投资咨询考试提纲
证券投资复习提纲
证券投资学复习提纲1、有价证券的定义及范畴2、证券投资要素3、世界证券投资及我国证券投资的产生和发展4、股票的特征和股票的种类5、普通股的基本权利6、优先股的发展及特征7、股票发行的目的和条件8、股票的发行方式9、我国股票发行的主要形式10、股票的流通（证券交易所的类型及主要形式；场外市场、第三市场和第四市场定义的理解）11、股票发行价格的种类；股票的账面价格12、影响股票市场价格的因素具体内容13、债券的票面要素及其影响因素14、债券和股票的区别15、债券的分类（发行主体分类、计息方式、募集方式、券面形态、发行所在地分类具体内容）16、我国发行债券的条件。
17、影响债券价格的因素18、基金的含义19、证券投资基金的特点20、契约型投资基金和公司型投资基金的比较21、封闭式投资基金和开放式投资基金的比较22、股票型基金的特点、债券型基金的特点23、期货的产生和发展24、金融期货的种类25、期货交易制度的内容26、利率期货的特点；利率期货的报价方式27、期货交易类型，套期保值的交易类型及举例28、可转换债券的定义的内容29、可转换债券的基本要素30、可转换债券的市场价格31、认股权证的定义的内容32、认股权证的作用32、发行中国存托凭证的意义33、单一金融资产收益率与风险的衡量、组合资产收益率与风险的衡量34、基本分析的内容35、基本分析的局限性36、经济周期与证券价格波动的关系的内容37、公司基本素质分析内容38、货币政策工具39、货币政策对股市的影响40、技术分析的三大假设41、技术分析的优缺点42、道氏理论的形成43、趋势的类型、趋势线的画法44、发转型太和整理形态的类型45、格兰比尔法则46、超卖超买型指标的名称。
咨询工程师(投资)职业资格《现代咨询方法与实务》考试大纲(2019年版)
《现代咨询方法与实务》考试大纲考试目的：主要考察应试人员综合运用工程咨询的知识、技术和方法，结合工程咨询实务，进行分析、运算、论证并做出判断的实际操作能力。
一、现代工程咨询方法二、数据采集分析与知识管理三、规划咨询四、资源环境承载力分析五、市场分析六、现金流量分析七、工程项目投资估算八、融资方案分析九、工程项目财务分析十、工程项目经济分析十一、涉及其它科目的内容1. 现代咨询方法体系2. 逻辑框架法3. 层次分析法4. SWOT分析法5. PEST分析法1. 信息管理2. 信息采集途径与方法3. 信息鉴别4. 数据分析与挖掘5. 工程咨询知识管理1. 规划咨询常用方法2. 区位熵方法3. 偏离—份额分析法4. 波特钻石模型5. 德尔菲法6. 城市规模等级模型7. 利益相关者分析8. 情景分析方法9. 梯次递进方法10. 地理信息系统分析方法1. 资源环境承载力的特征与分析模型2. 资源环境承载力的分析框架3. 资源环境承载力的影响因素识别及评价体系4. 资源环境承载力分析方法体系5. 生态足迹法6. 层次分析法7. 其他分析方法1. 市场预测主要方法和特点2. 市场战略类型与产品生命周期3. 定性预测法4. 因果分析法5. 延伸预测法6. 竞争能力分析7. 价值链分析8. 投资组合分析1. 资金时间价值与等值换算2. 现金流量分析指标及应用1. 建设投资简单估算法2. 建设投资分类估算法3. 建设期利息估算4. 流动资金估算5. 项目总投资与分年投资计划1. 资金成本分析2. 资金结构优化比选3. 资产证券化方案分析4. 并购融资及债务重组1. 财务分析的作用和内容2. 财务分析的步骤和基本原则3. 财务分析的取价原则4. 财务现金流量的估算5. 财务盈利能力分析6. 偿债能力分析和财务生存能力分析1. 经济分析的作用和适用范围2. 经济分析与财务分析的异同与联系3. 经济效益与费用的识别与计算4. 投入产出经济价格的确定5. 经济分析的基本方法6. 投资项目经济影响分析方法1. 宏观经济管理2. 投融资政策、财税政策、产业政策3. 工程项目招投标管理和合同管理4. 工程项目进度管理与费用管理5. 建设方案研究与比选6. 不确定性分析与风险分析7. 社会评价8. 后评价9. 咨询报告编制。
