变更管理评审标准-120分
水利水电施工企业安全生产标准化评审标准
附件2水利水电施工企业安全生产标准化评审标准（试行）说明一、适用范围：本标准适用于水利水电施工企业开展安全生产标准化等级评定的自评、外部评审等相关工作。
二、项目设置：本标准以《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T 9006—2010）的核心要求为基础，共设置13个一级项目、45个二级项目和127个三级项目。
三、分值设置：本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。
在三级项目内有多个扣分点的，可累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。
四、得分换算：本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式如下：评定得分＝[各项实际得分之和/（1000-各合理缺项分值之和）]×100，最后得分采用四舍五入，取整数。
目录1、安全生产目标（30分） 02、组织机构与职责（50分） (2)3、安全生产投入（50分） (5)4、法律法规与安全管理制度（70分） (8)5、教育培训（70分） (14)6、施工设备管理（120分） (18)7、施工作业安全（280分） (23)8、隐患排查和治理（80分） (44)9、重大危险源监控（80分） (47)10、职业健康（60分） (50)11、应急救援（50分） (56)12、事故报告、调查和处理（30分） (59)13、绩效评定和持续改进（30分） (62)1、安全生产目标（30分）2、组织机构与职责（50分）3、安全生产投入（50分）4、法律法规与安全管理制度（70分）5、教育培训（70分）6、施工设备管理（120分）7、施工作业安全（280分）8、隐患排查和治理（80分）9、重大危险源监控（80分）。
【通用】绩效考核指标体系.doc
精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座兵器工业第二〇五研究所绩效考核指标体系北大纵横管理咨询公司二零零三年十二月精品资料网（）专业提供企管培训资料目录第一章概述 (1)第二章办公室考核指标 (5)办公室部门考核指标 (5)办公室主任考核指标 (6)办公室副主任考核指标 (8)办事处主任考核指标 (9)文字秘书考核指标 (10)文印考核指标 (11)收发及门房接待考核指标 (12)保密管理考核指标 (13)综合管理考核指标 (14)内勤考核指标 (15)保卫专干考核指标 (16)保卫管理考核指标 (17)第三章财务审计处考核指标 (18)财务审计处部门考核指标 (18)财务审计处处长考核指标 (20)财务审计处副处长考核指标 (22)稽核考核指标 (24)会计考核指标 (25)出纳考核指标 (26)材料会计考核指标 (27)北大纵横管理咨询公司成本会计考核指标 (28)预算与分析考核指标 (29)审计考核指标 (30)比价管理考核指标 (31)第四章质量技安处考核指标 (32)质量技安处部门考核指标 (32)质量技安处处长考核指标 (34)质量技安处副处长考核指标 (36)质量体系管理考核指标 (38)项目质量管理考核指标 (39)标准化管理考核指标 (40)安全管理考核指标 (41)第五章物资供应处考核指标 (42)物资供应处部门考核指标 (42)处长考核指标 (44)副处长考核指标 (46)综合计划考核指标 (48)物资采购考核指标 (49)物资保管考核指标 (51)第六章技改保障处考核指标 (52)技改保障处部门考核指标 (52)处长考核指标 (54)副处长考核指标 (56)技改项目管理考核指标 (58)基建项目管理考核指标 (59)设备管理考核指标 (60)北大纵横管理咨询公司房产管理考核指标 (61)仪器设备保管考核指标 (62)环保管理考核指标 (63)第七章人力资源处考核指标 (64)人力资源处部门考核指标 (64)处长考核指标 (66)副处长考核指标 (68)薪酬与考核考核指标 (70)招聘与培训考核指标 (71)人事管理考核指标 (72)劳动定额考核指标 (73)第八章纪监办公室考核指标 (74)纪检办公室部门考核指标 (74)主任考核指标 (76)纪监干事考核指标 (78)法律事务考核指标 (79)第九章工会办公室考核指标 (80)工会办公室部门考核指标 (80)工会副主席考核指标 (82)工会干事考核指标 (83)文教干事考核指标 (84)综合管理考核指标 (85)第十章组宣处考核指标 (86)组宣处部门考核指标 (86)处长考核指标 (88)北大纵横管理咨询公司副处长考核指标 (90)宣传管理考核指标 (92)影像广播考核指标 (93)组织管理考核指标 (94)团委干事考核指标 (95)第十一章综合管理处考核指标 (96)综合管理处部门指标 (96)处长考核指标 (98)副处长考核指标 (100)收发考核指标 (102)综合管理考核指标 (103)保卫管理考核指标 (104)文印内勤管理考核指标 (105)第十二章项目管理处考核指标 (106)项目管理处部门考核指标 (106)处长考核指标 (108)副处长考核指标 (110)科研项目管理考核指标 (112)项目计划考核指标 (114)第十三章发展计划处考核指标 (115)发展计划处部门考核指标 (115)处长考核指标 (117)副处长考核指标 (119)政策法规与战略研究考核指标 (121)综合计划考核指标 (122)项目营销考核指标 (123)北大纵横管理咨询公司知识产权管理（学会协会管理） (124)第十四章民品事业部考核指标 (125)民品事业部部门考核指标 (125)部长考核指标 (127)副部长考核指标 (129)营销管理 (131)民品综合计划 (132)投资管理 (133)进出口管理 (134)第十五章科研试制生产部考核指标 (135)生产部部门考核指标 (135)部长考核指标 (137)副部长考核指标 (139)生产综合计划 (141)生产调度 (142)现场管理 (144)外协管理 (145)工艺技术 (146)分部主任 (148)第十六章信息管理中心考核指标 (150)信息管理中心部门考核指标 (150)主任考核指标 (152)信息化管理考核指标 (154)档案管理考核指标 (155)晒图考核指标 (156)北大纵横管理咨询公司第十七章检验技术研究室考核指标 (157)检验技术研究室部门考核指标 (157)主任考核指标 (159)副主任考核指标 (161)环境试验考核指标 (162)计量检定考核指标 (163)工序检验考核指标 (164)外购物资检验考核指标 (165)第十八章科技情报室考核指标 (166)科技情报室部门考核指标 (166)科技情报室主任 (168)情报研究考核指标 (170)图书管理考核指标 (172)副主编考核指标 (173)编务考核指标 (174)编辑考核指标 (175)第十九章研究室考核指标 (176)研究室部门考核指标 (176)主任考核指标 (178)副主任考核指标 (180)设计人员考核指标 (182)工艺人员考核指标 (184)第二十章科研项目考核指标 (186)科研项目考核指标 (186)项目负责人考核指标 (189)北大纵横管理咨询公司第二十一章高层管理人员考核指标 (191)科研副所长考核指标 (191)总会计师考核指标 (193)经营副所长考核指标 (195)质量副所长考核指标 (196)生产副所长考核指标 (197)技改保障副所长考核指标 (198)民品副所长 (199)人事副所长 (201)行政副所长 (202)党委副书记 (203)工会主席 (204)技术总监 (205)生产总监 (206)所长助理 (207)附则一：员工满意度评估量表 (208)附则二：协作满意度评估量表 (209)附件三：客户满意度评估量表（电话访谈或面谈） (210)北大纵横管理咨询公司第一章概述考核与业绩管理的基础是目标管理，首先所高层确定出所总目标，然后对总目标进行分解，逐级展开，通过上下协商，制定出各部门、直至每个员工的目标，以保证每一位员工围绕整个所的目标开展工作。
IATF16949管理评审程序
1.目的：为确保公司质量管理体系持续的充分性、适宜性和有效性。
2.范围：适用于本公司质量管理系统的评价3.权责：3.1 总经理：为经营负责人，负责主持管理评审，决定整体管理方向。
3.2 管理者代表：负责管理审查会议召开之安排、会议记录之整理、协调与督导决议事项之执行推展、进度管制并追踪实施之成效。
3.3各部门主管：为管理审查成员，须以独立、公正、谨慎、客观之精神审查会议资料、充分检讨各项审查项目并提出改善建议，往下推展决议事项并追踪实施成效。
4. 定义：无。
5. 作业程序：5.1 在正常情况下，每年必须组织一次管理评审，原则上安排在内审一个月后进行，当出现（不限于）下列情况下，总经理/副总经理、管理代表或责任组可提议追加管理评审。
5.1.1 管理方针、目标、指标之修改；5.1.2 公司组织结构、高层管理人员之重大调整；5.1.3 公司经营战略、市场环境发生重大变化；5.1.4 体系文件之重大修改或补充；5.1.5 客户投诉/退货，影响重大；5.1.6 重大质量事故重大安全事故之发生；5.1.7总经理认为需要的其它情况；5.1.8 当法律、法规、标准及其他要求有变化时；5.1.9 新技术的应用、市场战略变化和社会要求或社会环境的变化而考虑进行更新时。
5.2 管理评审输入：5.2.1 内、外部稽核的结果；5.2.2 记录的统计分析结果；5.2.3 管理系统运作和产品制造过程中出现重大不合格时的处理结果；5.2.4 客户重大投诉、退货的处理结果；5.2.5 采取预防与纠正措施的有效性；5.2.6 新技术的应用、市场战略的变化和社会要求或社会环境的变化而考虑进行更新的结果；5.2.7 公司方针、目标的有效性的评审结果；5.2.8 管理系统管理评审实施的结果与跟踪。
5.3 管理评审的实施：5.3.1质量部门拟订<管理评审计划>，确定审查内容，与会人员名单，时间，地点，记录人员，管理评审所需的数据、文件及数据，交管理代表审核后，由指定的记录人员发给与会人员；5.3.2 管理评审会议由总经理或其指定代理人主持；5.3.3 与会人员应在 <会议记录>上签到，记录人员做好会议记录；5.3.4 管理代表和各部门提出的评审意见，由总经理作最终裁决。
浙江省医院等级评审标准三类指标
浙江省医院等级评审标准——三类指标目录一、医院服务管理（一）开展预约诊疗服务（二）优化门诊流程，落实便民措施（三）加强急诊绿色通道管理，及时救治急危重症患者（四）改善住院、转诊、转科服务流程，提高服务水平（五）完善医疗保险服务管理（六）维护患者的合法权益（七）加强投诉管理二、患者安全目标（一）严格执行查对制度，准确识别患者的身份（二）严格执行在特殊情况下医务人员之间有效沟通的程序，做到正确执行医嘱（三）严格执行手术安全核查，防止手术患者、手术部位及术式发生错误（四）严格执行手卫生规范，落实医院感染控制的基本要求（五）规范特殊药物的管理，提高用药安全（六）建立临床“危急值”报告制度（七）防范与减少患者跌倒、坠床等意外事件发生（八）防范与减少患者压疮发生（九）主动报告医疗安全