发行股份购买资产协议
上市公司股权投资协议书（精选3篇）
上市公司股权投资协议书（精选3篇）上市公司股权投资篇1协议由以下各方于_____年_____月_____日在中国__________市订立：甲方：____________________住所：____________________法定代表人：_______________乙方：____________________住所：____________________法定代表人：_______________丙方：____________________住所：____________________法定代表人：_______________鉴于：1._______________有限公司(以下简称“目标公司”或“公司”)是一家依中华人民共和国法律成立并合法存续的有限责任公司(注册号：_____)，注册地在_____，注册资本为人民币_____元。
公司原股东为扩大生产经营规模需引进甲方作为战略投资者。
甲方愿作为战略投资者投资_____公司。
2.原始股东一致同意甲方以增资形式向目标公司募集资金人民币万元。
增资完成后，甲方占增资后的目标公司股权。
3.目标公司与原始股东已同意按本协议的条款和条件向投资人募集投资款，而投资人在对公司法律、财务、市场等方面进行了充分尽职调查的前提下已同意按本协议的条款和条件向目标公司增资。
为此，各方根据相关法律法规，经友好协商，达成本协议，以资共同信守：第一章释义及定义第一条定义在本协议中，除非上下文另有规定，否则下列词语具有以下含义：“关联方”指就某一人士而言，直接或间接(通过一个或多个中介)控制该人士、被该人士控制、或与该人士处于共同控制之下的任何其他人士。
“工商部门”指中国国家工商行政管理总局或其在当地的分支机构，试上下文而定。
“公司及各原始股东保证”指公司及各原始股东在本协议中向投资人所作出的陈述与保证。
“经审计的税后净利润”指投资人和公司共同指定的审计机构按照中国通用的会计准则对公司年度合并财务报表进行审计后的公司实际税后净利润(净利润以扣除非经常性损益前后较低者为准)。
美国 上市公司发行股份购买资产流程
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股权投资协议书范本最新整理版4篇
股权投资协议书范本最新整理版4篇 全文共4篇示例，供读者参考 篇1 股权投资协议书范本最新整理版 一、甲方为：（投资人名称）。 二、乙方为：（被投资企业名称）。 三、甲方与乙方经友好协商，就乙方向甲方增发股份，甲方投资乙方的股权等有关事项，达成如下协议，其详细内容如下：
第一条 甲方的基本资料 甲方的姓名为：（投资人姓名）。 甲方的身份证号为：（投资人身份证号码）。 甲方的联系电话为：（投资人联系电话）。 甲方的通讯地址为：（投资人通讯地址）。 第二条 乙方的基本资料 乙方的名称为：（被投资企业名称）。 乙方的法定代表人为：（乙方法定代表人姓名）。 乙方的统一社会信用代码为：（乙方统一社会信用代码）。 乙方的注册资本为：（乙方注册资本）。 第三条 投资事项及方式 1、乙方经投资者甲方的出资，增发新的股份给予甲方，增发新股份比例为：（增发股份比例）。
2、甲方应按照乙方已经制定的增发股份价格，以现金的方式支付其认购的股份款。
3、甲方应自签署本协议之日起的5个工作日内将应支付的认购款支付至乙方指定的账户，支付完成即视为完成购股交易。
第四条 增发股份款的支付方式及时间 1、认购款的支付方式为：（支付方式）。 2、认购款的支付时间为：自签署本协议之日起的5个工作日内。 第五条 股权转让方式及限制 1、甲方持有的乙方的股份数量在未经乙方同意前不得进行任何形式的转让。
2、甲方如需转让所持有的乙方股权时，应事先获得乙方同意，并依法履行相关手续。
第六条 股权转让优先权 1、如乙方有意将自己持有的股权转让给第三方时，应先向甲方行使转让优先权。 2、在行使转让优先权时，甲方有权选择是否接受乙方的股权转让意向。若甲方认为有必要接受股权转让，应按照乙方规定的股权转让价格支付对应的转让款。
第七条 增发股份对乙方的义务 1、甲方一旦持有乙方的股份，有权参与乙方公司的决策管理事务，并享有相应的投票权。
2、乙方应根据甲方的实际出资比例，按比例支付利润分配和红利。
上市公司发行股票购买资产要点及流程
上市公司发行股份购买资产要点及流程上市公司发行股份购买资产，是指上市公司以股份作为支付对价的方式来购买资产，特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。
