2017年上半年贵州期货资格从业证材料法律法规：纠纷案件问题考试题
贵州2017年上半年房地产经纪人：法律和法规的含义考试题
贵州2017年上半年房地产经纪人：法律和法规的含义考试题本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、房地产开发企业承担的商品住宅保修期从商品住宅起计算。
A：交付使用之日B：竣工验收合格之日C：商品房买卖合同签订之日D：买卖双方协商的日期E：权利型房地产投资信托2、存量房遍布城市的各个角落，销售离散性大，房地产经纪企业建立社区性门店。
体现出存量房销售的特点。
A：差异大B：标的物分散C：现房销售D：产权关系复杂E：工厂的生产设备3、房地产经纪人在开展市场营销时，应当考虑周边商业配套设施、教育配套设施等因素，这说明房地产市场营销。
A：受消费者预期影响较大B：消耗时间较长C：受政策法规影响较大D：受区域影响很大E：工厂的生产设备4、与普通的商业服务业相比，房地产经纪人员及其就职的房地产经纪机构，并不实际占有具有实体物质形态的商品，要想使买卖双方相信自己的最基本要素的是。
A：守B：诚C：信D：责E：客户资金代收代付风险5、下列选项中，取决于客户对服务过程和服务结果的期望和实际感受之间的综合品牌权衡。
A：品牌建立B：客户感知价值C：品牌维护D：品牌识别E：客户资金代收代付风险6、不属于《物权法》规定的是。
A：征收单位、个人的房屋及其他不动产，应当依法给予拆迁补偿，维护被征收人的合法权益B：为了公共利益的需要，依照法律规定的权限和程序可以征收集体所有的土地和单位、个人的房屋及其不动产C：为实施城市规划进行旧城区改建，需要调整使用土地的经人民政府批准可以收回国有土地使用权D：建设用地使用权期间届满前，因公共利益需要提前收回该土地的，对该土地上的房屋及其他不动产给予补偿，并退还相应的出让金E：权利型房地产投资信托7、判断地块位置是否紧邻城市主要道路两侧，未来楼体位置是否便于吸引城市人流与车流的视觉关注，是指。
2017年上半年北京期货从业资格《法律法规》：提交报告考试试题
2017年上半年北京期货从业资格《法律法规》：提交报告考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本2、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作3、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序4、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y5、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．156、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会7、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构8、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业9、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生10、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
期货从业资格资格期货法律法规86试卷
期货法律法规86(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在________内拒绝受理其从业资格申请。
（分数：1.50）A.1年B.2年C.3年√D.5年解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
2.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过________。
（分数：1.50）A.20日B.1个月C.2个月√D.3个月解析：[解析] 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十三条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。
3.交割仓库开具的期货交易所认定的标准化提货凭证指的是________。
（分数：1.50）A.持仓证明B.标准仓单√C.提单D.信用证解析：[解析] 参见《期货交易管理条例》第八十二条的规定。
4.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括________。
（分数：1.50）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验√解析：[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请期货公司财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
5.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括________。
期货从业资格之期货法律法规题库试题
2023年期货从业资格之期货法律法规题库试题单选题（共100题）1、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B3、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.5万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上50万元以下D.10万元以上600万元以下【答案】 C4、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。
A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】 A5、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（）。
A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】 D6、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。
