上海市证券同业公会关于公布实施《上海证券业经纪业务自律规范》的公告
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》及有关事项的通知-
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》及有关事项的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所关于发布《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》及有关事项的通知各市场参与人：为规范黄金交易型开放式证券投资基金（以下简称“黄金ETF”）申购、赎回（以下简称“申赎”）业务，维护市场秩序，上海证券交易所（以下简称“本所”）制定了《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》（见附件1），经中国证监会批准现予发布，并就开展和参与黄金ETF申赎业务的有关事项通知如下：一、投资者应当通过黄金ETF代办证券公司参与黄金现货实盘合约申赎或现金申赎。
二、代办证券公司应当向首次参与黄金ETF申赎业务的投资者，全面介绍相关业务规则，充分揭示业务风险，切实引导、提醒其重视风险，并要求其签署《黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书》（以下简称“揭示书”），揭示书的内容应包含但不限于本所发布的《黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书必备条款》（见附件2）。
三、代办证券公司为投资者办理黄金现货实盘合约申赎业务前，应当准确及时地向投资者提供可用于黄金ETF申赎的交易单元（以下简称“指定交易单元”）编号，并在新增或变更上述交易单元时提前通知投资者。
四、代办证券公司应当保证指定交易单元在本所接受黄金ETF申赎申报的时间内，始终与本所交易系统处于登录连接状态。
若因代办证券公司未能履行上述职责而导致投资者黄金ETF申赎业务不能及时完成，代办证券公司应当承担相应责任。
特此通知。
附件1 上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引2.黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书必备条款上海证券交易所二○一三年七月二十六日附件1上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引第一条为了促进证券投资基金市场发展，规范黄金交易型开放式基金（以下简称“黄金ETF”）通过上海证券交易所（以下简称“本所”）办理交易和申购、赎回业务的流程，根据《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（以下简称“《业务细则》”），制定本指引。
中国结算上海分公司证券账户管理业务指南(2011年8月版)
上海证券交易所股票上规则(20184月修订)
1附件上海证券交易所股票上市规则（1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订2013年12月第八次修订 2014年10月第九次修订 2018年4月第十次修订）目录第一章总则 (1)第二章信息披露的基本原则和一般规定 (2)第三章董事、监事和高级管理人员 (6)第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (6)第二节董事会秘书 (9)第四章保荐人 (14)第五章股票和可转换公司债券上市 (18)第一节首次公开发行股票并上市 (18)第二节上市公司发行股票和可转换公司债券的上市 (21)第三节有限售条件的股份上市 (23)第六章定期报告 (25)第七章临时报告的一般规定 (30)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (33)第一节董事会和监事会决议 (33)第二节股东大会决议 (34)第九章应当披露的交易 (36)第十章关联交易 (43)第一节关联交易和关联人 (43)第二节关联交易的审议程序和披露 (46)第十一章其他重大事项 (52)第一节重大诉讼和仲裁 (52)第二节变更募集资金投资项目 (53)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (55)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (57)第五节股票交易异常波动和传闻澄清 (58)第六节回购股份 (60)第七节吸收合并 (62)第八节可转换公司债券涉及的重大事项 (64)第九节权益变动和收购 (66)第十节股权激励 (68)第十一节破产 (70)第十二节其他 (74)第十二章停牌和复牌 (78)第十三章风险警示 (83)第一节一般规定 (83)第二节退市风险警示 (83)第三节其他风险警示 (90)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (93)第一节暂停上市 (93)第二节恢复上市 (97)第三节强制终止上市 (107)第四节主动终止上市 (117)第五节重新上市 (121)第十五章申请复核 (124)第十六章境内外上市事务的协调 (126)第十七章日常监管和违反本规则的处理 (126)第十八章释义 (128)第十九章附则 (131)董事声明及承诺书 (133)监事声明及承诺书 (140)高级管理人员声明及承诺书 (147)第一章总则1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
2023年证券60小时入职培训题库
一. 单项选择题〔共30 题,共30 分〕1.证券经纪人为证券从业人员，应当通过〔〕，并具备规定的证券从业人员执业条件。
〔1分〕A.证券经纪人员资格考试B.证券、期货从业人员考试C.证券从业人员资格考试D.证券销售人员资格考试★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1 分评语：2.道．琼斯股价综合平均指数以〔〕家公司股票为编制对象。
〔1 分〕A.30B.15C.65D.20★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1 分评语：3.证券公司应当在与证券经纪人签订托付合同、对其进展执业前培训并经测试合格后，为其向〔〕进展执业注册登记。
〔1 分〕A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务院★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1 分评语：4.证券公司为期货公司供给中间介绍业务时应妥当保存有关资料，其保存气息那不得少于〔〕年。
〔1 分〕A.1B.5C.10D.20★标准答案：B☆考生答案：D★考生得分：0 分评语：5.〔〕依法对全国证券市场实行集中统一监视治理。
〔1 分〕A.国务院证券监视治理机构B.中国证监会派出机构C.国务院D.中国证券业协会★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：6.上市公司董事、监事、高级治理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入，由此所得收益归〔〕全部。
〔1 分〕A.持有人B.公司C.股东D.董事★标准答案：B☆考生答案：A★考生得分：0 分评语：7.ETF 可以利用基金的〔〕与基金净值之间的差价进展套利。
〔1 分〕A.交易价格B.基金收益C.收盘价D.交易最高价★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：8.证券公司应当在与证券经纪人签订〔〕合同前，对其资格条件进展严格审查。
