关于审核人日的确定
CNAS-CC105-2020确定管理体系审核时间
CNAS-CC105确定管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS)Determination of audit time of management systems(QMS, EMS, OHSMS)中国合格评定国家认可委员会目次目次 (1)前言 (2)0 引言 (3)1 定义 (3)2 应用 (5)3 管理体系审核时间的确定方法 (7)4 管理体系认证初次审核（第一阶段＋第二阶段） (8)5 监督 (9)6 再认证 (9)7 个性化的第二个认证周期及其以后的认证周期 (10)8 调整管理体系审核时间（QMS、EMS和OHSMS）的考虑因素 (10)9 临时场所 (11)10 多场所的管理体系审核时间 (12)11 外部提供职能或过程的控制（外包） (12)前言CNAS作为国际认可论坛（IAF）成员，等同采用IAF发布的强制性文件IAF MD5:2019《确定QMS、EMS和OHSMS审核时间》制定本文，适用于质量管理体系（QMS）认证机构、环境管理体系（EMS）认证机构及职业健康安全管理体系（OHSMS）认证机构。
本文件旨在确保CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》（等同采用ISO/IEC 17021-1）实施的一致性，并和CNAS-CC01共同作为CNAS对管理体系认证机构的认可准则。
本文件中，术语“应”表示相应的CNAS-CC105条款是强制性的，这些条款，反映了CNAS-CC01的要求。
术语“宜”表示相应的CNAS-CC105条款提供了满足CNAS-CC01相应要求的公认方法，如果认证机构采用与CNAS-CC105等效的方法来满足CNAS-CC01的要求，需要向CNAS证实该方法确实能达到这一目的。
本文件代替了CNAS-CC105:2016。
确定管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS)本文件是强制性的，旨在确保CNAS-CC01相关条款应用于质量管理体系（以下简称QMS）、环境管理体系（以下简称EMS）及职业健康安全管理体系（以下简称OHSMS）审核时的一致性。
IATF 16949审核人日计算示例
员工
场所
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人数
农 5.2
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30%
1 1 1
第 2 阶段初次审核
235 235 235
8,0
15% 15%
(8 天 •o
85) = G.s
8.0
每次审核 4.0
1, 2 3
5.0
5.0
注：假设 3 年审核周期内员工单数、范围、顾窑等没有变动。
单场所认证－审核人日计算示倒 z
ISO 9001•升辑
不负责设计
没有外部／支持场地
年度监督审核（3 年审核周期内审核 2 次〉
采购
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一个“实际”场所，容纳所有虽工
人员＇ 5
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附件 2 －审核人自计算示例 t 栩 2
单场所认证－审核人臼计算示例 1
先前 QMS 注册未升级 负贵设计〈无折扣〉
没有外部／支持场地 年度监督审核（3 年审核周期内审核 2 次〉
采购
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段时工程
一个“实际”场所，容纳所有员工
5
人』＂＇ 25
制造和办公室 人员， 200
合 λ网员幌＇市 5
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5.0
每次审核 3.5
初次审核天数（ 6.8) I 监
1, 2 3
监督审核 再认证审核
督审核次数 12) = 3.4
5.0
15%
证机构实施资料管理体系认证的认可评审人日数核算方法(PDF 6)
认证机构实施管理体系认证 的认可评审人日数核算方法中国认证机构国家认可委员会（CNAB）认证机构实施管理体系认证的认可评审人日数核算方法1 文件审查1.1 单领域初评时的文件审查或文件换版审查一般为3个人日，对于规模较大、组织结构较复杂的认证机构初次文件审查将增加1～2个人日。
文件更改的审查将根据修改内容的多少按1～2个人日计算。
1.2 多领域结合评审按以下两种情况收费：1.2.1 CNAB针对认证机构已经将多个领域的认可规范要求整合为一套管理体系的结合评审。
初评时的结合文件审查或文件换版审查一般为5～8个人日。