证监会在《上市公司重大资产重组管理办法》中对上市公司发行股份购买资产进行了规定，上市公司发行股份购买资产需要由证监会上市部并购重组委审核。
上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%的，一并由并购重组审核委员会予以审核（超过100%的视为非公开发行由发行部审核）。
一、上市公司发行股份购买资产应当符合的规定（一）充分说明并披露本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续盈利能力，有利于上市公司减少关联交易、避免同业竞争、增强独立性；（二）上市公司最近一年及一期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告；被出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的，须经注册会计师专项核查确认，该保留意见、否定意见或者无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者将通过本次交易予以消除；（三）上市公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形，但是，涉嫌犯罪或违法违规的行为已经终止满 3 年，交易方案有助于消除该行为可能造成的不良后果，且不影响对相关行为人追究责任的除外；（四）充分说明并披露上市公司发行股份所购买的资产为权属清晰的经营性资产，并能在约定期限办理完毕权属转移手续；（五）中国证监会规定的其他条件。
上市公司为促进行业的整合、转型升级，在其控制权不发生变更的情况下，可以向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产。
所购买资产与现有主营业务没有显著协同效应的，应当充分说明并披露本次交易后的经营发展战略和业务管理模式，以及业务转型升级可能面临的风险和应对措施。
公司股权并购合同协议范本模板6篇
公司股权并购合同协议范本模板6篇篇1甲方（出让方）：_________乙方（受让方）：_________鉴于：1. 甲方拥有_________公司的全部股权，并愿意将其出让给乙方；2. 乙方愿意受让甲方拥有的_________公司的全部股权，并承担相应的风险和责任。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，达成如下协议：一、并购标的本次并购的标的是甲方拥有的_________公司的全部股权。
该公司在行业内具有良好的声誉和稳定的经营能力，拥有先进的生产工艺和设备，市场前景广阔。
二、并购价格及支付方式1. 并购价格：本次并购的总价格为人民币_________元。
该价格是根据公司的资产、负债、权益以及预期收益等因素综合考虑后确定的。
2. 支付方式：乙方应在协议签署后尽快完成支付。
具体支付方式如下：（1）_________；（2）_________；（3）_________。
三、并购后公司的经营与管理1. 并购完成后，乙方将成为公司的唯一股东，并承担相应的风险和责任。
甲方应协助乙方完成相关手续，确保并购顺利进行。
2. 乙方应根据公司章程和法律法规的规定，制定合理的发展战略和计划，推动公司的发展和创新。
同时，乙方应建立健全的财务管理制度和内部控制制度，确保公司的经营活动合法合规。
3. 甲方在并购后仍有权参与公司的经营和管理，但应遵守公司章程和法律法规的规定，不得损害乙方的权益。
四、违约责任及争议解决1. 甲乙双方在履行本协议过程中，如一方未能按照协议约定履行其义务，应承担相应的违约责任。
违约方应赔偿守约方的全部损失，包括但不限于直接损失和间接损失。
2. 如双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。
协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
3. 本协议的管辖法院为_________人民法院。
在诉讼过程中，双方应遵守中国的法律法规，尊重法院的判决和裁定。
战略投资者配售协议书5篇
战略投资者配售协议书5篇篇1战略投资者配售协议书一、协议双方甲方：上市公司名称法定代表人：XXX地址：XXX联系电话：XXX乙方：战略投资者名称法定代表人：XXX地址：XXX联系电话：XXX二、协议背景甲方为一家上市公司，拟发行股份给乙方作为战略投资者。
为明确双方权益和责任，特订立本协议。
三、配售股份1. 本协议项下的配售股份为甲方公司的XXX%股份，乙方需支付XXX金额作为购买价格。