A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 C7、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A.公平对待B.公司利益优先C.过错责任D.客户利益优先【答案】 D8、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会B.中国银保监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 C9、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。
A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A10、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
上海2017年上半年期货从业资格《法律法规》考试试题
上海2017年上半年期货从业资格《法律法规》考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处__元以下罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
A．3万B．5万C．10万D．15万2、波浪理论的数学基础是A：黄金分割B：阿拉伯数字C：菲波拉奇数字D：二十四节气3、在多元线性回归模型中，如果自变量之间存在线性关系,将出现问题A：残差非随机B：多重共线性C:Y值预测偏差D：无法计算4、在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达个指令。
A：1B:2C:3D：45、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是(）。
A．客户投诉的接待处理方式B．违约责任C．介绍业务的范围D．执行期货保证金安全存管制度的措施6、利率期货种类繁多,按照合约标的的期限,可分为短期利率期货和长期利率期货两大类.下列属于短期利率期货的有__.A．商业票据期货B．国债期货C．欧洲美元定期存款期货D．资本市场利率期货7、期货公司会员单位应当完善(),为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
A．交易程序规定B．客户纠纷处理机制C．客户投诉管理机制D．客户效益机制8、反向市场牛市套利的市场特征有__。
A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小9、期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）.A．监管会员及客户B．指定交割仓库C．指定期货保证金存管银行D．调整期货交易所收取的保证金标准10、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖__。
A．金融期货合约B．商品期权合约C．金融期权合约D．商品期货合约11、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。
山西省2017年上半年期货从业法律法规精选：期货纠纷案件中举证责任模拟试题
山西省2017年上半年期货从业法律法规精选：期货纠纷案件中举证责任模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列机构中，属于期货自律机构的有__。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D．期货公司2、期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A．15日B．30日C．3个月D．6个月3、为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》．A：《企业会计准则》B：《期货交易管理条例》C：《期货交易所管理办法》D：《期货经纪公司管理办法》4、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。
A．请求权B．追偿权C．代位权D．质押权5、下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是__。
A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B．具备股指期货基础知识，通过相关测试C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录D．不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形6、下列关于趋势线的说法，不正确的是。
A：能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B：趋势线被触及的次数多少不能证明其有效性C：有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D：趋势线延续的时间越长就越有效7、期权实际上就是一种权利的有偿使用，下列关于期权的多头方和空头方权利与义务的表述，正确的是（）。
A．期权多头方和空头方都是既有权利，又有义务B．期权多头方只有权利没有义务，期权空头方既有权利又有义务C．期权多头方只有权利没有义务，期权空头方只有义务没有权利 D．期权多头方既有权利又有义务，期权空头方只有义务没有权利8、套期保值可以__风险。
内蒙古2017年期货从业法律法规精选：纠纷案件中承担责任的主体考试题
内蒙古2017年期货从业法律法规精选：纠纷案件中承担责任的主体考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A．会员B．交易所C．中国期货业协会D．期货公司2、下列关于持仓量和交易量关系的说法，正确的是。
A：当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量增加，交易量也增加B：只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时交易量增加C：当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，交易量也不变D：当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量上升，交易量增加3、在（）的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。
A．基差从-20元/吨变为-30元/吨B．基差从20元/吨变为30元/吨C．基差从-40元/吨变为-30元/吨D．基差从40元/吨变为30元/吨4、以下关于期现套利说法，正确的有__。