超过5个领域的整合将另行考虑。
文件更改的审查将根据修改内容的多少按1～3个人日计算。
1.2.2 CNAB针对认证机构多个领域的多套管理体系组成结合评审组的认可评审。
文件审查的收费分别按照本附件条款1.1执行。
1.3 分支机构的文件审查在总部统一的管理体系文件之下，分支机构还拥有其适用的管理体系文件（包括手册和程序），初评时对该文件的文件审查或文件换版审查一般为1～2个人日，文件更改的审查一般按1个人日计算。
2 现场评审初评时的现场评审包括对认证机构的管理体系评审（即条款2.1）和认证业务范围能力评审(即条款2.2)两部分。
监督/复评时的现场评审包括对认证机构的管理体系评审和认证业务范围能力确认(即条款2.3)两部分。
现场评审的总人日数为上述管理体系评审（表1）和认证业务范围能力评审（表2）或认证业务范围能力确认（表3）两部分之和。
2.1 管理体系评审表1：注：上述认证机构总人数包括认证机构聘用的专职人员和兼职人员，不包括分支机构的人员。
2.2 认证业务范围能力的评审表2：2.3 认证业务范围能力的确认表3：2.4 多领域结合评审对于多领域结合评审，CNAB通常应考虑以下因素，以确定评审工作量的减少比例：1. 认证机构申请认可/监督/复评涉及的认可领域的数量；2. 认证机构不同领域管理体系的成熟度及机构对多个管理体系整合的程度；3. 认证机构不同领域认证活动的管理体系的共有要素可以结合评审的程度；4. 各认可领域审核资源的配置状况（各领域人员的专业能力和人员数量）；5. 不同认可领域已发证书数量；综合上述因素，评审人日数可在单领域评审人日数之和的基础上减少至90%～60%，但任何情况下，不得低于单领域评审人日数之和的60%。
审核人天数确定指南
审核策划和 撰写报告
0.5 0.5
1 1 1.5 1.5 2 2 2 2.5 2.6 2.6 3 3 3.5 3.5 3.5 4 4 4 4.5 5 5
依次类推
初次审核（审核员时间）
第一阶段现 场审核 1 1 1 1.5 1.5 2 2 2.5 3 3 3 3.5 3.5 4 4 4.5 4.5 5 5 5.5 5.5 6 6.5
4.5
2.5
5
2.5
5.5
2.5
6.5
3
7．0
3.
7.5
3.5
8
3.5
8.5
4
9
4.
9.5
4.5
10.
4.5
11
4.5
11.5
5
12
5.5
12.5
5.5
13
6
13.5
6
14
6.5
14.5
6.5
15
6.5
16
7
16.5
8
17.5
8.5
18
总人天数
3.5 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 31
16.6
3.3
14
17.3
3.5
14.5
18
3.6
15
18.6
3.8
15.5
19.3
4
16.5
20.5
4
17
21
初评人天
2/3
附件四 GB/T 24001、GB/T28001审核时间预计表（二类复杂程度行业）
雇员总数
对实验室和检查机构实施认可评审的人日数核算方法
对实验室和检查机构实施认可评审的
人日数核算方法
1 文件评审
1.1 初评或复评的实验室、检查机构及相关机构，评审组人数在5-10人之间的，或者有2-4个分地点的，文件评审为2个人日。
1.2 初评或复评的实验室、检查机构及相关机构，评审组人数大于10人的，或者有4个以上分地点的，文件评审为3个人日。
1.3 监督、扩大认可范围的文件审查的人日数一般为初评的二分之一。
2 现场评审
初评、监督、复评、扩大认可范围的现场评审包括管理体系评审和技术能力评审两部分。
现场评审的总人日数为上述管理体系评审和技术能力评审两部分之和。
2.1管理体系评审
注：机构总人数包括其聘用的专职人员和兼职人员。
2.2技术能力的评审
2.2.1初评中每个领域至少为1个人日。
若一个领域内项目超过20，则每增加20个项目相应增加1个人日。
2.2.2复评的人日数按初评计算。
2.2.3监督的人日不少于初评的二分之一。
2.2.4扩大认可范围评审的人日数按2.2.1条款要求计算。
2.2.5授权签字人评审，按每人四分之一人日计算。
3 见证评审
对检查机构初评、复评、监督、扩大认可范围的评审时需要实施的见证评审，根据实际发生的认可评审员人日数计算。
4 不符合项纠正措施验证
对评审中所发现的不符合项需现场验证的评审按1-2个人日计算。
初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则
初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则北京联合智业认证有限公司文件UI认审制[2012] 113 号初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则1.目的为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，规范审核人员按确定或调整的审核任务安排有效计划与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。