咨询工程师考试大纲共14页
全国注册咨询工程师（投资）执业资格考试大纲第一科目《工程咨询概论》考试目的通过本科目考试，检验参加考试人员对工程咨询的概念、性质、特点、作用、趋势，工程咨询服务的内容、对象、方式，注册咨询工程师(投资)的条件、权利、义务，以及工程咨询行业管理、风险管理、法律法规基本知识等内容的了解、或熟悉、或掌握程度，使参加考试人员对工程咨询行业有一个总体认识，树立从事这一职业的使命感、责任感，增强风险意识、法律意识，提高遵守职业道德和管理制度的自觉性。
考试内容一、概述(一)了解工程咨询业的起源、国内和国际的现状、发展和趋势。
(二)掌握工程咨询的概念、性质、原则、特点、业务范围以及在经济建设中的地位和作用。
(三)熟悉工程咨询服务的对象和方式，以及工程咨询与项目的关系。
二、注册咨询工程师(投资)(一)了解注册咨询工程师(投资)的概念和申报注册咨询工程师(投资)的条件、程序。
(二)掌握注册咨询工程师(投资)的执业范围。
(三)熟悉注册咨询工程师(投资)的登记注册和义务与权利。
(四)掌握注册咨询工程师(投资)必备的业务素质条件、职业道德行为准则。
三、工程咨询公司(一)了解工程咨询公司的设立、作用、资质、组织与管理。
(二)熟悉工程咨询公司的市场开发、经营和对工程咨询的质量要求。
四、工程咨询服务的内容(一)熟悉宏观经济建设咨询和项目建设各个阶段咨询的基本目的和要求。
(二)掌握工程项目建设各个阶段咨询主要任务的要求。
五、工程咨询服务采购(一)熟悉国际通行的工程咨询服务采购方法和规则。
(二)掌握工程咨询招投标步骤、方式、程序及招投标文件的编制和技巧；工程咨询收费规定和计算方法。
六、工程咨询行业的组织与管理(一)了解国内和国际工程咨询行业的绍织-以及中国工程咨询行业的管理制度。
(二)熟悉工程咨询业的职业道德准则。
七、工程咨询服务的风险管理(一)了解工程咨询服务风险的概念和内容。
(二)熟悉工程咨询服务风险的识别、防范；熟悉工程咨询职业责任保险知识。
《咨询工程师(投资)职业资格考试大纲》2024年版
《咨询工程师（投资）职业资格考试大纲》2024年版
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标题：解读《咨询工程师（投资）职业资格考试大纲》2024年版
一、引言
1. 背景介绍：解释为何需要对《咨询工程师（投资）职业资格考试大纲》进行更新。
2. 新版本的重要性：阐述新版本大纲对咨询工程师（投资）职业发展的影响。
二、《咨询工程师（投资）职业资格考试大纲》2024年版概述
1. 主要变化：简述与旧版本相比，新版本大纲的主要变化和新增内容。
2. 考试目标：详细解析新版本大纲设定的考试目标。
三、新大纲的具体内容解析
1. 知识结构：详细介绍新大纲的知识结构，包括各个部分的内容和要求。
2. 技能要求：解析新大纲对于咨询工程师（投资）应具备的专业技能的要求。
3. 能力评价：探讨新大纲如何评价咨询工程师（投资）的能力。
四、新大纲对考生的影响
1. 学习策略：提供针对新大纲的学习建议和策略。
2. 职业规划：分析新大纲对未来咨询工程师（投资）职业规划的影响。
五、总结
1. 对新大纲的总体评价：基于以上分析，给出对新大纲的评价。
2. 展望未来：展望未来咨询工程师（投资）职业的发展趋势。
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证券投资学复习提纲
证券投资学复习提纲 证券投资学复习提纲 考试题型 题数 每题分值 总分值 说明 单选 30 1 30 答案唯一
多选 20 2 40 多选少选不得分 案例 15 2 30 可能是多选，可能是单选 第一章 证券市场概述
本章主要考点： 1.证券与有价证券定义、分类和特征； 2.证券市场的定义、特征、结构和基本功能； 3.证券市场参与者的构成； 4.证券发行主体及其发行目的，主要投资者及投资管理； 5.证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织、监管机构的构成、职能；
