期货公司合规管理讲义培训课件
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合规知识培训课件
等。
培训内容设计
根据企业的合规要求和实际需要 ，设计合理的培训内容，包括企 业合规文化、规章制度、法律法 规等方面的知识。
培训时间安排
合理安排培训时间，确保培训的连 续性和有效性。
培训方式和途径
线下培训
组织专业的合规知识培训师进行面授，通过案例分析、角色扮演 等形式，使员工深入了解合规知识。
在线培训
案例分析
01
某企业海外投资合规案例
该企业在进行海外投资时，充分考虑东道国的法律法规和合规要求，
制定符合当地法律的合规管理计划，确保企业海外投资的合规性。
02
某金融机构反洗钱合规案例
该金融机构建立了严格反洗钱合规体系，有效防范了洗钱风险，成为
了行业的佼佼者，相关经验值得借鉴。
03
某互联网企业数据合规ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ例
反馈与改进
根据考核和评估结果，及时反馈员工的学习情况 ，针对不足之处进行改进和提升。
对不合规行为进行纠正与惩处
建立举报机制
鼓励员工积极举报不合规行为，建立举报渠道和保护机制，确保 举报者不受打击报复。
及时纠正
对于发现的不合规行为，及时采取措施予以纠正，防止问题扩大 和造成损失。
严肃惩处
对于故意或恶意违反合规要求的行为，要依法依规进行惩处，强 化警示作用，确保企业合规经营。
法律法规与道德规范
讲解国家法律法规、行业规定、道 德规范等，重点解读与本企业密切 相关的规定。
合规风险与后果
介绍企业面临的合规风险种类、风 险发生的可能性及后果，以及如何 防范和应对风险。
合规管理体制
阐述合规管理的目的、原则、组织 架构和工作流程等。
范围
适用对象
针对企业各级领导干部、管理人员、员工等不同 层次人员，分别介绍相应的合规知识。
培训内容设计
根据企业的合规要求和实际需要 ，设计合理的培训内容，包括企 业合规文化、规章制度、法律法 规等方面的知识。
培训时间安排
合理安排培训时间，确保培训的连 续性和有效性。
培训方式和途径
线下培训
组织专业的合规知识培训师进行面授，通过案例分析、角色扮演 等形式，使员工深入了解合规知识。
在线培训
案例分析
01
某企业海外投资合规案例
该企业在进行海外投资时，充分考虑东道国的法律法规和合规要求，
制定符合当地法律的合规管理计划，确保企业海外投资的合规性。
02
某金融机构反洗钱合规案例
该金融机构建立了严格反洗钱合规体系，有效防范了洗钱风险，成为
了行业的佼佼者，相关经验值得借鉴。
03
某互联网企业数据合规ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ例
反馈与改进
根据考核和评估结果，及时反馈员工的学习情况 ，针对不足之处进行改进和提升。
对不合规行为进行纠正与惩处
建立举报机制
鼓励员工积极举报不合规行为，建立举报渠道和保护机制，确保 举报者不受打击报复。
及时纠正
对于发现的不合规行为，及时采取措施予以纠正，防止问题扩大 和造成损失。
严肃惩处
对于故意或恶意违反合规要求的行为，要依法依规进行惩处，强 化警示作用，确保企业合规经营。
法律法规与道德规范
讲解国家法律法规、行业规定、道 德规范等，重点解读与本企业密切 相关的规定。
合规风险与后果
介绍企业面临的合规风险种类、风 险发生的可能性及后果，以及如何 防范和应对风险。
合规管理体制
阐述合规管理的目的、原则、组织 架构和工作流程等。
范围
适用对象
针对企业各级领导干部、管理人员、员工等不同 层次人员，分别介绍相应的合规知识。
《合规培训知识讲座》PPT课件教程文件
内容：合规培训知识讲座 PPT课件教程的背景、意义、 目的、重点、难点等
结构：PPT课件的布局、顺 序、层次、逻辑关系等
适用人群：企业员工、 管理层、安全管理人员 等
用途：用于企业合规培 训、知识讲座、PPT课 件制作等场景，帮助员 工了解企业规章制度、 安全生产等方面的知识， 提高安全意识和管理水 平。
培训后进行考试或考核
分析学员表现，制定改进措施
添加标题
添加标题
收集学员反馈意见
添加标题
添加标题
定期对培训效果进行评估和反馈， 持续改进
Part Five
掌握合规的基本知识和技能
增强员工对合规重要性的认 识
形成自觉遵守法律法规和企 业制度的习惯
降低因违规行为带来的风险 和损失
提升合规意识 提升合规能力
掌握合规培训知 识讲座PPT课件 教程的核心内容
理解合规培训知 识讲座PPT课件 教程的深层含义
学会如何将合规 培训知识讲座 PPT课件教程应 用到实际工作中
希望学习者能够 学以致用，不断 提升自己的能力 和水平
汇报人：WPS
合规管理知识：介绍合规管理的概念、意义、原则等基础知识 合规管理工具：介绍各种合规管理工具，如风险评估、合规检查、内部监控等 合规管理方法：介绍合规管理的具体方法，如制定合规计划、建立合规文化、开展合规培训等 合规管理实践：介绍企业如何结合自身实际情况，开展合规管理工作，提高企业合规水平