2.原则2.1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法律法规、行业规范和公司制度要求为基础，按实际情况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚的对待相关各方；2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求，严格执行，并根据实际需要完善和修改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。
2.3 合理计划、精准有效的原则：按审核任务的安排准确而合理的计划审核活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程的原则。
2.4严格管理、规避风险的原则：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原则。
2.5耐心慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户的需求和提出的疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。
3.适用范围适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的计划与审核过程的控制。
4.概念4.1初次审核：管理体系的初次认证审核应分第一阶段和第二阶段两个阶段实施。
4.1.1第一阶段审核：第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行，应实现如下目标：（1）审核客户的管理体系文件；（2）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；（3）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；（4）收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；（5）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；（6）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；（7）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。
CNAS-CC105_2016《确定管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS)》
1.1.1 管理体系认证方案 Management systems certification scheme 针对特定的管理体系，适用相同的要求、规则和程序的合格评定制度。
1.1.2 客户组织 Client organization 运行管理体系的实体或一个实体内有明确界定的一部分。
1.1.3 常设场所 Permanent site 客户组织（1.1.2）持续进行工作或提供服务的场所（有形的或虚拟的）。
1.0 引言
1.0.1 对一项初次认证审核（第一阶段+第二阶段）确定正确的审核时间，是对任何 客户组织的申请评审中必要的组成部分。 1.0.2 本部分为认证机构制定用于确定对不同规模、不同复杂程度、从事各类活动 的客户实施审核所需时间的过程提供了要求和指南。本部分旨在促进认证机构之间在 确定管理体系审核时间上的一致性，以及同一认证机构在对相似客户确定管理体系审 核时间上的一致性。 1.0.3 认证机构应确定对每个申请方和获证客户实施第一阶段和第二阶段初次审 核、监督审核和再认证审核所需的审核时间。 1.0.4 本部分提供了认证机构在其过程中应采用的根据拟审核客户具体情况确定适 宜审核时间的框架。 1.0.5 尽管本部分为 EMS/QMS 认证设定， 但其中 许多元素也可以 用在基于 CNAS-CC01 的其他认证方案中，例如审核人日、有效人员等。 1.0.6 虽然本部分提供了指南，对特定审核仍宜分派充足的时间，以便策划并完成 一次对客户管理体系完整且有效的审核。
2016 年 01 月 20 日 发布
2016 年 06 月 09 日 实施
CNAS-CC105：2016
第 2 页 共 37 页
前言
