经济责任审计资料清单
经济责任审计审计清单及相关表格
附件提供审计资料清单承诺书审计处：我们根据审计通知书及审计工作要求，承诺所提供的审计资料（包括所有重要的经济合同、会议记录、内部管理制度等有关文件）真实、完整，能够全面地反映本学院财务、资产、管理等情况，没有隐瞒与遗漏，不存在学校财务账外的收入与支出，不存在私设“小金库”的情况。
被审计单位（盖章）被审计对象（签名）：年月日年月日经济责任审计个人《述职报告》的内容要求一、单位及个人基本情况（一）单位的基本职能、职责分工、编制、内设机构。
（二）被审计领导干部任免日期及文件依据。
任职期间的主要职责、主管什么工作。
（三）任职期间事业发展情况和取得的主要工作业绩。
1、任职期间所在学院事业发展情况介绍（事业发展目标及其实施完成情况）；2、对事业发展完成情况进行自我评价（可与任职前的情况进行对比）；3、列举任职期间所在学院事业发展方面所采取的有关重大措施或工作创新；4、所述业绩需要提供支撑材料。
二、经济责任履行情况（一）审计期限内，单位历年的财务状况。
各项收入来源、支出用途和结余情况；部门预算执行情况如何，是否按学校有关财务制度规定的开支范围、标准，合理有效地安排支出，专项资金的管理是否合理合法。
（二）收费管理情况。
收费项目是否获得学校审批并使用学校统一票据，收入是否及时、足额上交学校，有无违反收支两条线（三）固定资产管理情况。
是否有专人管理，购建、出租、处置固定资产是否按照学校规定执行，审计期间固定资产的增减变动情况和保值增值情况。
（四）重大经济决策是否符合规定程序，如修建购置项目是否经过招标，经办的合同协议是否合法有效，债权债务是否清楚，内部分配和奖惩是否有充分依据并经民主决策程序，有无遗留的经济纠纷问题等。
（五）是否按国家和学校的规章制度建立学院的内部控制制度并严格执行，评价自身在管理机制建立及重大经济决策事项中所起的作用。
（六）个人执行财经纪律和党风廉政规定的情况。
三、其他需要说明的事项。
本人签字年月日学院人员信息情况表学院会议纪要/记录汇总表学院内部制度汇总表学院合同（协议）汇总表学院内部控制执行情况自评表。
经济责任审计需提供清单
供给资料清单一、公司基本资料原件及复印件1.×××同志的任职文件、离职文件；2.公司各项规章制度；3.公司简介、营业执照等相关证照复印件；4.公司相关经营资质证书；5.物价部门审察的收费批文；6.国有财产产权登记证；7.相关归并、划转或重组的上司文件；8.××××年度会计报表审计报告；9.××××年度所得税汇算清缴报告；10.××××年××月以来相关重要决策的会议纪要或决策。
二、××××年××-××××月年××月的财务会计资料1.财务会计报告（含会计报表、附注、财务说明书）；2.会算帐簿、会计凭据；3.会计政策说明；4.银行对账单；5.固定财产、存货清点记录。
三、××××年××-××××月年××月时期税务资料1.各期纳税申报报表；2.与税务机关的来往文件，包含：减免税申请及批复，税务审察决定书等。
四、相关实物财产、无形财产的权属证明原件及复印件1.房产证、车辆行驶证、重要设施购买发票、商标或专利证书；2.其余相关财产权属的证明文件。
五、被投资公司的资料1.对外投资合同文件；2.被投资公司资料，包含：公司章程、营业执照、验资报告，××××404年审计报告或年度会计报表，董事会会议记录或决策。
六、××××年以来以下重要合同文件1.重要购建财产合同；2.所有担保合同文件；3.重要业务合同（含购、销、服务等）；4.场所租借合同；5.其余重要合作协议、挂靠协议；七、其余相关资料。
事业单位财务收支及经济责任审计要点及资料清单
财务收支审计目录编辑本段定义财务收支审计（audit of financial revenues）：是指对实行预算管理的事业单位或基本建设项目的财务收支情况进行的审计、实行企业管理的单位财务收支审计、行政事业单位财务收支审计等。
