私募股权基金管理公司 组织架构
基金公司组织架构以及部门职能
(一)基金管理公司组织架构(二)职能描述1、专业委员会(1)投资决策委员会：投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权.投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等.具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。
（2）风险控制委员会:风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成.其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。
风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障。
2、投资管理部门（1）投资部投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向交易部下达投资指令。
同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息.（2）研究部研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议,为投资提供决策依据。
（3）交易部交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
交易部的主要职能有:执行投资部的交易指令,记录并保存每日投资交易情况；保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；负责基金交易席位的安排、交易量管理等。
3、风险管理部门(1）监察稽核部监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向董事会提交分析报告,直接对总经理负责。
监察稽核部主要工作包括:基金管理稽核，财务管理稽核,业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等）,定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作.监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。
私募基金公司运营方案
私募基金公司运营方案一、公司概况及发展战略1. 公司简介私募基金公司是以不公开方式募集资金，专门从事非公开市场交易的金融机构。
公司依法取得了私募基金管理资格，主要经营范围包括私募基金发行、管理、投资咨询等业务。
公司的使命是为客户创造持续稳健的财富增长，为股东创造可持续、稳健的投资回报。
公司的愿景是成为业内最具竞争力、最受尊敬、最可信赖的私募基金管理机构。
2. 公司发展战略（1）稳健发展：公司将始终以稳健的战略布局和务实的经营方式，稳健地为客户创造价值，为股东创造回报。
（2）优质服务：公司坚持以客户利益为核心，提供一流的服务和产品，打造最具竞争力的品牌。
（3）创新驱动：公司致力于行业领先的产品开发策略、投资管理理念和风险控制方法，持续为客户创造价值。
（4）团队建设：公司注重团队建设和人才培养，建立高效的运营体系和优秀的经营团队。
二、公司运营组织架构1. 公司治理结构公司的治理结构包括股东大会、董事会、监事会和高层管理层。
公司建立了良好的公司治理结构，明确了各级管理机构的职责和权利分工，实行了有效的公司治理机制和规范的内部管理制度。
2. 组织架构公司的组织结构分为总部机构和分支机构两大部分。
总部机构包括行政人力资源部、财务审计部、投资管理部、市场营销部等部门。
分支机构包括各地的投资管理中心、业务发展中心等。
3. 岗位设置和职责划分公司设立了投资经理、风控经理、产品经理、客户经理、财务人员、行政人员等职位，明确了各岗位的职责和权利，完善了工作流程和内部控制机制。
三、公司经营管理1. 投资管理（1）投资定位：公司的投资定位是以资产管理为核心，以风险控制为前提，坚持价值投资和长期投资原则，为客户创造持续的稳健收益。
（2）投资策略：公司采用多种投资策略，包括价值投资、成长投资、事件驱动等策略，根据市场情况和产品特点，灵活运用不同的投资策略，寻求最佳收益和最小风险。
（3）风险控制：公司建立完善的风险控制体系，包括风险评估、风险监控、风险预警等环节，确保投资风险在可控范围内。
基金管理公司组织架构及岗位职责