第一节 证券与证券市场 1.掌握证券、有价证券的定义，掌握有价证券的分类和特征。 （1）证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。 （2）有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 （3）广义有价证券包括：商品证券、货币证券和资本证券 （4）按照发行主体分为：政府证券、政府机构证券、公司证券 按照是否在交易所挂牌交易分为：上市证券和非上市证券 按照募集方式分为：公募和私募 按照证券所有权所代表的权利性质分为：股票、债券、其他证券 （5）有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性 【例1单选】证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。 A.书面凭证 B.法律凭证. C.货币凭证 D.资本凭证 『正确答案』B 『答案解析』证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。考定义。
【例2多选】证券是指（ ）。 A.各类记载并代表一定权利的法律凭证 B.各类证明持有者身份和权利的凭证 C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 『正确答案』ACD 『答案解析』考查对证券概念的理解。B:不证明身份
【例3多选】有价证券是指（ ）的凭证。 A.标有票面金额 B.证明持有人有权按期取得一定收入 C.持有人可以自由转让和买卖 D.反映所有权或债权关系 『正确答案』ABCD 『答案解析』考查有价证券的定义。 【例4单选】有价证券本身（ ）。 A.有使用价值，有价格 B.有使用价值，没有价格 C.没有价值，但有价格 D.有价值，但没有价格 『正确答案』C 『答案解析』有价的证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
2024年度咨询工程师 考试大纲
2024年度咨询工程师考试大纲
2024年度咨询工程师考试大纲主要包括以下科目：
1. 宏观经济政策与发展规划：此科目主要考察考生对国家宏观经济政策和规划的理解和掌握程度，包括国家经济发展战略、产业政策、投资政策、金融货币政策等方面的知识。
2. 工程项目组织与管理：此科目主要考察考生对工程项目管理的基本理论和方法的理解和掌握程度，包括项目组织、进度管理、质量管理、安全管理等方面的知识。
3. 项目决策分析与评价：此科目主要考察考生对项目决策分析和评价的基本理论和方法的理解和掌握程度，包括项目可行性研究、财务分析、经济分析、环境影响评价等方面的知识。
4. 现代咨询方法与实务：此科目主要考察考生对现代咨询方法的基本理论和实践的理解和掌握程度，包括咨询方法论、项目管理工具、信息收集和分析方法等方面的知识。
考试大纲的具体内容和要求可能会根据每年的实际情况进行调整，建议考生参考当年的考试大纲和官方教材进行备考。
投资学复习提纲(1)
投资学重点一、名词解释部分1、股票：股票是由股份有限公司在筹资资本时向投资者或出资人发行的股权凭证，代表所有权。
2、普通股：普通股是指在公司经营管理，盈利和财产分配上享有普通权利的股份，代表债权债务偿付要求和优先股求偿权和收益权要求之后对公司盈利和剩余财产的索取权。
3、优先股：优先股是指在利润分红和剩余财产分配上面优先于普通股的股份。
4、证券投资基金：一种实行组合投资，专业管理，利益共享，风险共担的集合投资方式。
5、契约型基金：以《信托法》为基础，当事人各方订立的信托契约，由基金发起人发起设立的基金。
6、公司型基金：以《公司法》为基础设立的，通过发行基金单位筹集资金并投资于各类有价证券的基金。
7、封闭式基金：基金在设立初期基金总数就已确定，基金在存续期内基金单位数目一般不会发生变化，但出现基金扩募的情况除外。
