2012年最新证券从业资格库试题及答案
2012年证券从业资格考试改革解读试题及答案
1、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起〔〕个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3B．6C．9D．122、以下有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的选项是〔〕。
A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因3、以下情形说明代销发行成功的是〔〕。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量到达拟公开发行股票数量10%的B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量到达拟公开发行股票数量30%的C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量到达拟公开发行股票数量50%的D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量到达拟公开发行股票数量80%的4、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于〔〕。
A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部5、以下情形说明代销发行成功的是〔〕。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量到达拟公开发行股票数量10%的B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量到达拟公开发行股票数量30%的C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量到达拟公开发行股票数量50%的D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量到达拟公开发行股票数量80%的6、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于〔〕。
A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部7、以下选项中，说法正确的选项是〔〕。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款8、以下选项中，说法不正确的选项是〔〕。
2012年6月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年6月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
A．汉密尔顿B．马柯维茨C．威廉姆斯D．罗斯正确答案：A解析：威廉?彼得?汉密尔顿(WilliamPeterHamilton)，美国财经记者，长期从事财经新闻工作，后来成为《华尔街日报》的一名编辑，是道氏的助手和传人，在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
2．在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
A．价格的多变性B．价值的不确定性C．个股筹码的分配D．流动性正确答案：D解析：流动性是指资产可随时变现的能力，在投资决策时，投资者应正确认识每一种证券的风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流动性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。
3．( )提出套利定价理论。
A．威廉姆斯B．罗斯C．马格维茨D．汉密尔顿正确答案：B解析：罗斯，美国罗尔一罗斯资产管理公司总裁，当今世界上最具影响力的金融学家之一，套利定价理论的创立者。
罗斯担任过许多投资银行的顾问，其中包括摩根保证信托银行、所罗门兄弟公司和高盛公司，并曾在许多大公司担任高级顾问，诸如AT&T和通用汽车公司等。
4．在( )市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。
A．弱势有效B．半强势有效C．强势有效D．任意类型的有效正确答案：B解析：三种有效市场的特点及其对投资组合管理的指导意义如下：①弱势有效，特点：证券价格充分反映历史信息。
指导意义：寻求历史信息以外的信息可获超额回报。
2012年6月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年6月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．对个别基金绩效的衡量属于( )。
A．内部衡量B．绝对衡量C．外部衡量D．微观衡量正确答案：D解析：对个别基金绩效的衡量属于微观衡量。
故选D。
2．证券投资基金起源于19世纪的( )。
A．英国B．美国C．法国D．荷兰正确答案：A解析：证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
1868年，英国成立“海外及殖民地政府信托基金”。
故选A。
3．( )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A．发行方案B．基金契约C．托管协议D．招募说明书正确答案：B解析：基金契约是契约型基金最基本的法律文件。
基金契约不仅载明了有关基金设立、基金投资目标、投资决策、基金信息披露、基金终止等方面的内容，而且还规定了各基金当事人的权利与义务。
它是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
故选B。
4．我国开放式基金的申购计价方式是( )。
A．数量申购B．余额申购C．金额申购D．指数申购正确答案：C解析：我国开放式基金的申购和赎回采取“金额中购、份额赎回”，原则。
申购以金额申请，赎回以份额申请。
在这种交易方式下，确切的购买数量和赎回金额在买卖当时是无法确定的，只有在交易次日才能获知。
故选C。
5．( )在推销保险产品的同时可以销售基金产品。
A．直销B．基金超市C．网上交易D．保险公司正确答案：D解析：保险公司在推销保险产品的同时可以销售基金产品。
故选D。
6．下列不是反映基金风险指标的是( )。
A．标准差B．贝塔值C．持股集中度D．基金净值正确答案：D解析：基金净值不能反映基金风险指标。
故选D。
7．目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。
A．半年内B．一年内C．两年内D．公司存续期内正确答案：B解析：基金管理公司的发起人自公司成立一年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资一年内不得转让。
2012年证券从业资格制度特点考试题库
1、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。
A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私2、证券公司参与区域性市场，应（）。
A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案3、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。
A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新4、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用5、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。
A．人员B．账户C．信息D．资金6、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。
A．修改公司章程B．决定公司的经营方针和投资计划C．审议批准董事会的报告D．对发行公司债券作出决议7、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
【证券从业资格考试】-证券发行承销2012年真题答案解析
20.ABCD 【解析】为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反 《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，中国证监会可依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记 人诚信档案等监管措施。 21.ABCD 【解析】本题考查发行公告的内容。 22.AD 【解析】本题考查上市公司非公开发行股票，应当符合的条件。 23.BCD 【解析】本题考查增发的发行方式。 24.AD 【解析】本题考查上市公司非公开发行证券申请文件的相关内容。选项B应该是发行人最近l年的财务报 告和审计报告及最近l期的财务报告;选项C应该是最近3年及l期的比较式财务报表(包括合并报表和母公司报 表)。 25.ABCD 【解析】本题考查可转换公司债券转股期或行权期的相关介绍。 26.ABC 【解析】本题考查发行可转换公司债券净资产要求。选项D应该是发行分离交易的可转换公司债券的上市 公司，其最近l期未经审计的净资产不低于人民币15亿元。 27.ABC 【解析】通常情况下，可转换公司债券赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值 就越大，越有利于发行人。相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小， 越有利于转债持有人。 28.ACD 【解析】选项B应该是注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于5亿元人民币。 29.ABCD 【解析】本题考查影响国债销售价格的因素。 30.BC 【解析】选项A应该是近2年没有违法和重大违规行为;选项D应该是单个投资人持有量不超过该期公司债 券发行量的30%。