一，基金管理公司组织架构图：二，岗位职责描述：1总经理：对董事会负责，在董事会的授权下，执行董事会的战略决策，实现董事会制定的经营目标；通过组建必要的职能部门，组聘管理人员，形成一个以总经理为中心的组织、管理、领导体系,实施对公司的有效管理；负责公司日常业务的经营管理，经董事会授权，对外签订合同和处理业务；向董事会提交年度报告及各种报表、计划、方案，包括经营计划、利润分配方案、弥补亏损方案等。
2副总经理（分管业务）：服从总经理的领导。
根据公司的战略和经营目标，实现基金产品的研究决策、营销和投资运作。
3副总经理（分管公司运营)：服从总经理的领导。
树立企业文化,领导人力资源、行政、法律和客户服务部门,保证公司运营的顺畅，为业务的开展提供人力配备、行政后勤和法律的保障。
4营销部：根据公司的经营目标，完成公司下达的产品销售目标；根据接触客户的第一手资料，为产品研发部提供数据支持及建议；营销策略、计划的拟定、实施和改进；负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划；负责如实向顾客介绍产品、与顾客洽谈合同和签订合同,确保所签合同规范、有效和可行; 了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库;负责合同、评审记录的及时传递和保存;负责货款回收的管理；协助客户服务部对顾客满意程度的调查。
5产品研发部：分析国际国内投资市场现状及趋势，并充分调研；在法律部的法律指导下研发新的符合法律法规的投资产品，并进行可行性论证;进行小面积的产品试运行，时刻关注产品所取得的成效;根据试运行的结果完成可行性报告，协助营销部进行新产品的推广；负责风险的预测和风险应对计划的制定。
6基金运作部：根据公司各类投资产品的收益情况，制定资金的投资计划；负责投资的实时操作；于营销部和产品研发部紧密配合。
7人力资源部：根据公司的人员配备需求完成人员的招聘、试用、转正等环节；制定公司的薪酬和绩效考核制度;根据对在岗人员的关注和测评,对员工进行有效的激励；规划、组织和实施公司的人员提升培训。
基金公司组织架构以及部门职能
基金公司组织架构以及部门职能This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020(一)基金管理公司组织架构(二)职能描述1、专业委员会（1）投资决策委员会：投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。
具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。
（2）风险控制委员会：风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障。
2、投资管理部门（1）投资部投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
（2）研究部研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。
（3）交易部交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；负责基金交易席位的安排、交易量管理等。
3、风险管理部门（1）监察稽核部监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。
股权投资基金公司组织架构及基金运作流程图
负责公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等，对公司品牌进行策划、推广等。
投资管理部
对行业进行深入研究，适时向公司提出调整投资策略（如地域选择、城市选择等）的建议。
通过广泛的渠道寻找优质项目查和论证,提交投资可行性报告。
参与投资项目的合并、分立、清算、股权投资、资产租赁、资产转让等重要经济活动,处理有关法律事务。
负责公司重大经营决策和重大经济活动的法律审查和论证。
负责投资项目合同的起草、审核，参与重要项目合同的谈判及合同文本的起草,为重大项目提供法律支持。
负责公司基金设立发行中的法律文本和处理公司相关的法律争议、纠纷等法律问题。
注意事项：
1发布基金产品介绍等宣传资料;
2根据主管部门的要求对基金的信息进行披露,例如招募说明书等。
行政部
市场营销部
基金管理部
项目融资
确定预期
融资金额
融资是投资的前提，只有募集到足够的资金,继而才能通过有效的组织形式进行投资运作。
根据已选择的投资项目,估计需要投资的资金额,计算出需要筹集的资金额度.
