银行三方监管合同范本(共12篇)
银行三方监管合同模板
银行三方监管合同模板甲方：〔银行名称及营业执照注册地〕乙方：〔监管对象名称及注册地〕丙方：〔监管机构名称及注册地〕鉴于甲方为一家合法设立并运营的银行机构，拥有独立法人资格和合法营业资质；乙方为一家合法设立的企业或机构，需要将部分资金委托给甲方进行监管；丙方为一家监管机构，拥有监管、监督和管理行业的能力和资格。
为了明确双方的权利和义务，根据《中华人民共和国合同法》和相关法律法规的规定，经协商一致，就甲方对乙方资金进行监管的有关事项达成如下协议：第一条甲方的监管责任1.1 甲方应按照本合同的约定，对乙方委托的资金进行专门账户管理，并确保资金的安全和稳健运作。
1.2 甲方应按照监管要求，对乙方资金及账户进行日常监测和跟踪，确保账户资金的流动和使用符合监管规定。
1.3 甲方应根据监管要求，及时向乙方提供资金账户的流动情况、收支明细、余额变动等相关信息，并协助处理监管机构提出的其他要求。
第二条乙方的权利和义务2.1 乙方应严格遵守监管规定，将委托的资金存入甲方指定的监管账户，并在必要时提供相关证件和文件。
2.2 乙方应按照约定期限向甲方提供账户被监管资金的明细和流动情况，确保资金使用符合监管要求，并按照约定要求提供相关报表和数据。
2.3 乙方应协助甲方与监管机构之间开展必要的沟通和协调工作，并配合甲方提供监管所需的其他信息和文件。
第三条丙方的监管要求3.1 丙方应对甲方和乙方的监管工作进行审查和监督，确保甲方履行监管职责的合规性和有效性，保护乙方资金的安全和权益。
3.2 丙方有权对甲方和乙方的监管工作提出意见和建议，对违规行为和不当操作进行指导和处理，确保监管工作的顺利进行。
3.3 丙方有权对甲方和乙方的监管工作进行抽查和核查，要求提供相关资料和证据，确保监管工作的透明性和规范性。
第四条保密责任4.1 甲、乙、丙三方应对本合同及履行合同过程中知悉的资金信息和业务秘密承担保密责任，未经对方书面同意不得向第三方透露和使用。
质量保证金三方监管合同协议书范本模板6篇
质量保证金三方监管合同协议书范本模板6篇篇1本合同协议书由以下三方共同签订：甲方（委托方）：乙方（监管方）：丙方（质押方）：鉴于丙方将其一定数量的质量保证金存入乙方指定的账户，并委托乙方进行监管，以担保其履行与甲方之间的相关合同义务，乙方同意接受委托，并制定本合同协议书。
第一条监管对象和范围1.1 监管对象：丙方存入乙方的质量保证金。
1.2 监管范围：本合同协议书项下的质量保证金及其产生的利息、收益等。
第二条监管期限2.1 监管期限自本合同协议书生效之日起至丙方完全履行与甲方之间的相关合同义务后止。
第三条甲方的权利和义务3.1 甲方有权要求丙方按照约定存入质量保证金，并委托乙方进行监管。
3.2 甲方有权监督乙方的监管行为，确保其合法合规。
3.3 甲方有义务按照约定支付质量保证金及其产生的利息、收益等。
第四条乙方的权利和义务4.1 乙方有权要求丙方将质量保证金存入乙方指定的账户，并按照约定进行监管。
4.2 乙方有权监督丙方的资金划拨行为，确保其合法合规。
4.3 乙方有义务保障质量保证金的安全，不得挪用、占用或者以其他方式侵害丙方的权益。
4.4 乙方有义务按照甲方的要求，提供质量保证金的监管报告和其他相关信息。
第五条丙方的权利和义务5.1 丙方有权要求甲方按照约定支付质量保证金，并委托乙方进行监管。
5.2 丙方有权监督乙方的监管行为，确保其合法合规。
5.3 丙方有义务按照约定存入质量保证金，并确保其合法合规。
5.4 丙方有义务在履行与甲方的相关合同义务后，及时通知乙方解除监管。
第六条违约责任6.1 如果任何一方违反本合同协议书的约定，应当承担相应的违约责任。
包括但不限于赔偿因此给其他方造成的损失、支付违约金等。
6.2 如果乙方违反其监管义务，导致质量保证金被挪用、占用或者以其他方式侵害丙方的权益，乙方应当承担相应的赔偿责任。
6.3 如果丙方违反其存入质量保证金的义务，导致甲方无法按时履行与丙方之间的相关合同义务，丙方应当承担相应的违约责任。
账户三方监管协议书范本
账户三方监管协议书范本甲方（委托方）：____________________乙方（监管方）：____________________丙方（被监管方）：____________________鉴于甲方与丙方已建立业务合作关系，甲方为确保丙方在业务合作过程中的资金安全，特委托乙方对丙方的账户进行监管。
