华联综超关于变更高级管理人员的公告

证券代码：600361 证券简称：华联综超公告编号：2020－044

北京华联综合超市股份有限公司

关于变更高级管理人员的公告

根据工作需要，马作群先生不再担任本公司副总经理、财务总监职务。公司第七届董事会第二十八次会议聘任乔峰女士担任本公司副总经理职务，聘任冯晓英女士担任本公司财务总监职务。（高级管理人员简历见附件）

马作群先生在担任本公司副总经理、财务总监期间，恪尽职守，勤勉尽责，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用。公司董事会对他为公司所做出的贡献表示衷心感谢。

特此公告。

北京华联综合超市股份有限公司董事会

2020年9月18日

附件：

高级管理人员简历

乔峰，女，1977年7月出生，本科学历。曾任本公司东北大区财务总监、内蒙古金宇置地有限公司财务总监、BHG（北京）百货有限公司财务总监。未持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

冯晓英，女，1986年8月出生，中共党员，经济学硕士，注册会计师。曾任本公司山西地区财务经理，本公司财务部副总监，现任西南财务中心总监。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。未持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

工程项目管理人员变更通知书.doc

（专业技术岗位填写样表）中国地震局事业单位岗位聘用审核登记表单位：湖北省地震局XXX（部门名称）姓名XXX性别X 出生年月 XXXX年X月参加工作时间 XXXX年 X 月最高学历硕士研究生毕业时间 XXXX年X月毕业学校及专业武汉大学大地测量与测量工程专业最高学位工学硕士获得时间 XXXX年X月授予学校或单位武汉大学现任岗位高级工程师 (专技6级) 任职时间 2002年12月 (2010.04) 申请岗位专业技术五级（工程技术系列系列，地震工程）本人工作简历（包括工作单位，岗位任职经历）： 1996.07—1996.12 湖北省地震局XXXXXX室从事XXXX工作（试用期） 1996.12—2003.05 湖北省地震局XXXXXX室从事XXXX工作 2003.05—湖北省地震局XXXXXX部门从事XXXX工作（上述简历主要反映工作单位及部门变动） 1997.07聘为研究实习员，1999.07聘为助理研究员，2002.12聘为高级工程师。（此处专门填写职称变动。如有行政职务的人员，可加上行政职务任职变动）2008.04首轮设岗聘为专技7级，2010.04聘为专技六级。（此处专门填写岗位设置变动）任现岗位（职务）以来的主要工作业绩：

谢谢欣赏谢谢欣赏对应聘岗位的工作设想：本人明确岗位职责、目标、聘期，自觉接受岗位考核。本人承诺以上内容真实可靠。签名：（手写签名）年月日人事部门审核意见（盖章）年月日用人部门聘用意见同意聘用（手写）负责人：（手写签名）（盖章）年月日岗位聘用委员会意见岗位聘用委员会应到人，实到人。同意人，不同意人，弃权人。推荐同志为岗位拟聘人选。岗位聘用委员会主任（签字）：年月日单位聘用意见同意同志聘用为岗位。聘期自年月日起至年月日止。单位法定代表人或委托人（签字）：（公章）年月日

董事、监事及高级管理人员持有公司股份及其变动管理办法

董事、监事及高级管理人员持有公司股份及其变动管理办法第一章总则第一条为规范公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，促进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券交易所股票上市规则》（以下简称《证券交易所上市规则》）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关规定，结合本公司《公司章程》，特制定《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》（以下简称“本办法”）。第二条本办法适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。第三条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。第四条公司董事、监事和高级管理人员在除本办法第十六条规定外的其他时间买卖本公司股票的，应在买卖前三个交易日内填写《买卖本公司股票问询函》并提交公司董事会，由公司董事会秘书具体负责确认。公司董事会秘书收到《买卖本公司股票问询函》后，应核查本公司信息披露及重大事项进展等情况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司股票问询函的确认函》，并于《买卖本公司股票问询函》所计划的交易时间前将其交与问询人。董事、监事和高级管理人员在收到公司董事会秘书的确认函之前，不得擅自进行有关本公司股票的

交易行为。公司董事会秘书买卖本公司股票的，应参照上述要求由董事长进行确认。董事会秘书应对《买卖本公司股票问询函》、《有关买卖本公司股票问询函的确认函》等资料进行编号登记并妥善保管。第二章买卖公司股票的申报第五条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事、高级管理人员和其他在职或离职管理层转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。第六条公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向证券交易所申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：（一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后两个交易日内；（二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；（三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两个交易日内；（四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后两个交易日内；（五）证券交易所要求的其他时间。第七条公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其所持证券账户不交