对已投资项目的管理，及时发现问题并提交应对方案，及时采取应对措施。
基金管理部
根据投资管理部的项目研究成果，设计、推出新的基金产品类型，设计产品结构与思路，与其他部门紧密联系,设计产品宣传资料、设计相关法律文本。
负责基金的日常管理实务，办理相关的登记、注册、备案、银行对接事宜。
实时跟踪基金项目的运作，监督项目的实施，按公司的要求提交基金运作报告，并就基金运作过程中所发生的情况及时向公司报告。
zj资料股权投资基金公司组织架构图zj资料基金运作流程阶段步骤目的操作事项责任部门投资项目的选择项目的寻找通过一定渠道例如自有渠道个人网络市场分析战略合作伙伴股东中介渠道银行券商律师会计事务所其他专业机构品牌渠道公司客服中心等寻找潜在的投资项目
【Selected】私募股权基金“募、投、管、退‘’.ppt
4、政府引导基金，要求会比较多，比如在当地投到一定比例的项目。
有限合伙
有限合 伙制PE
2020/1/23
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有限合伙制基金的优势
合伙企业
2020/1/23
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有限合伙制基金的优点
决策效率
公司制基金
有限合伙制基金
公司的管理结构体现为从股东（大）
有限合伙企业的管理结构建立在
会、董事会到经理（层）的层级结构
区分普通合伙人和有限合伙人、完全 分离经营权和所有权的基础上。
就最终交易 文件进行谈 判并签署。
判断交易先 决条件是否 满足办理变 更登记等一 系列交割事 项。
为被投资企 业提供投后 管理和支持。 若为纯粹的 财务性投资， 则在预定的 投资持有期 满后退出。
2020/1/23
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私募基金的组织形式可分为契约型、公司型和合伙型三种。
名称
主体形式
法律依据
运营依据
契约型基金 公司型基金
基金投资者 基金管理人 基金托管人
有限责任公司 股份有限公司
《中华人民共和国信托法》
《中华人民共和国证券投资基金法》
基金合同
《中华人民共和国公司法》 公司章程
合伙型基金
有限合伙企业 《中华人民共和国合伙企业法》 合伙协议
2020/1/23
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私募股权基金组织形式
组织形式
公司型
公司制 PE
规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：
（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；
（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基 金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私 募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；
私募股权投资基金简介PPT课件
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四、私募股权投资运作的案例
深圳创新投与潍柴动力
深圳市创新投资集团有限公司2002年12月投资了潍柴动力，持有2150 万股，占上市前总股本的6.52%。2004年3月，在香港主板挂牌交易前，投 资额通过分红的形式已经全分回来，等于没有成本，同时还有18亿的市值。 潍柴动力在香港联交所主板成功挂牌上市后，创新投持有潍柴动力股票市值 比投资额增加10倍以上。2004年6月，潍柴动力发布中期报表，公司净利润 24,859.9万元，较2003年同期增大102.4%，潍柴动力股票飙升至20元以 上，深圳创新投的账面收益增至30倍以上。
资企业管理。二是为被投资企业提供增值服务业。 参与企业管理
私募股权投资基金总以为金融投资者，一般不会直 参与被投资企业具体经营管理往往会通过参加董事会 和监事会、推荐高级管理人员、财务监控等途径获得 对企业的部分参与权。
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三、私募股权投资运作的过程 私募股权投资资金退出的主要方式
（一）上市 （二）出售 （三）回购 （四）清算