（不良）事件（十）鼓励患者参与医疗安全三、医疗质量管理与持续改进（一）医疗质量管理组织（二）医疗质量管理与持续改进（三）医疗技术管理（四）临床路径管理与持续改进（五）单病种质量管理与持续改进（六）门诊管理与持续改进（七）急诊管理与持续改进（八）住院诊疗管理与持续改进（九）手术治疗管理与持续改进（十）麻醉与镇痛治疗管理与持续改进（十一）重症医学管理与持续改进（十二）传染病管理与持续改进（十三）康复治疗管理与持续改进（十四）药事和药物使用管理与持续改进（十五）临床检验质量管理与持续改进（十六）病理质量管理与持续改进（十七）医学影像质量管理与持续改进（十八）输血质量管理与持续改进（十九）医院感染管理与持续改进（二十）介入诊疗质量管理与持续改进（二十一）血液净化质量管理与持续改进（二十二）临床营养质量管理与持续改进（二十三）医用氧舱质量管理与持续改进（二十四）放射治疗质量管理与持续改进（二十五）其他特殊诊疗质量管理与持续改进（二十六）病历（案）质量管理与持续改进四、护理管理与质量持续改进（一）整体护理与护理管理组织（二）护理人力资源管理（三）临床护理管理（四）护理质量与安全管理（五）特殊护理单元质量管理与监测五、综合管理（一）应急管理（二）信息与图书管理（三）财务与价格管理（四）后勤保障管理（五）医学装备管理一、改进医院服务管理（一）开展预约诊疗服务（二）优化门诊流程，落实便民措施（三）加强急诊绿色通道管理，及时救治急危重症患者- 4 -（四）改善住院、转诊、转科服务流程，提高服务水平- 5 -（五）完善医疗保险服务管理（六）维护患者的合法权益- 6 -（七）加强投诉管理- 7 -二、患者安全目标（一）严格执行查对制度，准确识别患者的身份- 8 -（二）严格执行在特殊情况下医务人员之间有效沟通的程序，做到正确执行医嘱（三）严格执行手术安全核查，防止手术患者、手术部位及术式发生错误- 9 -（四）严格执行手卫生规范，落实医院感染控制的基本要求（五）规范特殊药物的管理，提高用药安全- 10 -（六）建立临床“危急值”报告制度（七）防范与减少患者跌倒、坠床等意外事件发生（八）防范与减少患者压疮发生（九）主动报告医疗安全（不良）事件（十）鼓励患者参与医疗安全管理（一）医疗质量管理组织（三）医疗技术管理(六)门诊管理与持续改进(七)急诊管理与持续改进(八)住院诊疗管理与持续改进（九）手术治疗管理与持续改进（十）麻醉与镇痛治疗管理与持续改进（十一）重症医学科管理与持续改进（十二）传染病管理与持续改进（十三）康复治疗管理与持续改进（十四）药事和药物临床应用管理与持续改进（十五）临床检验质量管理与持续改进（十六）病理质量管理与持续改进（十七）医学影像质量管理与持续改进（十八）输血质量管理与持续改进（十九）医院感染管理与持续改进（二十）介入诊疗质量管理与持续改进（二十一）血液透析质量管理与持续改进（二十四）放射治疗质量管理与持续改进四、护理管理与质量持续改进（三）临床护理管理。
员工级别考核评审标准
员工级别考核评审标准一、总则1、为鼓励店面员工积极向上，努力提高技术水平和业务能力，特制定本办法。
2、店面成立非常设临时性专业技术职级评审领导小组。
小组人数依据本店面实际情况确定，暂定为3～5人，由副总经理担任组长，店面总经理担任副组长，组员由店面经理(店长)组成，由职级评审领导小组具体负责店面员工职级评定管理工作。
3、店面设立不同岗位的职级系列，目前情况下店面对客户顾问、设计师两个岗位设立职级。
4、岗位职级分类:客户顾问：见习导购、三级导购、二级导购、一级导购设计师：见习设计师、三级设计师、二级设计师、一级设计师5、店面实行专业技术资格评定与职务聘任相统一制度，相应的专业技术资格是店面聘用员工的一个依据，并与岗位工资待遇挂钩。
设立职级的岗位，店面要求该岗位员工具有职级资格。