甲、乙、丙三方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就账户监管事宜达成如下协议：第一条账户监管目的甲方委托乙方对丙方的账户进行监管，以确保丙方在业务合作过程中的资金安全，防止资金被挪用或滥用。
第二条监管账户信息1. 丙方应在乙方指定的银行开设专用账户（以下简称“监管账户”），用于存放与甲方业务合作相关的资金。
2. 监管账户的开户银行为：___________________，账户名为：___________________，账号为：___________________。
第三条监管范围乙方对丙方的监管范围包括但不限于：1. 监管账户的资金流入和流出情况；2. 监管账户的资金使用是否符合甲方与丙方之间的业务合作协议；3. 监管账户的资金是否被挪用或滥用。
第四条监管方式1. 乙方有权随时查询丙方监管账户的资金情况；2. 乙方有权要求丙方提供监管账户的资金使用情况说明；3. 乙方有权对丙方监管账户的资金使用进行审核，并提出监管意见。
第五条监管费用1. 甲方应向乙方支付监管费用，具体金额为：___________________；2. 监管费用的支付方式为：___________________；3. 监管费用的支付时间为：___________________。
第六条监管期限本协议的监管期限自___________________起至___________________止。
第七条违约责任1. 如丙方违反本协议规定，未经乙方同意擅自使用监管账户资金，或挪用、滥用资金，丙方应承担违约责任，并赔偿由此给甲方和乙方造成的损失；2. 如乙方未履行监管义务，导致甲方或丙方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
银行三方监管合同模板
银行三方监管合同模板银行三方监管合同是指由银行、委托人和受托人签署的协议，约定了委托人将其资金或财产交给受托人，由银行作为监管方对受托人进行监督和管理的一种合同。
下面是一个关于银行三方监管合同的1000字的模板：银行三方监管合同模板甲方：（银行名称）乙方：（委托人名称）丙方：（受托人名称）鉴于，委托人拥有一定的资金或财产，并希望将其交由受托人保管和管理；鉴于，甲方作为专业的金融机构，具备监管和管理资金的条件和能力；经甲、乙、丙三方友好协商，根据平等、自愿、公平和诚信的原则，达成以下协议：第一条目的1. 甲方作为监管方，按照本合同约定的规定，对乙方的资金或财产进行监管和管理，维护乙方的合法权益；2. 丙方作为受托人，接受乙方的委托，按照本合同约定的规定保管和管理乙方的资金或财产，并按照乙方的要求进行操作。
第二条资金或财产的交付1. 乙方应将其资金或财产交于甲方，甲方对其进行监管和管理；2. 乙方应与丙方签订资金或财产委托协议，将相应的资金或财产交由丙方保管和管理。
第三条甲方的权利和义务1. 甲方应按照法律、法规和本合同的规定，对乙方的资金或财产进行监管和管理；2. 甲方有权要求乙方提供相关的资金或财产信息，并根据需要对资金或财产进行查验和核对；3. 甲方应当对乙方的资金或财产进行保密，并采取必要的安全措施，确保资金或财产的安全；4. 甲方有义务将乙方的资金或财产以合法、稳妥的方式存储和管理，并及时向乙方提供相关的资金或财产情况；5. 甲方不得将乙方的资金或财产用于他项用途，不得向任何第三方泄露乙方的资金或财产信息。
第四条丙方的权利和义务1. 丙方应按照乙方的要求，接受乙方的资金或财产委托，并按照委托内容进行保管和管理；2. 丙方有权要求乙方提供相关的资金或财产信息，并根据需要对资金或财产进行查验和核对；3. 丙方应当对乙方的资金或财产进行保密，并采取必要的安全措施，确保资金或财产的安全；4. 丙方有义务将乙方的资金或财产以合法、稳妥的方式存储和管理，并及时向乙方提供相关的资金或财产情况；5. 丙方不得将乙方的资金或财产用于他项用途，不得向任何第三方泄露乙方的资金或财产信息。
银行三方监管合同范本
