股权管理实施细则

股权管理实施细则 - 2 - - 3 - - 4 - 责任监事、执行董事、董事和监事。 第二章 股权管理的机构和职责 第五条 公司通过总经理办公会议、党政联席会议对股权管理重要事项进行决策。 第六条 公司财务部门是股权管理牵头部门，公司各部门从各自职能出发,对出资企业行使协调、指导、管理及监督职能。 第七条 财务部门职责 代表公司与总部财务部门、出资企业就股权管理进行工作联系。监管公司通过股东（大） 会、董事会、监事会行使出资人权利，保障公司出资形成的股权与其它股权同股、同权、同利。依据公司所持股份或出资比例行使资产收益权，收取资产收益。涉及国有资产处置或产权交易的，负责办理挂牌交易。 第八条 人力资源与行政部职责 负责提出出资企业机构设置方案或建议，负责出资企业股东代表、董事、监事、高级管理人员及其他派出人员的推荐、提名、委派、考核、变更工作，明确派出人员的选派程序、管理权限和考核要求。 第九条 发展规划部职责 贯彻执行国家有关股权管理的政策、法规，组织制（修） - 5 -

定公司相关管理制度。 第十条 纪检监察（审计）部职责 （一） 负责公司派出的董事、监事及高级管理人员的问责； （二） 负责对外投资和股权处置的审计和实施过程监督；负责对外投资和股权处置的效能监察。 第十一条 党群工作部职责 负责指导全资子企业、控股子企业开展党群工作，对参股企业的相关管理问题提出建议和意见，负责通过职代会程序选派具有职工代表身份的董事、监事。 第十二条 安全环保健康部职责 负责指导全资子企业、控股子企业的安全环保健康工作，对参股企业的相关管理问题提出建议和意见，对出资企业发生相关事故提出处理意见。 第十三条生产中心职责 负责指导全资子企业、控股子企业的生产、工艺、技术、能源、装备、固定资产、物配等管理工作，对参股企业的相关管理问题提出建议和意见。 第十四条 营销中心职责 负责指导全资子企业、控股子企业的供应、营销工作，对参股企业的相关管理问题提出建议和意见。 - 6 -

第三章 股东的权利和义务 第十五条 出资企业召开股东（大）会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时，由董事会决定某一日为股权登记日，股权登记日结束时的在册股东为企业股东。 第十六条 公司作为法人股东，享有下列权利： （一）制定或参与制（修）定出资企业《公司章程》。 （二）依据所持股份或出资比例获得资产收益，以及其他形式的利益分配； （三）依据《公司章程》规定，提议召开股东（大）会，委派股东代表参加股东（大）会，提出相关提案。 （四）依据所持股份或出资比例行使表决权。 （五）对出资企业的经营行为进行调研、监督，提出建议或质询。 （六）依照相关法规及《公司章程》的规定，增加、转让、赠与或质押所持有的股份或股权。 （七）依照法律、《公司章程》的规定，提供要求的证明文件后，查阅、复制股东（大）会、董事会、监事会会议记录与决议、财务会计报告、会计账簿。 （八）依法分配企业破产、解散和清算后的剩余资产； （九）法律、法规及《公司章程》所赋予的其他权利。 第十七条 股东（大）会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯公司合法权益的，股东有权向人民法院提起要 - 7 -

求停止该违法行为和侵害行为的诉讼。 第十八条 公司通过股东（大）会行使股东权利，影响出资企业的重大经营决策、重大财务决策和重大人事决策。 第十九条 股东（大）会依法行使下列职权： （一）决定企业的经营方针和投资计划。 （二）选举和更换董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。 （三）审议批准董事会、监事会的报告。 （四）审议批准企业的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案。 （五）对企业增加或者减少注册资本作出决议 （六）对企业发行债券作出决议。 （七）对企业为股东或者实际控制人提供担保作出决议。 （八）对企业合并、分立、破产、解散和清算等事项作出决议。 （九）制定、修改《公司章程》。 （十）对企业聘用、解聘会计师事务所作出决议。 （十一）审议应当由股东大会决定的其他事项。 第二十条 公司作为法人股东，以书面形式委托代理人（股东代表）出席和表决。委托书应当加盖法人印章并由公司法人代表签字方可生效。 - 8 -

第二十一条 股东代表依照《公司章程》行使股东（大）会表决权，审议表决股东（大）会普通决议事项和特别决议事项。 第二十二条 公司作为法人股东，承担下列义务： （一）遵守《公司章程》及国家相关法律法规规定应当承担的义务。 （二）缴纳所认缴的出资或股款。 （三）以其出资额或股份比例为限对公司承担责任。 （四）不得抽回出资。 （五）将持有的股份和股权进行质押的，按公司决策权限审核或者审批，并向公司作书面报告； （六）在行使表决权时，不得做出有损于出资企业和其他股东合法权益的决定。

第四章 出资企业的权利和义务 第二十三条 企业依法自主经营，有权拒绝任何股东违反国家有关法律法规、《公司章程》的无理要求。 第二十四条 企业享有股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利。 第二十五条 企业以股东利益最大化为原则开展经营活动，并根据企业的发展战略、所处的产业环境和资本环境、 - 9 -