Part Three
图片与文字结合， 直观形象地表达 知识点
图表与数据结合， 增强说服力和可 信度
内容简洁明了， 易于理解和记忆
结合实际案例， 更具实用性和指 导意义
结合法律法规和实际操作， 让学员掌握合规知识
合规管理手册培训ppt课件
13
七、合规管理渊源——国内合规管理 主要规范性法律文件
21.《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实 施办法》 22.《中华人民共和国反洗钱法》 23.《金融机构反洗钱规定》 24.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记 录保存管理办法》 25.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 26.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 27.《首次公开发行股票并上市管理办法》 28.《证券发行上市保荐业务管理办法》 29.《证券发行与承销管理办法》
或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司 受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损 失或者声誉损失的风险。
3
一、合规、合规风险与合规管理的概 念
合规管理 指公司制定和执行合规管理制度， 建立合规管理机制，培育合规文化，防范合 规风险的行为。
4
二、合规的重要性
合规是公司持续稳健发展的内在要求 合规是构建内控长效机制的必由之路 合规是增强公司核心竞争力的重要措施 合规是衡量个人职业素质的重要标准
10
七、合规管理渊源
国际合规管理主要文献
1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
11
七、合规管理渊源
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
七、合规管理渊源——国内合规管理 主要规范性法律文件
21.《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实 施办法》 22.《中华人民共和国反洗钱法》 23.《金融机构反洗钱规定》 24.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记 录保存管理办法》 25.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 26.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 27.《首次公开发行股票并上市管理办法》 28.《证券发行上市保荐业务管理办法》 29.《证券发行与承销管理办法》
或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司 受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损 失或者声誉损失的风险。
3
一、合规、合规风险与合规管理的概 念
合规管理 指公司制定和执行合规管理制度， 建立合规管理机制，培育合规文化，防范合 规风险的行为。
4
二、合规的重要性
合规是公司持续稳健发展的内在要求 合规是构建内控长效机制的必由之路 合规是增强公司核心竞争力的重要措施 合规是衡量个人职业素质的重要标准
10
七、合规管理渊源
国际合规管理主要文献
1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
11
七、合规管理渊源
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
合规知识培训课件
合规知识培训的实施
制定合规知识培训计划
确定培训目标
明确合规知识培训的目标和预期效果，为培训计 划的制定提供方向。
培训对象分析
针对不同的受众对象，分析其合规知识需求和特 点，为培训计划的针对性提供依据。
培训内容安排
根据培训目标和对象分析，安排合规知识培训的 内容和重点，确保培训内容符合实际需求。
设计合规知识培训课程
定性和定量评估
定性和定量评估相结合可以更全面地评估合规知识 培训的效果。
定性评估可以通过分析学员的反馈意见、调查结果 和实际操作表现来进行，而定量评估则可以通过统
计分析测试成绩、问卷调查数据等来进行。
通过综合运用这两种评估方法，可以更准确地了 解学员的学习情况和培训效果，从而为改进培训
提供更有针对性的建议。
分析公司内部合规 管理存在的问题及 其解决方案。
强调合规管理对于 公司治理的重要性 。
常见合规风险及应对措施
识别和分析公司面临的合规风 险及其产生原因。