银行三方监管合同范本甲方（监管方）：_______________________地址：_________________________________法定代表人：___________________________职务：_________________________________乙方（委托方）：_______________________地址：_________________________________法定代表人：___________________________职务：_________________________________丙方（被监管方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：___________________________职务：_________________________________鉴于：1. 乙方因业务发展需要，拟委托甲方对丙方的特定业务进行监管；2. 甲方具备相应的监管资质和能力，同意接受乙方的委托；3. 丙方同意接受甲方的监管，并承诺遵守本合同约定的义务。
现甲、乙、丙三方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本合同，共同遵守。
第一条监管事项甲方应根据乙方的委托，对丙方的以下业务进行监管：1. 丙方的财务状况；2. 丙方的经营活动；3. 丙方的合规性；4. 双方约定的其他监管事项。
第二条监管期限本合同的监管期限自________年____月____日起至________年____月____日止。
第三条监管方式甲方应采取以下方式对丙方进行监管：1. 定期审查丙方的财务报表和经营报告；2. 对丙方的经营场所进行现场检查；3. 要求丙方提供必要的业务资料和信息；4. 双方约定的其他监管方式。
第四条监管费用1. 乙方应按照本合同约定的标准和时间向甲方支付监管费用；2. 监管费用的标准为：_____________________；3. 监管费用的支付方式为：_____________________。
银行资金监管协议书三方协议模板8篇
银行资金监管协议书三方协议模板8篇篇1甲方（监管银行）：_________乙方（用款单位）：_________丙方（担保单位）：_________根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙丙三方在平等、自愿、公平的基础上，就银行资金监管事宜达成如下协议：一、协议背景甲方为一家具有合法经营资格的银行，拥有完善的资金监管体系和专业团队。
乙方为一家具有法人资格的企业，因业务需要向甲方申请贷款。
丙方为一家具有法人资格的担保公司，同意为乙方的贷款提供连带责任担保。
为确保贷款的安全使用，甲方需要对乙方的资金进行监管。
二、协议目的本协议的目的是为了保障甲方贷款的安全使用，确保乙方的经营活动能够顺利进行，并保障丙方的担保权益。
通过本协议，三方将共同合作，确保资金的安全、合规和高效使用。
三、协议内容1. 监管对象：本协议涉及的银行资金为甲方发放的贷款，用于乙方的经营活动。
2. 监管方式：甲方将对乙方的资金进行全程跟踪监管，确保资金按照约定的用途使用，并及时向丙方反馈资金使用情况。
3. 监管内容：甲方将对乙方的资金进行以下监管：（1）资金拨付：乙方需按照约定的用途使用贷款资金，甲方将监督资金的拨付情况。
（2）资金流动：甲方将跟踪乙方的资金流动情况，确保资金在经营活动中的合理使用。
（3）还款情况：乙方需按时向甲方还款，甲方将监督乙方的还款情况，并及时向丙方反馈还款信息。
4. 担保责任：丙方同意为乙方的贷款提供连带责任担保，确保乙方的贷款安全使用。
如乙方未能按时还款，丙方将承担担保责任，向甲方还款。
5. 违约责任：如乙方未能按照约定的用途使用贷款资金或未能按时还款，将视为违约行为。
甲方有权要求乙方承担相应的违约责任，并有权要求丙方承担担保责任。
6. 争议解决：如本协议下发生争议，三方应首先通过友好协商解决。
协商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
7. 协议生效与终止：本协议自三方签字或盖章之日起生效。
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银行三方监管合同范本(共12篇)（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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乙方是一家合法成立并有效存续的商业银行，经中国人·民银行批准，享有充分的授权和法定权利开展资金的托管业务；丙方为经中国证券监督管理委·员会批准设立的具有证券业务资格的证券公司；丁方为合法成立的资产管理公司。
