和实施其本身计划的过程中给予它充分自 由……”
请思考：这个例子能够给予我们什么启发？
实用文档
• 比较成本学最早是由托伦斯于1815年在《论对 外谷物贸易》中提出，李嘉图于1817年在《政 治经济学及赋税原理》加以完善和发展。
实用文档
大卫·李嘉图 （David Ricardo, 1772－1823）
实用文档
大卫·李嘉图所受的学校教育不多，14岁就开始 跟随父亲在交易所做事。后来，因婚姻和宗教问题与 父亲脱离关系，自己经营交易所，干得非常成功，25 岁就拥有了2,000,000英镑的财产。功成名就后，他利 用空闲时间学习了自然科学；而斯密的《国富论》又 引导他开始关注经济问题。最终，他在分析、批判前 人经济理论的基础上，结合时代提出的问题，将经济 理论推上了一个新的阶段。
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贸易中获利接近封闭状况；
2、国际交换比率越接近对方国交换比率，对
本国越有利，本国从贸易中获利越多。
相互需求法则： 相互需求强度决定国际交换比率
一切贸易都是商品交换，一方出售 商品便是购买对方商品的手段，即一方 的供给即是对对方商品的需求，所以供 给和需求也就是相互需求。 国际交换比率由两国相互需求对方 产品的强度决定，与两国相互需求对方 产品总量之比相等，这样两国贸易达到 均衡。
e4
b4 d4 a4 O4
b1 a1 O1
O2
b3 a3 O3
4个国家5种产品的贸易格局
国家1 国家2 国家3 国家4
出口
a
c
b
de
进口
bcde
bde
acde
abc
附3：比较优势的实证分析 （G.D.A. Mac Dougall）
考察1937年美英25个行业的出口绩效与劳 动生产率之间的关系。结论是： 1、决定两国贸易模式的是比较优势； 2、两国劳动生产率之比大于2时，两国相应的出 口之比大于1；反之，则小于1。
附1：国际均衡价格的确定
Pc/Pw RS RD 4/3
A
1 O Q1 Q2
Qc/Qw
附2：两国模型的拓展
1、两种产品、n个国家； 2、两个国家、m种产品； 3、m个国家、n种产品。
两种产品和n个国家
比较优势链： (a/b)1 < (a/b)2 < (a/b)3 <…<(a/b)n
国际均衡价格的确定
“双赢”结局
Y B
D
Y
A
C
IC1’ IC2
IC2’
C’
IC1 A’
O X O
D’
B’ X
Nation 1
Nation 2
贸易获利的构成
Y B
A
3 2 1 X
O
“小国”与“大国”的贸易
Y
C D E
B A
O
F M
X
古典贸易思想小结
1、贸易基础：劳动生产率的绝对和相对差异；
2、贸易获利：分工与交换； 3、贸易结果：双赢。
外包：比较优势的实践形式
2004年，布什总统的经济顾问，哈
佛大学教授曼昆在一次公开场合指出应
将某些生产外包到发展中国家，如印度
和中国，对美国经济有好处。
两国模型分析（基本假定）
（1）2×2×1模型； （2）两国的生产技术不同，存在着劳动生产率 的绝对/相对差别； （3）规模报酬不变； （4）要素在一国内自由流动，在国际间不流动； （5）无运输成本和其他交易费用； （6）产品和要素市场是完全竞争的； （7）两国贸易平衡。
David Ricardo：
《政治经济学与赋税原理》（1817）
即使葡萄牙进口的商品在本国制造时所需 要的时间少于英国，这种交换仍然会发生。虽 然葡萄牙能够以90个人的劳动生产棉布，但他 宁可从一个需要100人的劳动生产的国家进口 棉布。对葡萄牙来说，与其挪用种植葡萄的一 部分资本去织造棉布，还不如用资本来生产葡 萄酒，因为由此可以从英国换取更多的棉布。 因此，英国将以100个人的劳动产品交换 80个人的劳动产品。
