2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》必考试题及答案
证券从业资格-证券发行与承销真题2014年(3)
证券发行与承销真题2014年(3)(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.2005年1月1日试行的______标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
∙ A.发行辅导制∙ B.发行备案制∙ C.首次公开发行股票询价制度∙ D.发行审核制（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。
按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
2.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交______。
∙ A.财政部∙ B.中国人民银行∙ C.中国银监会∙ D.中国证监会（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监会和中国保监会的意见。
申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。
3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币______。
∙ A.2000万元∙ B.5000万元∙ C.1亿元∙ D.2亿元（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
4.证券公司的投资银行业务由______负责监管。
∙ A.中国人民银行∙ B.国务院∙ C.中国证监会∙ D.中国保监会（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。
5.关于公司设立的子公司，下列说法中正确的是______。
∙ A.子公司具有企业法人资格∙ B.子公司不可以设立分公司∙ C.子公司不能独立承担民事责任∙ D.子公司没有独立的章程（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。
2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(4)
2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案（4）一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1．证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A．20B．12C．36D．402．修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。
A．2005年10月27日B．2005年12月27日C．2006年1月1日D．2006年3月1日3．中国证监会的现场检查包括（）。
A．机构、体制与人员的检查B．财务处理办法的检查C．规章制度的检查D．机构、制度、人员的检查和业务的检查4．2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。
A．上网竞价B．发行认购证C．上网定价D．上网资金申购5．商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会B．中国证监会C．中国人民银行D．国家发展和改革委员会6．股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。
A．500B．600C．1000D．20007．有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A．1，100B．2，50C．1，50D．2，1008．债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．15，20B．15，30C．20，35D．30，459．公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。
A．10％，lB．20％，2C．20％，lD．10％，210．公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）年内不得转让。
证券发行与承销真题2014年6月含答案
证券发行与承销真题2014年6月一、单项选择题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 首次公开发行股票向战略投资者配售时，战略投资者应当获得承诺本次配售的股票持有期限不少于______。
A.12个月B.3个月C.5个月D.6个月答案：A[解答] 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
故选A。
2. 下列关于发行股票上市有关做法不正确的是______。
A.发行人需要法律意见书置备于公司住所，供公众查阅B.证券交易所可以暂缓做出是否上市的决定C.证券交易所设立上市委员会对上市申请进行审议D.在提出上市申请期间，发行人可自主披露公司信息答案：D[解答] 发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站披露下列文件和事项：上市公告书；公司章程；上市保荐书；法律意见书；证券交易所要求的其他文件。
上述文件应当置备于公司住所，供公众查阅。
发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。
故选D。
3. 上市公司申请发行证券，需由______负责向中国证券会推荐。
A.保荐机构B.省级人民政府C.律师事务所D.会计师事务所答案：A[解答] 上市保荐制，是由保荐机构负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，保荐机构不仅承担上市后持续督导的责任，还将责任落实到个人。
故选A。
4. 下列关于布莱克—斯科尔斯期权定价模型假设前提的表述，错误的是______。
A.不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动B.股票可被自由买进卖出C.期权是欧式期权D.不存在一个固定的、无风险的利率，投资者不可以无限制地借入或贷出答案：D。
2014年11月证券从业资格《证劵发行与承销》考前押题卷
2014年11月证券从业资格《证劵发行与承销》考前押题卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。
A．3月31日B．4月30日C．5月31日D．7月31日2、在创业板招股说明书中，要求在其（）上明确提示创业板投资风险。
A．封面B．前言C．扉页D．正文3、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。
”这是指（）。
A．金降落伞策略B．银降落伞策略C．复合降落伞策略D．毒丸策略4、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（）。
A．取消承销业务资格B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格5、在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（）年内未受到过中国证监会的行政处罚，或者最近（）年内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．21B．32C．31D．226、短期融资券的发行人应披露占同类资产（）以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。
A．10％B．20％C．30％D．25％7、公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（）代行董事会秘书职责。
A．总经理B．董事长C．股东代表D．首席执行官8、发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（）个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
A．6B．12C．24D．369、（）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。
A．全体董事B．全体高级管理人员C．发行人董事长和财务负责人D．发行人董事长和总经理10、各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年年末净资产的（）。
2014年证券从业资格考试模拟试题 ——发行与承销(一)多选题
2014年证券从业资格考试模拟试题——发行与承销（一）多选题二、多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。
每小题备选中，有两个或两个以上符合题意的正确。
多选、少选、错选、不选均不得分）1．2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。
