农业银行内控工作总结(共8篇)
银行内控工作总结优秀范文
银行内控工作总结优秀范文银行内控工作是保障银行业务稳健运行、防范风险的重要环节。
作为银行内控工作的一员，在过去的一段时间里，我深入参与了各项内控管理工作，积累了丰富的经验，也取得了一定的成绩。
以下是我对这段时间银行内控工作的总结。
一、内控工作的重要性银行作为金融行业的重要组成部分，面临着各种风险，如信用风险、市场风险、操作风险等。
有效的内控机制能够规范银行的业务流程，防范各类风险，保障银行的资产安全和稳健运营。
同时，良好的内控环境也能够提升银行的信誉和形象，增强客户的信任，为银行的可持续发展奠定坚实的基础。
二、工作内容及成果1、制度建设与完善积极参与银行内部制度的修订和完善工作。
对原有的各项业务制度进行了全面梳理，结合监管要求和业务发展实际，提出了一系列修改建议，并参与制定了新的操作流程和风险控制措施。
通过这些努力，使银行的制度体系更加健全，业务操作更加规范。
例如，在信贷业务方面，参与制定了更加严格的客户信用评估标准和贷后管理规定，有效降低了信贷风险。
在财务管理方面，完善了费用审批流程和预算管理制度，提高了资金使用效率和财务管理的规范性。
2、风险评估与监测定期对银行各项业务进行风险评估，识别潜在的风险点，并制定相应的风险应对策略。
建立了风险监测指标体系，对关键风险指标进行实时监控，及时发现异常情况并采取措施加以解决。
通过风险评估和监测工作，成功预警了多起潜在风险事件。
如在一次对某企业贷款的风险评估中，发现其财务状况出现恶化迹象，及时调整了信贷策略，避免了可能的损失。
3、内部审计与监督协助内部审计部门开展审计工作，对各项业务进行定期审计和专项审计。
在审计过程中，认真检查业务操作的合规性、内部控制的有效性，发现问题及时督促整改。
通过内部审计与监督，发现并纠正了一些违规操作和管理漏洞。
例如，在对某分支机构的审计中，发现存在柜员违规操作客户账户的情况，立即采取措施进行整改，并对相关责任人进行了严肃处理，加强了员工的合规意识。
银行运营内控工作总结(6篇)
银行运营内控工作总结（6篇）银行运营内控工作总结（通用6篇）银行运营内控工作总结篇1今年对我来说，是加强学习，克服困难，开拓业务，快速健康成长的一年，这一年对我的职业生涯的塑造意义重大。
我从事代发工资岗也已整整一年，在领导的带领与指导下，我学到了很多业务知识和做人的道理，从中体会到的酸甜苦辣也是最深刻的。
领导在工作的各个方面都能够充分地信任我，大胆放手让我施展才能，从中我得到了很好地锻炼。
柜台营销方面是我的弱点，但是领导仍然对我给予充分的鼓励，使我更加信心百倍地迎难而上，进而能够更有针对性的学习、改进，并不断进步。
现将这一年工作情况总结如下：一、在思想与工作上我能够更加积极主动地学习银行的各项操作规程和各种制度文件并及时掌握，各位同事的敬业与真诚都时刻感染着我。
在工作期间，我能够虚心向同事们请教，学到了很多书本以外的专业知识与技能，也更加深刻地体会到团队精神、沟通与协调的重要性，同时为自己在今后的成长道路上积累了一笔不小的财富。
在工作方面，我有强烈的事业心和责任感，我能够任劳任怨，不挑三拣四，认真落实领导分配的每一项工作与任务。
日常我时时刻刻注意市场动态，在把握客观环境的前提下，研究客户，通过对客户的研究从而达到了解客户的业务需求，力争使每一位客户满意，通过自身的努力来维护好每一位客户。
二、在技能方面我个人也能够积极投入，训练自己，这一年中，我始终保持着良好的工作状态，以一名合格的__银行员工的标准严格的要求自己，立足本职工作，潜心钻研训练业务技能，使自己能在平凡的岗位上为__银行事业发出一份光，一份热。
三、在日常的工作生活中我能够及时地融入到__银行这个大家庭中，积极面对工作，与大家团结协作，相互帮助。
在实际工作中，无论从事哪个行业，哪个岗位，都离不开同事之间的配合，因为一滴水只有在大海中才能生存。
只有不同部门之间、同事之间相互沟通、相互配合、团结一致，才能提高工作效率，创造出更多非凡的业绩。
银行内控工作总结范文7篇
银行内控工作总结范文7篇篇1一、引言在过去的一年中，银行内控工作在总行的正确领导下，认真贯彻实施国家相关法律法规和行业规定，积极落实总行各项内控工作要求，强化内部风险控制，优化业务流程，不断提高内控管理水平。
通过全体员工的共同努力，银行内控工作取得了一定的成绩，但也存在一些不足。
本报告将对过去一年银行内控工作进行全面总结，分析存在的问题，并提出改进措施。
二、内控环境建设1. 完善内控体系：银行根据国家法律法规和行业规定，结合自身实际情况，不断完善内控体系，确保内控工作的全面性和系统性。
2. 强化内控意识：银行通过培训、宣传等多种方式，提高员工对内控工作的认识和重视程度，增强全员内控意识。
3. 建立风险评估机制：银行建立了一套完善的风险评估机制，定期对各类业务和操作流程进行风险评估，识别和评估各类风险，为后续的内控措施提供依据。