A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易B．期现套利不属于严格意义的套利交易C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差5、黄金期货交易采取撮合交易，当前一撮合成交价格为190元/克，目前买方报价为192元/克，卖方报价为189元/克，经撮合以后成交价格为____A：189元/克B：190元/克C：190.5元/克D：192元/克6、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A．3日B．5日C．10日D．30日7、如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求，这是____指标的基本原理。
A：KDJB：BIASC：RSID：PSY8、处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。
A．与上月相比变动超过20%B．达到规定标准的120%C．达到规定标准的80%D．优于预警标准且连续保持3个月9、资产组合理论将证券的收益和风险分别用这个随机变量的和来度量A：平均值，方差B：期望，方差C：方差，期望D：期望，标准差10、由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金，期货公司将该客户的期货合约强行平仓，由此产生的费用应当由（）负担。
贵州2017年上半年企业法律顾问考试《企业法律实务》考试试题
贵州2017年上半年企业法律顾问考试《企业法律实务》考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（共30题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.2010年7月，甲公司不服A市B区法院对其与乙公司买卖合同纠纷的判决，上诉至A市中级法院，A市中级法院经审理维持原判决。
2011年3月，甲公司与丙公司合并为丁公司。
之后，丁公司法律顾问在复查原甲公司的相关材料时，发现上述案件具备申请再审的法定事由。
关于该案件的再审，下列哪一说法是正确的？A．应由甲公司向法院申请再审B．应由甲公司与丙公司共同向法院申请再审C．应由丁公司向法院申请再审D．应由丁公司以案外人身份向法院申请再审2.关于犯罪数额的计算，下列哪一选项是正确的？A．甲15周岁时携带凶器抢夺他人财物价值3万元；17周岁时抢劫他人财物价值2万元。
甲的犯罪数额是5万元B．乙收受贿赂15万元，将其中3万元作为单位招待费使用。
乙的犯罪数额是12万元C．丙第一次诈骗6万元，第二次诈骗12万元，但用其中6万元补偿第一次诈骗行为被害人的全部损失。
丙的犯罪数额是6万元D．丁盗窃他人价值6,000元的手机，在销赃时夸大手机功能将其以1万元卖出。
丁除成立盗窃罪外，还成立诈骗罪，诈骗数额是1万元3.某商场促销活动时宣称：“凡购买100元商品均送80元购物券。
对因促销活动产生的纠纷，本商场有最终解释权。
”刘女士在该商场购买了1000元商品，返回800元购物券。
刘女士持券买鞋时，被告知鞋类商品2天前已退出促销活动，必须现金购买。
刘女士遂找商场理论，协商未果便将商场告上法庭。
关于本案，下列哪一认识是正确的？A．从法律的角度看，“本商场有最终解释权”是一种学理解释权的宣称B．本案的争议表明，需要以公平正义去解释合同填补漏洞C．当事人对合同进行解释，等同于对合同享有法定的解释权D．商场的做法符合“权利和义务相一致”的原则4.根据《宪法》和法律的规定，关于基层群众自治，下列哪一选项是正确的？A．村民委员会的设立、撤销，由乡镇政府提出，经村民会议讨论同意，报县级政府批准B．有关征地补偿费用的使用和分配方案，经村民会议讨论通过后，报乡镇政府批准C．居民公约由居民会议讨论通过后，报不设区的市、市辖区或者它的派出机关批准D．居民委员会的设立、撤销，由不设区的市、市辖区政府提出，报市政府批准5. 关于行政法规的决定与公布，下列哪一说法是正确的？A．行政法规均应由国务院常务会议审议通过B．行政法规草案在国务院常务会议审议时，可由起草部门作说明C．行政法规草案经国务院审议报国务院总理签署前，不得再作修改D．行政法规公布后由国务院法制办报全国人大常委会备案6. 关于中外法律制度中的习惯法，下列哪一表述是不正确的？A．中国西周时期的礼是对社会生活起着调整作用的习惯法B．英国法的源头是盎格鲁·撒克逊时代的习惯法C．法国公元九世纪至十三世纪是以习惯法为主的时期D．德国学者萨维尼认为法律是分阶段发展的，最初是自然法或学术法阶段，接下来便形成了习惯法阶段7. 社会主义法治要通过法治的一系列原则加以体现。
法律法规与综合能力真题2017年上半年及答案解析
法律法规与综合能力真题2017年上半年及答案解析(1/90)单项选择题第1题有限责任公司的权力机构是______。
A.监事会B.股东大会C.股东会D.董事会下一题(2/90)单项选择题第2题1992年，里森加入巴林银行并被派往新加坡分行，负责新加坡分行的金融衍生品交易，其主要工作是在日本的大阪及新加坡进行日经指数期货的套利活动，然而过于自负的里森并没有严格按照规则去做，他判断日经指数期货将要上涨，伪造文件、私设账户挪用大量的资金买进日经指数期货。
1995年2月23日，里森突然失踪，他失败的投机活动导致巴林银行的损失逾10亿美元之巨，1995年2月26日，英国中央银行宣布：巴林银行不得继续从事交易活动并将申请破产清算。
该案件中里森伪造文件、私设账户挪用大量的资金买进日经指数期货的行为主要属于银行的______。
A.操作风险B.国家风险C.流动性风险D.市场风险上一题下一题(3/90)单项选择题第3题法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。
此行为违反了银行业从业人员职业操守中的______规定。
A.风险提示B.内幕交易C.协助执行D.监管规避上一题下一题(4/90)单项选择题第4题某商业银行对贷款进行审批，下列做法正确的是______。
A.贷款审批可以与贷款调查同为一个部门B.审查与批准一般由不同的岗位完成C.贷款批准必须集体做出D.贷款审查一般由客户经理完成上一题下一题(5/90)单项选择题第5题下列符合银行业从业人员职业操守要求的是______。
A.开立匿名账户B.不打听与自身工作无关的信息C.对可疑交易不报告D.未经批准为客户境外理财上一题下一题(6/90)单项选择题第6题留置权是指债权人按照合同的约定占有债务人的______，债务人未履行到期债务的，债权人有权依据法律规定，并有权就该财产优先受偿。
A.不动产B.权利凭证C.不动产和动产D.动产上一题下一题(7/90)单项选择题第7题某人被银行辞退，离职后佯装仍在银行上班，自称能弄到银行内部高利息集资指标，很多人信以为真，他获取大量资金后携款潜逃，该行为涉嫌构成______。