高级管理人员聘用协议

高级管理人员聘用协议聘任方（甲方）：地址：；法定代表人：。受聘方（乙方）：身份证号码：；联系方式：。根据《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国民法总则》等相关法律及公司章程之规定，甲、乙双方遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实守信的原则，订立本合同，同时作为劳动合同的补充条款，以期共同遵守，并确认为解决双方争议的依据。一、合同前提 1、乙方受聘于甲方不违反其任何约定或法定义务，并具备完全民事行为能力，能够订立本协议； 2、甲方已告知乙方工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全从业状况、劳动报酬、规章制度、录用条件、岗位要求及其他相关情况； 3、乙方表示明确知悉其工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全从业状况、劳动报酬、规章制度、录用条件、岗位要求及其他相关情况； 4、乙方保证其向甲方提供的与应聘有关的材料信息的真实性、

合法性，并保证其执照、证件或资格在劳动合同期间的维持。如有不实，甲方可凭乙方提供虚假信息、以欺诈手段使甲方在违背真实意思的情况下订立劳动合同。依法解除甲、乙双方之间的劳动合同； 5、乙方应当保证与甲方签订劳动合同及本协议之时，与其他个人、法人或其他组织不存在劳动关系，无自营或为他人经营与甲方同类的业务。如有隐瞒，甲方可凭乙方提供重大虚假信息，以欺诈手段使甲方在违背真实意思的情况下订立劳动合同为由，依法解除甲、乙双方之间的劳动合同。二、乙方任职限制 1、依据我国《公司法》之规定，乙方具有下列情形之一的，不得担任甲方的高级管理人员： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。

如何做好需求变更管理——需求变更流程规范

如何做好需求变更管理——需求变更流程规范一、引言由于目前公司内部对产品的需求变动都只是口头或邮件中进行通知，并没有进行内部评审和相关需求变动后的记录，导致后续出的产品某些需求增加了，某些没有进行增加。这样就会导致测试得到的信息不完整，以及后续产品的维护困难。在这里书写一份规范说明书，希望能得到一些改善。二、目的控制需求变化引起的开发、测试与需求不一致的情况，约束需求分析的完整性。保证每一次的需求改动都能有相关的记录。三、角色与职责 1、市场人员 1）负责产品需求的提交以及解答项目开发过程中遇到的需求问题。 2）负责与客户的沟通确认，并及时反馈客户最新需求。 3）负责与项目经理的沟通 4）负责与客户协调沟通需求变更中需求部分存在的差异 5）负责将需求变更中的需求提供给客户签字确认 2、项目组长 1）负责协调变更的需求并对变更的需求有拒绝的权利 2）负责对变更的需求部分设计的修改 3）保证项目的开发与需求的一致性 4）确定开发进度是否需要进行变更 5）分配新需求给相关开发人员 3、测试组长 1）负责相应测试需求分析书的修改 2）负责把最新需求及时传达到测试人员 3）保证测试进度与开发进度一致性 4）负责与项目组长及时确认最新需求 4、测试人员 1）负责更改测试用例，保证用例与需求同步 2）调控测试进度，保证任务的正常完成 5、项目经理 1）参与需求修改的评审工作 2）最终确认需求是否进行修改 6、配置管理员 1）负责更新需求文档，记录需求更改记录

2）负责需求变更信息的发布与跟踪四、需求变更处理流程图需求变更有3种情况，一种是客户提出来要进行修改，增加需求等，一种是公司内部人员提交的建议，还有就是开发人员自己修改流程（修改后的效果比前面的更加好），另外需求变更可能是比较小的改动，另外一种就是可能涉及到整个产品流程，这就是比较大的需求改动。下面就按照上面的3种情况进行画出流程图： 1、需求变更流程(客户提出需求变更) 1）执行条件：客户提出需求变更图：需求变更流程(客户提出需求变更) 2）流程说明：需求来源：客户提交相关需求变更

中科沃土：关于高级管理人员变更的公告

中科沃土基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告公告送出日期：2020年5月20日第 1 页共3 页

1.公告基本信息基金管理人名称中科沃土基金管理有限公司公告依据《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》高管变更类型新任基金管理人总经理，离任基金管理人总经理，新任基金管理人副总经理 2.新任高级管理人员的相关信息新任高级管理人员职务总经理新任高级管理人员姓名于建伟是是否经中国证监会核准取得高管任职资格中国证监会核准高管任职资格的日期2013-08-02 任职日期 2020-05-18 过往从业经历于建伟先生，EMBA，货币银行学硕士。曾任建设银行信托投资公司证券部交易员、副总经理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人，中国科技国际信托投资公司天津营业部总经理，宏源证券北京北洼路营业部总经理、营销经纪总部总经理，世纪证券副总裁，信达澳银基金管理有限公司总经理。2020年2月加入中科沃土基金管理有限公司。取得的相关从业资格是国籍中国学历、学位硕士研究生学历，硕士学位新任高级管理人员职务常务副总经理新任高级管理人员姓名程文卫 - 是否经中国证监会核准取得高管任职资格中国证监会核准高管任职资格的日期- 任职日期 2020-05-18 过往从业经历程文卫先生，管理学博士，博士后，曾任南开大学军事教研室讲师，中国科技国际信托投资公司证券投资经理、研究所所长，宏源证券股份有限公司研究所所长，渤海证券股份有限公司研究所所长，国开证券有限责任公司研究中心总经理，亿利资源集团有限公司金融集团副总裁、上市公司常务副总兼董秘，信达澳银基金管理有限公司副总经理、信达新兴财富资产管理有限公司总经理。2018年9月加入中科沃土基金管理有限公司，任公司总经理。取得的相关从业资格是国籍中国学历、学位博士研究生，博士学位第 2 页共3 页