编辑本段审计内容(1)实行预算管理的事业单位主要审计内容：1.财务收入来源的合法性、入账的完整性；2.财务支出范围的合法性、合规性、合理性；3.资产的安全性等。
(2)基本建设项目的财务收支审计的主要内容：1.项目拨款是否按规定入账；2.资金使用是否符合规定的用途；3.资金是否安全等。
(3)实行企业管理的单位财务收支审计的主要内容：1. 对企业的会计资料，包括会计报表、会计账簿和会计凭证的真实、合法进行审计。
2. 对企业资产，包括流动资产、长期投资、固定资产及其累计折旧、在建工程、无形资产、递延资产和其他资产的安全完整、保值增值进行审计。
3. 对企业负债、包括流动负债和长期负债的情况进行审计。
4. 对企业所有者权益，包括实收资本、资本公积、盈余公积和未分配利润的真实、合法进行审计。
5. 对企业损益，包括收入、成本费用和利润的情9况进行审计。
(4)行政事业单位财务收支审计的主要内容：A.财务收入方面1、未经省级人民政府的财政部门会同物价部门批准进行收费。
2、应缴未缴财政专户和没有及时足额上缴财政及坐支应缴未缴收入。
3、账外资金形成“小金库”。
4、不按规定使用财政部门统一印制或监制的收费票据。
B、财务支出方面1、发放各种补贴、奖金未经财政部门批准。
2、应交未交各种税金及附加。
3、挤占、挪用专项资金。
4、虚假发票报账。
5、乱列支出。
6、虚列支出。
7、购置固定资产未记入单位的固定资产账。
8、超越单位权限处置资产。
9、购买控办商品未办理控办手续。
C、财务其他方面1、在往来款账中长期挂账。
2、其他需要注意的问题。
编辑本段基本流程1.由单位主管部门或被审单位聘请会计师事务所，会计师事务所与委托方初步接触，对拟进行审计的单位或建设项目的基本情况进行初步了解；2.签订业务约定书；会计师事务所进场进行现场审计，出具审计报告初稿；3.与被审单位或建设项目主管部门交换意见，出具正式审计报告。
经济责任审计责任清单内容
经济责任审计责任清单内容
经济责任审计责任清单内容可能包括但不限于以下几个方面：
1. 评估企业的财务健康状况。
审计人员需要审查企业的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，以评估企业的财务状况和健康状况。
2. 确保财务报表的准确性。
审计人员需要确认财务报表中的数据的准确性，确保财务报表真实、完整和准确地反映了企业的财务状况和业绩。
3. 检查内部控制制度。
审计人员需要评估企业的内部控制制度，包括风险管理、会计核算和财务报告流程等，以确保这些制度的有效性和适当性。
4. 发现和减少潜在的经济风险。
审计人员需要识别企业面临的潜在经济风险，并提出有关如何减少这些风险的建议。
5. 提供经济治理建议。
审计人员需要就企业的经济治理情况提出建议，包括提高透明度、加强内部控制和规范经营行为等。
6. 遵守相关法律法规和规范性文件。
审计人员需要遵守审计准则、行业规范和相关法律法规，确保审计过程的合法性和合规性。
总的来说，经济责任审计责任清单内容涵盖了评估企业财务状况、确保财务报表准确性、检查内部控制制度、发现和减少潜
在经济风险、提供经济治理建议以及遵守相关法律法规和规范性文件等方面。
审计提供资料清单
审计提供资料清单
一、上报资料
1、负责人提供个人述职报告（已提供）。
2、审计时段内战略规划和年度工作总结（已提供）。
3、2016年4月10日前提供项目未完施工和盈亏分析说明扫描件和电子文档(经营负责人和负责人签字)。
4、2016年4月10日前提供经营管理方面的举措和成绩；人才培养方面的举措和成绩；工程管理方面的举措和成绩；党群管理方面的举措和成绩；安全管理方面的举措和成绩。
二、备查资料
