五种矿产违法行为的界定与查处

五种矿产违法行为的界定与查处五种矿产违法行为的界定与查处——国土资源执法监察干部培训讲义（2008年7月阿勒泰）第一种矿业权转让管理与违法行为的界定与查处关于探矿权、采矿权的转让《矿产资源法》及其配套法规均做出有关规定。

但是，由于探矿权、采矿权是无形资产，转让形式具有花样繁多、隐蔽性强、难以界定等特点，在查处非法转让探矿权、采矿权案件中遇到了难以界定等问题，为了理清思路，统一认识，就如何认定非法转让探矿权、采矿权以及法律责任，从以下几个方面进行探讨、不妥之处请批评指正。

一、矿业权及矿业权转让的基本概念（一）矿业权：矿业权是探矿权和采矿权的合称。

矿业权是财产权的一种形式，是依据矿产资源国家所有权权能分离而产生的他物权，具有不动产物权的某些法律特征，适用于不动产法律规定的调整原则。

设立矿业权可以使矿产资源所有权与人们对矿产资源进行勘查、开采的权利相分离。

（二）矿业权人：依法取得矿业权的自然人、法人或其他经济组织称为矿业权人。

矿业权人依法对其矿业权享有占有、使用、收益和处分的权力。

（三）探矿权：是指探矿权人依法享有的在勘查许可证规定的勘查区块范围内，进行矿产资源勘查作业并优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权的权利。

探矿权反映的是探矿权人作为矿产资源所有权人的国家及行使所有权的行政机关之间的一种权利义务关系。

（四）探矿权申请人：规定勘查出资人为探矿权申请人，但是，国家出资勘查的，国家委托勘查的单位为探矿权申请人。

了解这一点的意义在于，进行勘查作业的不一定是探矿权人，在出现违法勘查行为时，要搞清违法主体。

（五）探矿权人：是指依法取得勘查许可证从事矿产资源勘查活动的单位或个人。

探矿权人应当具有法人资格。

应当是在自治区行政区域内工商注册登记的法人。

（六）勘查许可证：是国家在准予勘查登记后，允许勘查者从事勘查活动的法律依据，也是勘查者取得探矿权的法律凭证。

（七）采矿权：采矿权是指在依法取得的采矿许可证的范围内，开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利。

采矿权反映的是采矿权人与作为矿产资源所有权人的国家及行使所有权的行政机关之间的一种权利义务关系。

（八）采矿权申请人：规定矿山开发出资人为采矿权申请人。

（九）采矿权人：是指依法取得采矿许可证从事矿产资源开采活动的单位和个人。

采矿权人应当具有法人资格。

应当是在自治区行政区域内工商注册登记的法人。

（十）采矿许可证：是指采矿登记制度的主要内容，是国家在准予采矿登记后，允许采矿者从事采矿活动的法律依据。

（十一）矿业权的转让：是指矿业权人在法定条件下，以出售、作价出资、合作、重组改制等形式，依法将其所有的矿业权让渡于他人的行为。

矿业权转让是矿业权主体的变更，是矿业权人权利和义务的整体转移。

必须符合以下三个条件：1、转让人必须是合法的矿业权人；2、受让人应具备法定条件；3、必须经依法批准。

二、矿业权转让的管理矿产资源管理部门依据《中华人民共和国矿产资源法》、国务院《矿产资源勘查区块登记管理办法》、《矿产资源开采登记管理办法》、《探矿权采矿权转让管理办法》、《矿业权出让转让管理暂行规定》和《新疆维吾尔自治区矿产资源管理条例》《新疆维吾尔自治区探矿权采矿权管理办法》等法律法规和规范性文件的有关规定对矿业权转让进行管理，实行矿业权转让审批制度。

为了培育、规范矿业权市场管理，严格杜绝在矿业权交易中炒买炒卖、扰乱矿业权市场秩序、牟取暴利的行为，国家对矿业权转让管理包括以下几个方面：1、矿业权转让的审批管理；2、探矿权、采矿权转让的评估管理；3、评估机构认定和评估结果确认管理；4、对非法转让矿业权的处分。