上银基金：关于高级管理人员变更的公告

上银基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 1 公告基本信息基金管理人名称上银基金管理有限公司公告依据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》高管变更类型高管任免 2 新任高级管理人员的相关信息新任高级管理人员职务副总经理新任高级管理人员姓名李湧任职日期2019 年10 月18 日过往从业经历主要历任厦门信托计划部经理助理，厦信证券北京营业部副总经理，天同证券上海网上经纪业务部总经理，天同基金研究员，汇添富基金营销管理部总监、稽核监察部总监，鑫元基金董事、总经理，厦门银行资管总监兼理财中心总经理。取得的相关从业资格基金从业资格、通过高级管理人员证券投资法律知识考试国籍中国学历、学位工商管理硕士新任高级管理人员职务首席信息官新任高级管理人员姓名史振生任职日期2019 年10 月18 日过往从业经历主要历任河北经贸大学会计学院会计电算化教研室主任（副教授）、河北华伟电脑通用软件有限公司执行董事、总经理，中国银行总行计划财务部财务经理，期间参与中国银行IT 蓝图及核心银行系统项目实施工作；北京中讯四方科技董事；上银基金运营部总监、总经理助理、副总经理、督察长，IT 治理委员会委员。取得的相关从业资格基金从业资格、通过高级管理人员证券投资法律知识考试国籍中国学历、学位计算机硕士、会计学（会计信息化）博士学位 3 代任高级管理人员的相关信息代任高级管理人员职务督察长代任高级管理人员姓名刘小鹏任职日期2019 年10 月18 日过往从业经历主要历任华一银行企业融资部经理、工会主席，上海银行浦东分行行长助理、上海银行总行授信

设计变更台账

序号接收日期设计变更编号内容摘要专业变更类别转发工作区域监督反馈日期总部编号转发设计院转发施工单位104.12.4设计变压器jian01文科建筑墙面变更建筑物5 204.12.13建筑变压器01学生公寓外部墙体问题报告建筑305.1 1. 8结构改造03文科B 楼单屋面5 m高的护墙钢筋结构605. 1. 8结构改造01文科建筑C部分基础承压层的埋深和部位不同705. 1。8结构改造04文科楼B区C区单顶柱，电梯井顶结构的改建结构805 1. 14设计变压器-jian08文科楼楼梯间窗尺寸及栏杆改建1105。1. 24设计变压器-建09文科大楼报告大厅花池围墙板到砖建筑物1205。1. 31设计变压器-建02文科建筑原始楼层±0. 00仰角从17. 6更改为20 2. 28结构修改-05C C区单层第一层楼板表面高程修改和新墙板底部附加钢筋结构1405。2. 28设计变压器-jian11增加部分楼梯间窗户并减少部分栏杆施工单位项目名称：第三工作区施工单位：广东省建筑工程集团公司监理单位：广通重工，北京深圳监理工会设计变更管理帐户编号接收日期设计变更编号内容摘要专业变更类别转发工作区域监督反馈日期总部转发设计院转发建设单位项目名称：第三建设单位：广东省建设工程集团有限公司监理单位：广通，中工，精茨的设计变更

管理账户监理会1505.3 4．结构变更后，未进行美术建筑改造图（室内间隔改造）的建筑物1605.3.26，变更了06A，B区域的第一层空调室和报警阀室的壁位置，并设有多功能厅是新加强的。增加了基础a，基础B和基础C的装饰标准；各个单元之间伸缩缝的天花板方法；M12和M15门的方法；报告厅及屋顶表面耐磨砖的规格；报告厅的屋顶排水盖板为铸铁盖板；游泳池表层为切石结构。1705.3.29设计变压器jian14建筑物1805.4.14设置变压器建筑物20以补充4层楼伸缩缝建筑物1905.4.15补充图5木复合门细部建筑物的实践2005.4.23设计变压器jian 25原始设计图m10a门在厕所管道井是普通门，不符合防火要求，现改为B级防火门；取消了B区低压配电室，变压器室和高压配电室的gc180。建筑物2105.5.6给排水-03：确保高低压配电室的给排水管。建筑物22的区域12a和B中一楼报告厅的室内地面降低了750毫米。添加了防水方法。建筑物类型5 23设计的变压器建筑物13构成了室内天花板的细节。建筑类型5 24的区域16A中的门窗原始部分与消防箱和管道重叠；25号设计变压器jian17b的区域17b中的门窗原始部分与消防箱和管道重叠；建筑类型5 26设计变压器的18C区门窗的原始部分-建筑