详细说明应对措施和解决方案 ，包括加强内部合规检查和外
部监管机构的沟通。
强调合规意识的培养，要求员 工积极参与合规管理，共同维
护公司的合规形象。
03
课程结构合理
构建合理的课程结构，包括课前引导、课中讲解和课后总结等环 节，以引导学员积极参与和加深理解。
课程内容丰富
通过生动的案例、实用的工具和互动的环节等方式，使课程内容 更加丰富和有趣，提高学员的学习兴趣。
课程难度适宜
根据学员的实际情况，合理安排课程难度，确保学员能够接受并 掌握合规知识。
开展合规知识培训活动
通过问卷调查，可以了解学员对培训的满意度、培训内容 的难易程度、教师的授课质量等，从而为改进培训提供依 据。
制定合规知识培训计划
确定培训目标
明确合规知识培训的目标和预期效果，为培训计 划的制定提供方向。
培训对象分析
针对不同的受众对象，分析其合规知识需求和特 点，为培训计划的针对性提供依据。
培训内容安排
根据培训目标和对象分析，安排合规知识培训的 内容和重点，确保培训内容符合实际需求。
设计合规知识培训课程
定性和定量评估
定性和定量评估相结合可以更全面地评估合规知识 培训的效果。
定性评估可以通过分析学员的反馈意见、调查结果 和实际操作表现来进行，而定量评估则可以通过统
计分析测试成绩、问卷调查数据等来进行。
通过综合运用这两种评估方法，可以更准确地了 解学员的学习情况和培训效果，从而为改进培训
提供更有针对性的建议。
分析公司内部合规 管理存在的问题及 其解决方案。
强调合规管理对于 公司治理的重要性 。
常见合规风险及应对措施
识别和分析公司面临的合规风 险及其产生原因。
详细说明应对措施和解决方案 ，包括加强内部合规检查和外
部监管机构的沟通。
强调合规意识的培养，要求员 工积极参与合规管理，共同维
护公司的合规形象。
03
课程结构合理
构建合理的课程结构，包括课前引导、课中讲解和课后总结等环 节，以引导学员积极参与和加深理解。
课程内容丰富
通过生动的案例、实用的工具和互动的环节等方式，使课程内容 更加丰富和有趣，提高学员的学习兴趣。
课程难度适宜
根据学员的实际情况，合理安排课程难度，确保学员能够接受并 掌握合规知识。
开展合规知识培训活动
通过问卷调查，可以了解学员对培训的满意度、培训内容 的难易程度、教师的授课质量等，从而为改进培训提供依 据。
《合规培训》PPT课件
感谢观看
THANKS
THE FIRST LESSON OF THE SCHOOL YEAR
案例二：某企业合规风险防范措施
总结词
该企业针对可能存在的合规风险，采取了一系列有效的防范措施，包括风险评估、合规审查、风险预警等。
详细描述
该企业定期进行合规风险评估，识别出可能存在的合规风险点，并采取相应的措施进行防范。同时，该企业还建 立了合规审查机制，对业务活动进行事前、事中、事后审查，确保各项操作符合法律法规和内部规定。此外，该 企业还建立了风险预警系统，对可能出现的合规风险进行实时监测和预警。
法律责任
明确员工在违反法律法规时应承 担的法律责任，包括刑事责任和 民事责任，以警示员工重视合规 问题。
合规管理流程
合规管理制度
介绍公司的合规管理制度，包括合规 管理组织架构、合规管理流程、合规 管理考核等，让员工了解公司对合规 管理的重视程度。
合规管理流程
详细介绍合规管理流程，包括合规风 险识别、评估、监控、报告和整改等 环节，让员工了解如何在实际工作中 落实合规管理。
国内外监管机构对企业的合规 要求越来越严格，不合规行为 可能导致严重后果。
企业合规不仅是一种法律义务 ，更是一种道德责任和商业智 慧。
合规培训的目的
提高员工对合规重要 性的认识，强化合规 意识。
培养员工在日常工作 中遵循合规要求的习 惯，降低违规风险。
掌握合规知识，了解 合规要求和标准。
合规培训的意义
强化实践应用
未来的合规培训将更加注重实践 应用，通过模拟真实场景和案例 分析，提高员工解决实际问题的
能力。
跨部门合作
合规培训将加强与其他部门（如法 务、风险控制等）的合作，形成协 同效应，共同推动企业的合规工作 。
合规培训知识讲座ppt课件
和其他直接责任人员给予警告处罚
讨论2 某保险公司2006年9月至11月通过某中介机构销售航意险业 务。保费收入于销售后下一个月结算，保险公司工作人员 以团单形式录入核心业务系统，财务系统随即确认保费收 入。该公司通过中介机构销售的航意险业务数据是在每月 结回保费后，将保单的原始保单信息以团险形式打包确认 承保 －存在哪些问题？违反哪些监管规定？
（2）备案要求
《关于规范北京市人身保险产品管理有关问
题的通知》（保监京发[2004]224号） 《关于规范北京市人身保险产品管理有关问 题的补充的通知》（京保监发[2005]29号）
在不迟于销售后7日内向我局报送开办产品目
录等信息
在每年3月15日前向我局报送产品总结
材料
谢谢！ Q&A
后面内容直接删除就行 资料可以编辑修改使用 资料可以编辑修改使用 资料仅供参考，实际情况实际分析
