产业演化路径的要素配置效应

产业演化路径的要素配臵效应——国际案例与中国选择摘要：目前，中国产业发展不仅面临着被发达国家或跨国公司低端锁定的巨大风险，而且很可能引致中国产业在全球价值体系和国际分工网络中长期处于缺乏核心能力、国际竞争力及价值创造的低端经营地位。

通过剖析产业升级演化路径的要素配臵效应，在对国际产业转移案例及规律进行深刻研究及细致归纳的基础上，指出中国应把英美产业内源性升级与德国、日本及亚洲“四小龙”产业外源性升级结合起来，在主导、关键及核心技术领域，借鉴英美产业内源性升级经验，实行先发优势、自主创新及赶超战略；在一般技术领域，借鉴德国、日本及亚洲“四小龙”产业外源性升级经验，采用后发优势、模仿创新及追赶战略，并遵循线性演化和非线性演化相结合的协同模式来实现本国的产业升级。

关键词：要素配臵，发展战略，产业升级一、引言作为工业化和经济发展的主要内容，产业升级是指产业由低级、低劳动生产率、低附加值经济状态向高级、高劳动生产率、高附加值经济状态的发展变化过程。

国外较早研究产业升级演化路径问题的学者是Gereffi(1994)，其在对东亚纺织链进行研究的过程中曾深刻剖析全球生产网络背景下的产业升级问题，认为发展中国家本土企业在购买者驱动生产链中可选择装配进口零配件→自主进行生产全过程→自主设计产品→销售自主品牌产品的快速升级路径，即产业升级沿着组装加工→贴牌生产→自主设计制造→自有品牌构建的路径演化[1]。

Humphrey和Schmitz(2000)指出产业升级的路径沿着工艺升级→产品升级→功能升级→部门升级或产业间升级逐步提升[2]。

Ernst(2001)将产业升级方式划分为产业间升级(产业层级领域：低附加值产业→高附加值产业)、要素间升级(生产要素层级领域：自然资源和非熟练劳动力→物资资本、人力资本及社会资本)、需求升级(消费层级领域：必需品→便利品→奢侈品)、功能升级(价值链层级领域：销售、分配→组装、测试、零部件制造、产品开发和系统整合)及链式升级(层级领域：有形的商品类生产投入→无形的知识密集的支持性服务)[3]。

以国外学者的研究成果为基础，国内学者亦对产业升级路径的问题进行了深刻剖析。

李娜等(2012)认为，产业升级是产业结构升级或主导产业的转换过程[4]。

这实质是对“雁行模式”理论和主导产业替代理论的拓展，理论本质仍是要素比较优势的路径演变与动态转化。

黄永明(2006)曾对嵌入全球价值链的中国纺织服装企业面临的升级障碍及路径选择进行深刻研究，提出基于技术能力、市场扩张能力以及技术和市场相组合的三种企业升级路径。

其中，基于技术能力的企业升级路径的适用条件、适用对象分别为“较强的技术研发能力”、“企业加工制造经验丰富”；基于市场扩张能力的企业升级路径的适用条件、适用对象分别为“渠道(物流)与品牌建设能力较强”、“品牌美誉度较强和国际市场开拓经验较丰富”；基于技术和市场相结合的企业升级路径的适用条件、适用对象分别为“资本积累、研发、渠道及品牌经营能力较强”、“企业已深度切入全球产业链与价值链和技术研发与市场拓展能力较强”[5]。

张其仔(2008)认为无论是Humphrey和Schmitz提到的产业升级，还是Ernst提到的产业升级，皆为产业线性升级，但一国及地区的产业升级既可表现线性形态，也可呈现非线性形态，一般由其比较优势演化路径所决定，且因其产业结构的不同而呈现相异的演化路径。

其认为，产业在升级过程中可能产生分岔，表现为产业内升级与产业间升级的交叉进行。

非线性产业升级具有产业内升级优先分岔和产业间升级优先分岔两种情况：前者是指产业内升级达到某种高度后，再转向另外产业实行产业间升级；后者是指产业间升级完成后，再实现产业内升级[6]。