董事监事高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

北京大北农科技集团股份有限公司董事、监事高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 2010年4月

北京大北农科技集团股份有限公司董事、监事高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度第一条为加强北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监公司字[2007]56 号《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称“《管理规则》”）、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》（深证上[2008]49 号）等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。第二条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。第三条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其证券账户名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。第四条董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，董事、监事和高级管理人员应将本人及其配偶的买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查本公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。第五条公司董事、监事、高级管理人员及其配偶在下列期间不得买卖本公司股票：（一）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30 日起至最终公告日；

沪建安质监[2015]21号关于在施工现场建立项目管理机构关键岗位人员台帐的通知

关于在施工现场建立项目管理机构关键岗位人员台帐的通知沪建安质监[2015]21号各有关单位：为贯彻落实工程质量二年治理行动和《上海市建筑施工企业施工现场项目管理机构关键岗位人员配备指南》的要求，遏制转包、挂靠、违法分包行为，确保施工现场质量安全保证体系的正常运转，现将在施工现场建立项目管理机构关键岗位人员台帐的要求通知如下：一、适用范围本市行政区域内建筑与市政工程（非交通类）在建项目，施工企业（总承包、专业分包、劳务分包）、监理企业在施工现场设立的项目管理机构。关键岗位是指施工企业的项目负责人（项目经理）、技术负责人、施工员、质量员、安全员、标准员、材料员（取样员）、机械员、劳务员、资料员等，监理企业的总监理工程师、专业监理工程师、监理员、见证员等。二、台账内容（一）人员情况表 1. 施工企业项目管理机构填写《上海市建设工程项目管理机构管理人员情况表》（见附表一）。 2. 监理企业项目管理机构填写《上海市建设工程项目监理机构监理人员情况表》（见附表二）。 3. 填写要求见表格说明。（二）项目负责人（项目经理、总监）的授权书、工程质量终身责任承诺书。（三）企业对各岗位人员的任命文件。（四）人员的证书复印件。三、施工现场管理要求 1. 总包项目管理机构负责承包范围内所有参建单位的台账建立，并对岗位人员配置、人员变更及到岗履职等情况履行管理责任。 2. 总包项目管理机构负责将所有台账报送建设单位或项目监理机构备案，建设单位或项目监理机构应当对岗位人员配置、人员变更及到岗履职等情况履行监督责任。

3. 《人员情况表》上列明的人员应当是本企业的自有职工（有劳动合同、工资和社保关系）。企业变更人员应当办理变更手续。企业撤离人员应当符合下列条件：⑴该人员负责的工程内容已验收完成；⑵工程处于停工状态。 4. 施工现场各项目管理机构应当建立考勤制度，如实记录人员的出勤情况。凡文件资料上需要签字的，必须由相应的岗位人员实施，其他人不得代签、冒签。四、监督要求 1. 各建设工程安全质量监督机构应将台账建立作为春节后开工检查的重要内容，并确保在3月30日前所有受监工程全部建立台账。 2. 各建设工程安全质量监督机构在日常监督检查中，应着重检查施工现场各岗位人员是否符合规定要求、是否人账相符、是否按要求履行岗位职责，对不符合要求的应当责令改正，对项目负责人不到岗履职、安全员配置不符合规定的，应当按有关规定予以行政处罚。五、实施时间本通知自印发之日起实施。附表一：《上海市建设工程项目管理机构管理人员情况表》附表二：《上海市建设工程项目监理机构监理人员情况表》上海市建设工程安全质量监督总站二〇一五年三月三日

东北制药：关于变更高级管理人员的公告

证券代码：000597 证券简称：东北制药公告编号：2020-065 东北制药集团股份有限公司关于变更高级管理人员的公告东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年5月7日召开了公司第八届董事会第三十四次会议，会议审议通过了《关于变更高级管理人员的议案》。因工作变动原因，张利东先生不再担任公司副总经理及财务总监职务。本次工作调整后，张利东先生不在公司担任任何行政职务。截至本公告日，张利东先生持有公司股份1,495,734股（其中公司2018年限制性股票激励计划授予的股票数量为1,490,000股，截至目前已解除限售的限制性股票数量为745,000股）。不存在除离任后六个月内不转让所持股份之外的其他特殊承诺事项。经公司总经理周凯先生提名，公司董事会提名委员会资格审核，公司董事会聘任马卓先生（简历附后）为公司财务总监，任期与第八届董事会期限相同。公司董事会对上述高级管理人员的任免程序合法、合规。公司独立董事一致同意本次董事会关于变更公司高级管理人员的议案。特此公告。东北制药集团股份有限公司董事会 2020年5月8日

