记录清单(财务部)
会计交接清单
会计交接清单会计交接清单（Accounting Handover List）是一份记录财务交接过程中所有重要信息的清单。
在企业财务交接的过程中，会计交接清单是非常重要的工具，可以有效地避免财务记录出现错误，确保交接的顺利进行。
会计交接清单是由交接方和接收方共同编制的，交接方在交接前需要对整个财务系统进行全面的检查和清洗，确定账户余额的准确性以及重要的财务文件是否完好。
检查内容包括：资产负债表、利润表、现金流量表、银行账户、应收账款、应付账款等。
在编制清单时需要列出以下内容：1.账户信息：交接方和接收方要确定公司全部银行账户的账户名、账号、开户银行和账户余额等信息。
2.税务信息：交接方需要提供公司的税务登记证明、纳税申报表、税务缴纳证明等税务文件。
3.固定资产：交接双方需要核实公司的固定资产清单，包括物品名称、数量、价值等信息。
4.股东资产：交接方需要提供公司所有股权的信息，包括股东信息、股本构成、股权变动等。
5.应收款项：交接方需要提供公司的应收款项清单，包括客户名称、应收账款金额、账龄等信息。
6.应付款项：交接方需要提供公司的应付款项清单，包括供应商名称、应付账款金额、账龄等信息。
7.财务与会计文件：交接方需要提供所有的应收、应付账款单据、财务报表、清单、凭证、账本、发票、Receipt、付款单及各项合同等财务会计核算相关文件。
8.人事与薪酬文件：交接方需要提供公司所有人事档案和薪酬文件，包括员工合同、工资条、社保缴纳证明等。
9.其他合同文件：交接方需要提供公司所有与财务相关的合同文件，如租房合同、承包合同、租赁费用、保险费用等。
编制好会计交接清单后，交接方和接收方要一同确认清单，确保清单信息的准确性和完整性。
一旦双方确认清单无误后，正式进行财务交接。
在实际的财务交接中，会计交接清单的作用是非常明显的。
首先，它可以让交接方和接收方更加清晰地了解公司的财务状况，避免财务记录上出现重大错误。
其次，会计交接清单可以确保交接的顺利进行，减少交接过程中出现的纠纷和问题。
财务部门离职交接清单
财务部门离职交接清单引言此清单旨在确保财务部门员工离职时，其工作职责和任务能够顺利进行交接。
请离职员工和接替员工共同核对并完成以下清单所列事项。
---离职员工信息- 姓名：[离职员工姓名]- 工号：[离职员工工号]- 离职日期：[离职日期]- 接替员工姓名：[接替员工姓名]---工作交接1. 财务报表和记录- [ ] 核对并移交给最近一个月的所有财务报表，包括利润表、资产负债表、现金流量表。
- [ ] 确保所有会计凭证、账簿、财务记录已更新至最新，并无遗漏。
- [ ] 交接所有未完成的会计周期工作，包括账目核对、调整和结转。
- [ ] 提供过去一年内所有重大会计调整的详细说明和理由。
2. 税务相关- [ ] 交接所有税务文件，包括税单、税务申报表、税务审计文件等。
- [ ] 确认所有税务申报已按时完成，无欠税或未解决税务问题。
- [ ] 如有未决税务事项，详细记录并说明情况。
3. 银行和现金流管理- [ ] 交接最近的银行对账单和银行余额调节表。
- [ ] 提供过去一年的现金流预测和实际数据对比分析。
- [ ] 确保所有银行账户已更新，无遗漏的银行授权书或密码。
4. 付款和收款- [ ] 核对并移交所有未支付账单、发票和付款记录。
- [ ] 确认所有应付款项和应收款项的准确性，并交接相应的记录。
- [ ] 提供过去一年的付款和收款统计数据。
5. 系统和软件- [ ] 确保所有财务相关软件账户和密码已更新为接替员工。
- [ ] 如有专用财务系统，提供系统操作手册和必要培训。
- [ ] 如有云服务或外部数据接口，确保服务账号和数据访问权限已更新。
6. 内部控制和合规- [ ] 交接内部财务控制流程文档和合规性文件。
- [ ] 确认所有财务操作符合公司政策和法律法规要求。
- [ ] 提供过去一年的内部审计报告和整改措施记录。