2小时 3小时
Robert Torrens：
《关于玉米对外贸易的论文》（ 1815）
“尽管在本国用于耕种的资本比国外用 来耕种的资本可能得到更多的利润，但在这 种情况下，资本应该被用于制造业，并将获 得更大的利润。这一更大的利润应该决定我 们的产业发展方向。” 英国应该从波兰进口玉米，而用节约 出来的资本生产棉布，可以换取比自己生产 的更多的玉米。
David Ricardo：
《政治经济学与赋税原理》（1817）
英国的情形可能是生产棉布需要100个人劳 动一年，而如果酿制葡萄酒则需要120人劳动同 样长的时间。因此英国发现通过出口棉布来进口 葡萄酒对自己比较有利。
葡萄牙生产葡萄酒可能只需要80人劳动一年， 而生产棉布却需要90人劳动一年。因此对葡萄牙 来说，出口葡萄酒以交换棉布是有利的。
绝对优势
absolute advantage
指一国生产某种产品耗费较少的社 会资源，从而导致她具有价格和成本上 的优势。
“绝对优势”示例
呢绒 （1单位） 酒 （1单位）
英国 葡萄牙
3小时 6小时
6小时 3小时
“绝对优势”和“绝对劣势” 国家
呢绒 （1单位） 酒 （1单位）
英国 葡萄牙
2小时 4小时
பைடு நூலகம்
——萨缪尔森《经济学》
对李嘉图模型的质疑
1、总体的笼统分析； 2、只从供给角度分析； 3、完全专业化生产； 4、只考虑劳动一种投入。
对比较优势理论的补充：相互需求论
（The Theory of Reciprocal Demand）
穆勒（John Stuart Mill）1848年在 《政治经济学原理》一书中首先提出，马歇 尔以几何方法作了进一步分析和阐述。其核 心是供求关系决定商品价值。 1、用两国商品交换比例上下限解释互惠贸易的 范围； 2、用贸易条件说明贸易获利的分配； 3、用相互需求程度解释贸易条件的变动。
鱼子酱 4 枣 2 1 烤饼 RD
O
L/L*
埃奇沃斯两国图解
e’ d’ c’ b’ a’ O’ e’’ d’’ c’’ b’’
e’ d’
c’
e’’ d’’
c’’
b’’ a’’ O’’ O’
b’
a’
a’’ O’’
瓦伊纳多国、多产品模型
2
e2 e1 d1 c1 d2 c2 b2 a2 c3 d3 e3 3 c4 4
注：当时美国的平均工资是英国的两倍。
显示比较优势(RCA)
(Revealed Comparative Advantage)
RCA= ( Xij/Xj ) / ( Wi/W )
Xij是j国i产品的出口； Xj是j国所有产品的出口； Wi是世界i产品的出口； W是世界所有出口。
2、机会成本
3、相对劳动生产率
相对生产成本比较
棉布 （1单位） 英国 葡萄牙 酒 （1单位）
100（5/6） 120（6/5） 90（9/8） 80（8/9）
对比较优势的误解（Krugman）
（1）劳动生产率和竞争力：只有当一个国 家的生产率达到足以在国际竞争中立足的 水平时，它才能从自由贸易中获利。 （2）贫民劳动论：外国低工资竞争是不公 平的，会损害其他参加竞争的国家。 （3）剥削：与高工资国家进行贸易会使低 工资国家受到剥削并使福利恶化。
相互需求方程式
X Y
Y 2 1 1： 交易区 2： B不交易区 3： A不交易区 20 15 3
A 10 15 B 10 20
B国内交换比率
A国内交换比率
O
10
X
相互需求方程式的均衡
Y Da Y’’ Y’ Sw
Sa
Db
Sb
Dw X’
O
X
O’’
X’’
O’
贸易利得的分配
1、国际交换比率接近本国交换比率，本国从
Pa/Pb RS RD
O Q1 Q2
Qa/Qb
贸易与分工模式
(a/b) i < (Pa/Pb)，则I国生产和出口a；