8.ABC 【解析】会计报表审计过程包括计划阶段、实施审计阶段和审计完成阶段。 9.ABCD 【解析】无形资产主要包括商标权、专利权、着作权、专有技术、土地使用权、商誉、特许经营权、开 采权等。 10.AB 【解析】国家股和国有法人股的性质均属国家所有，统称为国有股。 11.ABCD 【解析】本题考查关联方所包括的具体内容。 12.ABCD 【解析】本题考查认股权证筹资的特点。 13.ABCD 【解析】保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、 发行保荐工作报告以及中国证监பைடு நூலகம்要求的其他与保荐业务有关的文件。 14.ABC 【解析】选项D应该是发行后股本总额不少于3000万元。本题考查在创业板上市公司首次公开发行股票的 基本条件。 15.AC 【解析】发行保荐工作报告的必备内容包括项目运作流程、项目存在问题及其解决情况。 16.ABCD 【解析】本题考查询价对象的概念。 17.ABCD 【解析】本题考查股票锁定的一般规定。 18.ABCD 【解析】本题考查首次公开发行股票网下发行电子化业务的概念。 19.ABCD 【解析】发行人应披露董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的 关联关系。没有兼职的，应予以声明。
2012年十月份证券从业最新考试试题库(完整版)
1、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型2、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司3、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商4、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是5、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委6、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元7、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司8、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者9、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳10、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限11、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日12、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价13、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元14、证券投资基金反映的是（）关系。
2012年9月证券从业考试证券交易真题及答案
2012年9月证券从业考试证券交易真题及答案一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（）。
A. 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B. 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C. 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D. 交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。
第2题在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。
A. 时间优先、客户优先B. 时间优先、价格优先C. 价格优先、时间优先D. 价格优先、客户优先【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第3题在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。
A. 证券公司B. 资产托管机构C. 证券登记结算机构D. 证券交易所【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】资产管理业务,资产托管机构负责保管客户委托资产。
第4题以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A. 投资银行业务B. 经纪业务C. 资产管理业务D. 自营业务【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。
第5题客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。
A. 客户具有支配权的资产证明B. 住址证明C. 已在营业部开立的客户信用证券帐户D. 融资融券担保品证明【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。
一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
2012年四月份证券从业最新考试试题库(完整版)
1、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
2、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回
2.证交所上市
3.既可赎回，又可上市
4.柜台交易
3、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
4、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格
2.标的物资产的现价
3.标的物资产价格的波动
4.合约的期限
5、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.赎回收益率
6、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
7、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）
1.票面价值
2.帐面价值
3.清算价值
4.内在价值
8、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
9、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）
1.信用风险
2.购买力风险
3.经营风险
4.财务风险
10、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元。
2012年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案
2012年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价()。
3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。
4.关于金融期权与金融期货，以下论述错误的选项是()。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在防止价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃假设价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可防止价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
6.以下关于企业年金的表述，错误的选项是()。
B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，以下说法正确的选项是()。
C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括()。
9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。
10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。
11.假设持有现货多头的交易者担忧将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。
12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。
来源：考试大的美女编辑们13.以下各项不属于证券登记结算公司业务的是()。
14.()是证券交易市场的核心。
15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，以下说法正确的选项是()。
B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求16.对于契约型基金与公司型基金，以下说法正确的选项是()。
2012年最新证券从业资格库一点通
2012年最新证券从业资格库一点通第一篇：2012年最新证券从业资格库一点通1、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。
A．收购债权B．弥补客户的交易结算资金C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚2、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。
A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理3、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司D．证券投资基金4、期货交易所的会员管理包括（）。
A．会员资格B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系5、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。
A．未直接参与信息披露违法行为B．配合证券监管机构调查且有立功表现C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产6、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。
A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务7、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保荐业务管理办法》C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》8、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的9、诚信信息查询记录包括（）。