法律法规与综合能力真题2017年上半年[真题]-银行从业
法律法规与综合能力真题2017年上半年[真题]-银行从业单项选择题第1题：有限责任公司的权力机构是______。
A.监事会B.股东大会C.股东会D.董事会参考答案：C 答案解析：《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)第三十七条规定，“有限责任公司股东会由全体股东组成。
股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。
”故本题选C。
第2题：1992年，里森加入巴林银行并被派往新加坡分行，负责新加坡分行的金融衍生品交易，其主要工作是在日本的大阪及新加坡进行日经指数期货的套利活动，然而过于自负的里森并没有严格按照规则去做，他判断日经指数期货将要上涨，伪造文件、私设账户挪用大量的资金买进日经指数期货。
1995年2月23日，里森突然失踪，他失败的投机活动导致巴林银行的损失逾10亿美元之巨，1995年2月26日，英国中央银行宣布：巴林银行不得继续从事交易活动并将申请破产清算。
该案件中里森伪造文件、私设账户挪用大量的资金买进日经指数期货的行为主要属于银行的______。
A.操作风险B.国家风险C.流动性风险D.市场风险参考答案：A 答案解析：本题考核风险的种类。
操作风险是指由于人员、内部流程、系统因素和外部事件(包括欺诈活动)的失误而导致的风险。
第3题：法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。
此行为违反了银行业从业人员职业操守中的______规定。
A.风险提示B.内幕交易C.协助执行D.监管规避参考答案：C 答案解析：协助执行要求银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行的义务，在严格保守客户隐私的同时，了解有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关，按法定。
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2017年上半年贵州期货资格从业证材料法律法规：纠纷案件问题考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、造成期货价格非理性波动最直接最核心的因素是。
A：合约设计上有缺陷B：交易规则执行不当C：会员结构不合理D：人为的非理性投机2、是某一期货合约当日所有成交价格的加权平均.A：开盘价B：收盘价C：最高价D：结算价3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前__个会计年度财务报告。
A．3B．5C．7D．104、______是会员大会的常设机构。
A．董事会B．理事会C．总经D．专业委员会5、如7月1日的小麦现货价格为800美分／蒲式耳，9月份小麦期货合约的价格为810美分／蒲式耳，11月份小麦期货合约的价格为830美分／蒲式耳，那么该小麦的基差为。
A：10B：30C：-10D：-306、下列主体中，不能提取风险准备金的是（）。
A．期货交易所B．期货公司C．非期货公司结算会员D．期货保证金安全存管监控机构7、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有__。
A．期货市场的主要功能是风险定价和配置资源B．远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用C．远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣D．远期市场价格可以替代期货市场价格8、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。
A．期货交易所B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．中国期货业协会9、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的__做全面、准确和谨慎的研究。
A．种类B．时间C．价格D．质量10、导致期货从业资格被注销的情形有__。
A．期货从业人员因工伤住院B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销11、反向市场牛市套利的市场特征有__。
A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小12、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是（）。
A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B．加入本交易所的会员名单C．场地、设备、资金证明文件及情况说明D．拟加入会员或者股东名单13、证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是__。
A．责令限期整改B．监管谈话C．拘留主要负责人D．出具警示函14、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，__。
A．由期货公司风险准备金补偿B．由期货交易所风险准备金补偿C．由后续缴纳的保障基金补偿D．不再补偿15、期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。
A．1B．3C．5D．1016、早期的期货市场不能吸引大量投机者参与的原因在于__。
A．资本投入量大B．转手困难C．要求实物交割D．场所有限17、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）。
A．盗窃罪B．贪污罪C．挪用资金罪D．职务侵占罪18、期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递（）的指令。
A．王某B．李某C．同时传递D．通知二人协商解决，否则均不予传递指令19、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释机关是．A：中国证监会B：中国期货业协会C：中国金融期货交易所D：商务部20、转移外汇风险的手段主要有__。
A．分散筹资B．外汇期货交易C．远期外汇交易D．外汇期权交易21、期货交易所由若干股东共同出资组建，且以营利为目的。
A：合伙制B：合作制C：会员制D：公司制22、反向市场熊市套利的市场特征有__。