2. 乙方购买股份后，须被锁定一定期限，期满后可自由买卖。
3. 乙方购买的股份应遵循相关法规，不得擅自转让、抵押或以其他方式处置。
四、权益保障1. 乙方作为战略投资者，有权参与公司的重大决策和经营管理，包括但不限于董事会选举、财务审计等。
2. 若公司存在重大经营风险，乙方有权要求回购股份并获得相应赔偿。
3. 公司有义务向乙方提供及时准确的财务信息和经营状况报告。
五、盈利分配1. 公司盈利后，应按照协议约定给予乙方相应的分红。
2. 分红比例应基于乙方所持股份比例来确定。
3. 分红款项应在公司确定盈利后的一个月内支付到乙方指定账户。
六、保密义务1. 双方应对协议中涉及的商业机密和公司信息保密，未经对方同意不得向第三方透露。
2. 协议终止后，保密义务仍然有效。
七、违约责任1. 若任何一方违反协议规定，应承担相应的违约责任。
2. 在协议终止后，还未履行完毕的义务要继续履行，且应承担相应的违约金。
八、协议解释1. 本协议的解释权归双方共有，若在履行过程中发生争议，应友好协商解决。
2. 未尽事宜按照相关法律法规执行。
九、协议生效1. 本协议自双方签署之日开始生效，至履行完毕终止。
2. 本协议经双方盖章签署后生效，一式两份，双方各执一份。
以上为《战略投资者配售协议书》内容，为保障双方权益，签署前请认真阅读，并在充分理解的情况下签署。
希望双方能够真诚合作、共同发展。
篇2战略投资者配售协议书一、协议参与方：本协议由甲方（公司名称）、乙方（投资者姓名）签订。
发行股份购买者资产并募集配套资金流程
发行股份购买者资产并募集配套资金流程引言发行股份购买者资产并募集配套资金是一种公司在进行资本运作时常用的方式之一。
本文将介绍这一过程的基本流程和主要步骤。
步骤一：确定募集配套资金的需求和规模在发行股份购买者资产之前，公司需要首先确定募集配套资金的需求和规模。
这需要综合考虑公司的发展战略、资本市场的情况以及募集资金的具体用途等因素。
步骤二：制定募集方案和发行计划在确定了募集配套资金的需求和规模之后，公司需要制定相应的募集方案和发行计划。
这包括确定募集股份的价格、发行股份的数量、配售对象以及认购条件等。
步骤三：律师尽职调查在正式启动发行股份购买者资产并募集配套资金流程之前，公司需要聘请专业的律师团队进行尽职调查。
律师将对相关的法律、合规、财务等方面进行全面的审查，以确保交易的合法性和可行性。
步骤四：公告和推介在完成律师尽职调查后，公司需要发布公告，向投资者宣传募集配套资金的项目。
这包括编写招股说明书、制作发行相关的宣传材料等。
步骤五：召开股东大会并签署协议为了获得股东的批准，公司需要召开股东大会，就募集配套资金的相关事项进行投票表决。
同时，公司还需要与购买者签署相应的购买协议，明确双方的权益和义务。
步骤六：认购和支付一旦股东大会通过了募集配套资金的方案，购买者就可以根据约定的认购条件进行认购，并按照约定的方式和时间支付配套资金。
公司需要设立专门的账户用于接收和管理认购资金。
步骤七：股份登记和权益确认在支付配套资金后，购买者的权益将被注册登记，并正式成为公司的股东。
同时，公司需要进行股权变更登记和相关手续的办理，确保所有的权益变动得到合法的记录和确认。
步骤八：用途落实和监管披露公司需要根据募集配套资金的用途规划，按照约定的计划进行资金的使用和管理，并做好相应的监管披露工作。
这包括编制相关的年度和季度报告，向投资者和监管机构披露公司的财务状况和业务运营情况等。
结论。
发行股份购买资产 案例
发行股份购买资产案例
发行股份购买资产是指公司通过发行股份的方式购买他人的资产，以达到资产整合和扩大经营规模的目的。
该方式具有市场反应迅速，资金利用率高等优点，但风险也相对较高，需要谨慎控制。
以下是一则发行股份购买资产案例：
某公司拟通过发行股份的方式购买一家新能源汽车企业的股权，以扩大自己在新能源汽车领域的经营规模。
该企业成立于2015年，是一家专注于新能源汽车电池研发、生产和销售的公司，拥有较强的技术研发能力和市场营销能力。
根据交易协议，某公司将以发行股份的方式，以每股10元的价格购买该企业20%的股权，发行新股2000万股，用于支付股权转让价款和新能源汽车生产线的扩建。
该交易得到了监管机构的批准，并于2021年成功完成。
购买后，某公司通过整合双方资源，提高了自己在新能源汽车领域的竞争力，实现了业务的多元化发展和市场份额的扩大。
总之，发行股份购买资产是一种有效的资产整合方式，但需要注意控制风险和合规经营。
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发行股份购买资产协议