附件：马卓先生简历马卓，男，1971年出生，中共党员，本科学历。2015年2月起历任北京方大炭素科技有限公司财务总监、成都蓉光炭素股份有限公司副总经理、成都炭素有限责任公司副总经理、北京方大国际实业投资有限公司财务部部长、辽宁方大集团实业有限公司财务部部长、辽宁方大集团实业有限公司财务总监助理、方大特钢科技股份有限公司监事会主席、沈阳方迪置业有限公司董事长、辽宁方大地产集团有限公司董事等职务。截至本公告日，马卓先生未持有公司股份，不是失信被执行人；马卓先生目前担任方大特钢科技股份有限公司监事会主席、北京方大国际实业投资有限公司监事会主席、辽宁方大地产集团有限公司董事、沈阳方迪置业有限公司董事长、上海沪旭投资管理有限公司董事、深圳市天溯人医疗投资有限公司董事、京方大（天津）国际贸易有限公司监事、北京方大炭素科技有限公司董事、北京盛元鸿通置业投资有限公司监事、江西方大钢铁集团有限公司监事、方大工业技术研究院有限公司监事。除上述情况外，马卓先生与其他持有公司股份5%以上的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；马卓先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情况；不存在不得提名为高级管理人员的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。

集团高级管理人员管理制度

下属企业高级管理人员管理制度第一章总则第一条为规范**集团有限公司（以下简称集团）下属企业（定义见第二条）高级管理人员（以下简称企业高管）管理流程，加强对下属企业高管的选拔、聘任、调动、免离职等方面的综合管理，特制定本制度。第二条本制度适用于集团在中国大陆境内的、由集团直接管控的全资公司、控股公司及集团取得实际控制权的企业，以及集团为实行专业化经营管理而设立的事业部平台（集团直管的具体企业见附件1）。第三条企业高管是指下属企业总经理、副总经理、财务总监、人力资源总监、上市公司董秘或证券事务代表、参股企业中集团派驻的高级管理人员，企业高管还包括集团认为有必要的其他高级管理人员。下属企业董事长、派出董事、派出监事作为企业高管，按照《**集团派出董事、监事管理制度》相关规定进行管理。第四条集团对企业高管的管理实施董事会决议前集团人事预审制度，即所有需提请下属企业董事会决策的人事提案，在提交下属企业董事会表决之前，均需报集团预审。凡未经集团预审或预审未通过的人事提案，均不能提报至下属企业董事会表决。第五条在收到下属企业人事提案后，集团主管领导应积极组织相关部门进行分析和调研，形成审核意见后报集团总裁核准。预审过程要快速、高效，预审结果要科学、合理。预审应在自收到提案起7个工作日内完成并向提报企业反馈，确实因各种原因无法按时反馈预审结果的，应与提报企业充分沟通，达成最终反馈时间。第二章推荐与选拔第六条推荐程序（一）下属企业总经理由集团总裁班子或下属企业董事长推荐，下属企业财务总监由集团财务管理总部推荐，其他高管由下属企业总经理推荐。集团人力资源总部组织对候选人进行资格审查，审查合格后进入高管评议程序。（二）推荐人必须组织填报《企业高管候选人个人简历》（见附件2），其中下属企业总经理由集团人力资源总部负责填写，下属企业其他高管由人力资源总部或推荐人填写。第七条评议程序（一）所有企业高管候选人必须经过企业高管评议程序后方可进入下属企业董事会聘任表决流程，评议程序由集团人力资源总部组织。（二）下属企业总经理评议由集团总裁、集团主管企业领导、集团人力资源总监、下属企业董事长组成评议小组，下属企业财务总监由集团总裁、集团主管财务领导、集团人力资源总监、下属企业总经理组成评议小组，企业其他高管评议由下属企业董事长、总经理、集团人力资源总监、集团对应职能部长组成评议小组，对其历史业绩表现、专业能力、领导力、价值观和职业素养等方面进行评议（附件3《企业高管候选人评议审批表》），评议结果在2/3以上评委赞同的情况下方可视为通过。（三）评议评委须本着客观、公正和良好的专业精神开展评议工作，并将实名填写评议结果和评语。评委的评价操守记录将作为集团对其个人诚信评价的重要参考。第八条审批程序（一）集团总裁对评议结果有最终否决权，评议小组出具评议意见后报集团总裁核准。核准通过后方可向下属企业董事会推荐聘任（附件4《关于推荐XXX任职的函》）。集团推荐、提名或派出的董事须根据总裁核准的意见在董事会上行使与此意见一致的表决权。（二）在下属企业董事会聘任发布之前，各相关知情人士需保守相关秘密，未经集团授权不得泄露企业高管选拔的任何状况。第三章聘任与汇报第九条聘任程序（一）企业高管由下属企业董事会聘任，聘任流程按照董事会相关规定执行。下属企业董事会秘书应在董事会表决结束后一个工作日内，将聘任表决结果抄报集团分管领导和人力资源总部。（二）根据被推荐人所在下属企业董事会聘任或决议，由下属企业董事会在下属企业范围内发布聘任通知、向受聘人发聘书，由集团人力资源总部在集团总部及所有下属企业范围内公告聘任通告。（三）下属企业高管在任职前，应由集团总裁或人力资源总部，联合或委托下属企业董事长或总经