A．供给过旺，需求不足B．近期合约价格高于远期合约价格C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约23、证券公司与期货公司__中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。
A．协商B．终止C．变更D．签订24、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行__义务。
A．向投资者充分揭示股指期货风险B．严格验证投资者资金C．测试投资者的股指期货基础知识D．介绍股指期货法律法规25、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A．5日B．7日C．10日D．15日二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、对于期货期权交易，下列说法正确的是__。
A．买卖双方风险和收益结构不对称B．买卖双方都要交纳保证金C．在有组织的交易场所内完成交易D．采用标准化合约方式2、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格B．权利金C．到期时间D．期权的价格3、期货公司的股东发生（）情形的，应在3日内通知期货公司。
A．决定转让所持有的期货公司股权B．变更名称C．变更法定代表人D．解散4、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方而予以配合。
A．限制会员资金划转B．限制会员开仓C．移仓D．强行平仑5、双重顶形反转形态的成立条件是__。
A．有两个相同高度的高点B．有两个相同高度的低点C．向下突破颈线D．向上突破颈线6、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。
A．甲为个体工商户B．乙为某家庭联产承包户C．丙为某上市公司D．丁为某国有公司7、我国的介绍经纪商能提供的服务有。
A：协助办理开户手续B：提供期货行情信息、交易设施C：中国证监会规定的其他服务D：代理期货公司收付保证金8、按照买方执行期权时拥有的买卖标的物权利的不同，可以将期权分为。
A：现货期权B：期货期权C：看跌期权D：看涨期权9、期货交易所的特性主要包括__。
A．高度系统性B．高度严密性C．高度组织化D．高度规范化10、下列关于互换的说法，正确的有__。
A．互换的主要类型有利率互换和外汇互换B．互换合约主要在场内集中交易C．互换交易中的合约是标准化的D．互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议11、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A．有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B．期货交易所、期货公司为债务人的C．期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D．期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的12、标准仓单数量因__等业务发生变化时，交易所收回原“标准仓单持有凭证”，签发新的“标准仓单持有凭证”。
A．交割B．交易C．转让D．注销13、期货内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括（）。
A．国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策B．期货交易所做出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定C．期货公司面临的已经判决但尚未宣布的诉讼D．期货交易所会员、客户的资金和交易动向14、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。
A．V形B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形15、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。
A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约16、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货B．股票指数期权C．外汇期权D．能源期权17、申请经理层人员的任职资格，应当．A：具有期货从业人员资格B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C：通过中国证监会认可的资质测试D：具有相关学科教学、研究的高级职称18、甲获得从业考试合格证明。
2010年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。
但经过调查，发现甲在2008年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。
那么该期货公司__。
A．不能为甲办理从业资格申请B．可以为甲办理从业资格申请C．仍然可聘用甲，但甲不得开展期货业务D．必须解聘甲19、下列属于期货交易所重要职能的是。
A：提供交易场所、设施和服务B：设计合约、安排合约上市C：组织和监督期货交易D：监控市场风险20、下列__期货合约的最小变动价位是1元/吨。
A．铝B．大豆C．小麦D．橡胶21、价格形态的主要类型有__。
A．持续整理形态B．持续突破形态C．反转整理形态D．反转突破形态22、中国证监会及其派出机构将__等事项记入首席风险官诚信档案。
A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B．首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况C．首席风险官的培训情况D．首席风险官的考试成绩23、期货公司的下列__行为无效。
A．私下对冲行为B．透支交易行为C．超量平仓行为D．与客户对赌行为24、以下关于需求的价格弹性说法正确的是.A：需求的价格弹性指一定时期内一种商品需求量的相对变动对该商品价格的相对变动的反应程度B：它是商品需求量变动率与价格变动率之比C：当价格稍有下降即引起需求的大量增加时，称之为需求缺乏弹性(大于1) D：当价格下跌很多，仅引起需求的少量增加时，称之为需求富有弹性(小于1) 25、下列关于绘制K线图规则的说法，正确的是。
A：纵向代表价格，横向代表时间B：开盘价与收盘价形成一个矩形C：当收盘价低于开盘价时，这个矩形以白色表示，称为阳线D：如果收盘价高于开盘价，这个矩形以黑色表示，称为阴线。