为了保证信托财产在证券市场投资的安全，增加证券投资的公平性和透明度，甲方同意将_____资金信托计划项下的证券品种全部委托丙方进行托管。
为规范甲、乙、丙、丁四方的权利和义务，经几方共同协商一致，达成如下合同条款：第一条释义1.1 证券账户：以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登记结算机构开立的深、沪股东账户。
（深圳：_____；上海：_____）1.2 证券资金账户：甲方依据证券账户在_____证券有限责任公司为本信托专门开立的资金账户。
（户名：_____；资金号：_____）1.3 交易指令书：丁方向甲方出具的标明交易品种、价格、数量、委托期限等要素的书面指令。
1.4 信托账户：甲方在托管银行开立的保管、管理和运用信托资金的专用银行账户。
1.5 托管银行：______。
1.6 投资顾问：______。
1.7 资金清算：指证券交易的资金、费用和交易佣金在证券资金账户和信托账户间划拨的过程。
1.8 本集合资金信托或本信托：指甲方设立的_____资金信托。
1.9 信托合同：_____资金信托合同。
1.10 投资顾问合同：_____资金信托投资顾问合同。
1.11 估值日：托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信托单位的日期，即每月15日（如遇节假日则为之前最近一个工作日）和每月的最后一个工作日。
1.12 信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购或赎回的单位。
1.13 信托资产净值：最近一个估值日，本信托项下所拥有的货币资金和证券投资市值的总和。
1.14 信托单位净值：信托单位净值=（信托资产净值-信托费用）／信托单位总份数。
1.15 委托人（即受益人）：指_____资金信托合同中的委托人。
1.16 受托人：______。
第二条证券交易的程序2.1 所有证券资金账户上的证券交易均由甲方提供交易计划书，交易计划书应由丁方审核，并经_____的亲笔签名确认，甲方按照经_____的亲笔签名确认的交易计划书执行操作。
具体的交易程序根据有关规定操作。
2.2、甲方在收到经_____亲笔签名确认后的合法交易计划书后的一个工作日内，在证券账户上进行证券投资操作。
如因交易条件不能满足、上市公司停牌、证券交易所收市等非甲甲方过错的原因导致交易指令书不能执行，则甲方执行该交易计划书的时间顺延至下一个工作日。
2.3 甲方在证券交易完成后的第一个工作日，复印资金对账单并加盖甲方的业务专用章，传真给乙方和丁方以资核对。
资金对账单正本于每星期一与托管银行交换文件时提交。
2.3 证券交易完成后，如有买差，丙方应以传真方式通知甲方需划拨资金的金额；如有卖差，则丙方应将证券资金账户上剩余的全部资金划入信托账户。
第三条证券账户的监管3.1 丙方保证：在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方乙方、丙方和丁方）挪用证券资金账户上的资产。
如果证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方乙方、丙方和丁方）挪用，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内将被挪用的资产归还本信托，且支付挪用发生额的20％作为违约金，违约金归入本信托财产。
如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。
3.2 丙方保证：不为除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方乙方、丙方和丁方）出具证券资金账户上的资产用于任何质押担保的手续和可能对信托财产造成损失的其他手续（提供资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义务的资产证明文件的字样）。