CNAS 作为国际认可论坛（IAF）成员，等同采用 IAF 发布的强制性文件 IAF MD5:2015《强制性文件 确定 QMS 和 EMS 审核时间》作为本文件第 1 部分，适用 于质量管理体系（QMS）认证机构和环境管理体系（EMS）认证机构；并参考 IAF MD5:2015 制定本文件第 2 部分，适用于职业健康安全管理体系（OHSMS）认证机 构。
CMD-CR-010认证收费标准及审核人日100415
认证收费标准及审核人日1目的与使用范围为加强对认证组织收费的管理，规范认证收费行为，保护双方的利益，促进认证工作的发展，特制订本办法。
本办法适用于CMD所开展的认证服务收费。
2基本原则收费项目和标准按照国家主管部门的规定制订。
（产品认证见国家计委、国家质量技术监督局计价格【1999】1610号文；质量管理体系认证见国家计委、国家技术监督局计价格【1999】212号文）认证审核的工作量（审核人日）按照CNAS-CC01《管理体系认证机构认可要求》、CNAS-CC21《产品认证机构通用要求》、CNAS-CC15《管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）》的规定执行，综合考虑客户组织的规模、产品风险程度、审核使用语言、产品种类和数量、其他认证机构的认证结果等因素制定，总体收费水平执行CCAA中认协监（2009）51号《认证机构公平竞争规范——管理体系认证价格暂行规定》。
3定义3.1审核时间各类审核的审核时间是指按审核人日度量的实施审核活动所需的有效时间。
3.2审核人日一个审核人日通常为8 小时，不包括旅途时间或午饭时间。
3.3有效人数有效人数包括认证范围内涉及的所有全职人员（含每个班次的人员）。
审核时将在场的非固定人员（季节性人员、临时人员和分包商人员）和兼职人员也应包括在有效人数内。
注：多场所审核时，每个拟审核场所的审核时间基于该场所有效人数计算。
3.4临时场所临时场所是组织为在有限的时期内进行特定工作或服务而设立的，且不会成为常设场所的场所（例如施工现场）。
4认证收费4.1产品认证收费4.2管理体系认证收费4.3各项费用说明4.3.1申请费、审定与注册费、年金为固定费用；4.3.2初次审核费、监督审核费、再认证审核费按审核人日计算；4.3.3初次、再认证时免费提供中英文证书1套，证书副本或换证每套收取200元工本费。
如果组织需要其他国家文字证书，则加收翻译费和证书工本费；4.3.4各种费用的具体金额和付款时间见双方签订的《认证合同》或《认证协议》；4.3.5现场审核的交通、食宿费由申请方承担。
体系内审时间要求
体系内审时间要求
体系审核天数一般根据审核工厂的人数，规模来定。
各类审核的审核时间是指按审核人日度量的实施审核活动所需的有效时间。
一个审核人日通常为8小时（不包括旅途时间或午饭时间）。
有效人数包括认证范围内涉及的所有全职人员（含每个班次的人员）。
审核时将在场的非固定人员（季节性人员、临时人员和分包商人员）和兼职人员也应包括在有效人数内。
内审与管理评审间隔时间至少五周时间为宜。
其理由如下：
一、内审中开具的不合格项纠正和验收的时间为一个月。
二、管理评审的主要内容是提出对质量体系、产品（或服务）及资源需求的改进，要确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性。
其决策的依据全都来自对内审的审核资料，尤其是持续改进的措施，必须在不合格项获得纠正并验证的基础之上，才能比较全面有效地制定出来。
其资料收集、分析、研究、制订等过程，也必须一周的时间。
内审一般是安排在外审之前一个月左右就行了，外审也就是第三方审核则是不定期的，但是一般会提前通知您的也就是说您需要在接到通知后再确定自己内部审核的时间当然也可以自己定期进行内审，看企业是怎么想的了。
确定审核时间指南
CNAS 技术报告确定审核时间指南（征求意见稿）中国合格评定国家认可委员会序认证及其认可作为一种国际通行的技术性方法，因其对质量、环境、安全及能力等方面控制措施的评价作用，及其在贸易、消费、健康、信息和社会责任等领域的广泛运用，已使之成为了服务于国家经济发展、贸易政策的重要技术手段和公共行政管理的重要依托。
我国政府、行业和社会对合格评定活动及其结果的高度重视和逐步认同，提升了认证认可工作的技术权威性和社会价值，同时也给认证认可工作提出了更高的发展要求，即提高认证认可工作质量、增强认证认可工作的科学性和有效性，并以此确保认证认可结果的公信力。
中国合格评定国家认可委员会（CNAS）一贯重视认证认可基础理论和应用技术的研究，并将其作为实现认证认可工作可持续发展的一项重要措施。
本着发挥行业优势、共同开发和资讯共享的原则，围绕规范认证工作质量，提高认证有效性这一主旨，CNAS 组织开发了旨在为认证工作提供实用帮助的系列技术报告。
这些技术报告体现了与认证及其审核有关的理念、方法和经验，反映了认可机构和认证机构对有关认可规范和相关标准的一致理解和认识。