店面鼓励员工为提高业务能力，自主学习相关岗位的业务知识。
6、店面为取得专业技术资格的员工颁发任命书，任命书为期壹年。
二、考核标准1、资格考试的审查店面专业技术职级评审小组对被考核人的工作能力、工作经历、工作业绩、工作表现进行初审，被考核人必须提供一份内容翔实的半年工作总结。
初审合格的员工参加资格考试。
2、资格考试的时间安排店面员工资格考试每年举办两次，具体安排如下：每年春节过后的半个月内进行第一次资格考试，第一次考试后每三个月进行一次资格考试。
3、资格考试的内容资格考试总分为100分，分笔试、情景模拟实操两个部分，笔试占50%，情景模拟实操占50%。
各级资格考试的难度原则：级别越高难度越大。
笔试内容：产品与企业知识、团队合作、营销知识与技巧、功能软件的运用等。
情景模拟实操内容：职级评审小组指定某一现场的人、物、景等资源(可以为虚拟场景，也可以为实际场景)，要求得到一个预期的结果。
而被考核人(可以是1人，也可以是多人)要根据以上场景资源设计或演绎一个过程以达到职级评审小组期望的结果，由评审小组对被考核人进行综合评分4、升降级划线员工级别评定划分标准表三、评分定级细则店面从基本素质、岗位考核、销售业绩三个方面对员工进行综合评审，综合评审采用百分浮动制。
管理人员试题(答案)
注意事项：★ 资格考试为员工资格等级评定的依据之一。
★ 考试时间120 分钟,满分100 分.★试卷分为标准试题与开放试题两部份。
第一部份标准试题一、单项选择题(本题满分30 分，包括1-30 题共30 个小题，每小题1 分.在每小题给出的4 个选项中，惟独一个符合题目要求，请把所选项的字母填在题前括号内。
)1、做为基层管理者，您认为以下描述哪个正确？：【C 】A。
基层管理者重点工作是代表本团队员工利益与上级领导交流.B。
基层管理者主要制定相关部门规章，确保员工管理规范有依据.C。
基层管理者在上级目标分解后应该主动将上级目标与本部门主要职责挂钩，落实和分解到每一个员工身上，并沟通确认。
D。
基层管理者应该主要工作是进行人员管理，因此专业工作应占总工作时间的10％。
2、当上级领导将任务下达给基层管理者的时候,基层管理者的工作步骤是?【 C】A。
独自进行任务分解--直接将分解完成的结果通知工作者本人B。
让员工自己根据情况报送任务量-—汇总——与上级目标比较-—如果有差距,反馈给上级领导不能完成要求按照基层数据为准.C。
根据部署人员的工作职责进行有效分工-—与员工沟通交谈确认工作目标，——指导员工完成任务编排计划，并设立检查监督点——结果反馈上级。
D。
以自己为完成任务为中拟定工作计划——工作中安排下属分工支持—-结果与反馈由自己独立负责3、当下属遇到艰难向您汇报的时候，您的正确工作方法是：【A 】A. 与员工共同面对艰难,积极匡助他出谋划策，同时赋予更对的关注和支持但不插足亲自作业，因为相信员工能够独自将艰难克服B. 为了保证工作效率和效果，接手这项艰难工作并由自己独自完成C。
将工作任务收回，安排其他您认为合适的人完成，如果没有，还是要求对方一定完成D. 告诉他需要自己克服艰难,您只要工作成果，过程不重要。
4、在日常工作中,时常遇到资源不足时，哪个工作步骤比较好:【B 】A. 继续坚持完成工作,能完成多少就完成多少B。
建设工程项目安全设计变更控制
南京塑料四厂爆炸事故
• 据传此次事故是由于施工单位可能拿到的是旧版 图纸，该版图中并未标明地下有丙烯管道。而实 际上在后续施工过程中丙烯管线的位置发生了变 动
谢谢！
•变更类型将会影响审查方法
• 初步审查以筛选出同类替代并确认可行性/需求 • 确定优先权
• 紧迫性 • 复杂性 • 已察觉的危险源和风险
• 审查7途. 径变更审查和批准