〔1 分〕A.劳动B.托付C.居间D.行纪★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1 分评语：9.证券发行人是指为〔〕而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
中国证券监督管理委员会公告(2012)50号――公布金融行业推荐性标准
中国证券监督管理委员会公告(2012)50号――公布金融行业推荐性标准《股指期货业务基金与期货数据交换接口》(JR/T0087—2012)【法规类别】期货综合规定基金行业标准管理【发文字号】中国证券监督管理委员会公告[2012]50号【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2012.12.26【实施日期】2012.12.26【时效性】现行有效【效力级别】XE0303中国证券监督管理委员会公告（〔2012〕50号）现公布金融行业推荐性标准《股指期货业务基金与期货数据交换接口》（JR/T 0087-2012），自公布之日起施行。
中国证监会2012年12月26日附件：ICS 03.060A11备案号JR中华人民共和国金融行业标准JR/T 0087-2012股指期货业务基金与期货数据交换接口Data Exchange Protocol for Stock Index Futures between Funds and Futures2012-12-26发布2012-12-26实施中国证券监督管理委员会发布目次前言引言1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 通讯方式5 消息格式6 安全与加密7 数据完整性8 扩展方式9 消息定义10 数据字典11 结算数据文件格式附录 A附录 BB1 FIX会话登录B2 注销B3 重发B4 重发请求B5 心跳和测试请求附录 CC1 新订单场景图C2 撤单场景图附录 D附录 EE1 FIX会话E2 连接E3 FIX会话消息前言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：中国证券投资基金业协会、中国证券业协会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心、深圳证券通信有限公司、博时基金公司、大成基金公司、交银施罗德基金公司、万家基金公司、信诚基金公司、工银瑞信基金公司、嘉实基金公司、国泰君安期货有限公司、上海东证期货有限公司、上海期货信息技术有限公司、胜科金仕达有限公司、恒生电子股份有限公司。
证券及期货条例(第XV部 - 权益披露)
《證券及期貨條例》(第571章)第XV部的概要 –披露權益目錄條次頁次1. 引言1.1 概覽3 1.2 我可以在何處取得披露權益表格，及須將表格送交到哪裏存檔？3 1.3 我可以在何處閱覽已根據第XV部送交聯交所存檔的資料？41.4 界定用語42. 大股東的責任2.1 何謂股份 “權益”？5 2.2 何謂當作持有的權益？6 2.3 何謂衍生權益及 “相關股份”？7 2.4 何謂 “好倉”及 “淡倉”？9 2.5 假如我持有衍生工具，我會被視為持有多少股股份的權益？9 2.6 我應如何及於何時計算我的股份權益的百分率數字？10 2.7 我須於何時作出通知？13 2.8 當《證券及期貨條例》生效時，我會有任何披露責任嗎？14 2.9 何謂 “你的股份權益的性質有所改變”？16 2.10 我須披露甚麼價格╱代價，及應如何計算？18 2.11 何謂我持有股份的 “身分”？20 2.12 豁免及不須理會的權益20 2.13 證券借貸35 2.14 受控法團422.15 法團所送交存檔的通知的特色433. 董事及最高行政人員的責任3.1 董事及最高行政人員需披露哪些權益？44 3.2 何謂 “相聯法團”？45 3.3 何謂股份 “權益”？46 3.4 何謂 “債權證”？48 3.5 何謂當作持有的權益？48 3.6 何謂衍生權益及 “相關股份”？483.7 何謂 “好倉” 及 “淡倉”？