1、经营合同、设备物资合同和其他合同台账。
2、工程结算、市场开拓、调价补差、工程和采购招标评审资料、租赁、工资结算、分公司对项目考核情况、法律诉讼、债权债务对账资料。
3、项目经济活动分析资料。
4、审计时段内项目党政联席会、总经理办公会、党委会等决策层会议记录、会议纪要等相关会议记录文件；审计时段内文件目录及电子文档。
5、审计期间项目年度财务报告、会计报表、账薄、凭证。
6、内部管理制度，包括：财务资金管理、人力资源管理、设备物资管理、生产经营管理等。
7、人力资源政策、人员情况、组织机构等方面的资料；
8、材料核销管理资料。
9、审计时段内取得的荣誉、专利及发明情况。
10、审计所需的其他资料。
经济责任审计档案归档清单
审计项目名称：
内容
页数
一、结论性材料
1、审计报告（正式、含领导批复）审报〔20**〕0*号
2、审计报告（征求意见稿、含征求报告意见书）
3、被审计单位对审计报告的书面意见
4、审计决定书
5、审计意见书
二、证明性材料
1、审计工作底稿
含：审计记录、证明材料、审计意见整改落实情况
审计座谈会资料
2、被审计单位提供资料清单
其中：承诺书
述职报告
工作总结
有关会议记录
其他材料
3、审计日记
三、立项性材料
1、审计委托书城院组〔20**〕0*号
2、审计通知书审通〔20**〕0*号
3、审计文书签收单
4、本项目审计工作方案
四、其他材料
归档人：
归ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ日期：
经济责任审计工作底稿-
目录1、经济责任审计一般工作程序图2、经济责任审计委托书3、审计立项书4、被审计单位基本情况表5、任期内单位重大事项决策情况表6、经济责任审计计划表7、审计工作方案8、审计通知书9、审计进场会议纪要10、审计资料交接单11、审计承诺书12、内部控制调查表13、企业内部控制调查问卷14、内部控制测试表15、记账凭证检查表16、实质性测试审计工作底稿(1)固定资产审核表(2)固定资产抽查表(3)银行存款余额调节表(4)库存现金盘点核对表(5)审计核实材料(6) （往来款）审核表(7) 余额测试表17、审计调查记录18、审计工作底稿汇总表19、领导干部审计简易测试程序工作底稿(1)领导干部经济责任审计评价总表(2)履行经济管理职责情况表(3)经济责任指标实现情况表(4)收入实现情况表(5)支出发生情况表(6)资产管理情况表(7)经济合同、协议管理情况表(8)经办的债权债务情况表(9)内部控制制度制定与执行情况表(10)其他需要说明情况表20、审计报告21、审计报告征求意见书(1)审计报告征求意见书(2)审计报告征求意见表(3)审计报告征求意见签收单22、审计文书签收单23、已阅资料清单24、审计程序执行一览表1、经济责任制一般工作程序图经济责任审计一般工作程序图审实质性测试审计工作底稿汇总审计复核草拟审计报告审计报告征求意见审计报告审核与审定2、经济责任审计委托书编号：广州××集团有限公司文件委托审计通知书××审字[ ]第号广州××有限公司：经研究决定，现委托广州宏海会计师事务所有限公司对（单位、部门）（处长、主任、经理等）同志自年月日至年月日任职期间的经济责任进行审计。
委托单位（盖章）负责人（签章）年月日3、审计立项书编号：广州××有限公司审计立项书审字[ ]第号4、被审计单位基本情况表编号：被审计单位基本情况表负责人：填表人：填表日期：5、任期内单位重大事项决策情况表编号：任期内单位重大事项决策情况表被审计单位名称：被审计单位负责人：填表人：填表日期：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。
经济责任审计应提交的相关审计资料
