[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)上市公司并购重组财务顾问业务章节练习试卷3.doc
[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)上市公司发行可转换公司债券的准备工作章节练习试卷2.doc
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答案见麦多课文库 [职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司发行可转换公司债券的准备工作章节练习试卷2
一、多项选择题 本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
1 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。 （A）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 （B）上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责 （C）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 （D）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
2 公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列( )事项之一的，应当召开债券持有人会议。
（A）拟变更募集说明书的约定 （B）发行人不能按期支付本息 （C）保证人或者担保物发生重大变化 （D）发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产 答案见麦多课文库
3 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列( )规定。
（A）最近3个会计年度连续盈利 （B）最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息 （C）高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化 （D）最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
4 发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合( )。 （A）最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
（B）资产质量良好 （C）经营成果真实，现金流量正常 （D）最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
5 上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )。 （A）募集资金数额不少于项目需要量 答案见麦多课文库
（B）除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)股票的发行上市保荐章节练习试卷2.doc
![[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)股票的发行上市保荐章节练习试卷2.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/fc518949f46527d3240ce0ff.png)
[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）股票的发行上市保荐章节练习试卷2一、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1 股份有限公司申请其股票上市必须符合()。
（A）公司股本总额不少于人民币8000万元（B）股票经中国证监会批准已向社会公开发行（C）开业时间在3年以上，最近3年连续盈利（D）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上2 关于剩余证券的处理，下列说法正确的是()。
（A）证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时白行购入售后剩余的证券（B）通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券（C）证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径（D）采用代销方式时，会出现承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时自行购人售后剩余的证券3 保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交()。
（A）上市申请书（B）上市推荐书（C）保荐协议（D）保荐代表人声明与承诺4 保荐机构在对中小企业板发行人持续督导工作中，应对()发表独立意见。
（A）对于需要披露的募集资金使用情况，保荐机构应当就募集资金使用的真实性和合规性发表意见（B）对于需要披露的关联交易，保荐机构应当就关联交易的公允性和合规性发表意见（C）对于需要披露的担保，保荐机构应当就担保的合规性、是否采取反担保措施等事项发表意见（D）对于需要披露的委托理财，保荐机构应当就委托理财的合规性和安全性发表意见5 关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是()。
（A）中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市（B）中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同（C）中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求（D）中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处。
[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)上市公司组织机构的特别规定章节练习试卷1.doc
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[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司组织机构的特别规定章节练习试卷1一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的()以上通过。
（A）1/4（B）1/2（C）2/3（D）3/42 上市公司独立董事连续()未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
（A）二次（B）三次（C）五次（D）六次3 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过()的担保对象提供的担保。
（A）80%（B）70%（C）60%（D）50%4 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的()以上通过。
（A）1/2（B）2/3（C）3/5（D）3/45 在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行()。
（A）累积投票制度（B）普通投票制度（C）多数投票制度（D）少数投票制度6 下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是()。
（A）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格（B）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则（C）具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验（D）具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性7 独立董事的产生由()决定。
（A）股东大会（B）董事会（C）监事会（D）职工代表大会8 中国证监会在()个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。
（A）10（B）15（C）30（D）459 独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
（A）3（B）6（C）9（D）1010 上市公司向独立董事提供的资料，上市公司及独立董事本人应当至少保存()年。
[职业资格类试卷]公司收购与资产重组练习试卷5.doc
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17证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列( )条件。
（A）实缴注册资本和净资本不低于人民币500万元
（B）控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
（C）具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执法经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
（B）40%
（C）50%
（D）60%
5下列( )不属于向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则?