三、内控措施1. 完善业务及管理流程风险控制：银行根据风险评估结果，针对各类业务和管理流程制定相应的风险控制措施，确保业务及管理流程的风险处于可控范围。
2. 加强内部审计监督：银行内部审计部门定期对各项业务和管理流程进行审计监督，检查和评估内控措施的有效性和合规性，及时发现问题并提出改进意见。
3. 强化信息安全管理：银行高度重视信息安全管理，建立了一套完善的信息安全管理制度和技术防护措施，保障客户信息和银行资产的安全。
四、存在问题及改进措施1. 内控意识有待进一步提高：部分员工对内控工作认识不足，重视程度不够。
针对这一问题，银行将进一步加强内控宣传和教育，提高全员内控意识。
2. 内控措施执行不到位：部分内控措施在实际执行过程中存在偏差和漏洞。
银行将加强对内控措施的监督和检查力度，确保各项内控措施能够得到有效执行。
3. 信息安全管理面临挑战：随着信息技术的发展，信息安全管理面临越来越多的挑战。
银行将继续加大对信息安全管理的投入力度，提升信息安全防护能力。
五、未来展望未来一年中，银行将继续完善内控体系，强化内控措施的执行力度，加强内部审计监督和信息安全管理力度。
银行内控工作心得(通用10篇)
银行内控工作心得(通用10篇)银行内控工作心得篇11.认真做好营业网点安全检查工作为规范两行合并后的安全保卫工作，安全保卫部迅速制定《营业网点安全管理规章制度》，进一步明确营业网点安全检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则，督促营业网点负责人和安全员按照营业场所安全管理检查内容40条进行逐条对照检查，并认真做好检查记录。
同时，安全保卫部指派专门的保卫人员，加大对营业网点的夜间巡查力度，明确每周不低于两次的夜间巡查，每月网点夜间巡查覆盖面达100%。
2.狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。
通过安全检查及时发现问题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。
截止三季度，安全保卫部共发现和制止违规行为88起，发现整改安全隐患39起，下达违规行为整改通知单28份，同时对照《营业网点安全保卫违规积分标准》对9个营业网点及个人作出积分处理，从而从根本上扭转了重查处、轻整改的工作倾向，也进一步提高了营业网点对安全防范及案件防控工作的重视程度，规范了员工的安全防范操作行为，收到了良好的效果。
3.切实加强我行营业观点技防设备的管理、维护工作安全保卫部通过对营业网点监控录像的随机回放检查，一方面促进网点对技防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。
4.整理制定_____建行安全保卫突发事件应急处置预案为积极预防和妥善处置突发事件，加强案件防控力度，维护我行的正常经营秩序，建立支行统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发事件处置工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻突发事件带来的损害，安全保卫部重新调整和制定了突发事件应急处置预案。
银行内控管理工作总结
银行内控管理工作总结篇一：银行内部控制工作总结银行内部控制工作总结自＃＃年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告如下：一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、、、、、6 个储蓄所。
到 10 月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：1、领导重视，组织落实，＃＃年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。
农行内控部述职报告总结
农行内控部述职报告总结尊敬的领导：我是农行内控部门的一名员工，在过去的一年中，我积极参与了各项内控工作，并取得了一些成绩。
以下是我对这些工作的总结和述职报告：一、风险控制：在过去的一年中，我负责参与制定和完善内控制度，包括制定内控管理制度和内部审计制度等。
同时，我也积极参与了风险评估和风险管理工作，并提出了一些建议和改进措施，以降低风险和保护银行的利益。
在我负责的项目中，风险得到了有效的控制，对银行的安全运营起到了积极的促进作用。
二、内部审计：作为内控部门的一员，我还参与了银行的内部审计工作。
我负责执行内部审计计划，并对相关审计项目进行了审计调查和报告编写。
通过内部审计的工作，我发现了一些潜在的问题，并提出了改进意见，帮助银行提高运营效率和风险管理能力。
三、培训与督导：作为内控部门的负责人之一，我还负责进行内控培训和督导工作。
我制定了培训计划和培训材料，并组织培训活动，提升了部门其他员工的内控意识和能力。