A．法律风险B．财务风险C．道德风险D．职业风险2．保荐制度主要包括（）。
A．建立独立董事制度B．明确保荐期限C．确立保荐责任D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度3．从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（）等。
A．可转债B．国债C．企业债D．金融债4．有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。
A．净资本为人民币4000万元B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人5．发起人不得以（）等作价出资。
A．劳务B．信用C．商誉D．非货币财产6．董事会对股东大会负责，其职权包括（），A．决定公司的经营计划和投资方案B．制订公司年度财务预算方案、决算方案C．负责召集股东大会，并向股东大会报告工作D．制定公司的具体规章7．股东的权利包括（）。
A．对公司的经营进行监督，提出建议或者质询B．依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配C．查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告D．依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会。
8．公司清算时，公司财产在分别支付（）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。
A．缴纳所欠税款B．清偿公司债务C．清算费用和职工的工资D．社会保险费用和法定补偿金9．资产评估的基本方法有（）。
A．收益现值法B．现行市价法C．清算价格法D．重置成本法10．我国《公司法》关于发起人资格的规定，包括（）。
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前提分卷(二)
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前提分卷（二）一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取()双重控制的办法。
A.发行种类和发行规模B.发行种类和发行企业数量C.发行种类和发行企业规模D.发行规模和发行企业数量2. 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。
A.2B.3C.4D.53. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。
A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.3亿元4. 凭证式国债承销团成员原则上不超过()家。
A.20B.30C.40D.605. 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指()。
A.证券公司短期融资券B.证券公司发行的可转换债券C.证券公司发行的次级债券D.证券公司资产支持证券6. 保荐代表人数量少于()人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.1B.2C.3D.47. 证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币()。
A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元8. 净资本基本计算公式为()。
A.净资本=净资产一金融产品投资的风险+应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目B.净资本=净资产+金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目C.净资本=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目D.净资本=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目9. 下列关于证券公司债券的说法中，错误的是()。
2014年证券从业资格考试《发行与承销》章节练习题及答案
2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》章节练习题含答案2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》章节练习题含答案第一章证券经营机构的投资银行业务一、单项选择题1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )。
A.《证券法》B.《格拉斯-斯蒂格尔法》C.《金融服务现代化法案》D.《证券交易法》2、1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯?斯蒂格尔法》D.《金融法》3、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。
A.发行速度和发行企业规模B.发行规模和发行企业数量C.发行速度和发行企业数量D.发行种类和发行规模4、中国证监会的现场检查包括( )。
A.机构、体制与人员的检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务的检查5、证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.1，2B.2，1C.1，1D.2，26、证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.20B.12C.36D.40。
2014年证券从业资格考试模拟试题 ——发行与承销(二)多选题
2014年证券从业资格考试模拟试题——发行与承销（二）多选题二、多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分）1．证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0％B．净资本与净资产的比例不得低于40％C．净资产与负债的比例不得低于20％D．净资本与负债的比例不得低于8％2．网下发行方式主要的缺点是（）。
A．发行环节多B．认购成本高C．社会工作量大、效率低D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显3．保荐期间分为（）。
A．持续推荐阶段B．尽职调查阶段C．持续督导阶段D．尽职推荐阶段4．股份的特点有（）。
A．股份的平等性B．股份的可转让性C．股份的单一性D．股份的不可分性5．不得担任独立董事的人员是（）。
A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系B．直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属C．在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属D．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员6．下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。
A．公司持有的本公司股份不得分配利润B．公司法定公积金累计额为公司注册资本30％以上的，可以不再提取C．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金D．公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损7．创立大会对（）事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
A．通过公司章程B．选举重事会成员C．对公司的设立费用进行审核D．审议发起人关于公司筹办情况的报告8．关联关系包括关联方与发行人之间的（）。
A．股权关系B．人事关系C．管理关系D．商业利益关系9．国有资产监督管理机构应进行审核的事项包括（）。
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2014年证券从业考试《证券发行与承销》必考试题及答案
2014年证券从业考试
《证券发行与承销》必考试题及答案
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)
1．意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。
A．《格拉斯•斯蒂格尔法》
B．《证券法》
C《金融服务现代化法案》
D．《证券交易法》
2．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。
A．注册制
B．审核制
C．审批制
D．核准制
3．申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。
A．15。