经济责任审计调查表

经济责任审计民主测评表

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有（无（有（无（有（审计民主测评范围为所在地区、部门领导班子成员、下属单位、部门、企业负责人（被审计对象本人除外）、部分干部职工代表。 2、本表主要正对领导干部履行经济责任情况报告内容，其他方面内容也可以反映。 3、本表采取不记名方式，1至8栏在相应栏打“√”。 4、本表由审计组在审计进点会上当场发放和回收。
XXX同志经济责任审计民主测评表
序号 1 内容重大投资项目管理和建设情况财政、财务收支真实、合法及政府负债情况直接分管部门和单位财政财务收支以及重大经济活动的管理、监督情况领导干部个人执行财经纪律和廉政规定情况对履行经济责任情况报告的综合评价亲属参与承包工程、设备、设施采购情况设立“小金库，谋取不正当利益情况” 到下属单位报销个人费用情况好（一般（好（一般（好（一般（好（一般（好（一般（评议意见）较好（）较差（）较好（）较差（）较好（）较差（）较好（）较差（）较好（）较差（））））））））））））））））其他需要说明的情况

经济责任审计报告

经济责任审计报告一、审计目标本次经济责任审计的目标是对企业的经济责任履行情况进行全面评估和审查，发现经济责任执行中存在的问题和不足，提出相关建议和改进措施，以保证企业经济责任的有效履行。

二、审计范围本次审计主要针对企业的财务报表和相关经济责任履行情况进行审查，包括但不限于企业的资产负债表、利润表、现金流量表，以及相关的经济责任履行记录和报告。

三、审计方法本次审计采用了多种审计方法，包括抽样调查、数据分析、现场检查等。

审计人员通过对企业现有的数据和文件进行收集和分析，结合实地考察和交流，对企业的经济责任履行情况进行全面评估。

四、审计结果1.财务报表审计结果：通过对企业的资产负债表、利润表和现金流量表的审查，发现企业财务数据的真实性和准确性得到了保证，财务报表符合相关法规和会计准则的要求。

2.经济责任履行评估结果：（1）企业营业收入：根据企业提供的相关数据和记录，经审计人员核实，企业营业收入与财务报表的数据一致，不存在虚报或漏报的情况。

（2）成本费用管理：在成本费用管理方面，审计人员发现企业在原材料采购、生产过程中的成本控制和费用支出管理上存在问题，建议企业加强成本核算和费用管理，提高成本效益。

（3）利润分配和纳税情况：企业在利润分配和纳税情况上存在一些不规范的情况，建议企业加强内部管理，确保利润的合理分配和税费的及时缴纳。

五、审计建议基于以上审计结果1.加强成本费用管理，提高成本效益。

企业应加强对原材料采购和生产过程中的成本核算和费用支出的管理，确保成本的合理控制和费用的合理支出。

2.提高利润分配和纳税的规范性。

企业应建立健全的利润分配机制，确保利润的合理分配和纳税的及时缴纳，遵守相关法规和税收政策。

3.完善内部管理制度。

企业应加强内部管理制度的建设，包括但不限于财务管理、成本核算、费用控制、利润管理等，建立一套完整的内部管理体系，提高企业经济责任履行的规范性和效率性。

4.加强监督和检查机制。

企业应建立健全的内部监督和检查机制，加强对经济责任履行情况的监督和检查，及时发现和解决问题，确保经济责任的有效履行。

经济责任审计审前调查模板.xls

附件2-1：
被审计单位：
注： 4.分析结果：主要结合原因分析、面谈调查等情况，找出相关指标的异常变化作
1.按照实际审计年度修改本表格，同时根据被审单位实际情况增减相关指标。

2.指标计算方法、口径与总部一致。

按百分比反映增减变化情况，计算方式为（
3.同类企业：是指中国石化内部同板块中规模相当的单位。

企业审计年度内主要指标变
标。

式为（当期数值-比较数值）/比较数值*100%。

计量单位为万元、万吨、元/吨、千克标油/单位等。

变化作为确定审计重点。

期
指标变动情况分析表
常；与同
类企业先
进水平
比，分析
判断被审售、计划、科技等相关业务支撑和佐证，有无应变未变的情况。

初步分析单位：万元、万吨、元/吨、千克标油/单位、次、件、%
最好水平比，分析判断各项
化是否正常合理，相关变化。

审计调查表

此表合用于原料药、药用辅料一、供应商基本信息
二、被审计物料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。

哈药总厂批准意见及批准人：
此表合用于包装材料一、供应商基本信息
二、被审计包装材料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。

哈药总厂批准意见及批准人：
此表合用于化工原料、中间体
一、供应商基本信息
二、被审计物料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。