同时，我也积极进行督导工作，确保各项内控制度和规范得到有效执行。
四、团队协作：作为内控部门的一员，我注重团队协作，并积极与其他部门合作。
在过去的一年中，我与风险管理部门、商业管理部门等密切合作，共同解决了一些问题，并提出了一些改进措施，促进了银行的整体运营。
总体而言，在过去的一年中，我积极参与了各项内控工作，并取得了一些成绩。
我将继续努力，提升自己的专业能力和团队协作能力，为银行的内控工作做出更大的贡献。
无标题文档我坚持以问题为导向，不断探索内控领域，为农行内控部门带来了新思路和新方法。
同时，我也注重与其他部门的沟通与合作，在解决问题的过程中形成了良好的工作关系。
希望领导能给予我更多的机会和挑战，我将以更高的热情和更专业的态度投入到工作中，为农行内控工作做出更大的贡献。
谢谢！。
2025年银行内控年终工作总结（4篇）
2025年银行内控年终工作总结尊敬的领导：1. 内控制度建设：我们及时响应银行业务及监管政策的变化，修订并完善了内控制度，确保内控流程的合规性和效率。
2. 风险管理：强化了业务风险评估与控制，建立了风险预警和应对机制，有效维护了银行运营的稳定性。
3. 内部审计与自查：我们优化了内部审计流程，强化了自查机制，定期进行业务审计和自我审查，及时发现并解决了潜在问题。
4. 数据管理：我们加强了业务数据的管理与监控，确保数据的准确性和完整性，并通过系统升级提升了数据管理的效率。
5. 风险事件应对：建立了快速响应机制，对风险事件进行有效应对和跟踪分析，与相关部门协同制定应对策略，降低了风险事件的影响。
回顾过去，我们在内控工作上取得了一定的成果，但同时也认识到以下待改进之处：1. 部分内控制度和流程仍有完善空间，需要进一步强化建设。
2. 内控意识和能力的培养需加强，特别是对新员工的内控培训需进一步强化。
3. 风险事件的应对能力有待提升，需完善相关机制和预案。
4. 业务数据管理的监控和分析能力需增强，以提高数据管理的科学性和精确度。
未来一年，我们将持续重视内控工作，不断提升内控能力，全方位保障银行的运营安全与稳定。
感谢您的理解与支持！敬请接受我最诚挚的敬意。
银行内控部门负责人____年____月____日2025年银行内控年终工作总结（二）尊敬的领导及相关部门负责人：在____年度的工作中，我行内控部门始终坚持以风险管理为中心，坚定执行各项规章制度，秉持创新与科学管理理念，实现了以下成果：1. 强化风险识别与评估机制：我们定期进行风险评估，有效识别和评估了银行可能面临的信用风险、市场风险、操作风险等，针对各类风险制定了相应的应对策略，以最大程度降低风险影响。
2. 优化内控制度与流程：我们针对不同业务环节优化内控流程，确保业务的合规性和规范性。
我们积极推动数字化转型，利用科技手段提升内控效率，提高工作效率。
3. 提升员工内控意识与能力：我们重视员工内控能力的培养，组织了内控培训和研讨会，增强了员工对内控工作的理解和重视。
银行内控管理工作总结7篇
银行内控管理工作总结7篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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农业银行内控工作总结（共8篇）第1篇：农业银行内控管理农业银行内控管理篇1：加强农业银行内控制度建设浅析提一、内控缺失的成因（一）法人治理结构不健全，内部组织架构尚不合理（四）信息渠道不畅二、完善和强化农业银行内控的必要性（一）完善农业银行内控管理是保障金融安全的基础（二）完善农业银行内控管理是防范当前金融风险的根本措施三、完善和强化农业银行内控管理的途径（一）建立一套完善的内部控制制度（二）保证内部控制制度得以严格执行1 （正文多倍行距）本文分析了农业银行当前在内控制度建设中主要存在法人治理内部组织架构不合理，同时对内控制度重要性的认识存在偏差，对出现不少的风险控制盲点，同时部分内控制度的建通过分析阐明了完善农业银行内控制度建设的必要性，探：商业银行；内控机制；法人治理结构（不少于3个）近年来，我国大部分国有商业银行已初步建立了一套具有较强科学性和严密性的内控制度，基本上形成了相互制约、相互监督的内控机制，但是作为四大国有商业银行之一的农业在目前转轨过程中，竞争日益激烈，由于采取农业银行内控制度建设已经得到了很大的加强，但是，公司治理结构不合理，再者，对内控制度重要性的认识存在偏差。
错误地认为建立内控制度就是建章立制，有了规章制度，就等于建立了内控制度，忽视了内控制度是一种业务运作过程中环环相扣的动态监督机制；也没有意识到管理者和相关业务部门在内部控制过程中应当承担的职责，仅仅把内部控制当作上级对下级的管理手段；还有的把内部控制与业务发展对立起来，片面追求业务扩张，忽视了风险控制。
（三）对管理者缺乏有效的监督制约。
任何严密的规章下都隐含着这样一个前提：管理岗位上的人员是可靠的、尽责的。