董事,监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

广东南洋电缆集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度第一条为加强对董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》以及中国证监会关于《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、行政法规和规章的规定，制定本制度。第二条本公司及董事、监事和高级管理人员，应当遵守本制度。第三条董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。第四条董事、监事和高级管理人员所持有的公司股份在下列情形下不得转让：（一）本公司股票上市交易之日起1年内；（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。第五条董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。第六条董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有公司股份的，还应遵守本规定第四条的规定。第七条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

603603博天环境集团股份有限公司关于公司董事及高级管理人员变更的公2021-03-02

证券代码：603603 证券简称：博天环境公告编号：临2021-020 债券代码：136749 债券简称：G16博天债券代码：150049 债券简称：17博天01 博天环境集团股份有限公司关于公司董事及高级管理人员变更的公告博天环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月1日召开的第三届董事会第二十七次会审议通过了《关于变更第三届董事会非独立董事的议案》、《关于聘任公司高级副总裁的议案》及《关于变更公司董事会秘书的议案》，现将相关情况公告如下：一、董事变更情况舒小斌先生因工作调整申请辞去公司第三届董事会董事、董事会薪酬与考核委员会委员的职务，本次辞职后，舒小斌先生将不再担任公司任何职务。根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，舒小斌先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。公司董事会对舒小斌先生任职期间的辛勤付出和为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。公司股东国投创新（北京）投资基金有限公司提名杜硕先生（简历详见附件）为第三届董事会董事、董事会薪酬与考核委员会委员候选人，任期自公司2021年第三次临时股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。上述事项尚需提交公司2021年第三次临时股东大会审议。二、高级管理人员变更情况 1、公司聘任王磊女士（简历详见附件）为公司高级副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。同时，王磊女士将不再兼任公司

董事会秘书职务。 2、公司聘任刘成寅先生（简历详见附件）为公司高级副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 3、公司聘任副董事长张蕾女士（简历详见附件）兼任公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。张蕾女士已获得董事会秘书资格证。根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，张蕾女士具备履行董事会秘书职责所必需的专业知识、工作经验，不存在相关法律法规规定的禁止担任董事会秘书的情形，亦不存在受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情况。张蕾女士的董事会秘书任职资格已经上海证券交易所备案无异议。公司第三届董事会提名委员会对本次聘任的董事、高级管理人员的提名和任职资格进行了审查，认为提名程序符合公司章程有关规定，上述人员符合公司董事、高级管理人员任职条件。公司独立董事对本次聘任董事、高级管理人员的议案发表了同意的独立意见。特此公告。博天环境集团股份有限公司董事会 2021年3月1日

更换项目经理通知书

更换项目经理通知书致：北京阳光美景园林绿化工程有限公司要求的原因：你单位目前派驻现场的项目经理，在组织施工生产过程中，工作情况很不理想。主要表现为，对项目人员的协调能力差，人员和物资的调配无明确目标，整体进展缺乏计划，施工安排缺乏头绪，质量意识淡漠。对人员协调能力差，指的是分工和岗位职责安排不够明确，管理人员休假时，不能协调或自行承担起对应的职责，造成管理真空。人员和物资调配无明确目标，整体进展缺乏计划，不能统筹自己所辖工作范围内的施工顺序和轻重缓急的协调，在交叉施工的大环境下，没有创造条件施工的意识。施工安排缺乏头绪，没有在既定条件下制定计划和组织落实计划的意识，眉毛胡子一把抓，对管理指令的接受，没有明确定位，致使管理指令的上传下达手阻。质量意识淡漠，不报验，落实三检制不利，资料不及时同步，资料未按建筑工程资料管理规程（DB11/T 695-2017）进行收集、整理、填报、签认。不能及时落实合同要求的内容：如深化设计工作推进滞后，致使现场蓝图依据缺失，只口头传递相关依据信息。变更人员的要求（资质、业绩等）：具有二级建造师（市政）执业资格，总体要求，成本控制、计划制定、人事安排、工作协调以上各方面的把控和落实。对施工组方案、技术交底、放线、资料、洽商、质量验收、材料复试等内容的把控、检查、上报进行整体控制，对工人进场三级教育、成品保护、场内安全保卫等工作要监督落实到位。变更依据（合同条款等、地方规定等）：工程名称为建材城中路27号装修改造工程二标段园林景观工程，