• 串联审查或平行审查 • 独立审查或小组审查 • 按照审查者的数量
• 批准
• 能够自主确认遵循了变更管理过程 • 与危险审查审批相结合
7. 变更审查和批准
• 审查者的训练
• 依据变更的类型 • 已经很好地指定了适宜的人员或职责 • 对审查人员的培训和审查者作出的选择－接 受、拒接、或提出风险控制措施的建议。
8. 后续问题
• 更新记录 • 传达变更 • 制定风险控制措施 • 保留变更管理记录
许多变更管理都失败于此！
•安全设计变更控制
8.5 变更引起的典型事故
•
英国傅立克斯镇（Flixborough)Nypro公司环己烷蒸汽云团爆炸
•
28人死亡 36人受伤 厂外53人受伤
•
工厂被夷为平地
•
1821栋房屋和167家商店遭受破坏
•
损失2.544亿美元
环己烷蒸汽云团爆炸 (1)
#5 Reactor is removed for repairs
安全设计变更控制
主要内容
（一）变更管理概述 （二）安全设计变更控制
•变更管理概述
（一）
1. 什么是变更？
• 变更
• 指不属于同类替代的任何增加、修改或替换
• “同类替代”不属于变更
湖北省医院管理评审实施细则
湖北省医院管理评审实施细则（暂行）(二级医院)湖北省卫生厅二○○六年四月湖北省医院管理评审实施细则编写说明一、为加强医院管理，保证医疗质量和医疗安全，提高服务水平，科学、客观、准确地评审医院，根据《执业医师法》、《医疗机构管理条例》、《医院管理评价指南（试行）》，结合我省实际，制定《湖北省医院管理评审实施细则（暂行）》。
二、《湖北省医院管理评审实施细则（暂行）》是在总结第一周期医院等级评审以及近年来各地医院管理经验的基础上，以科学发展观为指导，以病人为中心，以提高医疗服务质量为主题，围绕“医院管理、医疗质量管理与持续改进、医疗安全、医疗服务、医疗绩效”等五个方面进行编写的。
三、编写的体例上将《湖北省医院管理评审实施细则（暂行）》分为《湖北省医院管理评审否决标准》、《湖北省医院管理评审标准》二个部分。
《湖北省医院评审否决标准》采用定性指标，《湖北省医院管理评审标准》采用定量指标。
评审标准中的评审指标原则上是按《医院管理评价指南（试行）》指标确定的。
每一项评审指标分别由评审内容、评审方法、评分标准、分值、扣分、扣分理由组成。
四、《湖北省医院管理评审标准》总分为1000分。
其中，医院管理120 分，占12％；医疗质量管理与持续改进585分，占58.5％；医疗安全90分，占9％；医疗服务125分，占12.5 ％；医疗绩效80分，占8％.五、按《湖北省医院管理评审标准》进行评分时应注意下列问题:（一）对某一指标评分时，不倒扣分。
对部分导向性指标可加分；（二）床位数未注明为核定床位数的，均指实际开放床位数；（三）涉及按床位比例配置的人员：不足1人的，按1人计算；（四）卫技人员学位：含延聘人员；（五）评审标准中提交资料的时限应为上一年度的资料，动态数据以评审时数据为准；（六）科研立项、科研成果、技术水平查评审前4年的资料；（七）医疗事故查评审前2年的资料；（八）本实施细则在实施中若与国家或湖北省的新规定和要求不一致，以新的规定和要求为准。
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-1-
13.变更管理评审标准
功能定位：通过开展变更管理，编制变更管理标准，进行变更风险识别和评价，建立一套完整的
变更管理体系，达到准确、全面识别变更及变更产生的风险和控制变更风险在可接受范围内，避免不
必要的事故发生。
A级要素 B级要素 管理要求 评审方法 工作内容及分工 台账记录 评分标准
-2-
变更管理
（120分）
1•工艺、设
备设施变
更（100分）
