风险分级管控工作制度

风险分级管控工作制度 为了全面辨识、管控华塑在生产过程中针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据集团公司要求并结合公司实际情况，特制定本办法。 一、基本概念 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。 各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。 二、组织机构 （一）成立“风险分级管控”工作领导小组： 组 长： 常务副组长： 副组长： 成 员： （二）成立“风险管控办公室” 领导组下设风险防控办公室，办公室设在公司生产管理部。 三、职责分工 （一）董事长、总经理职责： 1.每年底组织分管负责人、相关业务部门、厂（分公司）进行年度安全风险辨识。 2.同行业发生死亡事故、涉险事故、重大事故隐患或重特大事故后，组织分管负责人和业务部门开展类比专项辨识。 3.组织实施公司重大安全风险管控措施，保障人员、设备和资金。 4.每月组织对重大安全风险管控措施落实、效果进行检查分析，调整完善管控措施，布置月度安全风险管控重点。 5.跟踪、落实重大安全风险管控措施。 （二）党委书记职责： 1.负责安全风险分级管控各级人员的思想教育和培训。 2.负责安全风险分级管控组织机构配备、配足人员。 3.参与制定风险分级管控的工作机制和管控方案。 4.负责组织制定风险管控教育培训方案，参与培训工作的监督检查。 （三）总工程师职责： 1.开展年度风险辨识，组织有关业务部门编制年度安全风险评估报告，建立易燃易爆、有毒有害、易导致群死群伤等重大风险清单，制定相应的管控措施。 2.新建、扩建、改建项目设计前组织有关业务科室开展专项辨识。 3.生产系统、生产工艺、重大灾害因素发生变化时，组织 有关业务科室开展专项辨识。 4. 特殊动火、受限空间、关键吊装等高危作业实施前，新技术、新材料应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前，组织有关业务部门、生产单位（车间）开展专项辨识。 5.单位发生伤亡事故、重大涉险、出现重大事故隐患或安徽省发生重特大事故后协助主要领导组织有关业务部门开展专项辨识。 6.制定重大安全风险管控工作方案，编制重大风险管控措施。 7.跟踪、落实重大安全风险管控措施。 （四）设备副总职责：

1.参与开展年度风险辨识，建立设备设施、供电系统的重大风险清单，制定相应的管控措施。 2.主要设备发生变化时，组织相关部门开展系统专项辨识。 3.制定设备运行管理重大安全风险管控工作方案，编制重大风险管控措施。 4. 每周组织设备专业系统对月度安全风险防范管控重点进行现场排查，发现和消除设备设施、供电系统隐患。 5.跟踪、落实重大安全风险管控措施。 （五）生产副总职责：

1.开展年度风险辨识，建立生产运行重大风险清单，制定相应的管控措施。 2. 生产系统、生产工艺发生变化时，组织相关单位开展专 项辨识。 3.制定生产系统重大安全风险管控工作方案，编制重大风险管控措施。 4. 每周组织生产专业系统对月度安全风险防范管控重点进行现场排查，发现和消除工艺技术隐患。 5.跟踪、落实重大安全风险管控措施。 （六）安全副总职责：

1.参与开展年度和专项风险的辨识、评估及管控措施的编制。 2.负责组织相关人员根据辨识结果修改完善应急救援预案。 3.监督安全风险管控措施人员、资金、培训工作的落实。 4.单位发生伤亡事故、重大涉险、出现重大事故隐患或安徽省发生重特大事故后协助主要领导组织有关业务部门开展专项辨识。 5.跟踪、监督重大安全风险管控措施落实情况。 （七）经营副总职责：