发包方为北京市建筑装饰设计工程有限公司，承包方为北京阳光美景园林绿化工程有限公司，签订的北京市园林绿化建设工程施工合同，其中第9条，第1款，第（8）项，第1）小项：承包人应为完成合同而设置合理可行的现场施工项目经理部，并为此配备满足施工需要数量的具有相应资格的管理人员和技术人员。承包人须提供拟派往本项目班子主要负责人的详细情况。除非事先获得发包人的书面批准，承包人不得更换或撤回主要管理人员和技术人员，如发生此类情况，承包人必须在7日内将擅自撤换的主要管理人员和技术人员调回本项目或取得发包人对于新派的主要管理人员和技术人员的认可；当发包人要求承包人更换不合适或不称职的现场管理人员时，承包人应自接到通知起7日内完成更换，撤出人员不应再从事与本工程有直接关系的工作。承包人违反上述义务人，发包人有权解除本合同。人员变更后的相关工作要求：资料同步及时整理上报（以前的要补齐）。已经擅自隐蔽的工作，要列明清单，以便后期打开检查使用。落实自检、互检和配合专检的三检制制度要求。人员和物资的调配要以紧密配合总包单位工作为着力点，对施工方向的调整和安排作出及时的响应，按要求完成总包单位安排的任务。北京市建筑装饰设计工程有限公司建材城中路27号装修改造工程二标段金隅智造工场项目部 2019年7月22日

高级管理人员工作细则

LLB股份有限公司高级管理人员工作细则第一章总则第一条按照现代企业制度的要求，为进一步完善LLB股份有限公司（以下简称“公司”）的治理结构，依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、公司章程等有关规定，特制订本工作细则。第二条公司高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务。以公司总经理为代表的高级管理人员团队负责公司的日常经营管理，对公司董事会负责并报告工作。高级管理人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤勉地行使权利，保证：（一）依照法律法规、公司《章程》规定和董事会授权行使职权；（二）以诚信原则对公司董事会负责；（三）执行公司股东大会、董事会决议；（四）接受董事会、监事会对其履行职责的监督，认真履行职责。第三条本细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。第四条公司控股子公司可参照本细则执行。第二章高级管理人员组成与聘用第五条公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等。第六条公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。公司副总经理、财务总监、由总经理提名，董事会聘任或解聘，公司副总经理、财务总监对总经理负责。第七条有下列情况之一的，不得担任公司的公司总经理、副总经理、财务总监：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的。第八条高级管理人员的任免应严格按照有关法律、法规和公司章程的规定，履行相应

南方泵业：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

南方泵业股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度南方泵业股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度第一章总则第一条为加强南方泵业股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证劵法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《南方泵业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。第三条本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。第二章股票买卖禁止行为第四条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：（一）本公司股票上市交易之日起一年内；（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三）董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。

XX集团公司高级管理人员任免制度

XX 高级管理人员任免制度 20XX年XX月

目录第一章总则 (1) 第二章任用 (1) 第三章任期 (3) 第四章离任 (3) 第五章附则 (5)

第一章总则第一条为了提高XX公司（简称“XX”，下同）高级管理人员的综合素质，保证XX战略目标的实现，保障股东利益，根据公司章程有关条款，特制定本制度。第二条本制度适用范围：（一）XX 1.XX总裁、副总裁 2.XX各中心总监（二）子集团 1.子集团执行董事 2.子集团总经理、副总经理 3.子集团财务经理第二章任用第三条任职人员应符合相应职位“职务说明书”的要求。第四条人员任用应按照任务需求，以核定的定编人数为限。第五条任用程序：（一）XX 1．XX总裁——由董事长提名，董事会聘任； 2．XX副总裁和财务管理中心总监——由XX总裁提名，董事会聘任； 3．XX其它中心总监——由XX总裁提名，总裁办公会聘任；（二）子集团 1.子集团执行董事——由XX董事长提名具体人选，人力资源中心审核，董事会聘任，