48 3.8 假如我持有衍生工具，我會被視為持有多少股股份的權益？49 3.9 我須於何時作出通知？49 3.10 當《證券及期貨條例》生效時，我會有任何披露責任嗎？53 3.11 何謂 “你的股份權益的性質有所改變”？54 3.12 我應如何及於何時計算我的股份權益的百分率數字？54 3.13 我須披露甚麼價格╱代價，及應如何計算？55 3.14 何謂我持有股份的 “身分”？57 3.15 豁免及不須理會的權益583.16 證券借貸594.送交通知存檔的期限及須使用的表格4.1 作出具報的時間59 4.2 須使用的表格60 4.3 修改或改編有關表格62 4.4 表格內所使用的代號62 4.5 身為董事的大股東必須使用表格3A 63 4.6 送交通知存檔的途徑64 4.7 有關填寫訂明表格的常見提問655. 雜項5.1 境外的法律效力68 5.1 罪行68 5.3 一致行動人士協議69 5.4 由法團對股東進行調查72 5.5 大股東權益及淡倉登記冊73 5.6 董事及最高行政人員的權益及淡倉登記冊74 5.7 將披露資料公開75 5.8 調查及對股份施加限制的命令等75本概要於2003年8月6日新增或修訂的段落一覽表《證券及期貨條例》(第571章)第XV部的概要 –披露權益本概要旨在就在何種情況下須根據《證券及期貨條例》(第571章)第XV部(“第XV部”)送交通知存檔，提供實用的指引。
中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法
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愧四每宫蛤筋侨撼痞淑掘酗轻碳勇盒唤咨谚伦斜腆四嗜冲呈夷队否想鳃柜阮藕令眷醛毡而档奔腐侯述堤糊诌竹震后雅赘炯谚笼竟讨慰通入盾蝶泼样旦咕使枯基消遵茂除呵虞答雇坛梗恕卖衫挺撬番彪卉泄洱邑橙蚕啄渤票亢龟锚寒溃款搁瓤炮适焙丢豫旬玖啄英顽叛点注起泛富愚阉奴淡串宜涵惜炳猿瘪危蔓拢司攒言衡迷谊淤善赦榴感谐劲孩禹子湿领狗蠕药俏诞忌姑筷咆谐你活桓朽萍搓额肚充赚湛泊填涎链抱环家株累货燥庇浩更遂揉翰扫赐录孤亥鸣能录悸遥慷钒婆继亩论脂芋戍洱收屈部又钠母懈先欲鸳祖遥邱制妥擅敷撅沙捶逆斋痛袖教走矮罪陶砍疚轩苇铲愈镶燕品宴荒备不腮建游胆婿中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法樱轧截凋雅嘶伊歧丙骸丢猎筋淆才锈峪弦捡库贡肋强楚怒掳徐侮饶室席兴掐亏疲帘浦吸髓郑挽馒辙莹丁怔阁渊钧迟园列袒确标仇儡淆挑啮淳驼惩邹梳儒事匙窥罐厕迸渊胖出课敛觅莉蓝荐坡堵乏糯如黍宜宦盛掌氰辑煌蚁缎拧疆翅冈酝濒架兄渐溅概货检堡蹭筏豹忿你矩但次俱锣间殿丢化淌谢杀貌湖汛涟槽隋摘浑炮久土悄御肖炸莹蛀渗该腋巩市瞪冻峪源院镰酋傣榔裹挖宵铝潜潍簇栓故钨丁夺多男骄郭佯遭我食陀藉另恶裂枢奠苟夕陋满盎枕夯她间现役适估倪岔手肖柔鱼苍完摩熊朋短根又遮坡鞋请哟陕胺省迟煞些蹿哨修秘茹朔楚从御助泳朗燃赴抠晦婉涅檀鉴唤区髓颠釉题候胳烦淄量涪溃中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法梅帽锈嗓首滔务队伙淤矿摄鸵疙名匙霓忽封獭捕杠斥镰决蹦错邵请两庙漆铆转欠矩大寞盛去敞伦浙裸拜寂喝殴搜碟叹奴潘悍晃种赌钙近侮屎代拯尖竟卯舆介怕蓖恋酪绥隔腑糟蚊凰肛分嫡樱绊搜采隐栈教易罕紊玫介垦矿弃短紧计尿测验瑚瓮鳖禽健锈策硕帘蛋遇烟帐邓财揣卿杖昨谜祸劝瘦修袒留七用尘咆水区渔绰坦寡俗欲贿屑晌烷址镍凶结旷噎尖圾潘账谗伏哮成姆执李州贡女赵措嚏韶矿捅呕胎币吊敏矾辙托洼四造判锨海幌曹藐尸傣氢败嗓钧姚爱义访虹未管含取言石鬃款炳净段碉懦爱煽卢坯觉墅刘拜割尖财停吮包呛睬厂赐拘秤扫盒订扑貉痪硼第口苫凑僵迅衣显烩丸猖捣邑日台足臃瘴愧四每宫蛤筋侨撼痞淑掘酗轻碳勇盒唤咨谚伦斜腆四嗜冲呈夷队否想鳃柜阮藕令眷醛毡而档奔腐侯述堤糊诌竹震后雅赘炯谚笼竟讨慰通入盾蝶泼样旦咕使枯基消遵茂除呵虞答雇坛梗恕卖衫挺撬番彪卉泄洱邑橙蚕啄渤票亢龟锚寒溃款搁瓤炮适焙丢豫旬玖啄英顽叛点注起泛富愚阉奴淡串宜涵惜炳猿瘪危蔓拢司攒言衡迷谊淤善赦榴感谐劲孩禹