（一）矿业权转让的审批机关国务院地质矿产主管部门和省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门是探矿权、采矿权转让的审批管理机关。

国务院地质矿主管部门负责由其审批发证的探矿权、采矿权转让的审批。

省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门负责本级审批发证的探矿权、采矿权转让的审批。

（二）探矿权转让的条件《探矿权采矿权转让管理办法》第五条规定转让探矿权，应当具备下列条件：1、自颁发勘查许可证之日起满2 年，或者在勘查作业区内发现可供进一步勘查或者开采的矿产资源；2、完成规定的最低勘查投入；3、探矿权属无争议；4、按照国家有关规定已经缴纳探矿权使用费、探矿权价款；5、国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。

（三）采矿权转让的条件《探矿权采矿权转让管理办法》第六条规定转让采矿权，应当具备下列条件：1、矿山企业投入采矿生产满1年；2、采矿权属无争议；3、按照国家有关规定已经缴纳采矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费和资源税；4、国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。

国有矿山企业在申请转让采矿权前，应当征得矿山企业主管部门的同意。

（四）受让人条件探矿权人或者采矿权转让的受让人，应当符合《矿产资源勘查区块登记管理办法》或者《矿产资源开采登记管理办法》规定的有关探矿权申请人或者采矿权申请人的条件（五）矿业权转让的法定方式及程序探矿权人在完成规定的最低勘查投入后，经依法批准，可以将探矿权转让他人。

已取得采矿权的矿山企业，因企业合并、分立，与他人合资、合作经营，或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形而需要变更采矿权主体的，经依法批准可以将采矿权转让他人采矿。

1、矿山企业合并。

包括两种情况：一是矿山企业被其他企业兼并，被兼并矿山企业的采矿权转移给兼并企业，改变了采矿权主体；二是矿山企业与矿山企业合并或者矿山企业与其他企业合并，采矿权转移给合并后新设立的企业，改变了采矿权主体。

2、矿山企业分立。

包括两种情况：一是原有的矿山企业解散后，分立成两个或者两个以上的新企业，采矿权转移给新成立的其中—个企业；二是原有矿山企业派生分立出新企业，采矿权同时转移给新企业。

两种情况，均改变了采矿权主体。

3、矿山企业与他人合资、合作。

已经取得采矿权的矿山企业，因扩大生产规模、进行技术改造或者资金不足等原因，与他人合资、合作时，采矿权转移给合资、合作后新设立的企业，改变了采矿权主体。

4、矿山企业资产出售。

主要是指矿产企业被依法宣告破产需要以拍卖等方式出售企业资产以抵偿债务或者矿山企业因某种原因不想继续生产经营而整体转让矿山企业时，采矿权也随之出售或转让，改变了采矿权主体。

5、国有矿产企业改制。

国有矿产企业改制成由两个或者两个人以上投资组建的股份制企业，采矿权转移给新设立的股份制企业，改变了采矿权主题。

6、采矿权抵押。

采矿权人以采矿权作为履行债务的抵押物，当采矿权人不履行债务，债权人以抵押的采矿权拆价或者以变卖的采矿权价款抵偿债务时，采矿权发生转移，矿业权人可以采取出售、作价出资、合作勘查或开采、上市等方式依法转让矿业权。

也可以依法出租、抵押矿业权。

各种形式的矿业权转让，转让双方必须向登记管理机关提出申请，转让人与受让人签订的矿业权转让合同自转让申请经主管部门审查批准之日起生效，转让双方应按规定到原登记发证机关办理矿业权变更登记手续。

如果受让方为外商投资矿山企业，应到具有外商投资矿山企业发证权的登记管理机关办理变更登记手续。

申请转让国家出资勘查所形成的矿业权的，必须进行评估。

矿业权转让的评估工作，由国务院地质矿产主管部门会同国务院国有资产管理部门认定的评估机构进行；评估结果由国务院地质矿产主管部门确认。

矿业权转让后，矿业权人的权利、义务随之转移。

探矿权、采矿权转让后，勘查许可证、采矿许可证的有效期限，为转让前勘查许可证、采矿许可证有效期的剩余期限，剩余期限不足6个月的，在申请探矿权采矿权转让时可同时申请探矿权采矿权变更、延续登记。