1. 企业应建立变更管理制度和管理程序，对不同类型的变更（如化学品变化、工艺技术、程序、设施等）进行管理。 2. 企业应对变更的申请、审批、实施、验收、沟通培训环节进行全面管控 3. 变更申请包括变更项目名称、变更内容、变更原因、变更的工程设计依据、风险分析及防控措施，预期效果。 4. 变更的风险分析人员应具备一定的风险分析能力，对于大型的流程性装置应采用HAZ0P分析，对于联查文件： 1. 变更管理制度和程序。 2. 变更资料。 3. 变更培训资料。 4•作业项目清单。 查现场： 1. 变更连带的作业项目的风险分析情况。 2. 变更效果。 3. 连带变更的资料更新情况（图纸、规程等）。 4. 变更内容与现场的—致性。 5. 现场检维修作业。 询问： 1•修订完善热电分公司工艺管理办法（生产技术科）2.变更的申请、审批、实施、验收是否规范。（生产技术科、设备管理科） 3•检杳变更的风险评价，应对变更以及执行变更过程中可能产生的隐患进行分析。（生产技术科、设备管理科） 4•规程、系统图的修改（生产技术科、设备管理科）。 5. 组织岗位人员对变更内容与风险进行培训。（生产技术科、设备管理科） 6. 核杳生产现场变更履行情况。（生产技术科、设备 1. 工艺、设备设施变
更分类识别表（生产技
术科、设备管理科）
2. 变更审批单模板
（生产技术科）
3. 专业技术论证及
风险分析表模板（生产
技术科）
4. 热电分公司联锁
保护试验记录卡（模
板）
5•变更培训资料。（生
产技术科、设备管理
科）
6. 连带变更相关资
料。
（生产技术科、设备
1. 无变更管理制度和
程序，未对工艺技术、
设备设施的变更进行
管理，A要素否决项
-100分；
变更管理制度内容与
实际不相符每处-5
分。询|可：询|可3
个（工艺、设备、电气、
仪表等）管理人员，不
清楚自己所属专业的
变更管理内容的，每人
-5分；对内容不熟悉
的每人-2分。
2. 检杳近期作业清单
或检修项目清单，审核
员识别出属于变更的，
-3-
A级要素 B级要素 管理要求 评审方法 工作内容及分工 台账记录 评分标准
相关的变更应采用保护层
分析。
5. 变更审批应做出规定，
如不同的职务审批不同类
别的变更，不同等级的变更
设置不同的审批流程。
6. 对变更产生的连带变
更应识别全面，连带变更的
相关信息及时培训沟通与
更新。
7. 变更实施程中涉及到
作业许可的，应按照相关作
业许可管理做作业过程风
险分析。
8. 变更验收环节，变更内
容是否符合变更申请内容，
变更效果是否达到预期效
果
9. 应对变更影响或涉及
的如下人员进行培训或沟
通。必要时，针对变更制定
培训计划，培训内容包括变
更目的、作用、程序、变更
内容及连带变更内容，变更
中可能存在的风险和影响，
1询问管理人员，是否清楚工艺变更、设备变更内容包括哪些？ 2. 岗位人员是否清楚变更项目。 3. 询问管理人员对变更制度的掌握情况。 4. 询问岗位人员对近期实施变更项目风险管控措施掌握情况。 管理科） 7.变更资料的归档（生产技术科、设备管理科） 产技术科、设备管理
科）
7.对变更涉及的资料
归档，包括变更申请、
专业技术论证及风险
分析、连带变更、变更
效果评价、变更验收。
（生产技术科、设备
管理科）
分、子公司未按照变更
程序进行管理，每项
-10分。
3. 检杳已经审批实施
的变更资料5份（少于
5份的全部检查），变
更缺少申请、审批、实
施、验收、沟通培训环
某一环节-10分；内容
与制度要求不相符每
处-5分；内容不完善
每处-2分。
4. 检杳5项变更（少于
5项的全部检查），无
变更项目名称-2分、
无变更内容-5分、无
变更原因-5分、无变
更的工程设计依据-2
分、无风险分析及防控
措施-5分；专业技术
论证短缺法律法规、技
术标准、专业原理、预
期效果等每处扣-2