哈药总厂批准意见及批准人：。

经济责任审计调研报告

经济责任审计调研报告《经济责任审计调研报告》一、引言经济责任审计是指对政府部门、国有企业等进行的财务、资产、负债、投资等经济责任的审计工作。

经济责任审计调研报告是对经济责任审计工作的调研分析和评估，是一种重要的监督和评价工具。

本报告旨在对经济责任审计的现状和问题进行深入研究，提出应对措施和建议，以推动经济责任审计工作的健康发展。

二、调研方法本次调研主要采取了实地走访、问卷调查和文献资料搜集等方法。

通过实地走访，我们深入了解了经济责任审计的工作流程、质量控制和监督机制。

同时，我们还设计了问卷调查，询问相关人员对于经济责任审计的认识和看法。

此外，通过搜集文献资料，我们对经济责任审计的相关政策、规定和案例进行了系统分析和总结。

三、调研结果1.经济责任审计存在的问题通过调研发现，经济责任审计工作在实际操作中存在一些问题。

首先，审计标准不够统一，导致审计结果产生误差和不准确。

其次，监督机制不够健全，一些审计机构在审核过程中存在违规行为。

此外，一些地方政府和国有企业重视程度不够，导致审计工作的重要性被忽视。

2.应对措施和建议针对上述问题，我们提出了一些应对措施和建议。

首先是加强对经济责任审计标准的统一制定和实施，提高审计结果的可信度和准确性。

其次是完善监督机制，建立健全的审计机构监督和惩戒机制，有效规范审计行业。

最后是加强对各级政府和国有企业的宣传教育，提高对经济责任审计工作的重视和支持程度。

四、结论经济责任审计是一项重要的监督和评价工作，对于促进政府和国有企业的健康发展具有重要意义。

本次调研报告对经济责任审计工作的现状和问题进行了全面分析，并提出了一些应对措施和建议。

希望相关部门和单位能够根据本报告的提出，进一步完善和提高经济责任审计工作的水平和质量。

经责审计调查问卷

领导干部经济责任审计调查问卷为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提高审计工作质量，现就**同志任职期间的有关经济工作情况及此次审计的有关事项进行问卷调查。

本调查问卷为无记名方式填写，请您仔细阅读下页内容，在确定的选项前打√（除第8项外，其他均为单选），并按局审计组指定方式交回。

感谢您的支持与配合！注：参加调查人员范围：本单位中层以上干部及部分职工代表，出席率要达到80%以上。

审计组**年**月**日1、该同志任职期间，履行职责推动本单位事业发展、贯彻局及上级单位有关经济工作决策部署情况：□好□较好□一般□差□不了解2、该同志任职期间，本单位预算编制、分析的公开性及预算执行的科学、合理性情况：□好□较好□一般□差□不了解3、该同志任职期间，本单位基础设施新建、改扩建规划的科学性情况及基本建设程序合法合规情况：□好□较好□一般□差□不了解4、该同志任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况：□好□较好□一般□差□不了解5、该同志任职期间，本单位内部经济工作规范、内控制度完善情况：□好□较好□一般□差□不了解6、该同志任职期间，本单位遵守国家财经法规和财经纪律情况：□好□较好□一般□差□不了解7、该同志任职期间，遵守廉洁从政（从业）规定情况：□好□较好□一般□差□不了解8、该同志任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选）：□遵守财经纪律意识不强□领导干部决策不民主□内部管理制度不健全□内部管理制度执行不力□资产（资金）管理混乱□会计基础工作薄弱□存在铺张浪费现象□内部监管不到位□无□不了解□其他（请例举）。

经责审计调查问卷

领导干部经济责任审计调查问卷为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提高审计工作质量，现就**同志任职期间的有关经济工作情况及此次审计的有关事项进行问卷调查。

本调查问卷为无记名方式填写，请您仔细阅读下页内容，在确定的选项前打√（除第8项外，其他均为单选），并按局审计组指定方式交回。

感谢您的支持与配合！注：参加调查人员范围：本单位中层以上干部及部分职工代表，出席率要达到80%以上。

审计组**年**月**日1、该同志任职期间，履行职责推动本单位事业发展、贯彻局及上级单位有关经济工作决策部署情况：□好□较好□一般□差□不了解2、该同志任职期间，本单位预算编制、分析的公开性及预算执行的科学、合理性情况：□好□较好□一般□差□不了解3、该同志任职期间，本单位基础设施新建、改扩建规划的科学性情况及基本建设程序合法合规情况：□好□较好□一般□差□不了解4、该同志任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况：□好□较好□一般□差□不了解5、该同志任职期间，本单位内部经济工作规范、内控制度完善情况：□好□较好□一般□差□不了解6、该同志任职期间，本单位遵守国家财经法规和财经纪律情况：□好□较好□一般□差□不了解7、该同志任职期间，遵守廉洁从政（从业）规定情况：□好□较好□一般□差□不了解8、该同志任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选）：□遵守财经纪律意识不强□领导干部决策不民主□内部管理制度不健全□内部管理制度执行不力□资产（资金）管理混乱□会计基础工作薄弱□存在铺张浪费现象□内部监管不到位□无□不了解□其他（请例举）。

领导干部任期经济责任审计自查报表

编号：
被审计单位基本情况表
（非独立核算单位使用）
被审计单位名称（盖章）：
负责人：填表人：填表日期：
编号：
任期内单位重大事项决策情况表
被审计单位名称（盖章）：
被审计单位负责人：填表人：填表日期：
填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。

“重大经济决策”是指对学校经济有重大影响的决策行为，如收费、办班、社会服务、资产出租和处置、对外投资或担保、贷款、接受捐赠、物资采购，有关部门基建、维修等。

编号：
内部控制制度调查表
被审计单位名称（盖章）：
负责人：填表人：填表日期：
编号：固定资产审核表
编制人员：复核人员：填表日期：
编号：
创收情况明细表
被审计单位名称（盖章）：
负责人：填表人：填表日期：
注：1、创收是指除学院下拨经费外校内校外一切经济活动所得（包括其他收费，管理收入，社会服务，场地，资产，设备出租，处置，接受捐赠等）。

编号：
经济合同、协议管理情况表
被审计单位名称（盖章）：
审计项目：经济责任审计审计期限：
审计人员：审计组长：年月日被审计人员：年月日
编号：
审计资料交接单
注：此表一式两份，交接双方各执一份。