7. 其他事项- [ ] 如有未决财务事项或特殊项目，详细记录并说明情况。
- [ ] 交接财务部门的工作流程、经验和即将到期的任务提醒。
财务部合规流程管控清单
财务部合规流程管控清单1.合规流程的建立财务部应建立完善的合规流程，明确各项业务操作的规范，确保财务操作符合法律法规和内部政策要求。
合规流程的建立应包括：（1）合规责任人的设定：明确财务部员工的合规职责，指定专人负责合规事务，并建立合规工作的考核制度；（2）合规制度的制定：建立合规制度体系，包括财务报销审批流程、合同管理流程、收款管理流程、成本控制流程等；（3）合规流程的落地执行：组织财务部员工学习和掌握合规流程，确保合规流程能够落地执行。
2.合规培训财务部应定期开展合规培训，提高员工的合规意识和规范操作能力，具体包括：（1）合规政策法规的培训：对财务部员工进行财务及相关法规政策的培训，确保员工了解并遵守法规要求；（2）合规操作流程的培训：对财务操作流程中容易出现违规行为的环节进行强化培训，如报销审批、发票管理等；（3）合规案例的分享：通过分享合规案例，提高员工对违规行为的识别和防范能力。
3.内部控制内部控制是确保财务部合规的重要手段，以下是内部控制的重点内容：（1）预算控制：通过预算编制、执行和监控，确保财务部的资金使用合理并符合财务计划；（2）权限控制：建立明确的财务授权制度，确保资金的流转和使用符合授权要求；（3）会计准则遵守：确保会计核算符合国家财务会计准则和公司会计制度的规定；（4）会计档案管理：建立健全的会计档案管理制度，确保会计准确、完整地记录和归档；（5）对账核对：建立严格、完整的资金对账和相关凭证核对机制。
4.风险评估风险评估是财务部合规管理的重要环节，以下是风险评估的具体内容：（1）内部风险评估：通过对财务部员工和系统进行风险评估，识别财务部的内部风险点，并采取相应的风险防控措施；（2）外部风险评估：评估外部环境对财务部合规的影响，包括法律法规的变化、监管政策的调整等；（3）合规风险管理：对识别到的风险点进行风险分级评估，并制定相应的风险防控措施，确保财务部合规运作。
以上是财务部合规流程管控清单的主要内容，建立合规流程、开展合规培训、强化内部控制和进行风险评估等环节的开展，将有助于财务部规范运作，确保合规性。
记录控制程序
二、记录控制程序1 目的确保生产过程和管理体系运行过程中规定的体系记录（以下简称记录）予以控制。
2 范围适用于本公司管理体系运行时所产生的各类记录的控制。
3 职责3.1 人事财务部负责汇总和编写公司的记录清单并保存各类记录的样本。
3.2 相关部门负责本部门使用的记录格式编制、填写、收集、归档和保存。
4 工作程序4.1 记录的设置、格式及编号4.1.1 各部门按照三体系标准的要求、公司体系文件要求、相关法律法规要求确定所需设置的记录，并负责设计其记录格式，报总经理审批后交人事财务部登记备案。
若顾客或法律法规规定了记录格式，则相关部门必须采用其格式。
4.1.2 记录格式如需更改，由原编制部门填写《文件更改申请单》，经总经理批准后，由编制部门更改后使用，同时报人事财务部备案。
4.1.3 人事财务部根据三体系标准的要求及各部门设置的记录，负责汇总和编写公司的《记录一览表》，并汇集和保存各类记录的样本。
4.1.4 本公司记录编号规定为：JL-条款号-流水号（条款号主要以15版标准为主）其中：JL表示“记录”，条款号为该记录适用的标准条款，流水号依次为01、02、03、……。
条款号以3位数表示（如管理评审使用的记录，其条款号为9.3），同一记录编号可采用在No：后加“年-月-顺序号”或“年-顺序号”予以区分，以确保记录唯一可追溯。
4.1.5 人事财务部按以上规定，确定每一记录表格的编号（但法律法规规定的记录除外）并填写在《记录一览表》中。
4.2 空白表格由人事财务部统一管理和发放，相关部门根据需要到人事财务部领取。
4.3 记录的填写、更改4.3.1 记录的有关内容由直接执行者使用钢笔、签字笔如实填写。