为国家、自治区重点项目配置资源、加速优势矿产资源规模勘查开发确需调整探矿权人的，给予原探矿权人合理补偿。

补偿标准根据该勘查区内的地质勘查工作程度，以下达的任务书或勘查合同确定的项目资金为基数，最高不得超过原探矿权人在该勘查区内实际投入的5倍。

三、非法转让矿业权和矿产资源的形式与界定非法转让矿业权是指未经审批管理机关批准，擅自以买卖、出租、承包或以其他方式处置矿业权导致矿业权主体发生变更的行为。

非法转让矿业权的主体是矿业权人，包括个人、法人及其他组织。

（一）非法转让矿业权的几种情形：1、未经批准擅自转让探矿权、采矿权的;2、以承包等方式擅自将采矿权转让给他人进行采矿的;3、买卖矿业权牟利的。

4、非法出租采矿权的5、非法抵押矿业权6、买卖、出租或者以其它形式转让矿产资源的;（二）非法转让矿业权的表现形式及界定1、未经批准擅自转让矿业权的表现形式及界定实践中，矿业权人往往采取私下签定合同或协议的方式转让矿业权，来规避向登记管理机关申请批准的程序性要求，而我国法律规定矿业权转让必须符合法定条件并履行相应手续。

未经批准擅自转让矿业权属违法行为法律、法规规定“各种形式的矿业权转让，转让双方必须向登记管理机关提出申请，经审查批准后办理变更登记手续”。

凡未经申请批准程序，先行私下实施矿业权转让并实际形成矿业权主体发生转移的，都是非法转让矿业权行为。

2、以承包等方式擅自将采矿权转让给他人进行采矿的表现形式及界定承包是经济体制的产物，是承包经营责任制的简称。

在社会主义市场经济体制下，承包属于一种合法的经济行为。

目前矿山企业承包，主要是经营承包和劳务承包两种形式。

这两种形式的行为范围和行为对象与采矿权的权利范围和权利对象相同。

然而，获得利益的方式却是不同的。

如已取得采矿权的矿山企业，倘若雇佣包工队进入自己的矿区范围按照批准的矿产资源开发利用方案采矿，采出的矿产品由采矿权人(矿山企业)自行支配处置，只是按日、按月或按工作量付给包工队劳务费，这种承包属劳务承包，是法律所允许的，矿山企业与承包方依法订立的承包合同受法律保护。

非法承包形式常见的有三种：一是采矿权人投资建矿后，不负责矿山的管理知生产经营，而是采取以包代管的形式，由承包人独自进行管理、组织生产经营、销售矿产品并承担法定义务，采矿权人只收取承包费或分享矿山收益，承包人已实际成为采矿权主体。

二是采矿权人在办理采矿许可证后，即不投资建矿，也不按规定进行采矿活动，而是承包给他人投资采矿或以劳务合同形式允许他人投资采矿，采矿权人则分享矿山收益或低价收购矿石牟利。

三是采矿权人自己不从事采矿活动，而是通过多次短期承包的形式允许他人采矿，从中牟利。

不论是经营承包还是劳务承包，承包人的利益是通过完成承包任务后从发包方取得劳动报酬，而不对采出的矿产品享有占有、处分和收益的权利。

承包和以承包的方式转让采矿权的根本区别，就在于承包人是否获取采出的矿产品。

实践中，许多承包合同约定，承包人每采出一吨矿产品，发包方就给承包人多少钱，这说明承包人不是要获取采出的矿产品。

这种约定符合承包的要件，是合法的。

然而，也有许多承包合同，约定承包人每采出一吨矿产品，承包人就给发包人交多少钱，然后就可以在其矿区范围内采矿。