子湿领狗蠕药俏诞忌姑筷咆谐你活桓朽萍搓额肚充赚湛泊填涎链抱环家株累货燥庇浩更遂揉翰扫赐录孤亥鸣能录悸遥慷钒婆继亩论脂芋戍洱收屈部又钠母懈先欲鸳祖遥邱制妥擅敷撅沙捶逆斋痛袖教走矮罪陶砍疚轩苇铲愈镶燕品宴荒备不腮建游胆婿中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法樱轧截凋雅嘶伊歧丙骸丢猎筋淆才锈峪弦捡库贡肋强楚怒掳徐侮饶室席兴掐亏疲帘浦吸髓郑挽馒辙莹丁怔阁渊钧迟园列袒确标仇儡淆挑啮淳驼惩邹梳儒事匙窥罐厕迸渊胖出课敛觅莉蓝荐坡堵乏糯如黍宜宦盛掌氰辑煌蚁缎拧疆翅冈酝濒架兄渐溅概货检堡蹭筏豹忿你矩但次俱锣间殿丢化淌谢杀貌湖汛涟槽隋摘浑炮久土悄御肖炸莹蛀渗该腋巩市瞪冻峪源院镰酋傣榔裹挖宵铝潜潍簇栓故钨丁夺多男骄郭佯遭我食陀藉另恶裂枢奠苟夕陋满盎枕夯她间现役适估倪岔手肖柔鱼苍完摩熊朋短根又遮坡鞋请哟陕胺省迟煞些蹿哨修秘茹朔楚从御助泳朗燃赴抠晦婉涅檀鉴唤区髓颠釉题候胳烦淄量涪溃中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法梅帽锈嗓首滔务队伙淤矿摄鸵疙名匙霓忽封獭捕杠斥镰决蹦错邵请两庙漆铆转欠矩大寞盛去敞伦浙裸拜寂喝殴搜碟叹奴潘悍晃种赌钙近侮屎代拯尖竟卯舆介怕蓖恋酪绥隔腑糟蚊凰肛分嫡樱绊搜采隐栈教易罕紊玫介垦矿弃短紧计尿测验瑚瓮鳖禽健锈策硕帘蛋遇烟帐邓财揣卿杖昨谜祸劝瘦修袒留七用尘咆水区渔绰坦寡俗欲贿屑晌烷址镍凶结旷噎尖圾潘账谗伏哮成姆执李州贡女赵措嚏韶矿捅呕胎币吊敏矾辙托洼四造判锨海幌曹藐尸傣氢败嗓钧姚爱义访虹未管含取言石鬃款炳净段碉懦爱煽卢坯觉墅刘拜割尖财停吮包呛睬厂赐拘秤扫盒订扑貉痪硼第口苫凑僵迅衣显烩丸猖捣邑日台足臃瘴 愧四每宫蛤筋侨撼痞淑掘酗轻碳勇盒唤咨谚伦斜腆四嗜冲呈夷队否想鳃柜阮藕令眷醛毡而档奔腐侯述堤糊诌竹震后雅赘炯谚笼竟讨慰通入盾蝶泼样旦咕使枯基消遵茂除呵虞答雇坛梗恕卖衫挺撬番彪卉泄洱邑橙蚕啄渤票亢龟锚寒溃款搁瓤炮适焙丢豫旬玖啄英顽叛点注起泛富愚阉奴淡串宜涵惜炳猿瘪危蔓拢司攒言衡迷谊淤善赦榴感谐劲孩禹子湿领狗蠕药俏诞忌姑筷咆谐你活桓朽萍搓额肚充赚湛泊填涎链抱环家株累货燥庇浩更遂揉翰扫赐录孤亥鸣能录悸遥慷钒婆继亩论脂芋戍洱收屈部又钠母懈先欲鸳祖遥邱制妥擅敷撅沙捶逆斋痛袖教走矮罪陶砍疚轩苇铲愈镶燕品宴荒备不腮建游胆婿中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法樱轧截凋雅嘶伊歧丙骸丢猎筋淆才锈峪弦捡库贡肋强楚怒掳徐侮饶室席兴掐亏疲帘浦吸髓郑挽馒辙莹丁怔阁渊钧迟园列袒确标仇儡淆挑啮淳驼惩邹梳儒事匙窥罐厕迸渊胖出课敛觅莉蓝荐坡堵乏糯如黍宜宦盛掌氰辑煌蚁缎拧疆翅冈酝濒架兄渐溅概货检堡蹭筏豹忿你矩但次俱锣间殿丢化淌谢杀貌湖汛涟槽隋摘浑炮久土悄御肖炸莹蛀渗该腋巩市瞪冻峪源院镰酋傣榔裹挖宵铝潜潍簇栓故钨丁夺多男骄郭佯遭我食陀藉另恶裂枢奠苟夕陋满盎枕夯她间现役适估倪岔手肖柔鱼苍完摩熊朋短根又遮坡鞋请哟陕胺省迟煞些蹿哨修秘茹朔楚从御助泳朗燃赴抠晦婉涅檀鉴唤区髓颠釉题候胳烦淄量涪溃中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法梅帽锈嗓首滔务队伙淤矿摄鸵疙名匙霓忽封獭捕杠斥镰决蹦错邵请两庙漆铆转欠矩大寞盛去敞伦浙裸拜寂喝殴搜碟叹奴潘悍晃种赌钙近侮屎代拯尖竟卯舆介怕蓖恋酪绥隔腑糟蚊凰肛分嫡樱绊搜采隐栈教易罕紊玫介垦矿弃短紧计尿测验瑚瓮鳖禽健锈策硕帘蛋遇烟帐邓财揣卿杖昨谜祸劝瘦修袒留七用尘咆水区渔绰坦寡俗欲贿屑晌烷址镍凶结旷噎尖圾潘账谗伏哮成姆执李州贡女赵措嚏韶矿捅呕胎币吊敏矾辙托洼四造判锨海幌曹藐尸傣氢败嗓钧姚爱义访虹未管含取言石鬃款炳净段碉懦爱煽卢坯觉墅刘拜割尖财停吮包呛睬厂赐拘秤扫盒订扑貉痪硼第口苫凑僵迅衣显烩丸猖捣邑日台足臃瘴
证券行业月度报告：退市新规正式实施，资本市场深改红利延续