3 经济责任审计应提交的相关审计资料 (一)被审计单位应当提交的主要资料 1、被审计领导干部任职期间，单位各年度财务收支报告、审计报告、会计报表、帐册、凭证及其他财务资料； 2、被审计领导干部任职前、后的财产清查及债权债务清理的相关资料； 3、被审计领导干部任职期间，各年度工作计划、执行情况资料和工作总结，各年度经济指标、考核办法和标准及完成情况； 4、被审计领导干部任职期间的全部会议纪要（无会议纪要的须提供会议纪录）; 5、被审计领导干部任职期间单位重大经济决策的有关资料（经济合同、审批文件及有关说明等）； 6、被审计领导干部任职期间，相关经济监督、管理部门检查后出具的检查报告、处理意见、处罚决定和执行情况说明，以及社会审计组织出具的审计报告； 6、被审计领导干部任职前后有关经济遗留问题及未决民事纠纷、诉讼等资料； 7、规章制度和内部控制制度及执行情况、内部机构设置、职责分工、财务管理和核算情况、人员状况等相关资料； 8、与被审计领导干部任职期间工作职责有关的其他资料。 3
以上资料请填写好资料交接清单，如是复印件请加盖单位的公章，对于档案资料要注明案卷号。
（二）被审计领导干部应当提交的书面材料 1、本人履行经济责任的情况，其职责范围、任期经济工作目标； 2、任职期间所在部门、单位对外投资及借款情况； 3、与本人领导和直接负责分管工作有关的工作目标完成情况、财政财务收支情况、主要经济活动情况及经济指标完成情况； 4、本人遵守国家财经法规和领导干部廉政规定情况； 5、需要说明的其他情况。 以上资料请填写好资料交接清单，如是复印件请加盖单位的公章，对于档案资料要注明案卷号。
（三）经济责任审计有关事项说明 被审计单位应做好以下工作： 1、及时将随《审计通知书》附送的《审计公告》张贴于单位公告栏，公告时间为：自接到审计通知书之日起，至现场审计结束之日止； 2、指定审计联系人（一般为办公室主任），负责协调落实审计组提出的各项工作要求；审计期间，被审计领导干部、审计联系人及财务负责人如须外出，请事先告知审计组。 3
经济责任审计证明资料
经济责任审计证明资料
审计证明材料，即通常所说的审计证据，是证明待证事实是否客观存在的材料，是证明被审计单位财政收⽀、财务收⽀及其有关的经济活动真相的凭据。
审计证明材料是审计⼈员在审计过程中，应⽤各种审计技术取得的。
被审计单位准备并限期提供以下资料：
(1)被审计⼈负有直接责任和主管责任的与财务收⽀事项有关的书⾯材料。
该材料务必于审计⼯作开始后3⽇内送交审计组。
(2)被审计⼈任职期间被审计单位年度⼯作总结和个⼈述职报告。
(3)任职期间单位各年度经济⼯作计划及其执⾏结果资料。
(4)重⼤经济决策的相关材料及相关会议纪要。
(5)任职期末财产清查和债权债务清理资料。
(6)企业章程、经济合同、有关内控制度及内部机构设置、职责分⼯资料。
(7)任期内有关经济监督部门、管理部门检查后提出的检查报告、处理意见以及会计师事务所出具的审计报告。
(8)任职期内财务会计资料、相关业务资料、计划、统计资料及有关经济指标考核办法。
(9)任职前后有关经济遗留问题的专门材料。
(10)审计组认为需要提供的其他有关资料。
(11)被审计⼈职责范围。
(12)被审计⼈任职期间与⽬标责任制有关的各项经济指标的完成情况。
(13)被审计⼈遵守国家财经法规和廉政规定的情况。
(14)本⼈认为在任职期内经济⽅⾯存在的问题及建议。
(15)应当向审计组说明的其他情况。
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提供审计资料清单
序号提 供 资 料 内 容页 数
1被审计领导干部任期履行经济责任述职报告
2被审计期间单位年度计划、总结
3《基本情况表》
4《内部管理制度建设情况表》及相关制度
5业务经费收支情况表
6专项经费收支情况表
7创收（收费）收支情况表
8任职期间固定资产情况汇总表