分，风险分析方法不正
确-2分，风险不可接
-4-
A级要素 B级要素 管理要求 评审方法 工作内容及分工 台账记录 评分标准
10变更涉及的所有工艺安
全相关资料以及操作规程
得到审查、修改或更新。
11.企业应当设立紧急变更
程序，以避免设备损坏、人
员伤害、环境破坏或严重经
济损失的紧急情况。
效果-5分，预期效果
未使用具体数据说明
-1分。
5. 风险分析未采用手
签每处-1分;风险分
析人员短缺母处-2
分;未分析对系统的风
险每处-3分;风险管
控措施短缺或不具有
可操作性每处-2分;
风险管控措施全部采
用管理措施整体-2
分;风险度识别明显问
题-3分。
6. 检杳变更未进行重
大、一般等的分级管理
-5分，变更未分（工
艺、设备、电仪、安全
等）专业管理-2分。
7. 审核员杳5项变更
（少于5项的全部检
查），连带变更识别不
全面每处-2分,连带
变更的相关信息未培
训沟通-2分，信息未
-5-
A级要素 B级要素 管理要求 评审方法 工作内容及分工 台账记录 评分标准
-2分。
8. 变更验收不符合要
求每处-2分。
9. 变更内容与变更申
请内容不符-5分，基
本相符-3分，变更效
果未达到预期效果-5
分。
10. 查看涉及人员未
进行培训和告知，每项
-2分，培训内容不符
合-2分,无连带变更
的培训-2分。
11. 审核员检查2-3
项变更，涉及的所有工
艺安全相关资料以及
操作规程得到审查、修
改或更新，每项-2分。
12. 无紧急变更管理
程序-5分；紧急变更
未按照要求进行管理
每项-2分。
13. 未建立变更管理台
账5分，台账不符合要
求-2分;未对变更进
行数据分析-5分,数
-6-
A级要素 B级要素 管理要求 评审方法 工作内容及分工 台账记录 评分标准
析存在明显问题-3
分。
14. 临时变更未按照
要求进行管理-5分;
临时变更超期限-3
分;临时变更到期后连
带变更未恢复-3分。
15. 由于变更管理不
到位造成事故的，占主
要责任的-10分，次要
责任的-5分，建议改
进项3分。
16. 紧急变更超出管
理办法要求的数量，每
2.管理变
更（20分）
1. 企业应建立健全变更
管理制度，明确变更类别和
管理要求。
2. 企业应明确各类管理
变更的审批程序，变更实施
前须发起申请，经各级主管
部门及领导审批后方可实
施变更。
3. 企业在实施管理办更
时应进行详尽的风险分析，
确定变更产生的风险，并制
查文件：
1•变更管理制度是否
健全；
2. 管理变更是否经过
审批，是否进行风险分
析；
3. 是否制定的基于风
险的控制措施，是否落
实到位；
4. 管理变更相关的资
料文档是否齐全。
1•下发管理变更制度，并在
制度中明确变更类别、管理
要求以及各类管理变更的
审批程序。（综合管理科）2.管理变更是否对变动人员存在的风险进行明确，并制定管控措施。（综合管理科） 1. 变动人员台账记录齐全（综合管理科） 2. 变动人员培训记录，考试成绩（各科室）
3•考核达标情况，对未
达标人员是否进行二
次培训及考核。（各科
室）
1•无变更管理制度，
-10分；变更管理制度
不完善每处-2分；变
更管理制度与实际不
相符每处-2分；
2. 变更管理未进行风
险分析，-5分；未分
析主要业务内容存在
的风险-2分；
3. 未制定风险防控措
施或落实不到位，每
-7-
A级要素 B级要素 管理要求 评审方法 工作内容及分工 台账记录 评分标准
控制措施，严格落实。
4.企业应对管理变更实施
过程中的相关资料进行存
档管理。
询问：
1.询1可变动人员是
否清楚自己冈位存在
的风险及主要操作
项-2分；
4•资料不全，每项-2
分；
5.变动人员不清楚自
己岗位存在的主要风
险及主要操作内容风
险，每处-5分。