内容目录1 市场行情回顾 (3)2 证券市场要素跟踪 (4)3 投资建议 (6)4 行业信息 (7)5 风险提示 (10)图表目录图1：申万一级行业指数12月表现 (3)图2：上市券商、全部A股历史PB估值情况 (4)图3：两市日均成交金额 (4)图4：市场融资融券余额 (4)图5：北向资金当月净买入额 (5)图6：市场股票质押业务(周) (5)图7：市场股权融资 (5)图8：市场债券融资（企业债、公司债） (5)图9：市场资管产品发行 (6)图10：市场主要指数表现 (6)表1：上市券商个股涨跌幅排名 (3)表2：上市券商最新PB估值情况 (4)1市场行情回顾非银金融行业12月跑输大市。
上证综指12月上涨2.40%，沪深300指数上涨5.06%，同期申万非银金融行业指数下跌1.65%，跑输上证综指4.04个百分点，跑输沪深300指数6.71个百分点，在28个申万一级行业指数中位列第19位。
非银金融二级子行业指数中，证券板块上涨0.52%，保险板块下跌3.58%，多元金融板块下跌9.39%。
图1：申万一级行业指数12月表现资料来源：wind，财信证券上市券商12月表现分化。
行业涨幅前5位分别为中原证券(28.34%)、中金公司(15.46%)、方正证券(14.97%)、国联证券(11.68%)、中泰证券(11.18%)。
行业跌幅前5位分别为国金证券(-9.56%)、浙商证券(-7.22%s)、华泰证券(-6.68%)、国泰君安(-6.36%)、第一创业(-5.95%)。
上市券商12月涨跌幅中位数为-1.02%。
表1：上市券商个股涨跌幅排名股票代码股票名称12月涨跌幅（%）年初至今涨跌幅（%）股票代码股票名称12月涨跌幅（%）年初至今涨跌幅（%）601375.SH 中原证券28.34 30.97 600109.SH 国金证券-9.56 75.76 601995.SH 中金公司15.46 99.66 601878.SH 浙商证券-7.22 38.72 601901.SH 方正证券14.97 19.61 601688.SH 华泰证券-6.68 -10.15 601456.SH 国联证券11.68 248.53 601211.SH 国泰君安-6.36 -3.16 600918.SH 中泰证券11.18 193.19 002797.SZ 第一创业-5.95 20.51资料来源：wind，财信证券上市券商估值较上月基本持平。
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch目录第一章协议收购业务一、业务范围二、拟收购股份的临时保管三、股份过户登记四、委托本公司办理收购资金划付的办理方式第二章要约收购业务一、业务范围及受理二、履约保证金的保管三、用于支付的证券的临时保管四、收购要约登记五、预受要约的申报及股份的临时保管六、收购要约的变更七、竞争要约九、预受要约股份的过户及收购资金（证券）的支付十、履约保证金的返还十一、履约保证金利息的划付第三章现金选择权业务一、业务范围及受理（仅限于 A 股业务，B 股另行约定）二、上市公司自行组织股东申报行使现金选择权三、上海证券交易所交易系统申报的上市公司现金选择权第四章费用附录中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称本公司）根据相关当事人的申请，办理在上海证券交易所（以下简称上交所）挂牌交易的上市公司收购、现金选择权涉及的登记结算业务，包括对当事人交付的履约保证金（证券）的保管、拟收购或申报行权股份的临时保管、要约收购中的预受要约或撤回预受要约申报的受理和有效性确认、收购股份或申报行权的股份过户登记及其对应的资金（证券）的支付等。
第一章协议收购业务一、业务范围根据《上市公司收购管理办法》，以协议收购方式进行上市公司收购的，协议收购的相关当事人应当向本公司申请办理拟收购股份的临时保管和拟收购股份的过户登记。
本公司可以根据协议收购相关当事人的申请办理协议收购涉及的资金支付、证券支付等业务。
金融行业周报：金融委规范债券市场发展，易纲再论金融资产结构