这些技术报告旨在为认证机构的管理和审核提供指导。
然而，这些技术报告不宜作为对有关认可规范及其相关要求的释义，它们仅从操作层面上就实施方法给出指导性建议，所提供的示例并非唯一可选的方法，仅供说明或参考之用。
这些技术报告可为认证机构的管理和审核借鉴之用，也可为认可机构的评审提供参考。
《确定审核时间指南》为管理体系认证的审核方案策划时确定审核时间提供指南。
使用者宜以审核对象的规模为基础，考虑审核双方对审核时间的影响因素来确定单次审核的审核时间。
目录前言 (5)引言 (6)1．范围 (7)2．规范性引用文件 (7)3．术语和定义 (7)4．确定审核时间的原则和依据 (9)5．审核时间用途的界定 (10)6．认证机构建立和实施确定审核时间的程序 (10)6.1 建立确定审核时间的程序 (10)6.2 参照CNAS-CC15和GB/T 22003的附录B，编制通用审核时间指导值表 (11)6.3 确定单次审核时间的步骤和要求 (11)6.3.1 确定单次审核时间的步骤 (11)6.3.2 确定审核时间的要求 (12)6.4 监视或反馈所确定审核时间的合理性 (13)6.5 修正审核时间指导值表 (14)6.6 审核时间安排的调整和后续措施 (14)7．确定审核时间的基点和主要影响因素 (14)7.1 审核目的、审核范围与程度 (14)7.2 受审核方有效员工数 (15)7.3 对特定认证项目有意义的审核时间影响因素 (15)7.4 审核过程的文字和语言翻译 (15)8．审核时间的主要影响因素 (15)8.1 与受审核方有关的影响因素（不限于此） (15)8.2 与认证机构有关的影响因素（不限于此） (16)9．对审核时间影响因素有关信息的收集和利用 (16)9.1 对审核时间影响因素有关信息的收集 (16)9.2 对审核时间影响因素有关信息的利用 (16)10．现场审核时间的合理分配 (16)10.1 审查文件和记录、面谈、现场观察时间的分配 (16)10.2 沟通时间和会议时间 (17)10.3 审核地点转移时间 (17)10.4 机动时间（补充审核时间） (17)10.5 审核计划中日程安排合理性 (17)10.6 审核组组成和任务分配对有效审核时间的影响 (18)11．单次审核时间的调整 (18)12．单次审核时间不足的后续措施 (19)附录A1 (20)QMS通用审核时间指导值表示例（规范性附录） (20)附录A2 (21)EMS通用审核时间指导值表示例（规范性附录） (21)附录A3 (24)OHSMS通用审核时间指导值表示例（规范性附录） (24)附录A4 (38)FSMS通用审核时间指导值表示例（规范性附录） (38)附录B (39)客户申请认证范围覆盖的管理体系内员工数统计表（资料性附录） (39)附录C (41)IQNet对结合审核时间指南（资料性附录） (41)前言本指南是由中国合格评定国家认可中心组织的“认证审核有效性关键技术研究”课题的项目之一“审核时间的合理性研究”的技术报告转换而来。
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认 可 说 明
编号：CNAS-EC –009：2007
发布日期：2005年6月21日 修订日期：2007年3月21日 关于审核人日的确定
问题：
CC12--附件2中分包的理解？如：建筑施工企业中的外包工程队人员是否算受审核组织的人员？审核一家监理公司，其工作/监理现场中的施工企业的人员算进监理公司人员的总数吗？
答复：
1. 审核人日数的确定取决于审核对象即组织的规模（包括在组织的控制下进行活动的全部场所及所属的员工数量）、产品和过程的复杂程度、审核范围等几方面因素。
其中，审核范围规定了审核的内容和界限，界定了组织质量管理体系覆盖下的认证范围内的所有活动和过程、所涉及的部门和场所（固定的、临时的和流动性场所），并在一定程度上反映了审核的工作量以及为此需要投入的审核员时间（审核人日）。
2. CNAS-CC12:2006附件2提供了一个确定审核人日数的基本框架，确定了以审核对象即组织的有效员工数量作为其核定审核人日数的基本基点。
组织的有效员工即指那些与审核范围有关的、在组织质量管理体系覆盖之下认证范围之内从事相关活动的人员，包括组织所有班次的人员和审核期间在组织的工作场所为组织工作或参与组织活动并受组织管理和控制的临时的、季节性的和分包的非长期性人员。
由此：
● 对于建筑施工企业中的外包工程队人员，由于他们是在组织的受审核区域内承担组织管理权限范围内的部分活动，并按组织规定的程序从事相关的业务活动，受组织的控制和影响，因此该外包工程队人员数量应包括在组织的有效员工数量中。
● 对于监理公司而言，由于其审核对象是监理公司，审核范围所涉及的内容是与组织所承担的管理职能有关的监理活动和过程，评价的是组织对监理过程的实施满足认证要求的程度，而非施工企业的活动，故施工企业的人员不计入监理公司的员工总数中。