(a/b) j > (Pa/Pb)，则j国生产和出口b； (a/b) * = (Pa/Pb)，则贸易模式不确定。
两个国家m种产品
比较优势链：
(A/B)1<(A/B)2<(A/B)3<… <(A/B)m
供求关系论（萨缪尔森）
美 国
飞 机
计 算 机
小 麦
汽 车
葡 萄 酒
欧 洲
鞋
相对工资和专业化分工（Krugman）
A国生产j产品的条件是： W•ąLj
< W*•ąLj* ，即
W/ W*
ąLj*/ ąLj >
相对工资的确定
W/ W*
苹果 香蕉
RS
10 8
A国生产j产品的条件： ąLj*/ ąLj > W/ W*
第二章
比较优势理论
一、从绝对优势到比较优势 二、两国模型 三、多个国家、多种产品模型 四、实证检验
斯密的《国富论》（1776年）
如果一件物品的购买费用小于自己生产 的成本，那么就不应该自己生产，这是每一个 精明的家长都知道的格言。裁缝不想自己制作 鞋子，而向鞋匠购买。 如果每一个私人家庭的行为是理性的，那 么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果一个 国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们 最好用自己有优势的商品同他们交换。
相互需求法则： 贸易条件的变化
两国需求强度发生变化，则贸易条 件必然发生变动，A国对B国出口商品的 需求越强，B国对A国出口商品的需求越 弱，则贸易条件对A越不利，A的贸易利 得越少；反之，贸易条件对A有利，A的 贸易利得越大。
Claim
1、理解比较优势的含义； 2、掌握两国模型的分析； 3、了解多国、多产品的分析方法； 4、实证检验与现实意义。
古典假定
1、假定平稳运行的竞争经济，忽视：
（1）环境问题；
（2）市场不灵：非灵活价格、工资、商
业周期及非自愿失业导致低效率。
2、不考虑利益分配的不均衡。
对古典理论的评价
尽管比较优势理论有其局限性，但它 是经济学中最深刻的真理之一。那些忽 视比较优势的国家在生活水平和经济增 长方面会因此而付出沉重的代价。
Ricardo“富有魔力”的四个数字
棉布 （1单位） 英国 葡萄牙 100 90 酒 （1单位） 120 80
比较优势
comparative advantage
“比较优势”指一国生产某种产
品的相对生产成本/机会成本低于另一
2、国际交换比率越接近对方国交换比率，对
本国越有利，本国从贸易中获利越多。
相互需求法则： 相互需求强度决定国际交换比率
一切贸易都是商品交换，一方出售 商品便是购买对方商品的手段，即一方 的供给即是对对方商品的需求，所以供 给和需求也就是相互需求。 国际交换比率由两国相互需求对方 产品的强度决定，与两国相互需求对方 产品总量之比相等，这样两国贸易达到 均衡。
e4
b4 d4 a4 O4
b1 a1 O1
O2
b3 a3 O3
4个国家5种产品的贸易格局
国家1 国家2 国家3 国家4
出口
a
c
b
de
进口
bcde
bde
acde
abc
附3：比较优势的实证分析 （G.D.A. Mac Dougall）
考察1937年美英25个行业的出口绩效与劳 动生产率之间的关系。结论是： 1、决定两国贸易模式的是比较优势； 2、两国劳动生产率之比大于2时，两国相应的出 口之比大于1；反之，则小于1。
附1：国际均衡价格的确定
Pc/Pw RS RD 4/3
A
1 O Q1 Q2
Qc/Qw
附2：两国模型的拓展
1、两种产品、n个国家； 2、两个国家、m种产品； 3、m个国家、n种产品。
两种产品和n个国家
比较优势链： (a/b)1 < (a/b)2 < (a/b)3 <…<(a/b)n
国际均衡价格的确定
“双赢”结局
Y B
D
Y
A
C