10有限合伙型私募股权基金的基本架构abc基金基金管理公司gp管理协议被投资企业有限合伙制被投资企业abc基金基金管理公司gp投资人1lp管理协议被投资企业有限合伙制被投资企业投资人投资人2lp投资人3lp按合伙企业法组建而成公司设立合伙人会议并由组建的投资决策委员代行日常决策基金管理人受托对基金进行管理基金管理人通出资基金1所付出的主要是知识管理经验投资经验和金融与长基金管理者主劢管理基金运作信息高度透明大大减少了道德风险发生的可能性11信托结构下的股权私募基金重庆信托嘉富诚股权投资集合资金信托计划重庆信托嘉富诚股权投资集合资金信托计划律师事务所投资顾问机构保管人委托人受益人评估分析机构受托人持有信托单位决策及管理受托管理信托财产渤海金石投资基金2期高成长拟上市企业股权投资公司1公司2公司n12公司型股权基金的基本架构abc基金公司投资人资金和管理团队合二为一abc基金公司投资人资金和管理团队合二为一按公司法组建而成公司设立董事会负责对基金资产的保值增值并且由董事会设立基金管理人和托管人基金以基金公司的名义独立行使民事权利及承担民事责任由亍创业投资基金投资亍未上市企业股权基金运作信息极丌透明存在一定的信息丌对称对比公司制有限合伙制对基金管理人的激励有利对基金管理人的约束和监督一般很高风险控制较难控制较强控制管理费用控制的难度大能有效加以控制现行制度下的税负成本税负成本高税负成本低公司型不有限合伙型基金的比较私募股权投资基金的投资私募股权投资基金一般包括五个主要步骤
有限合伙制私募股权基金整体框架图解及案例
– 提供了基金的主要资金（英国模式：合伙人贷款）； – 以出资为限承担责任。
• 创始合伙人（Carried Interest Partners）
– 对基金拥有个人份额的基金经理； – 通常会获得20%左右的管理分红。
3
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步骤一：设立基金
创始合伙人
普通合伙人
20%
80%
私募股权基金
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步骤二：筹集资金
创始合伙人 20%
普通合伙人 2%
有限合伙人 78%
私募股权基金
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• 有限合伙结构
– 有限合伙结构涉及较高的法律费用， 目前的结构偏向于普通合伙人。
• 基金退出
– 基金流动性较低，投资者一般要求400－500基点的风险溢价。
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市场报价与基金净值贴水
资料来源：Preqin，不同类别基金二级市场价格的折扣
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过程目标
1.3 基金筹资过程
– 向投资者传达一致的投资策略，方式以及其它相关信息； – 向投资者展示管理人在市场上的地位，知识以及人际联系； – 向投资者介绍管理人的经营理念以及优秀的历史业绩。
事项
估算资金需 求的时间点 确定新基金 的投资战略
写作 私募备
忘录
访问 潜在投
资者
私募证券公司架构
私募证券公司架构私募证券公司是指以募集资金投资于证券市场为主要业务的金融机构。
其架构主要包括公司治理结构、部门设置和人员配置等方面。
下面将详细介绍私募证券公司的架构。
一、公司治理结构私募证券公司的公司治理结构主要包括董事会、监事会和高级管理层。
董事会是公司的最高决策机构，由股东选举产生。
监事会负责对董事会和高级管理层的决策进行监督，保护投资者利益。
高级管理层由总经理、副总经理和部门负责人组成，负责公司的日常经营管理。
二、部门设置私募证券公司的部门设置一般包括投资部、研究部、风控部、运营部和后勤部等。
投资部是私募证券公司最核心的部门，负责资金的配置和投资决策。
研究部主要负责对证券市场的研究和分析，为投资部提供决策支持。
风控部负责对投资风险进行监控和控制，确保公司的风险控制在合理范围内。
运营部负责公司的日常运营管理，包括客户服务、业务开发等。
后勤部负责公司的后勤保障工作，如人力资源管理、财务管理等。
三、人员配置私募证券公司的人员配置一般包括投资经理、研究员、风控专员、运营人员和后勤人员等。
投资经理是私募证券公司的核心岗位，负责资金的配置和投资决策。
研究员负责对证券市场进行研究和分析，为投资经理提供决策支持。
风控专员负责对投资风险进行监控和控制，确保公司的风险控制在合理范围内。
运营人员负责公司的日常运营管理，包括客户服务、业务开发等。
后勤人员负责公司的后勤保障工作，如人力资源管理、财务管理等。