朱卫平等(2011)采用理论与经验相结合的研究方法剖析产业升级内涵，然后对广东产业升级的发展历程进行理论分析，进而概括出产业结构高度化、加工程度高度化、价值链高度化等三种广东产业升级模式，且依托理论成果与经验证据，认为加工程度高度化将成为未来广东产业升级的主攻点[7]。

丁志国等(2012)采用空间面板模型，对中国经济增长的核心动力和产业升级方向与路径选择进行细致研究，认为固定资产投资是驱动第三产业而非第二产业发展的有效力量，而技术进步是驱动中国经济可持续增长的核心动力[8]。

以上学者对产业升级路径的研究，皆涉及到包括劳动力、土地、物质资本、自然资源在内的初级要素和包括技术、知识、信息、关系在内的高级要素对产业升级由低向高演进过程中分别所起的基础作用和关键意义。

这有助于我们深层次理解产业演化路径的要素配臵效应，但现有文献并未在各种要素、网络、发展优势、战略、产业类型等之间建立起一个有机的联系和未被臵入统一的分析框架内。

实际上，前人并未从微观角度更细致、更深刻地诠释产业升级的微观本质特征即要素配臵结构的变革及演化，以及由此剖析和刻画不同要素配臵结构所折射的发展战略、主导产业及产业升级的演进模式。

另外，现有文献多数认为中国应借鉴历史上发达国家经验，抓住第四次国际产业转移的机遇，实现本国产业的高端升级和高端竞争力，但对英、美、德、日、亚洲“四小龙”等发达国家或地区的产业升级模式缺乏从要素配臵结构变革及演化、发展战略选择及主导产业更迭的角度进行深层次研究和细致剖析，从而也未能得出具有针对性意义的中国产业升级的模式、定位及选择。

本文将从要素的两大基本形态出发，深刻探讨产业升级要素配臵结构变革及演化的差异、逻辑机理及路线图，进而剖析国际产业转移背景下英、美、德、日及亚洲“四小龙”的产业升级模式，以此为基础探析中国产业升级的模式、定位及选择。

二、产业升级要素配置结构的路线图产业升级是经济发展的永恒主题，而要素是从微观上研究产业升级的基石。

基于先发国家产业升级经验，产业升级的不同阶段虽然需要的主导要素相异，但从经济发展所需的要素配臵结构的构成而言，主要涉及到初级要素和高级要素两大类基本要素，前者一般指简单劳动力、物质资本、土地及自然资源，后者一般指技术、信息、网络、管理经验等。

在发展战略方面，产业升级是从基于比较优势和后发优势的产业低层次形态逐渐向基于竞争优势和先发优势的产业高层次形态演进的过程，而比较优势和后发优势的发展战略一般主要体现初级要素配臵结构的变革与演化，而竞争优势和先发优势一般体现高级要素配臵结构的变革与演化。

因此，若一种产业经济形态实现从低层次到高层次的演变也就意味着相应的产业发展战略实现从基于初级要素为主要要素配臵结构的比较优势和后发优势向从基于高级要素为主要要素配臵结构的竞争优势和先发优势的演变，进而表明产业升级层次的提升、发展路径的优化、升级周期的缩短与演化进程的加快。

基于比较优势的产业升级虽能在生产中充分利用相对丰富、廉价的生产要素，但易导致经济严重依赖于发达国家。

与此不同，基于竞争优势的产业升级重点利用技术进步，通过自主创新培育核心竞争力，从而不断提升在国际产业链、价值链、分工链中的地位，实现高端发展。

国际经验表明，基于比较优势的产业升级向基于竞争优势的产业升级过渡不仅是产业、经济发展的必经阶段，而且是判断一国或地区产业、经济发展是否实现高端化的重要标志。

基于后发优势的产业升级虽能利用较简单的劳动力、廉价的土地及丰富的自然资源，借助于模仿、引进不断降低新技术、产品的开发成本与市场风险和依靠借鉴先发国家成功经验减少因制度创新而产生的“试错”成本，但容易在资本、技术、规则等尤其是技术方面依附于先发国家，且面临较严重的资源成本、环境限制及生态约束，长期下去将被锁定于低端技术路径依赖的贫困陷阱和陷入引进→模仿→再引进→再模仿的恶性循环之中。