4.3.2 记录填写应及时、字迹清晰、准确，签名要签全名。
除备注栏外其他栏目不能出现空格，如有不需填写的栏目应以自左至右的一条斜线“∕”代替填写内容。
4.3.3 记录不可随意更改、涂抹。
如发现数据填写错误，要用划线的方式进行更正并签名、注上日期，确保更改后的记录符合原设计的要求，且不能影响其他填写内容。
单位出纳每周工作记录
单位出纳每周工作记录全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：单位出纳每周工作记录本周工作内容主要包括以下几个方面：1.资金管理：作为出纳，最重要的责任就是管理公司的资金流。
每天早晨我都要核对上一天的现金收支情况，然后根据公司的日常经营活动制定资金使用计划。
本周由于公司有几笔大额支出，我不得不调整资金的使用优先顺序，确保公司的经营不受影响。
2.银行对账：每周一我都会和公司的财务总监一起前往银行对账，核对公司账户余额和银行流水是否一致。
这是防止财务风险和发现错误的重要步骤，我会认真核对每一笔交易，确保数据准确无误。
3.报销审批：作为公司的出纳，我每周都要审核员工的报销单据，并进行财务支付。
本周公司有几位员工出差，我不仅要核对他们的报销明细，还要确保报销金额符合公司规定和政策。
在审核过程中，我还会注意是否有虚假报销或者违规行为，及时发现并处理。
4.财务报表：作为公司的财务数据管理者，我每周还要制作财务报表和汇总公司的资金流量情况。
这份报表是公司决策和财务分析的重要依据，我会认真核对每一笔数据，确保数据的真实和准确。
5.财务软件维护：为了提高工作效率和降低错误的风险，我每周都要维护财务软件的运行状态，确保系统正常运转。
如果发现有异常情况或者报错信息，我会及时联系IT部门进行处理，以确保财务数据的安全和稳定。
1.数据错误：由于公司业务繁忙，我在资金管理和报销审核中发现有一笔数据错误导致了账目不平衡。
我立即联系相关部门进行核实，最终找到了错误的原因并及时调整，避免了进一步的财务风险。
2.报销争议：本周有一位员工的报销金额过大，但在审核中发现了一些问题。
经过与员工沟通，发现他误填了部分报销金额，导致了争议和误解。
我及时向员工解释公司政策和规定，并帮助他修改报销单据，最终顺利审核通过。
3.软件升级：本周财务软件进行了一次升级，导致了部分功能无法正常使用。
我及时联系IT部门进行处理，并提出改进建议，帮助软件更好地适应公司的需求和业务。
会计工作交接清单模板
会计工作交接清单模板
下面是一个可能的会计工作交接清单模板，你可以根据具体情况进行调整和补充：
1. 财务文件和记录
- 会计凭证和凭证登记簿
- 应收账款和应付账款明细账
- 现金流量表、收入支出表、资产负债表
- 银行对账单和银行存款记录
- 财务报告和财务分析
2. 财务软件和系统
- 财务软件访问权限和登录账号
- 数据库备份和恢复记录
- 数据导入和导出设置
- 财务报表模板和格式
3. 收入和销售
- 销售合同和发票记录
- 应收账款和预付账款记录
- 销售报告和销售分析
4. 成本和采购
- 采购合同和发票记录
- 应付账款和预付账款记录
- 采购报告和采购分析
5. 薪酬和社会保险
- 员工薪酬记录和津贴报销记录
- 社会保险和公积金缴纳记录
- 薪酬报告和个税汇算清缴记录
6. 税务和财务审计
- 销售税和增值税申报记录
- 所得税申报记录
- 财务审计报告和审计备忘录
7. 其他必要信息
- 供应商和客户联系方式
- 银行和金融机构联系方式
- 会计事务所和税务局联系方式
- 财务部门的内部联系人信息
以上仅是一个参考模板，具体的会计工作交接清单应结合公司的实际情况进行调整。
会计交接清单模板
会计交接清单模板1. 背景介绍会计交接清单模板是用于记录会计部门之间的交接事项和财务文件的工具。
无论是会计部门之间的内部交接，还是会计部门与其他部门之间的交接，在每次交接时使用该模板可以确保交接的准确性和完整性。