但实践证明，由于存在信息不对称，内部组织结构及分工不合理，管理者也有的不可靠，也就是说，权力必须有一定的监督和制约，否则，再好的规章制度也会因为管理者的疏忽大意而无法发挥作用。
农业银行对业务经办人员的内控制度比 2较健全，而对于各级管理者，特别是基层机构负责人，则有不少控制盲点，近年来发生的一些金融案件表明，对部分基层机构负责人制约不严、监督失控是案发的主要原因。
（四）信息渠道不畅。
由于农业银行分支机构管理层次多，信息的收集、传送、分析的手段落后，加之信息存在失真现象，致使全面、准确、快速传输信息的目标无法实现。
从纵向上看，一些政策及相关实施程序没有较好地贯彻到每一位员工，员工对自己在内控程序中所起的作用并不清楚；从横向上看，信息的交流没有畅通的渠道，许多信息无法共享。
信息不能及时准确地提供，不仅不能发挥其在内控中的重要作用，势必会影响或误导下一步的控制对策。
（五）部分内控制度的建立相对滞后。
近几年来，农业银行金融业务发展较快，新情况、新问题不断涌现，出现盲点，造成一定的风险隐患。
际金融自由化和全球化浪潮的冲击，如何健全金融安全保障体系，中国家急需研究的课题。
约束四个层次。
约束能力又取决于及时、融安全的重要基础。
（二）出表现在三个方面：一是信用风险。
上至中央领导，成效不够明显呢？有市场判断不准、有效的要么的成份多，（三）势必要被激烈的市场竞争所淘汰。
者认为应该主要从以下两个大方面出发。
（一）建立一套完善的内部控制制度1．农业银行内部应该设一套以明确责任，相互制约，分工协作为原则的严密有效的组织机制。
要以加入世贸组织为契机，对现有内控制度进行认真清理，由法规部门组织有关部门和专家进行充分研究，待讨论通过后，统一在全行发布，使预防性控制落实在各业务制度之中。
同时，要规范“立法程序”，明确“立法”权限，对内控制度的评价、修改和制定都要在程序上予以明确，以增强“立法”的严肃性与统一性。
首先应严格岗位分工，因事设岗，因岗定人，每位员工按各自工作的性质、权限承担相应的工作责任。
其次在自我检查监督，自我控制保护的基础上各职能部门之间，上下级之间，岗位之间设一套相互制约、相互监督的牵制机制，每项业务必须有两个岗位参与记录、核算和管理，各岗位的员工要对自己4 参考文献： [1]张含.[2]徐放鸣.完善国有商业银行公司治理结构的思考[J].金融研究，2021,(10). [3]陈学彬.当代金融危机的形成、扩散与防范机制研究[M].上海财经大学出版社，2021. [4]郭唐.完善内控体系建设加强财会监管工[J]作.安徽农村金融，2021,(3).5 篇2：中国农业银行内部控制基本规定中国农业银行内部控制基本规定（讨论稿）第一章总则第一条为全面加强内部控制，提高经营管理水平和风险防范能力，促进可持续发展，确保业务经营管理活动安全、有效、稳健运行，根据《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》、《商业银行内部控制指引》等有关法律和规定，以及《中国农业银行股份有限公司章程》（以下简称本行章程），制定本规定。
第二条本规定所称内部控制，是由董事会、监事会、高级管理层和全体员工实施的，旨在实现控制目标的过程。
第三条内部控制的总体目标：（一）确保全行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。
（二）确保国家法律规定和内部规章制度的贯彻落实。
（三）确保风险管理体系的有效性。
（四）确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。
（五）确保全行资产和客户资金的安全。
第四条内部控制应遵循下列原则：（一）全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖全行所有机构的各种业务和事项。
（二）重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
（三）审慎性原则。
内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，业务经营管理，尤其是设立新机构、开办新业务、开发新产品或运用新技术，均应当体现“内控优先”的要求。
（四）制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（五）适应性原则。
内部控制应当与本行经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
（六）成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
第五条内部控制应包括下列要素：（一）内部环境。
内部环境是实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
（二）风险评估。
及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