主要经营：课件设计，文档制作，网络软件设计、 图文设计制作、发布广告等 秉着以优质的服务对待每一位客户，做到让客户满 意！
致力于合同简历、论文写作、PPT设计、计划书、 策划案、学习课件、各类模板等方方面面，打造全 网一站式需求
追究高级管理人员责任的依据
《中华人民共和国保险法》第150条 《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》(保 监会令[2006]4号) 第41条 《反洗钱法》第32条 《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》第57条
《人身保险产品审批和备案管理办法》第40条
3、产品管理
案例一：擅自变更营业场所
2005年12月，某保险公司未经批准，擅自从海
淀区某大厦迁往朝阳区某大厦
《合规培训》PPT课件
《互联网金融合规管理意见》
对互联网金融行业进行了规范，要求企业遵守风险管理、信息安全等方面的规定 。
公司规章制度
《员工手册》
详细规定了员工的权利、义务和 行为规范，是企业内部管理的重 要依据。
《合规管理规定》
针对企业内部合规管理流程、合 规风险识别与评估等内容进行规 定，是企业合规管理的基础文件 。
03
合规风险识别与评估
合规风险的定义
01
合规风险
指企业因未能遵循法律法规、监管要求、行业准则而可能遭受法律制裁
、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
02 03
合规风险的分类
分为实质合规风险和形式合规风险，实质合规风险是指企业因违反法律 法规而遭受的直接损失，形式合规风险是指企业因违反法律法规而引发 的连锁反应，如声誉损失、客户流失等。
保持真实记录
对日常操作过程中的重要事项和数据及时、准确地 进行记录，确保信息的真实性和完整性。
特殊情况合规
80%
应对突发事件
在遇到突发事件或特殊情况时， 能够迅速启动应急预案，采取有 效措施，保障安全和稳定。
100%
处理敏感信息
对于涉及敏感信息的操作，需严 格遵守保密规定，防止信息泄露 和滥用。
80%
合规风险的评估方法
包括定性和定量评估方法，定性评估方法主要依赖于专家意见和经验判 断，定量评估方法则通过建立数学模型和量化指标来评估合规风险的大 小和概率。
合规风险的识别
内部合规风险的识别
通过内部审计、员工举报、管理报告 等途径发现企业内部存在的合规风险 。
外部合规风险的识别
通过外部监管机构的检查、行业协会 的自律管理、市场反馈等途径发现企 业外部存在的合规风险。
对互联网金融行业进行了规范，要求企业遵守风险管理、信息安全等方面的规定 。
公司规章制度
《员工手册》
详细规定了员工的权利、义务和 行为规范，是企业内部管理的重 要依据。
《合规管理规定》
针对企业内部合规管理流程、合 规风险识别与评估等内容进行规 定，是企业合规管理的基础文件 。
03
合规风险识别与评估
合规风险的定义
01
合规风险
指企业因未能遵循法律法规、监管要求、行业准则而可能遭受法律制裁
、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
02 03
合规风险的分类
分为实质合规风险和形式合规风险，实质合规风险是指企业因违反法律 法规而遭受的直接损失，形式合规风险是指企业因违反法律法规而引发 的连锁反应，如声誉损失、客户流失等。
保持真实记录
对日常操作过程中的重要事项和数据及时、准确地 进行记录，确保信息的真实性和完整性。
特殊情况合规
80%
应对突发事件
在遇到突发事件或特殊情况时， 能够迅速启动应急预案，采取有 效措施，保障安全和稳定。
100%
处理敏感信息
对于涉及敏感信息的操作，需严 格遵守保密规定，防止信息泄露 和滥用。
80%
合规风险的评估方法
包括定性和定量评估方法，定性评估方法主要依赖于专家意见和经验判 断，定量评估方法则通过建立数学模型和量化指标来评估合规风险的大 小和概率。
合规风险的识别
内部合规风险的识别
通过内部审计、员工举报、管理报告 等途径发现企业内部存在的合规风险 。
外部合规风险的识别
通过外部监管机构的检查、行业协会 的自律管理、市场反馈等途径发现企 业外部存在的合规风险。
合规知识培训讲座PPT模板(推荐)
执行力不强的表现
（一）对操作风险较大的C 类公司，针对公司存在的 具体问题，对其公司治理、 内控流程、人员管理、信 息系统等采取相应监管措 施； （二）对战略风险较大的C 类公司，针对公司在战略 制定
第二部分
我们身边有哪些合规风险？
compliance knowledge training compliance knowledge training compliance knowledge training knowledge training compliance knowledge training compliance knowledge
偿付能力充足率不达标，或者偿付能力充足率虽然达标，但操作风险、战略风险、声誉风险和流动性 风险中某一类或几类风险严重的公司。