本文档将介绍一个基本的会计交接清单模板，主要包括清单的组成部分和使用说明。
2. 会计交接清单模板的组成会计交接清单模板主要由以下几个部分组成：2.1 交接事项清单交接事项清单是会计交接清单的核心部分，用于列出需要交接的事项。
每个交接事项都应包含以下内容：•事项名称：交接事项的简要描述。
•责任人：负责该交接事项的人员姓名。
•交接日期：交接事项完成的日期。
•备注：对该交接事项的补充说明或其他需要注意的事项。
2.2 文件清单文件清单用于记录需要交接的财务文件。
每个文件清单应包含以下内容：•文件名称：财务文件的名称。
•文件位置：财务文件的存储位置。
•交接日期：文件交接的日期。
•备注：对文件的补充说明或其他需要注意的事项。
2.3 关键联系人清单关键联系人清单用于记录在交接过程中需要联系的其他部门或人员。
每个联系人清单应包含以下内容：•联系人姓名：联系人的姓名。
•联系方式：联系人的电话号码或电子邮件地址。
•职务：联系人的工作职务或部门。
3. 使用说明使用会计交接清单模板时，按照以下步骤进行操作：3.1 填写交接事项清单首先，根据实际情况填写交接事项清单。
列出所有需要交接的事项，并为每个事项填写责任人、交接日期和备注。
3.2 填写文件清单接下来，填写文件清单。
列出需要交接的财务文件，并为每个文件填写文件名称、文件位置、交接日期和备注。
3.3 填写关键联系人清单最后，填写关键联系人清单。
列出需要联系的其他部门或人员，并为每个联系人填写姓名、联系方式和职务。
3.4 定期更新交接清单交接事项和财务文件可能随着时间的推移而变化，因此建议定期更新交接清单。
可以根据需要添加新的交接事项、财务文件或联系人，同时删除已不再需要交接的事项或文件。
财务尽职调查资料清单
财务尽职调查资料清单3、公司近三年的财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表等）及审计报告；4、公司近三年的纳税情况及相关凭证；5、公司近三年的资金状况及资金运用情况；6、公司近三年的应收账款、存货、长期股权投资、固定资产、无形资产等方面的情况及相关凭证；7、公司近三年的债务情况及相关凭证；8、公司近三年的经营情况及盈利能力分析。
四、公司风险管理1、公司风险管理机制的设立及运行情况文件；2、公司近三年的重大诉讼及仲裁案件、行政处罚情况及相关凭证；3、公司近三年的环保、安全生产等方面的情况及相关凭证；4、公司近三年的知识产权、商标、专利等方面的情况及相关凭证；5、公司近三年的供应商、客户、合同履行等方面的情况及相关凭证。
五、其他1、公司近三年的股票交易情况及相关凭证；2、公司近三年的员工情况及相关凭证；3、公司近三年的社保、公积金缴纳情况及相关凭证；4、公司近三年的慈善捐赠情况及相关凭证；5、公司近三年的相关政策法规变化及对公司的影响。
1.公司的审计报告、会计报表、税务代理报告和其他咨询报告（如有）应提供最近三年的资料。
同时，需要提供调查期内的财务会计资料，包括会计账薄和凭证等。
2.最近三年的财务指标也需要提供，其中包括资产负债率、流动比率、净资产收益率、综合毛利率、主要产品销售毛利率、应收账款周转率和存货周转率等比较。
如有超过30%的异动，请说明原因。
3.主要流动资产项目明细科目账面余额和主要债权清单，以及近期的对账记录也需要提供。
同时，主要资产项目的清单也需要提供，包括购建日期、原值、折旧方法、已提取折旧、净值、技术先进程度、是否存在报废或更新的可能。
最近的盘点记录和相关权证也需要一并提供。
4.对于自有土地和房屋，需要提供土地使用权和房产产权的清单，包括地址、面积、用途和使用年限等信息。
划拨土地的划拨文件和国有土地使用证，出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证，以及土地使用费和土地出让金交纳凭证也需要提供。
财务人员年末必备清单
财务人员年末必备清单