1.负责安全投入资金保障。 2.跟踪、落实重大安全风险管控措施。 （八）党委副书记职责：

1.负责制定风险管控教育培训方案，对培训工作进行检查指导。 2.跟踪、落实重大安全风险管控措施。 （九）分管副总师、基层厂（子、分公司）负责人职责： 1.参与开展年度风险辨识，建立各厂（子、分公司）、各系统的重大风险清单，制定相应的管控措施。 2.各基层厂（子、分公司）发生事故时，组织相关厂（子、分公司）开展系统专项辨识。 3.制定公司重大安全风险管控工作方案，编制重大风险管控措施。 4.每月、周度安全风险防范管控重点进行检查、分析，落实、完善管控措施。 5.跟踪、落实重大安全风险管控措施落实情况。 （十）业务部门： 机关职能部室根据专业特点，突出“两个规范”，针对本专业职工操作、干部管理中存在的安全风险制定、修订岗位风险防控具体标准，指导各厂（子、分公司）具体落实，加强日常监督。要将监督风险预控制度落实与“三违”整治和隐患排查结合起来，从风险防控的角度审视岗位作业行为和安全环境，超前防范隐患和“三违”行为产生。 （十一）基层厂（子、分公司）: 负责职工岗位风险防控知识培训、考核及现场落实。建立健全风险防控知识学习考核制度、考核标准以及学习考核台账，实现季度考核全覆盖，对风险防控考核情况定期分析，对重大 危险源、上班前的安全确认、职工岗位风险预控、工序转换以及班后评估情况监督管理。 （十二）岗位： 学习掌握本岗位风险防控知识和要求，把岗位风险防控的应用与规范操作紧密结合，只要进行岗位操作就要对岗位风险进行预想、预知、预控，通过风险辨识、落实防控措施，保障自身安全与团队安全。 （十三）办公室职责： “安全风险分级管控”办公室负责检查、督促 “安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下： 1.制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。 2.制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。 3.指导、督促各厂开展“安全风险分级管控”工作。 4.组织相关人员对全公司“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。 5.承办上级部门和公司“安全风险分级管控 ”工作领导组交办的其他工作。 四、风险分级管控的辨识程序、评估方法 （一）风险评估： 1.各基层厂（子、分公司）、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由董事长、总经理、各分管副总组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照公司制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。 2.各基层厂（子、分公司）、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。 可 能 发 生 的 事 故 后 果

影响特别重大（5） 5 10 15 20 25

影响重大 （4） 4 8 12 16 20 影响较大 （3） 3 6 9 12 15

影响一般 （2） 2 4 6 8 10

影响很小 （1） 1 2 3 4 5

风险等级 基本不可能发生 （1） 较不 可能发生 （2） 可能 发生 （3） 很可能 发生 （4） 极有可能 发生 （5） 事故发生的可能性 红色：重大风险等级，橙色：较大风险等级，黄色：一般风险等级，蓝色：轻微风险等级 （二）风险分级及预警： 风险预警由高到低分为四级：特别重大（Ⅰ级预警）、重大（Ⅱ级预警）、较大（Ⅲ级预警）、一般（Ⅳ级预警），预警级别依次用红色、橙色、黄色、蓝色四种颜色表示。 风险 级别 描述 需要的行动 工艺危害分析（PHA）改进建议 I 不能容忍的 应当通过工程和/或管理上的控制措施在一个具体的时间段，如六个月内，把风险降低到级别III或以下。 需要

II 不希望发生 应当通过工程和/或管理上的控制措施在一个具体的时间段，如12个月之内，把风险降低到级别III或以下。 需要 III 在控制措施落实的条件下可以容忍 应当确认程序和控制措施已经落实，强调对它们的维护工作。 个案评估。评估现有控制措施是否足够。

IV 可以容忍 不需要采取措施降低风险。 不需要。可适当考虑提高安全水平的机会（在工艺危害分析（PHA）范围之外） 1.根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。 2.由董事长、总经理亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。 3.由董事长、总经理牵头组织召开专题会，每年、月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。 4.由分管副总牵头组织召开专题会，每周生产、安全、设备、电气分委会针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。 5.由安全副总牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。