（A）防止国有资产流失
（B）符合国家的产业政策要求
（C）维护证券市场稳定
（D）维护市价稳定
6向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取( )方式。
（A）询价
（B）公开竞价
（C）私下定价
（D）摇号
7外国投资者并购境内企业设立的外商投资企业,外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内支付全部对价。特殊情况需要延长的,经批准后,应自该营业执照颁发之日起( )个月内支付全部对价的( )以上,1年内全部付清。
（A）6
（B）12
（C）24
（D）36
4重大资产重组实施完毕后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的,可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
（A）30%
（D）涉及要约收购的,分析被收购公司的财务状况,说明收购价格是否充分反映被收购公司价值、收购要约是否公平、合理,对被收购公司社会公众向社会公众股股东接受根绝提出的建议
证券资格(证券发行与承销)并购重组审核委员会工作规程章节练习
证券资格（证券发行与承销）并购重组审核委员会工作规程章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．并购重组委委员存在对所参加并购重组委会议应当回避而未提出回避等违反并购重组委工作纪律的行为的，中国证监会根据情节轻重可以对有关并购重组委委员采取的措施包括()。
A．谈话提醒B．罚款C．批评D．解聘正确答案：A,C,D解析：参见《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第三十三条。
知识模块：并购重组审核委员会工作规程2．并购重组委员会审核()，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
A．根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的并购重组事项B．上市公司以新增股份向特定对象购买资产的并购重组事项C．上市公司实施合并、分立的并购重组事项D．中国证监会规定的其他并购重组事项正确答案：A,B,C,D解析：《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第二条第二款规定，并购重组委审核下列并购重组事项的，适用本规程：①根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的；②上市公司以新增股份向特定对象购买资产的；③上市公司实施合并、分立的；④中国证监会规定的其他并购重组事项。
知识模块：并购重组审核委员会工作规程3．并购重组委委员()，中国证监会应当予以解聘。
A．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C．无故不出席并购重组委会议的D．本人提出辞职申请的正确答案：A,B,D解析：《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第九条规定，并购重组委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：①违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的；②未按照中国证监会的规定勤勉尽职的；③本人提出辞职申请的；④两次以上无故不出席并购重组委会议的；⑤经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委委员的其他情形。
[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)公司债券的发行与承销章节练习试卷3.doc
![[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)公司债券的发行与承销章节练习试卷3.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/2c3ed79e172ded630a1cb66a.png)
[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）公司债券的发行与承销章节练习试卷3一、判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1 招标日前5个工作日(T-5日)，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。
()（A）正确（B）错误2 中国证监会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。
()（A）正确（B）错误3 发行公司债券应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。
()（A）正确（B）错误4 债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由3名以上经办律师签署。
()（A）正确（B）错误5 发行公司债券，可以申请两次核准，分期发行。
()（A）正确（B）错误6 公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。
()（A）正确（B）错误7 公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。
()（A）正确（B）错误8 债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。
为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。
()（A）正确（B）错误9 债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，不得与债券持有人存在利益冲突。
()（A）正确（B）错误10 上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担按份责任。
()（A）正确（B）错误11 上市推荐人不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益。
()（A）正确（B）错误12 证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，依据上级指示作出专业判断并形成审核意见，证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。
[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)与上市公司发行新股有关的信息披露章节练习试卷2.doc
[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）与上市公司发行新股有关的信息披露章节练习试卷2一、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1 在增发新股过程中，上市公司应在中国证监会指定报刊上披露()。
（A）法律意见书（B）招股意向书（C）上市公告书（D）主承销商的推荐函2 关于上市公司发行新股申请过程中的信息披露，中国证监会于2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》规定()。
（A）证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知（B）使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系（C）股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议（D）上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者终止审查；第二，不予核准或者予以核准3 上市公司发行新股信息披露的一般要求有()。
（A）上市公司在公开发行证券前的2-5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅（B）上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅（C）上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间（D）上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊4 关于增发和配股过程中的信息披露，下歹，j说法正确的是()。
[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)资本结构理论章节练习试卷3.doc
答案见麦多课文库 [职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）资本结构理论章节练习试卷3
一、判断题 本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1 企业融资结构选择的目的在于通过比较分析确立最优的融资结构，从而达到企业收益最大化的目标。( )