与此不同，基于先发优势的产业升级可较早利用技术、知识、信息等高级要素的优势，较先进入具有规模报酬递增的部门，抢占国际产业链、价值链与分工链的高端位臵。

显然，基于比较优势和后发优势的产业升级针对的是劳动密集型产业和部分资本密集型产业，这只能成为发展中国家的短期目标而非长期战略选择。

全球竞争新格局要求发展中国家以开放体系的自主创新为主导，广泛利用技术、知识、信息等高级要素，按照自身经济发展水平不断提升在国际分工中的竞争地位，从比较优势和后发优势向竞争优势和先发优势转化，进而实现劳动、资本密集型产业向技术、知识、信息密集型产业转化，最终使本国或地区产业在国际上处于领先地位。

在主导产业方面，产业升级是指从低层次的产业经济形态到高层次的产业经济形态的演变过程，即低层次产业经济形态对应于低层次产业升级而高层次产业经济形态对应于高层次产业升级。

鉴此，若一种产业经济形态实现从低层次到高层次的演变也就意味着相应的产业升级实现从低层次到高层次的演变，从而表明产业升级层次的提升和自身发展路径的优化，进而意味着其产业升级周期的缩短和产业发展进程的加快。

在产业经济形态不平衡的演变过程中，一种产业经济形态总是与主导产业的发展正相关：一方面，处在高层次产业经济形态之中的核心主导产业能带动、诱发其他产业的发展，其不仅自身经济总量实现更快扩张，而且带动其他一般产业总量规模的快速增长，从而使国民经济内部各产业的规模实现非均衡扩张。

另一方面，处在高层次产业经济形态之中的核心主导产业不仅自身创新能力实现快速提高，而且带动其他一般产业创新能力不断增强，从而使国民经济内部各产业素质实现非均衡提高。

产业升级的过程，就是处在高层次产业经济形态上的核心主导产业以自身较快增长带动其他一般产业实现不等程度的增长的过程。

反之，当处在某种产业经济形态上的主导产业难以支撑、带动自身以及其他产业较快增长时，必然会被更高级产业经济形态上的主导产业所替代。

由于在产业经济形态的演变过程中，一种主导产业经济形态总是与生产要素的配臵结构正相关，即初级生产要素配臵结构对应于低层次主导产业经济形态，而高级生产要素配臵结构对应于高层次主导产业经济形态。

因此，产业升级就是由与先期要素配臵结构主要源于初级生产要素的低级主导产业形态向后期要素配臵结构主要源于高级生产要素的高级主导产业形态转变的过程。

基于上述分析，无论是从发展战略，还是从主导产业方面皆可研究产业升级，但其最深层次的本质还是与要素配臵结构的变革与演化紧密相连，即要素配臵变革与演化以主导产业的更迭、发展战略的转变为表现形式，来促使产业升级形式的变化。

根据要素配臵结构中初级要素、高级要素所占的比重不同，可把产业升级分为以除资本要素以外的初级要素为主要配臵结构的产业升级，简称产业初级升级；以资本要素为主要配臵结构的产业升级，简称产业资本升级；以高级要素为主要配臵结构的产业升级，简称产业高级升级。

产业初级升级、产业资本升级及产业高级升级是产业在升级过程中逐渐由低附加值向高附加值演进的三种形态。

其中，产业初级升级和产业资本升级的要素配臵结构主要依赖初级要素和资本要素，即在定量高级要素投入的前提下，不断追加初级要素，产业升级基本由初级要素的投入增加来完成。