9《重大经济决策情况调查表》及相关会议纪要或会议记录
10《经济合同（协议）统计表》及相关合同(协议)
11《内部控制执行情况自评表》
12经费预算编制、批复及执行情况材料
13会计凭证、账簿、报表及统计资料（在学校核算的由财务处提供）
14其他与本次审计有关的资料
提供审计资料清单
填表单位（盖章）:
承诺:以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料清单，被审计领导干部及所在
单位对其提供资料的真实性和完整性负责。
被审计领导干部签字：
报送人： 审计处接收人: 年 月 日
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请企业根据资料清单准备并及时提供经济责任审计所需基础资料，如有必要，审计组将根据审计需要提供补充资料清单。
原则上，所有资料应于审计组进驻企业之前准备好，并于审计组进驻当日进行交接。
本资料清单所指审计期间为 XXXX 年 XX 月 XX 日至 XXXX 年 XX 月 XX 日。
通用类清单各单位均需准备，特殊类清单，各单位根据所处行业特点对应准备。
1、企业组织结构图、营业执照、组织机构代码证、公司章程、税务登记证、国有资产产权登记证；2、公司基本情况介绍(根据审计组模板编写)；3、企业信用报告(详式，人民银行打印)，银行开户及销户清单；4、董事会、经理办公会会议记要及会议记录；5、XXXX 年末和 XXXX 年末的详细架构图(包括股权关系)与审计期间的分支机构列表；6、审计期间，企业领导班子成员简历、职责分工，各部门负责人简历、职责分工及部门主要职能等；7、审计期间，“三重一大”有关的制度清单以及“三重一大”事项决策及执行情况统计表；8、审计期间，历次股权变动的转让协议、审计报告、评估报告、产权交易所交割单、划转文件、评估备案表、上级部门批准文件；9、审计期内的组织结构变动情况；10、内部控制制度汇编等内控体系文件与主要经营业务流程图；11、审计期间，报送国资委的内部控制评价报告，内控有效性调查问卷及中央企业 12 项重点财务内部控制资料清单；12、审计期间，内部审计部门出具的审计报告；13、审计期间，外部专项审计报告，如小金库的检查管理报告、企业负责人离任经济责任审计报告及整改情况报告等；14、审计期间，有关检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料；15、审计期内的内部纪检监察报告、举报材料(如有)；16、审计期间企业全面预算报告；17、审计期间企业的滚动发展战略规划，年度工作计划，年度投资规划，年度工作报告和工作总结；18、审计期间各职能部门的定期工作总结、工作报告、内部经营情况分析评价报告(如有)；19、企业负责人薪酬管理等基本情况；20、领导班子成员职务消费情况及是否有兼职取得报酬情况等；统计全体员工审计期间平均薪酬情况； (包括与经批准的预算执行情况对照)；21、审计期间，上级核定的企业经营目标及其实现情况；上级部门(单位)对本企业的各类年度考核指标以及指标实际完成情况分析；审计期间经营业绩考核结果；22、审计期间企业对内、对外各类发文清单；23、审计期间企业对内、对外公章使用记录；24、审计期间投资项目统计表，以及各项目可研、审计、评估、法律意见、立项、批准、投资后评价资料；25、审计期间，账销案存资产清理情况表，年度账销案存资产管理情况专项报告；26、审计期间，企业本级及合并口径逐期财务报表变动、主要经营状况指标变动情况进行比较分析；27、企业面临的主要艰难和风险。