（A）正确 （B）错误 2 当一个公司减少权益融资时，它的权益融资成本将会下降，融资总成本也将下降，所以，根据净收入理论，降低权益融资能增加企业市值。( )
（A）正确 （B）错误 3 净经营收入理论中存在一个临界点，在其以内的，权益融资成本不会随着债务成本的提高而提高。( )
（A）正确 （B）错误 4 根据净经营收入理论，债务融资成本与总融资成本不变，所以，无论企业是否增加债务融资，权益融资的资本成本不变。( )
（A）正确 （B）错误 答案见麦多课文库
5 MM的公司税模型命题二认为在赋税条件下，当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度，即在赋税条件下公司允许更大的负债规模。( )
（A）正确 （B）错误 6 考虑了公司所得税后，由于公司需要缴纳的所得税剥夺了一部分收益，所以，公司市值将比原来不计所得税时少。( )
（A）正确 （B）错误 7 在考虑所得税的情况下，有负债企业的权益资本比不计所得税时少，所以，在赋税情况下，公司允许更大的权益规模。( )
（A）正确 （B）错误 8 在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率KsL=Ksv+(KD-Ksv(1-T)(D/SL)( )
（A）正确 （B）错误 9 考虑公司税的MM模型包括了公司赋税因素，但却没有考虑个人所得税的影响。1966年米勒在美国金融学会上提出了一个把公司所得税和个人所得税都包括在内的模型来估算负债杠杆对公司价值的影响。( )
（A）正确 （B）错误 答案见麦多课文库
10 破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。( )
[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)与上市公司发行新股有关的信息披露章节练习试卷1.doc
[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）与上市公司发行新股有关的信息披露章节练习试卷1一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在()内报告证券交易所。
（A）2日（B）2个工作日（C）5日（D）5个工作日2 股东大会通过当次发行议案之日起()个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。
（A）2（B）3（C）4（D）73 上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次()个工作日予以公告。
（A）1（B）2（C）3（D）44 当采取网下、网上同时定价发行方式时，()日，刊登网下发行结果公告。
（A）T-2（B）T（C）T+3（D）T+45 上市公司增发股票的信息披露中，假设T El为网上申购日，则()日，发布询价区间公告。
（A）T-3（B）T-2（C）T-1（D）T+36 上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前()个工作日内刊登。
（A）1（B）2（C）3（D）47 在上市公司配股的信息披露中，假设T El为股权登记日，则()日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。
（A）T-3（B）T-2（C）T-1（D）T+38 关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近()年内募集资金运用的基本情况。
（A）3（B）5（C）10（D）159 关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前()次募集资金的实际使用情况。
（A）1（B）2（C）3（D）410 在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登()的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
（A）发行公告（B）招股说明书（C）招股说明书摘要（D）招股意向书。
证券从业资格 《证券发行与承销》 胡巧侠 习题班 第十二章 公司重组与财务顾问业务
2012年证券从业资格考试证券发行与承销习题班主讲老师：胡巧侠第十二章公司重组与财务顾问业务本章共分3节第一节上市公司重大资产重组要点一重大资产重组的原则和标准（二）《重组管理办法》的适用范围：适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
（三）重大资产重组行为的界定上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售达到下列标准之一的，构成重大资产重组：（1）购买、出售的资产总额（不是净资产）占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上；（2）购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上；（3）购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。
要点二重组程序重大资产重组事项须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
（六）证监会审核上市公司重大资产重组存在下列情形之一的，应提交并购重组委员会审核（3种）：上市公司出售和购买的资产总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上；上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产；证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情形。
【例·多选题】上市公司重大资产重组存在（）的，应提交并购重组委员会审核。
A.上市公司出售和购买的资产总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上B.上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产C.上市公司出售部分经营性资产D.上市公司购买其他资产【答案】AB要点三信息管理要点四发行股份购买资产的特别规定（2）上市公司最近1年及1期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告；出具了其他类型的审计意见的，须经注册会计师专项核查确认，出具这些类型意见所涉及事项的重大影响已消除或将通过本次交易予以消除。
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[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司并购重组财务
顾问业务章节练习试卷3
一、判断题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1 未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。
()
（A）正确
（B）错误
2 上市公司并购重组活动涉及公开发行股票，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。
()
（A）正确
（B）错误
3 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。
()
（A）正确
（B）错误
4 某证券投资咨询机构最近24个月内因违法违规经营受到处罚，因此不能担任上市公司并购重组的财务顾问。
()
（A）正确
（B）错误
5 甲欲申请注册登记为财务顾问主办人，但由于他负有500万的未到期债务，因此不能获批准。
()
（A）正确
（B）错误
6 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。
()
（A）正确
（B）错误
7 其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。
()
（A）正确
（B）错误
8 委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。
()
（B）错误
9 收购人公告要约收购报告书摘要后10日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
()
（A）正确
（B）错误
10 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告。
()
（A）正确
（B）错误
11 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
()
（A）正确
（B）错误
12 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于7年。
()
（A）正确
13 中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。
()
（A）正确
（B）错误
14 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的将被计入诚信档案。
()
（A）正确
（B）错误
15 财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。
()
（A）正确
（B）错误。