IC1’ IC2
IC2’
C’
IC1 A’
O X O
D’
B’ X
Nation 1
Nation 2
贸易获利的构成
Y B
A
3 2 1 X
O
“小国”与“大国”的贸易
Y
C D E
B A
O
F M
X
古典贸易思想小结
1、贸易基础：劳动生产率的绝对和相对差异；
2、贸易获利：分工与交换； 3、贸易结果：双赢。
外包：比较优势的实践形式
2004年，布什总统的经济顾问，哈
佛大学教授曼昆在一次公开场合指出应
将某些生产外包到发展中国家，如印度
和中国，对美国经济有好处。
两国模型分析（基本假定）
（1）2×2×1模型； （2）两国的生产技术不同，存在着劳动生产率 的绝对/相对差别； （3）规模报酬不变； （4）要素在一国内自由流动，在国际间不流动； （5）无运输成本和其他交易费用； （6）产品和要素市场是完全竞争的； （7）两国贸易平衡。
David Ricardo：
《政治经济学与赋税原理》（1817）
即使葡萄牙进口的商品在本国制造时所需 要的时间少于英国，这种交换仍然会发生。虽 然葡萄牙能够以90个人的劳动生产棉布，但他 宁可从一个需要100人的劳动生产的国家进口 棉布。对葡萄牙来说，与其挪用种植葡萄的一 部分资本去织造棉布，还不如用资本来生产葡 萄酒，因为由此可以从英国换取更多的棉布。 因此，英国将以100个人的劳动产品交换 80个人的劳动产品。
2小时 3小时
Robert Torrens：
《关于玉米对外贸易的论文》（ 1815）
“尽管在本国用于耕种的资本比国外用 来耕种的资本可能得到更多的利润，但在这 种情况下，资本应该被用于制造业，并将获 得更大的利润。这一更大的利润应该决定我 们的产业发展方向。” 英国应该从波兰进口玉米，而用节约 出来的资本生产棉布，可以换取比自己生产 的更多的玉米。
David Ricardo：
《政治经济学与赋税原理》（1817）
英国的情形可能是生产棉布需要100个人劳 动一年，而如果酿制葡萄酒则需要120人劳动同 样长的时间。因此英国发现通过出口棉布来进口 葡萄酒对自己比较有利。
葡萄牙生产葡萄酒可能只需要80人劳动一年， 而生产棉布却需要90人劳动一年。因此对葡萄牙 来说，出口葡萄酒以交换棉布是有利的。
绝对优势
absolute advantage
指一国生产某种产品耗费较少的社 会资源，从而导致她具有价格和成本上 的优势。
“绝对优势”示例
呢绒 （1单位） 酒 （1单位）
英国 葡萄牙
3小时 6小时
6小时 3小时
“绝对优势”和“绝对劣势” 国家
呢绒 （1单位） 酒 （1单位）
英国 葡萄牙
2小时 4小时
பைடு நூலகம்
——萨缪尔森《经济学》
对李嘉图模型的质疑
1、总体的笼统分析； 2、只从供给角度分析； 3、完全专业化生产； 4、只考虑劳动一种投入。
对比较优势理论的补充：相互需求论
（The Theory of Reciprocal Demand）
穆勒（John Stuart Mill）1848年在 《政治经济学原理》一书中首先提出，马歇 尔以几何方法作了进一步分析和阐述。其核 心是供求关系决定商品价值。 1、用两国商品交换比例上下限解释互惠贸易的 范围； 2、用贸易条件说明贸易获利的分配； 3、用相互需求程度解释贸易条件的变动。
鱼子酱 4 枣 2 1 烤饼 RD
O
L/L*
埃奇沃斯两国图解
e’ d’ c’ b’ a’ O’ e’’ d’’ c’’ b’’
e’ d’
c’
e’’ d’’
c’’
b’’ a’’ O’’ O’
b’
a’
a’’ O’’
瓦伊纳多国、多产品模型
2
e2 e1 d1 c1 d2 c2 b2 a2 c3 d3 e3 3 c4 4
注：当时美国的平均工资是英国的两倍。
显示比较优势(RCA)