8、开放式基金：基金的股份总数是可以变动的，即可以向投资者销售任意多的基金单位，也可以应投资者的要求，赎回已发行的基金单位。
9、证券市场：所有证券发行和交易的场所。
10、一级市场：证券发行的市场，由证券发行人，投资者，投资银行组成。
11、二级市场：证券流通的市场，是指已发行证券交易的市场。
12、有效市场：市场在决定证券价格时，完全正确地反应出所有有关信息。
13、弱式有效市场：该市场证券价格反应一切可以从过去的市场交易中获得的信息。
14、半强势有效市场：该市场证券价格不仅反应了历史价格信息，还反应了其他一切公开信息。
15、强势有效市场：该市场的证券价格基本反应了所有信息。
16、创业板市场：是指专门协助高成长的新兴创新公司特别是高科技公司筹资并进行资本运作的市场，有的也称为二板市场、另类股票市场、增长型股票市场等。
17、经济周期：是指经济活动沿着经济发展的总体趋势所经历的有规律的扩张和收缩。
二、简答题部分1、简述投资管理过程的步骤：设定投资政策，分析证券，构建投资组合，调整投资组合，评价投资组合业绩。
证券从业投资顾问胜任能力考试大纲.doc
证券从业投资顾问胜任能力考试大纲
录
第一部分
业务监管
第一章
证券投资顾问业务监管
True
True
True
True第一节
信息分析
第二节
主要职责
第三节
工作规程
第四节
法律责任
第二部分
专业基础
第二章
基本理论
第一节
生命周期理论
第二节
货币的时间价值
第三节
资本资产定价理论
第四节
证券投资理论
第五节
有效市场假说
第三部分
专业技能
第三章客户分析
第一节信息分析
第二节财务分析
第三节风险分析
第四节目标分析
第四章证券分析
第一节基本分析
第二节技术分析
第五章
风险管理
第一节
信用风险管理
第二节
市场风险管理
第三节
流动性风险管理
第四部分专项业务
第六章
品种选择
第一节
产品选择
第二节
时机选择
第三节
行业轮动
第七章
投资组合
第一节
股票投资组合
第二节
债券投资组合
第三节
衍生工具
第八章
理财规划
第一节
现金、消费和债务管理第二节
保险规划
第三节
税收规划
第四节
人生事件规划
第五节
投资规划
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投资咨询考试提纲
一、投资基础知识
1. 投资的定义和特点
2. 投资的分类及特点
3. 投资与理财的区别
4. 投资的风险和收益
5. 投资者的风险偏好和投资目标
二、证券市场基础知识
1. 证券市场的定义和特点
2. 证券市场的分类及特点
3. 证券市场的参与者和交易方式
4. 证券市场的指数和行情
5. 证券市场的监管机构和法规
三、股票投资基础知识
1. 股票的定义和特点
2. 股票的分类及特点
3. 股票投资的基本流程和方法
4. 股票投资的风险和收益
5. 股票投资的基本策略和技巧
四、债券投资基础知识
1. 债券的定义和特点
2. 债券的分类及特点
3. 债券投资的基本流程和方法
4. 债券投资的风险和收益
5. 债券投资的基本策略和技巧
五、衍生品投资基础知识
1. 衍生品的定义和特点
2. 衍生品的分类及特点
3. 衍生品投资的基本流程和方法
4. 衍生品投资的风险和收益
5. 衍生品投资的基本策略和技巧
六、投资组合理论
1. 投资组合的定义和特点
2. 投资组合的构建和管理
3. 投资组合的优化和评价
4. 投资组合的风险控制和调整
七、投资咨询服务基础知识
1. 投资咨询服务的定义和特点
2. 投资咨询服务的分类及特点
3. 投资咨询服务的流程和方法
4. 投资咨询服务的职业道德和规范
5. 投资咨询服务的监管和评价
八、投资咨询案例分析
1. 投资咨询案例的背景和目的
2. 投资咨询案例的分析和评价
3. 投资咨询案例的解决方案和建议
4. 投资咨询案例的总结和反思
九、投资咨询考试复习方法
1. 投资咨询考试的内容和形式
2. 投资咨询考试的备考策略和方法
3. 投资咨询考试的注意事项和技巧
4. 投资咨询考试的复习计划和安排
5. 投资咨询考试的心态和信心。