人力资源中心备案。 2.子集团总经理、XX副总经理——由子集团执行董事提名，XX人力资源中心审核，XX总裁聘任，人力资源中心备案。 3.XX集团副总经理——由XX集团总经理提名，XX人力资源中心审核，XX集团执行董事聘任，人力资源中心备案。 4.XX集团财务经理——由XX财务管理中心总监提名，人力资源中心审核，子集团总经理聘任，人力资源中心备案。 5.XX财务经理——由XX财务管理中心总监提名，人力资源中心审核，XX总裁聘任，人力资源中心备案。第六条选拔（一）选拔本着提名竞岗、先内后外、公平竞选、多方位测评的基本原则。（二）选拔可通过多种渠道开展，主要渠道有以下两种： 1.内部招聘：各级用人单位的负责人根据专业经验从公司内部现有的人员中选出适当人选作为空缺职位的候选人，提交上级主管单位进行审议。根据审议结果，由任免程序中所规定的相关负责人进行任免； 2.外部招聘：如果公司内部人员难以满足公司空缺职位的人员需求，可采用外部招聘方式。外部招聘的候选人可有以下几种来源：发布招聘信息；通过公司员工、朋友、相识人员介绍、推荐；委托猎头公司物色等等。第七条有下列情况之一者，不得予以任用： 1.剥夺公民权利，尚未恢复者； 2.曾犯刑事案件，经判刑确定者； 3.受禁治产(禁止治理自身资产)宣告，尚未撤销者； 4.通缉在案，尚未撤销者；

关于变更现场管理人员的申请

关于变更施工单位管理人员的申请致：山东华创置业有限公司为了更好地做好施工工作，结合本工程特点，并本着为工程负责的精神，我单位对项目施工管理人员提出如下人员变更申请：岗位名称原投标人员现变更人员施工员张在源钱坤（A1182557）魏书圣黄秀义（A1182552）王志强舒在发（A1182569）王江伟薛东（A0780511）宋鲁赵龙（A1182575）安全员倪继甫折海江（鲁建安C（2005）0101087）史峰罗英琳（鲁建安C（2014）0100600）林建伟初凯（鲁建安C（2012）0100478）质量员张增武姚宁（A1303619）赵成杰宫良海（C1181823）造价员李凯杜琳（中建093180331）崔颖华霍秋刚（中建123180251）机管员陈丽娟李壤（G1180772）资料员侯雅炀庞茜（M1180648）我公司保证：更换人员绝不会降低施工工作质量，而会使施工工作质量有更进一步的提高。妥否，请批示。中建八局第一建设有限公司华创观礼中心项目部 2014.12.24

济南市建设工程中标项目班子代管证件变更申请表项目名称华创观礼中心建设单位山东华创置业有限公司中标单位中建八局第一建设有限公司变更岗位施工员需变更人员及证书编号张在源 A1182428 变更后人员及证书编号钱坤 A1182557 变更原因申请单位（盖章）年月日建设单位意见（盖章）年月日主管部门意见受理人审核：领导意见： 2、请携带以下原件到主管部门办理：证书代管登记表、三份中标通知书、与变更原因相关的证明材料及此表。

关于高级管理人员变更的请示

关于高级管理人员变更的请示中国人民银行：根据《非金融机构支付服务管理办法》（中国人民银行令〔2010〕第2号）、《非金融机构支付服务管理办法实施细则》（中国人民银行公告〔2010〕第17号）、《中国人民银行办公厅关于规范支付机构变更事项监督管理工作的通知》（银办发〔2013〕5号）、《中国人民银行支付结算司关于进一步规范支付机构变更事项监管工作的通知》（银支付〔2013〕241号）等文件规定，支付机构拟变更高级管理人员的应向中国人民银行提出申请。为满足企业经营发展的需要，现我公司就高级管理人员变更事宜向贵行作如下申请：一、变更事项（一）公司高级管理人员变更公司此前向人行报备的高级管理人员为***（总经理）、***（副总经理、董事会秘书）、***（副总经理）、***（财务部总监）、***（技术部总工程师）。由于***和***两位同志离职后，我公司两年内未招到合适此岗位的高管人选，因此没有向中国人民银行提出高级管理人员变更申请。现根据中国人民银行对我公司提出的整改相关要求，进一步充实经营管理班子队伍，提高经营管理水平，我公司拟变更高级管理人员为总经理***（已报备）、副总经理***、副总经理兼董事会秘书***（已报备）、财务总监***（已报备）、技术部总工程师***。

（二）公司高级管理人员变更前和变更后内容表本次变更后，***高级管理人员共有5人组成，分别是***（总经理）、***（副总经理兼董事会秘书）、***（副总经理）、***（财务部总监）、***（技术部总工程师）。二、变更理由由于原高级管理人员***、***同志个人原因向董事会提出离职申请，经过多方考虑，公司董事会予以同意，并同意调整高级管理人员的职务。由***担任副总经理、***担任副总经理兼董事会秘书、***担任技术部总工程师。此次变更的高级管理人员全部满足《非金融机构支付服务管理办法实施细则（中国人民银行公告〔2010〕第17号）》文件中“大学本科以上学历或具有会计、经济、金融、计算机、电子通信、信息安全等专业的中级技术职称和从事支付结算业务或金融信息处理业务两年以上”要求，相关人员履历及资格证明文件以附件形式上报人行长沙中支。三、变更方案