总结企业目前存在的主要艰难、问题和不足，结合企业的实际情况分析企业面临的主要风险，包括经营风险、市场风险、财务风险、管理风险、法律风险等；28、审计期间未决诉讼事项统计表；29、审计期内存在对集团合并范围外部单位贷款和担保以及提供资金的，提供贷款、担保、反担保和抵押等协议，及相关董事会决议文件的相关编号；30、公司各类信息系统清单及功能介绍；31、不良资产统计表、担保事项统计表、拆借资金统计表、账外资产统计表及其他重要事项统计表；32、审计期间企业中层及以上管理人员持有下级子企业、辅业改制等企业的股分情况；主业企业职工持有辅业企业股权情况；企业职工直接或者间接持有本企业所出资各级子企业、参股企业及本集团所出资其他企业股权情况；33、企业主要业务板块、盈利重点等分析材料，总结企业主要竞争优势及对企业的影响；企业主要业务板块 XXXX-XXXX 年连续四年指标数据统计表 (资产总额、应收账款、存货、负债总额、所有者权益、新签合同额、营业收入、营业成本、毛利、利润总额、净利润、资产负债率、资产周转率、净资产收益率)；34、审计期内处置资产清单(土地、房屋建造物、车辆、机器设备等)以及相应的转让协议、评估报告、内部及上级部门的批准文件。
请提供闲置资产统计表；35、期初(XXXX 年末)、期末(XXXX 年末)职工情况介绍，目前企业职工花名册(含姓名、年龄、部门、职位、性别、联系电话)；36、审计期间有关经济遗留问题的专门材料；37、审计期间重大重组、改制、改革情况列表说明及相关资料；38、审计期间重大投资(含固定资产投资)经营项目列表、重大经营投资决策列表、重大资产损失列表、涉及诉讼事项列表、担保质押情况及相关资料；39、审计期间年度投资计划、资金预算计划及上述两项的执行情况分析；40、审计期间长期股权投资明细表，新增及处置或者转让投资明细表，涉及股权变动的，提供转让协议、审计报告、评估报告、产权交易所交割单、划转文件、评估备案表、集团批准文件；41、审计期间功效挂钩清算结果及功效挂钩基数的批复；42、XXXX 年度工资总额预算方案及批复；43、车辆、房屋建造物以及土地使用权、商标权、专利权等所有权证书登记表及所有出租、融资租赁合同，涉及处置房屋建造物的，提供评估报告、转让协议；44、审计期间海外业务、项目的情况简介以及经营情况的相关资料(如有)；45、上级单位下发的工效挂钩工资文件及批复；与上级单位签订的《经营业绩考核责任书》；46、企业有关财产损失审批及税务部门批准处理的文件；47、清产核资已销案资产销案证据材料，案存资产案存资料，目前仍存在案存资产未销案的，请企业说明相关原因；48、税费资料，如缴纳税种、税率，所享受的税收优惠政策及批准文件，各税种纳税申报表及所得税汇算清缴资料。
1、会计核算办法(若各单位与上级部门核算办法一致，注明即可；若各单位根据上级单位核算办法制定细则，请提供)；2、XXXX 年至 XXXX 年全级次久其决算数据，审计机构出具的年度审计报告、财务决算专项说明、管理建议书，合并报表底稿;3、XXXX 至 XXXX 年高风险业务情况介绍及相应的盈亏分析;4、审计期间资产质量情况说明；消化的历史遗留问题、以前年度潜亏情况及涉及金额；5、财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍;6、审计期间，非主业投资情况及相应的主管部门审批文件；7、审计期间财务会计资料，如审计报告、对账单及余额调节表、往来明细、科目余额表、序时账、企业填列的财务明细表、会计凭证、财务状况说明书，审计期间的现金盘点表；8、审计期内无形资产、固定资产、投资性房地产、长短期待摊费用等摊销、折旧计算表；应收类往来款项账龄及坏账准备计提明细表；各类资产盘点表及盘点分析报告；9、审计期间各期供应商、销售客户名单，包括采购(销售)品种、采购(销售)量、采购(销售)金额；并请包括供应商、销售客户办公地点、联系电话、联系人；如存在大量零散客户，可提供前20 