(Revealed Comparative Advantage)
RCA= ( Xij/Xj ) / ( Wi/W )
Xij是j国i产品的出口； Xj是j国所有产品的出口； Wi是世界i产品的出口； W是世界所有出口。
2、机会成本
3、相对劳动生产率
相对生产成本比较
棉布 （1单位） 英国 葡萄牙 酒 （1单位）
100（5/6） 120（6/5） 90（9/8） 80（8/9）
对比较优势的误解（Krugman）
（1）劳动生产率和竞争力：只有当一个国 家的生产率达到足以在国际竞争中立足的 水平时，它才能从自由贸易中获利。 （2）贫民劳动论：外国低工资竞争是不公 平的，会损害其他参加竞争的国家。 （3）剥削：与高工资国家进行贸易会使低 工资国家受到剥削并使福利恶化。
相互需求方程式
X Y
Y 2 1 1： 交易区 2： B不交易区 3： A不交易区 20 15 3
A 10 15 B 10 20
B国内交换比率
A国内交换比率
O
10
X
相互需求方程式的均衡
Y Da Y’’ Y’ Sw
Sa
Db
Sb
Dw X’
O
X
O’’
X’’
O’
贸易利得的分配
1、国际交换比率接近本国交换比率，本国从
Pa/Pb RS RD
O Q1 Q2
Qa/Qb
贸易与分工模式
(a/b) i < (Pa/Pb)，则I国生产和出口a；
(a/b) j > (Pa/Pb)，则j国生产和出口b； (a/b) * = (Pa/Pb)，则贸易模式不确定。
两个国家m种产品
比较优势链：
(A/B)1<(A/B)2<(A/B)3<… <(A/B)m
供求关系论（萨缪尔森）
美 国
飞 机
计 算 机
小 麦
汽 车
葡 萄 酒
欧 洲
鞋
相对工资和专业化分工（Krugman）
A国生产j产品的条件是： W•ąLj
< W*•ąLj* ，即
W/ W*
ąLj*/ ąLj >
相对工资的确定
W/ W*
苹果 香蕉
RS
10 8
A国生产j产品的条件： ąLj*/ ąLj > W/ W*
第二章
比较优势理论
一、从绝对优势到比较优势 二、两国模型 三、多个国家、多种产品模型 四、实证检验
斯密的《国富论》（1776年）
如果一件物品的购买费用小于自己生产 的成本，那么就不应该自己生产，这是每一个 精明的家长都知道的格言。裁缝不想自己制作 鞋子，而向鞋匠购买。 如果每一个私人家庭的行为是理性的，那 么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果一个 国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们 最好用自己有优势的商品同他们交换。
相互需求法则： 贸易条件的变化
两国需求强度发生变化，则贸易条 件必然发生变动，A国对B国出口商品的 需求越强，B国对A国出口商品的需求越 弱，则贸易条件对A越不利，A的贸易利 得越少；反之，贸易条件对A有利，A的 贸易利得越大。
Claim
1、理解比较优势的含义； 2、掌握两国模型的分析； 3、了解多国、多产品的分析方法； 4、实证检验与现实意义。
古典假定
1、假定平稳运行的竞争经济，忽视：
（1）环境问题；
（2）市场不灵：非灵活价格、工资、商
业周期及非自愿失业导致低效率。
2、不考虑利益分配的不均衡。
对古典理论的评价
尽管比较优势理论有其局限性，但它 是经济学中最深刻的真理之一。那些忽 视比较优势的国家在生活水平和经济增 长方面会因此而付出沉重的代价。
Ricardo“富有魔力”的四个数字
棉布 （1单位） 英国 葡萄牙 100 90 酒 （1单位） 120 80
比较优势
comparative advantage
“比较优势”指一国生产某种产
品的相对生产成本/机会成本低于另一