私募证券公司的架构对公司的运营和发展起着重要的作用。
良好的公司治理结构可以保护投资者利益，提高公司的透明度和规范性。
合理的部门设置和人员配置可以提高公司的运营效率和风险控制能力。
私募证券公司应根据自身的规模和业务特点，灵活调整架构，不断优化公司的运营模式，提升市场竞争力。
基金行业组织架构和职能部门职责
基金行业组织架构和职能部门职责基金行业是指以集合资金为基础，由基金公司或基金管理人运作管理的一种金融业务。
基金行业组织架构涉及到基金公司或基金管理人的内部组织结构以及各个职能部门的职责分工。
本文将从组织架构和职能部门职责两个方面展开论述。
一、基金行业组织架构1.董事会：负责制定公司的战略规划、决策和监督执行情况。
2.监事会：负责监督公司的内部管理、财务运营以及执行公司章程的情况。
3.基金经理部：负责基金的投资管理和绩效评估，制定投资策略和决策，并定期向投资者报告基金的投资情况。
4.风险控制部：负责制定和执行风险管理政策和措施，监测和评估基金的风险状况，并提出风险报告。
5.营销部：负责基金产品的销售、推广和客户服务，并与销售渠道进行合作，扩大公司的市场份额。
6.产品研发部：负责开发新的基金产品，包括产品设计、合规审查和上市流程。
7.投资者关系部：负责与投资者沟通和维护投资者关系，回答投资者的疑问和关注，并定期发布投资者通讯。
8.法务合规部：负责公司的法律事务和合规管理，确保公司的运作符合相关法规和规定。
9.信息技术部：负责基金公司的信息技术建设和管理，包括系统开发、网络建设和数据安全。
10.人力资源部：负责招聘、培训和绩效管理，管理公司员工的职业发展和福利待遇。
1.董事会：制定公司的发展战略和年度计划，监督公司的经营情况和执行策略。
同时，审核和批准公司的重大决策和投资计划，并对公司的业绩和财务状况负责。
2.监事会：监督基金公司的内部管理，包括公司章程的执行情况、财务运作、风险控制和合规管理。
定期对公司的运营情况和财务报表进行审查，并提出建议和意见。
3.基金经理部：负责制定基金的投资策略和决策，进行市场分析和投资研究，并选择适合的投资标的进行投资。
同时，定期评估基金的绩效，并向投资者报告基金的投资情况。
4.风险控制部：制定风险管理政策和措施，监测和评估基金的风险状况。
及时发现和预警可能存在的风险，提出风险控制建议，并定期向董事会和监事会报告风险情况。
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私募股权基金管理公司组织架构
私募股权基金管理公司是一种专门从事私募股权基金管理业务的机构，其组织架构通常由董事会、管理层和各部门组成。
一、董事会
董事会是私募股权基金管理公司的最高决策机构，由公司的股东选举产生。
董事会的主要职责是制定公司的发展战略、决策投资方向和规模、审议重大决策和合同等。
董事会的成员通常包括董事长、执行董事和非执行董事，他们具有丰富的投资经验和行业知识。
二、管理层
管理层是私募股权基金管理公司的执行机构，负责具体的基金管理工作。
管理层的核心是基金经理，他们负责基金的募集、投资和退出工作。
基金经理需要具备深入的行业分析和投资决策能力，能够寻找具有潜力的投资标的，并进行投资组合的管理。
此外，管理层还包括基金运营部门、风险管理部门、财务部门等，他们分别负责基金的日常运营、风险管控和财务管理等工作。
三、各部门
私募股权基金管理公司通常设有多个部门，每个部门负责不同的职能和工作领域。
常见的部门包括投资部门、风险管理部门、法务部门、市场部门等。
1. 投资部门：负责基金的投资决策和管理工作。
投资部门通常由多
个投资团队组成，每个投资团队负责不同的投资领域或行业。
投资团队成员包括基金经理、投资经理和研究分析师等，他们共同协作，进行项目的筛选、尽职调查和投资决策。
2. 风险管理部门：负责对基金的风险进行监控和控制。
风险管理部门通常由专业的风险管理团队组成，他们负责对投资项目的风险进行评估和管理，制定相应的风险控制措施，提供风险管理建议。
3. 法务部门：负责处理基金的法律事务和合规事项。
法务部门通常由专业的律师团队组成，他们负责起草和审查基金合同、协议等法律文件，并监督基金的合规运作。
4. 市场部门：负责基金的市场推广和投资者关系管理。
市场部门通常由专业的市场人员组成，他们负责基金的品牌建设、宣传推广和投资者沟通，提升基金的知名度和影响力。
以上是私募股权基金管理公司的典型组织架构，不同公司可能会根据自身情况进行调整和变化。
私募股权基金管理公司通过合理的组织架构和专业的团队，能够有效地管理和运营基金，为投资者提供专业的投资管理服务。