甲方：
法定代表人：
乙方：
法定代表人：
鉴于：
（1）甲方是一家在中国境内注册成立、经中国证券监督管理委员会批准公开发
行A股股票并经 证券交易所核准上市的上市公司。
（2）乙方是一家依据 法律设立的海外控股公司，目前持有甲
方 股股份，占甲方全部股本的 %。
（3） 有限公司是一家在中国境内注册成立的中外合资经营企
业（以下简称“合资企业”），注册资本为人民币 万元，其中甲方持有
其 %股权，乙方持有其 %股权，第三方股东共计持有其 %股
权。
（4）甲方拟通过非公开发行股份购买乙方持有的合资企业 %的股权；乙
方同意将其持有的合资企业 %的股权作为对价认购甲方向其发行的股份。
在本协议中，甲方和乙方单独称为“一方”，合称为“双方”， 因此，双方经友好
协商，就非公开发行股份购买资产事宜签订本协议如下。
第1条 释义
除非另有说明，以下简称在本协议中的含义如下：
1.1“甲方” 指前言所述的定义。
1.2“乙方” 指前言所述的定义。
1.3“合资企业” 指事实陈述所述的定义。
1.4“一方”、“双方” 指前言所述的定义。
1.5“本次交易” 指根据本协议的约定，甲方向乙方非公开发行股份以购买乙方
拥有的合资企业 %的股权。
1.6“本协议” 指前言所述的定义。
1.7“目标资产” 指乙方拥有的合资企业 %的股权。
1.8“收购对价” 指第3.2条所述的甲方收购目标资产的价格。
1.9“非公开发行” 指甲方按本协议约定的条件和条款向乙方发行股份，用于支
付目标资产收购对价的行为。
1.10“目标股份” 指甲方为本次交易目的向乙方非公开发行的、每股面值为人民
币 元的普通股。
1.11“目标股份发行价格” 指甲方向乙方非公开发行目标股份的价格，即每股人
民币 元。
1.12“评估基准日” 指对目标资产进行评估的基准日，
即 年 月 日。
1.13“交割日” 指生效日后的第三十（30）个工作日或双方另行约定的其他日
期。于该日，目标资产应按照适用法律规定的程序过户至甲方名下并完成工商
变更登记。
1.14“过渡期” 指自评估基准日至交割日的期间。
1.15“完成日” 指股份登记机构依法将目标股份乙方名下之日。
1.16“生效日” 指本协议第10.2条所述的所有生效条件均获满足之日。
1.17“中国证监会” 指中国证券监督管理委员会。
1.18“股份登记机构” 指中国证券登记结算有限责任公司 分公
司。
1.19“工作日” 指除中国法定节假日和星期六、星期日之外的其他自然日。
1.20“组织文件” 对于任何公司而言，指该公司的公司章程、营业执照、批准证
书、股东协议，或与此相当的管理或组织文件。
1.21“适用法律” 对于任何人而言，指适用于该人或对该人或其任何财产有约束
力的、公开、有效并且适用的法律、法规、决定、命令、地方性法规、自治条
例和单行条例、国务院部门规章和地方政府规章以及其他形式的具有法律约束
力的规范性文件。
1.22“有权监管机构” 指对本次交易具有审批、核准权限的国家有关主管部门，
包括但不限于中国证监会、中华人民共和国商务部等。
1.23“中国”指中华人民共和国，为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾。
1.24“元” 在本协议中，除非另有特别说明，均指中国法定货币人民币元。
在本协议中，除非上下文另有规定：
(1) 凡提及本协议应包括对本协议的修订或补充的文件；
(2) 凡提及条、款、附件是指本协议的条、款和附件；
(3) 本协议的目录和条款的标题仅为查阅方便而设置，不应构成对本协议的任
何解释，不对标题之下的内容及其范围有任何限定；
(iv) 除另有约定以外，本协议提及的日、天均为自然日。
第2条 目标资产
本协议项下的目标资产为乙方持有的合资企业 %的股权。合资企业的具体
情况如下：
公司名称： 有限公司
注册地址：
注册资本：人民币 万元
投资总额：人民币 万元
第3条 购买目标资产
3.1 双方同意根据本协议约定的条件和条款，由甲方向乙方收购第二条所述的
目标资产。
3.2 双方同意，目标资产的收购对价以经具有从事证券、期货相关业务资格的
评估机构出具的评估报告中确认的评估结果为准。
3.3 双方同意，甲方以向乙方非公开发行目标股份的方式支付收购对价。
第4条 非公开发行目标股份
4.1 双方同意，甲方向乙方非公开发行目标股份，用以支付目标资产的收购对
价。发行的目标股份的数量将按照下述公式确定（不足一股的余额纳入甲方的
资本公积）：
目标股份数量＝目标资产收购对价/目标股份发行价格