（三）控制活动。
根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将业务经营风险控制在可承受范围之内。
（四）信息与沟通。
及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在本行内部、本行与外部之间进行有效沟通。
（五）内部监督。
对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，并及时加以改进。
第二章内部环境第六条根据国家有关法律和规定，以及本行章程，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
股东大会享有法律法规和本行章程规定的合法权利，依法行使对全行经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。
董事会对股东大会负责，依法行使全行经营决策权。
监事会对股东大会负责，监督董事、高级管理层成员和其他高级管理人员依法履行职责。
高级管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持全行经营管理工作。
第七条董事会下设立三农金融发展委员会，负责组织推动全行“三农”金融业务发展，负责审议“三农”业务发展战略规划、业务经营计划、基本政策制度、风险战略规划等事项。
在高级管理层下设立三农金融部管理委员会，负责统筹全行“三农”金融业务的经营管理，协调解决三农金融部改革发展中的重大问题，落实董事会有关“三农”业务发展的各项决策。
“三农”金融业务逐步实施事业部制管理，实行单独的资本管理，建立单独的三农信贷管理体制，实行单独的会计核算体系，实施单独的风险拨备与核销政策，建立单独的资金平衡与运营机制，建立单独的考评激励约束机制，实行单独的资源配置，进行单独的信息披露。
第八条董事会下设审计委员会。
审计委员会负责监督本行的内部控制，检查和评估本行核心业务及相关规定、重大经营活动的合规性；负责审核本行重大财务会计政策及其贯彻执行情况，监督财务运营状况等。
审计委员会负责人应当具备相应的独立性、良好的职业操守和专业胜任能力。
建立垂直领导的内部审计体制，在机构设置、人员配备和工作开展上保持其独立性。
内部审计机构应当对全行内部控制的有效性进行监督检查，对发现的内部控制缺陷，当按照内部审计工作程序进行报告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。
第九条构建科学、合理的内部组织机构。
根据经营管理需要和内部控制要求，建立授权和分工合理、职责明确、平衡制约、报告关系清晰的内部组织机构。
在机构（部门）职能、岗位职责和业务流程等定位设计方面，建立对存在职责冲突或控制缺失等问题进行协调和改进的处理机制。
第十条建设完善的内部控制制度体系。
建立制度制定、修改的管理程序和办法，内部控制制度应随着国家政策、法律法规、经营环境的变化和全行业务发展的需要适时进行调整和修订。
编制合规手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权。
第十一条制定和实施有利于全行可持续发展的人力资源政策，建立科学有效的激励约束机制。
（一）建立领导干部的选拔任用、监督管理和退出机制，完善后备干部管理制度，形成正确的用人导向；（二）建立员工录用、配置和退出机制，调整优化员工队伍结构；（三）建立员工晋升、业绩考核和薪酬激励机制，形成企业发展与员工持续进步的良性互动机制；（四）建立员工培训机制，强化岗前培训和后续教育，不断提升员工素质；（五）建立关键岗位员工的强制休假制度和定期岗位轮换制度，加强对关键岗位人员的监督制约；（六）建立掌握国家秘密或重要商业秘密员工离岗的限制性规定，维护国家及农业银行的安全和利益。
第十二条培养良好的现代企业文化。
不断丰富和发展企业文化的内涵，对内增强凝聚力，对外提升社会形象。
培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职和依法合规的职业操守。
董事、监事、高级管理层成员及其他高级管理人员应当在企业文化建设中发挥主导作用。
每位员工应当遵守员工行为守则，认真履行岗位职责。
第十三条加强法制教育，增强董事、监事、高级管理层成员和全体员工的法制观念，严格依法决策、依法办事、依法监督，建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度。
第三章风险评估第十四条建立全面风险管理组织体系。
董事会下设风险管理委员会，负责审议本行风险管理战略规划、风险管理和内部控制政策及基本管理制度，并对其实施情况及效果进行监督和评价；负责监督高级管理层关于信用、市场、操作等风险的控制情况，对本行风险管理和内部控制状况进行定期评估；负责审议高级管理层提交的全面风险管理报告，并向董事会提出建议等。