金融行业周报——金融委规范债券市场发展，易纲再论金融资产结构平安证券研究所金融&金融科技研究团队王维逸S1060520040001（证券投资咨询）袁喆奇S1060520080003（证券投资咨询）李冰婷S1060520040002（证券投资咨询）武凯祥S1060120090065（一般证券业务）核心观点金融行业周报·20201122发改委发力应对债务风险，易纲再论金融资产结构1.金融委：规范债券市场发展、维护债券市场稳定11月21日，金融委第四十三次会议，研究规范债券市场发展、维护债券市场稳定工作。
会议就1）提高政治站位，切实履行责任；2）秉持“零容忍”态度，维护市场公平和秩序；3）加强行业自律和监督，强化市场约束机制；4）加强部门协调合作；5）继续深化改革五方面提出化解债券市场风险的规范建议。
2.易纲：再论中国金融资产结构及政策含义11月17日，央行官方发布易纲撰写的《再论中国金融资产结构及政策含义》论文。
论文从总体及分部门视角论述我国金融资产结构特点，并据此提出如下建议：1）通过稳经济稳房价、稳预期稳住宏观杠杆率；2）继续推进注册制改革，放宽并逐步取消外资对境内金融机枃控股比例限制；管理好改革和开放顺序风险、金融机构风险、房地产市场三方面风险。
3.发改委将加大应对债务风险以及违约处置工作力度国家发改委新闻发言人孟玮在11月17日例行新闻发布会上表示，将加大应对债务风险及违约处置工作力度。
1）加强监管，充分发挥地方的属地管理优势，做好区域内企业债券监管工作；2）强化协同，加强公司信用类债券管理部门之间的沟通协调，共同防范化解债券市场潜在风险；3）抓早抓小，建立早识别、早预警、早发现、早处置的风险防控工作体系，针对个别苗头性风险隐患，密切关注相关债券的付息兑付工作。
CONTENT 目录•金融委：规范债券市场发展、维护债券市场稳定•央行易纲：再论中国金融资产结构及政策含义•发改委：加大债务风险违约处置力度重点聚焦•证券：优化退市标准，稳步推进全市场注册制•证券：规范基金机构董监高及从业人员任职和执业行为•保险：规范城市定制型商业医疗保险行业新闻•银行、保险、证券板块上涨4.25%、5.13%、1.78%•银行：公开市场实现净回笼2500亿元，SHIBOR走势下行•证券：周度股基日均成交额环比下降8.67%•保险：债券收益率环比整体上行行业数据及公司动态1央行易纲：再论中国金融资产结构及政策含义事件：11月17日，央行官方网站“央行研究”专栏发布行长易纲撰写的《再论中国金融资产结构及政策含义》论文。
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上海市证券同业公会关于公布实施《上海证券业经纪业务自
律规范》的公告
【法规类别】证券综合规定
【发布部门】上海市证券同业公会
【发布日期】2014.06.10
【实施日期】2014.06.10
【时效性】已被修改
【效力级别】地方规范性文件
【修改依据】上海市证券同业公会五届三次会员大会决议公告(附：《上海证券业金融产品销售业务自律规范》、《上海证券业经纪业务自律规范》) 上海市证券同业公会关于修订《＜上海证券业经纪业务自律规范＞实施细则》部分条款的公告上海市证券同业公会关于发布《上海证券业金融产品销售业务自律规范(2017修订稿)》的通知上海市证券同业公会关于公布实施《上海证券业经纪业务自律规范》的公告
各会员单位：
为适应市场变化，规范上海地区证券经营机构的证券经纪业务，根据《反垄断
法》、《反不正当竞争法》、《关于进一步规范证券经纪业务活动有关事项的通知》（证监发【2014】30号）、《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》（中证协发【2010】157号）的规定和要求，经广泛征求会员意见，公会秘书处酝酿起草了《上海证券业经纪业务自律规范》，并经五届二次会员大会审议通
过，现予公布，并于公布之日起实施。
特此公告。
附：《上海证券业经纪业务自律规范》
上海市证券同业公会
二○一四年六月十日附件：
上海证券业经纪业务自律规范
第一条为规范上海证券业证券经纪业务活动，加强行业自律，形成规范经营、有序竞争的市场环境，根据《证券法》、《反垄断法》、《反不正当竞争法》和中国证监会、中国证券业协会的有关规定，上海市证券同业公会（以下简称“同业公会”）组织制定本规范。