名销售客户上述信息;10、审计期间前十大工程项目相关的审批资料及招、投标相关资料;11、审计期间包括联营企业、合营企业、关键管理人员开办公司等在内的关联方清单(涵盖关联方名称、法人代表、实际控制人、公司主营业务，最近会计年度的与公司的交易情况)；请提供关联交易及往来统计表；如审计期末存在集团内部往来的，提供明细表，双方往来不符的请提供差异产生年度和不符原因的说明;12、存在集团内部往来的，提供明细表，双方往来不符的要提供产生年度和不符原因的说明；13、存在长短期贷款和集团担保的，说明目前贷款和担保的变化情况；14、存在预收账款、其他对付款的，提供明细表，提供款项性质、超过 1 年未能支付的原因说明；15、存在本单位租赁他人资产或者他人租赁本单位资产的，提供协议、租赁价款确定依据的说明；16、审计期间应收款项管理报表系统有关资料，包括应收账款(合同正常经营项目应收、逾期应收、在建工程、竣工质保期及完工工程应收等)、应收票据、预付账款、其他对付款、应收客户合同工程款、账销案存应收款等明细表及报告；17、审计组在现场需要提供的其它资料(现场审计时提供)。
1、XXXX 至 XXXX 年新签项目的可行性研究报告、招投标文件、项目审批单、工程预算、项目的立项标准、工程设计施工图、评审报告、盈利预测报告、咨询评估报告。
(注：可以先提供合同台账清单)2、XXXX 年-XXXX 年工程合同台账、变更索赔台账、设计变更签证、分包合同台账及签订的合同、协议(包括业主合同及分包合同、变更协议)、完工项目的工程完工报告、竣工验收报告、最后一期对外、对内结算报表、存在暂估工程量的：必须提供相应依据，包括经营部门经过审批的工程量计量单、相关的资质证书。
3、关联方清单(包括集团内部和外部的)、供应商清单4、3 年的存货盘点计划及盘点表、物资采购台账及合同、采购相关的审批文件、物资收、发、存报表、存货减值准备计算表。
5、XXXX 至 XXXX 年年终固定资产盘点计划、盘点表、盘点结果处理的相关资料、固定资产卡片账(折旧、减值的计提依据)、大额长期资产(包括固定资产等)投资的可行性研究报告、评审报告、采购合同，所有长期资产产权证书(包括房屋所有权证、土地使用证、车辆登记证、无形资产证明书(鉴定书)等)、无形资产摊销的计算表、长期资产处置的审批报告。
6、建造合同信息表、完工进度计算依据。
注：各公司可以先提供建造合同明细表电子版，包括各所属项目部的建造项目明细表，对于有项目管理系统的，把权限事先给审计组开通)7、对于各项目部上交机关管理费的，给我们上报建造项目明细表时，一定要把管理费抵消后的数据，并提供抵消过程明细。
1、审计期间各年供应商、分包商、客户名录，包括销售 (分包) 金额，供应商(分包商)及客户办公地点、联系电话、联系人；如存在大量零散客户，可提供前 20 名客户上述信息；2、审计期间前十大勘察设计项目相关的审批资料及招投标相关资料，合同及合同变更资料、成本预算、各节点进度确认资料；3、前十大设计项目成本归集资料，包括人工成本分配表等。
1、审计期间新签订的前十名客商销售、采购、长期资产购置、运输、租赁合同(复印件)；2、审计期间存货盘点计划、盘点(按类别)汇总表(复印件、加盖公章及经手人签名)，盘点明细表(电子版)、库龄较长存货明细表(电子版)、盘点结果汇总表(复印件、加盖公章及经手人签名)；3、审计期间存货及固定资产清查结果汇总表及处理意见；4、审计期间新增在建工程立项、工程合同、转固的手续及说明、预算文件及工程进度统计表；5、审计期间生产成本计算所有资料(电子版)；6、审计期间国内前十大客户的销售合同、销售发票、出库单、第三方货运单据以及客户的验收单或者消耗确认单7、审计期间前十大供应商采购合同、发票、入库单、第三方货运单据、验收证明、以及仓库台账8、审计期间销售部门月报表或者销售台账、应收账款发生及回款台账；9、审计期间各月水电蒸汽耗用情况统计以及产能、产量、销量的统计台账。