企业的现金流量状况等拟定企业的经营方针、投资计划、财务预决算方案、利润分配与亏损弥补方案、增加与减少注册资本方案、合并分立方案和解散清算方案，由企业股东（大）会审议通过后执行。 第二十六条 企业可对股东（大）会到会人数、股东持有的股份或股权比例、授权委托书、每一表决事项的表决 结果、会议记录、会议程序、决议的合法性等进行公证。 第二十七条 企业应登记法人股东的经济性质、公司名称、主营业务、注册地、注册资本、法人代表、联系方式、所持本企业股份或股权等信息；应登记自然人股东的姓名、身份证号码、住所、联系方式、所持本企业股份或股权等信息。 第二十八条 企业依照《公司章程》规定的条件、时间和程序召开股东（大）会，董事会和监事会，及时通告各股东。会议审议有关事项，应该符合《公司章程》的规定，临时股东（大）会只对股东（大）会通知中载明的事项进行决议。 第二十九条 企业应记录各次股东（大）会、董事会、监事会等会议内容，由出席会议的股东、股东代表、董事、监事和记录员签字，并保存三十年以上。

第五章 股东会、董事会、监事会管理 - 10 -

第三十条 控股子企业的管理 （一）全资子企业不设股东会,由公司直接行使股东会职权，并由全资子企业履行出资人责任。 （二）全资子企业可根据《公司章程》及企业运营规模、管理难度要求，设立董事会、监事会，也可直接委派执行董事、监事。 由职工代表担任的董事、监事由公司职代会选举产生。 （三）控股子企业应当依据《公司法》及《公司章程》建立健全股东会、董事会、监事会。 （四）全资子企业设立董事会、监事会的，应当每年至少召开两次董事会、一次监事会。控股子企业应当每年至少召开一次股东（大）会、两次董事会、一次监事会。会议议程、决议过程应当记录并存档，会议记录和会议决议须有到会股东代表、董事、监事、记录员签字。 （五）全资子企业召开董事会、监事会会议，控股子企业召开股东（大）会、董事会、监事会，根据企业管理要求或《公司章程》规定起草会议议案，在会议召开前20日向公司申报，公司相关职能部门审核、出具意见，获得公司批准后，书面通知全资子企业、控股子企业，形成会议议案。涉及重大议题的需报中铝总部决策。 （六）全资子企业、控股子企业根据公司书面审核意见 - 11 -

准备相关会议。股东代表、董事和监事根据公司书面审核意见参加相关会议，并行使表决权。 （七）全资子企业、控股子企业未按要求制定会议议案或不按时提交股东（大）会、董事会或监事会会议议案及相关资料，导致公司未完成审核流程，公司将书面通知企业撤销议案或将表决事项更改为报告事项，同时抄报股东代表、董事、监事。 （八）股东（大）会、董事会、监事会会议议案、记录和决议要在会议结束后20日向公司财务部门股权管理信息系统备案和归档，公司财务部门及时向总部财务部报备。 第三十一条 参股企业的管理 （一）参股企业应在召开股东（大）会、董事会和监事会20日前，向公司提交会议议案及相关资料（也可通过董事和监事向公司提交）。前述日期与参股企业《公司章程》规定不符的，按《公司章程》规定的日期执行。 （二） 参股企业不提交或不按时提交相关会议议案及资料，导致公司未完成审核流程，公司将书面通知股东代表、董事、监事对相关议案作否决或弃权表决。 （三） 公司收到参股企业股东（大）会、董事会、监事会会议议案，由公司相关职能部门进行审核，并由公司批准后，书面通知公司股东代表、董事、监事。涉及重大议题的需报中铝总部决策。 - 12 -

（四）股东代表、董事、监事根据公司书面通知意见参加参股企业相关会议，并行使表决权。 第六章 股东代表、董事、监事的管理

第三十二条 公司拟定出资企业董事、监事的名额、名单，应与其他股东协商确定，并依据协议约定派出董事、监事和经理层人员。 第三十三条 公司向出资企业提出委派或更换董事、监事人选，由公司相关会议审议通过后向中铝总部报批，获得批准后进行委派或更换。董事、监事的委派或更换方案实施后，及时向公司股权管理信息系统备案，并向总部报备。 第三十四条股东代表、董事、监事应诚实守信、勤勉尽责地履行相关责任、义务。出席股东会、董事会、监事会，应依法充分行使权力，按照公司对出资企业重大经营决策、管理者选择、收益分配等议案的审核意见行使表决权，维护公司的权益，确保公司发展战略和资产收益目标的实现。 第三十五条 股东代表、董事、监事不得以个人名义在授权范围外行使表决权。凡不按公司决定表决造成损失的，将按公司有关规定予以追究。 第三十六条 公司或总部依据有关管理考核办法，对所委派股东代表、董事、监事的履职情况进行考核，考核结果作为对董事、监事留任、更换和奖惩的重要依据。