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1、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。 A．自营业务账户 B．风险限额 C．资产配置 D．席位情况 2、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。 A．抵押融资 B．资金拆借 C．对外担保 D．可能承担无限责任的投资 3、公司合并的种类包括（ ）。 A．吸收合并 B．新设合并 C．派生合并 D．创设合并 4、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。 A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据 5、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（ ）。 A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件 D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明 6、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。 A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 B．防范公司与客户之间的利益冲突 C．切实履行反洗钱义务 D．防止出现损害客户合法权益的行为 7、下列选项中，属于公开信息的是（ ）。 A．协会会员基本信息 B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 C．会员效力期限内受奖励次数 D．从业人员效力期限内受奖励次数 8、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。 A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 9、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。 A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 10、股东有权查阅、复制的内容是（ ）。 A．公司章程 B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表 11、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（ ）。 A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B．配合查处违法行为有立功表现的 C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的 12、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。 A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍 C．具有大学专科以上学历(教育部认可的) D．未受过刑事处罚 13、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。 A．取消从业资格 B．处以3万元以上20万元以下的罚款 C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任 14、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。 A．从事内幕交易 B．买卖法律明文禁止买卖的证券 C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 15、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会关于经营融资融券业务的决议 C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件 16、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。 A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性 17、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。 A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比 18、（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。 A．发行人 B．上市公司的董事 C．上市公司的监事 D．上市公司的一般工作人员 19、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 A．业务复杂程度 B．业务能力 C．业务时间长短 D．承担的责任与风险 20、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。 A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程 D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度 21、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（ ）。 A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券 22、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。 A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员 23、设立证券公司，应当具备（ ）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》 24、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。 A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B．犯罪主体是特殊主体 C．主观方面一般是为了获取合法利润 D．客观方面表现为金融机构违背受托义务 25、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。 A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述 26、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。 A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效 27、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。 A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件 28、股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。 A．5 B．15 C．20 D．25 29、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。 A．定向资产管理计划 B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划 D．非限定性集合资产管理计划 30、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（ ）。 A．责令改正 B．给予警告 C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 D．撤销任职资格或者证券从业资格 31、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。 A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众 C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求 32、（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。 A．发行人 B．上市公司的董事 C．上市公司的监事 D．上市公司的一般工作人员 33、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（ ）。 A．收购债权 B．弥补客户的交易结算资金 C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚 34、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。 A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行 D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立 35、证券投资基金的销售人员包括（ ）。 A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D．取得证券经纪业务营销资格的人员 36、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平 37、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（ ）。 A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响 C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告 D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制 38、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（ ）。 A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系 39、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（ ）。 A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险 C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动 40、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 A．董事 B．监事 C．高级管理人员 D．境内分支机构负责人