如果由于丙方出具质押担保手续和其他手续（提供资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义务的资产证明文件的字样）而造成该证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方乙方、丙方和丁方）用于任何质押担保及其他用途，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内归还被质押及其他用途的资产并支付被质押及其他用途发生额的20％作为违约金，违约金归入本信托财产，如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。
3.3 丙方保证：不受理除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方乙方、丙方和丁方）对证券账户撤销指定交易、拆户、销户，或对证券资金账户上资产进行转托管。
如果证券账户被撤销指定交易、拆户、销户，或证券资金账户上资产被转托管，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内支付发生额的20％作为违约金，违约金归入本信托财产，如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。
但本集合资金信托终止（即指本信托符合规定的终止条件，并且已经进行了信托合同第十五条规定的信托清算和第十六条规定的信托财产分配）后除外。
3.4 丙方保证：如果上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售等法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，丙方保证本信托全额享有认购所配售新股的权利且有及时通知（以传真件发出为准）甲方和丁方及时划拨资金的义务。
如果丙方未能保证本信托全额享有认购所配售新股的权利和法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成的损失，丙方须承担赔偿责任。
但由于甲方接到丙方的通知后，未及时划拨资金而造成无法认购配售新股所造成的经济损失，丙方不承担赔偿责任。
3.5 丙方负责监督甲方的证券资金账户。
如果出现下列情况，应在二个工作日内书面通知甲方和丁方：3.5.1 购买ST、预告亏损类上市公司公开发行的证券；3.5.2 投资于一家上市公司所发行的证券，超过该上市公司发行证券额的5％；3.5.3 本信托投资于一家上市公司所发行的单一证券品种的投资余额超过本信托资产净值的10％；3.6 乙方和丁方有权从丙方得到本信托证券资金账户上的资金对账单。
3.7 丙方应在发生交易（含证券分红、派息、中签、送配股等）业务的工作日次日即（T+（1）日9：30前，将上一日资金对账单通过加密数据设备发送到乙方，并电话确认乙方已接收资金对账单。
如遇特殊情况出现发送延迟等情况，传输方应及时通知乙方。
丙方应确保所发资金对账单的完整性和真实性，如内容不完整或不真实，由此造成的损失由丙方负全部责任。
第四条证券账户处置4.1 一旦_____书面通知甲方和乙方和丙方其不再负责本信托投资业务，或满足规定的其他信托终止条件之一、本集合资金信托终止。
乙方和丙方监督甲方立即开始按规定的信托清算程序和信托财产分配程序进行清算，并将信托财产分配给所有受益人。
证券账户处置方式包括但不限于卖出证券账户上所有股票、撤销指定交易、拆户和销户等。
第五条资金清算5.1 证券交易资金清算采用净额清算方式，具体如下：在发生证券交易后次日即（T+（1）日，对于证券交易买差资金，甲方于（T+（1）日上午9：30之前，凭丙方签字盖章的资金对账单和丙方通知甲方划拨资金的传真件，向乙方下达划款指令书，乙方根据从丙方取得的资金对账单对该指令书进行复核，确认无误后在当日12、00前将交易所需资金准确及时地划入5.2款所列证券资金清算账户；对于证券交易卖差资金或证券派息，丙方自动在（T+（1）日12、00前将资金准确及时地划入5.3款所列信托账户。
5.2 证券资金清算账户为：户名：_____；开户行：_____；账号：______。
5.3 信托账户为：户名：_____；开户行：_____；账号：______。
5.4 丙方保证甲方证券资金账户上除证券以外的信托资金应以（T+（1）方式及时划拨到信托账户上。
如果丙方未及时划拨即视为丙方违约，丙方应在一个工作日内予以划付。
除此以外，丙方须在三个工作日内支付按未划拨资金额日万分之五计算的违约金，违约金归入本信托财产。