根据对目标资产的预估值（约人民币 万元）和第4.2条所述的目标股份
的发行价格，目标股份数量预估约为 万股，实际发行股数待最终收购对
价确定后按本条确定。
4.2 双方同意，目标股份的发行价格为每股人民币 元，系根据为审议本
次交易而召开的甲方 次董事会决议公告日前 个交易日甲方股票交
易均价而确定。甲方如在本次交易实施前有派息、送股、资本公积金转增资本
等除权除息事项发生，将按照证券交易所的相关规则对目标股份发行价格进行
相应调整。
双方同意，如发生前述情形，双方将在前述事实发生后的合理时间内另行签订
本协议的补充协议，以重新确定目标股份的发行价格，并依据适用法律的规定
履行信息披露义务。
4.3乙方承诺对目标股份锁定 个月，从目标股份上市之日起算。在该锁定
期内，乙方将不会以任何方式转让目标股份。
4.4 本次非公开发行完成后，甲方截至本次非公开发行完成日的未分配利润将
由甲方新老股东按照发行后的股份比例共享。
第5条 本次交易的实施与完成
5.1 双方同意于交割日进行交割。合资企业应于交割日将目标资产按照适用法
律规定的程序变更登记至甲方名下。甲方于交割日持有目标资产，合法享有和
承担目标资产所代表的一切权利和义务。
5.2 双方应尽最大努力在交割日之后尽快完成非公开发行的相关程序，包括但
不限于聘请会计师事务所进行验资并出具验资报告、于证券交易所及股份登记
机构办理目标股份发行、登记、上市手续、甲方复牌手续及向中国证监会及其
派出机构报告和备案等相关手续。本次交易于甲方在股份登记机构办理完毕目
标股份登记手续之日完成。
第6条 债权债务处理和员工安置
6.1 本次交易为收购合资企业的股权，不涉及债权债务的处理，原由合资企业
享有和承担的债权债务在交割日后仍然由合资企业享有和承担。
6.2 本次交易为收购合资企业的股权，因而亦不涉及职工安置问题。原由合资
企业聘任的员工在交割日后仍然由合资企业继续聘任。
第7条 乙方的声明、保证和承诺
乙方于本协议签署之日、生效日和交割日均向甲方做出如下声明、保证和承
诺：
7.1 系依法设立且合法存续的法人实体；
7.2 签署本协议的签字人为其合法授权人，有权签署本协议。本协议一经签署
即对乙方具有约束力；本协议生效后，即对乙方构成可予执行的文件；
7.3 合法拥有可对抗第三人的目标资产，有权将目标资产按本协议规定的条件
和条款转让给甲方。目标资产没有设置质押、抵押或任何其他第三者权益或被
采取冻结等司法强制措施，亦不存在尚未了结或者可预见的重大诉讼、仲裁及
行政处罚；
7.4 乙方签署、履行和完成本次交易，除本协议列明的之外，并不需要取得其
他任何经济实体或个人的同意，且不违反任何对乙方具有约束力的协议或持有
的批准的规定；
7.5 乙方签署、履行和完成本次交易，不会违反或导致任何第三人有权终止或
修改与其签订的任何重大合同、许可或其他文件，或违反与乙方、合资企业有
关的任何命令、判决或法庭判令、政府或主管部门颁布的法令；
7.6 任何人均无权（无论是现在或将来）根据任何选择权或协议（包括转换权
及优先购买权）要求发行、转换、分配、出售或转让任何股份或借贷资本，从
而获取合资企业的股权或利润分配权；
7.7 签署并履行本协议是其真实意思表示，在签署本协议之前已认真审阅本协
议的各项条款，其不会以本协议显失公平、存在重大误解等理由要求撤销、终
止、解除、变更本协议的全部或部分条款、主张本协议全部或部分条款无效；
7.8 其向甲方以及甲方委托的中介机构提供的与本协议有关的所有文件、资料
和信息是真实、准确和有效的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
7.9 合资企业不存在任何重大诉讼、仲裁程序，亦无潜在的重大诉讼或仲裁；
7.10 将积极签署并准备与本次交易有关的一切必要文件，并与甲方共同向有权
监管机构办理本次交易的审批手续；以及
7.11 承诺不实施任何违反上述声明、保证和承诺，或者影响本协议效力或有悖
本协议目的的行为。
第8条 甲方的声明、保证和承诺
甲方于本协议签署之日、生效日和交割日均向乙方做出如下声明、保证和承
诺：
8.1 乙方是依法设立并有效存续的外商投资有限公司，其有权从事已登记经营
范围内的业务；
8.2 拥有签署本协议和履行其项下义务的全部必要组织权力和职权。本协议一
经签署即对甲方具有约束力；本协议生效后，即对甲方构成可予执行的文件；
8.3 甲方对本协议的签署、交付和履行均不会与以下文件冲突，或者导致对以
下文件的违反，或者导致任何义务的终止、撤销或加速履行权利的产生（在每
种情况下都指由第三方行使的权利）：
(1) 甲方的组织文件；