合规为什么越来越重要？
（一）责令调整业务机构， 限制业务和资产增长速度， 限制增设分支机构，限制 商业广告； （二）限制业务范围，责 令转让保险业务或者责令 办理分出业务； （三）责令整理资产结构 或交易对手
监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则、合规检查、合规风险监测、合规考 核以及合规培训等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。
合规为什么越来越重要？
保险公司合规管理 部门和合规岗位
保险公司各部门 和各分支机构
管理
合规
保险公司内部审计部门 有效参与合规管理
三道
合规管 理框架
保险公司应当建立三道防 线的合规管理框架
我们身边有哪些合规风险？
加强合规教育
加强合规教育、提升合规意识；2.切实履行岗位职责；3.做好日常监督。
责任重大
保险公司及其工作人员利用开展保险业务为其他机构或者个人牟取不正当利益
《合规培训》PPT课件
《合规培训》ppt课 件
汇报人：可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规，还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果，对培 训内容和方式进行持 续改进，提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展，合规培训将更多地采用数字化 手段，如在线课程、虚拟现实培训等，以提高培 训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求，提供个性化的合规培 训方案，以满足员工的实际需求，提高培训效果 。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法，通过让学员扮演不同的角色，模拟实际工作场景，培养学员的实际 操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境，提高工作效率和应对能 力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式，激发学员学习兴 趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式 的教学方法，通过设计有趣的互动游戏， 激发学员的学习兴趣和参与度，使学员在 游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能 够使学员更加主动地参与到学习中来，提 高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度，包括记 忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况 ，关注行为改变的持续性和稳定性。
汇报人：可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规，还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果，对培 训内容和方式进行持 续改进，提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展，合规培训将更多地采用数字化 手段，如在线课程、虚拟现实培训等，以提高培 训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求，提供个性化的合规培 训方案，以满足员工的实际需求，提高培训效果 。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法，通过让学员扮演不同的角色，模拟实际工作场景，培养学员的实际 操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境，提高工作效率和应对能 力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式，激发学员学习兴 趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式 的教学方法，通过设计有趣的互动游戏， 激发学员的学习兴趣和参与度，使学员在 游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能 够使学员更加主动地参与到学习中来，提 高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度，包括记 忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况 ，关注行为改变的持续性和稳定性。