1. 年度财务报表：包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
2. 税务申报文件：包括个人所得税申报表、企业所得税申报表等。
3. 银行对账单：用于核对银行账户余额和交易记录。
4. 发票和收据：用于核对收入和支出的凭证。
5. 合同和协议：用于核对公司与客户、供应商等之间的合同和协议。
6. 薪资和福利记录：用于核对员工薪资和福利发放情况。
7. 固定资产清单：用于核对公司的固定资产，如房屋、车辆等。
8. 存货清单：用于核对公司的存货情况，如原材料、成品等。
9. 应收账款和应付账款清单：用于核对公司的应收账款和应付账款情况。
10. 财务软件备份：用于备份财务数据，以防数据丢失或损坏。
11. 审计报告：用于核对公司财务状况的外部审计报告。
12. 财务政策和程序手册：用于指导财务人员进行财务管理和操作的手册。
13. 财务培训记录：用于核对财务人员的培训情况，以确保
其具备必要的知识和技能。
14. 财务风险评估报告：用于评估公司面临的财务风险，并提出相应的风险管理措施。
15. 财务预算和实际执行情况对比报告：用于比较公司预算和实际执行情况，以评估公司的财务状况和经营绩效。
财务部档案标准目录库
在档案保管过程中开
放程度(例如：1、向
保管期限 （档案保管 期限指档案 保存的时间 期限，按长 短应分为永 久、长期和 短期三种。 永久就是无 限期地尽可 能长远地保 存下去，长 期为16年— 50年，短期 为15年及以 下。）
全集团公开；2、向
集团总部本部门所有
员工公开；3、向集
团总部本部门经理及
绝密 级：是 公司的 绝对秘 密，泄 露会使 公司遭 到重大 的损害 。
年度
秘密
长期
本部门经理级以上
实时
集团/各 公司财务
部
普通
年度
年度
普通
长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期
长期
本部门经理级以上 本部门经理级以上 本部门经理级以上 本部门经理级以上 本部门可以下查
2 2、向集团总部本管 线所有员工公开；4 、本地区本管线所有
（WD ）
/ 002 工作会议纪要
工作会议纪要(含会议 纪要、会议录音、录 像、照片、签到记录 等)
001 关联公司通知
通知
03关联公司文 件
/
002 关联公司函 003 中报
004 年报
函 中报 年报
04台帐
/
001 工作台帐
002 图书资料台帐
工作台帐 图书资料台帐
声像档 案(SX)
/
/
根据产生的文件自行定义 案卷名
3 001 财务部门周例会纪要
财务部门周例会纪要 (含会议纪要、会议录 音、录像、照片、签
/
按公司分 年度组卷
机密 按项目组 卷，不分
年度 按项目组 卷，不分
年度 按项目， 不分楼栋 组卷 按项目组 卷，不分 年度 按项目组 卷，不分 年度
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记录清单
部门：财务部
序号 记录表格名称 记录表格编号 保存期限 保存部门
01 入库单 PL/MD05-R01-C 5年 财务部
02 领料单 PL/MD05-R02-C 5年 财务部
03 过磅单 PL/MD05-R03-C 5年 财务部
04 盘存表 PL/MD05-R04-C 5年 财务部
05 闲置报废物资清理表 PL/MD05-R05-C 1年 财务部
06 公司地磅原始记录 PL/MD05-R06-C 5年 财务部
07 单据传递记录 PL/MD05-R07-C 5年 财务部
08 原辅材料检查记录 PL/MD05-R08-C 1年 财务部
09 五金配件检查记录 PL/MD05-R09-C 1年 财务部
10 固定资产增加单 PL/MD05-R10-C 10年 财务部
11 固定资产减损单 PL/MD05-R11-C 10年 财务部
12 固定资产转移单 PL/MD05-R12-C 10年 财务部