三体系认证之内审检查表-领导层

3、询问对三标管理体系打算如何实施持续改进，方法和机制是否已考虑？
4、上次内审不合格是否关闭？
5、数据分析？
1有顾客满意度调查、客户座谈会等方式了解其对公司工作的评价，对他们提出的建议和意见及时答复，认真分析原因，采取切实有效措施加以改进。
2员工的意见主要通过工会获取的合理化建议进行处理，对采纳的建议实行奖励。
6、管理者代表如何确保提高员工满足顾客要求的认识？
7、是否建立内外部沟通机制？沟通方式、职责及其有效性如何？
查相关文件、会议记录。
1贯彻执行国家、行业和地方的法律、法规和其他要求，负责向本企业传达“适用的法律、法规及其他要求”的重要性；
确定公司机构设置、各部门的职责与权限；
任命管理者代表；
组织制定并批准管理方针、目标和管理方案，批准发布管理手册、程序文件或管理标准以及其他企业标准；
3.是否全面识别了外包过程？是如何控制的？
4.询问管理体系文件包括哪些？
5.制订了哪些文件（包括管理标准、工作标准和技术标准）？
1管理体系覆盖工程施工及所涉及的活动、场所的质量、职业健康安全和环境管理。
2 公司标准条款全部适用，无删减。
3公司外包过程包括工程（项目）的外包；无。
4管理手册、方针和目标；质量、环境、职业健康安全管理体系所要求形成的程序文件或管理标准；质量、环境、职业健康安全管理体系有关的标准、技术规范、图纸、作业指导书及其它资料和工作标准；法律法规和其他要求；记录表单等。
3对管理体系的改进通过方针、目标、管理评审、内外部审核、数据分析、纠正措施和预防措施等途径进行持续改进，并已建立自我完善、自我改进的三级监控机制：绩效监测——内部审核——管理评审。
4不合格项已有效整改。
公司采用的数据分析主要包括目标考核、顾客满意度调查等，适合于组织的运作方式。
符合
10
QES:9.3（12.4）
组织参加招标投标时对相关项目的法律法规要求的了织外部因素包括国家对行业的政策发展前景市场竞争技术更新及时了解新工艺应用关注行业动态甲方对合同履行甲方或监理单位的配合程度等总经理介绍对以上外部内部因素的相关信息进行监视通过日常会议工作检査年度总结等进行评审及时更新
管理体系审核检查表
THS04-9.2-02
3、最高管理者是否宣讲了质量、环境和职业健康的方针的内涵，员工对方针是否理解？是否为相关方所获取？
4、目标是否包含质量、环境和职业健康安全方面的内容？
为实现目标是否制定了管理方案？
是否分解到各部门各层次予以细化？
目前目标实现情况如何？
5、最高管理者是否以文件形式规定了各部门、各层次、各岗位的职责和权限？
负责标准化及管理体系的总体策划，确保管理体系的建立、运行和持续改进；
主持管理评审工作，批准《管理评审报告》
负责为管理体系的建立和运行配备资源；
对全公司的管理工作负全面责任，持续满足客户的要求，考虑并争取满足员工、社会和其他相关方的合理要求；
负责提出企业的长远目标、年度目标并组织实施；
批准重大技改、委外的工程项目；
1、询问辨识了多少危险源及评价出多少重大危险源？对其如何控制，效果如何？
2、询问识别了多少环境因素及评价出多少重要环境因素？对其如何控制，效果如何？
3、针对重大危险源和重要环境因素是否确定目标和管理方案？
4、QES目标指标完成情况？
1按公司活动、过程对危险源进行识别，评价基本合理，涉及的不可接受风险：触电、高处坠落、机械伤害、物体打击等。按公司管理手册、程序文件、管理制度、操作规程、应急预案及其他要求进行控制，安全意识加强，未发生安全事故。
5制定的文件：文件控制程序、记录控制程序、管理评审控制程序、内部审核控制程序、纠正措施和预防措施控制程序、人力资源控制程序、工程施工管理控制程序、法律、法规与其它要求的识别和合规性评价控制程序、协商与沟通控制程序、应急准备与响应控制程序、不合格（不符合）控制程序等。
符合
4
QES5.1-5.3,6.2,7.4
安全生产第一责任人，负责提出并组织实施企业的长远目标、年度目标和生产经营计划，监督年度生产指标的完成，对各级、各部门安全生产责任制的建立、健全与贯彻落实负全面的领导责任。
2与客户洽谈、沟通了解要求，签订合同并严格执行。
3方针内容和内涵清楚，形成文件，相关方可以获得。
4目标内容全面，并制定相应管理方案，同时在部门进行分解，且目标基本实现。
组织参加招标投标时对相关项目的法律法规要求的了解；组织外部因素包括国家对行业的政策，发展前景，市场竞争，技术更新，及时了解新工艺应用，关注行业动态，甲方对合同履行，甲方或监理单位的配合程度等，总经理介绍对以上外部内部因素的相关信息进行监视，通过日常会议，工作检查，年度总结等进行评审，及时更新。
--总经理介绍组织的相关方包括当地政府，安监局，环境保护局，社区居民，甲方/建设单位，监理单位，招标代理机构等，组织基本明确相关方的要求，，知道相关方的要求，并知道相关方的要求成为合规义务，包括与甲方签订的合同要求，遵守组织相关的法律法规：安全生产法，环境保护法，大气污染防治法，环境影响评价法，建筑施工场界噪声排放标准，建筑施工现场环境与卫生标准等，公司基本了解应遵守的法律法规，组织监视相关方的信息及其相关要求，通过日常会议，管理评审等进行评审，见9.1.3/9.3记录。
--总经理介绍，公司考虑了外部内部因素以及相关方的要求，组织的产品，明确组织质量管理体系的边界和适用性，确定了质量管理体系范围：
消防工程施工；
符合
2
3
QES4.2-4.4
（3.1-3.3）
S/4.1
QES7.5
（3.5）
管理体系的总要求
文件结构
1.体系覆盖的范围是否变化？
2.对标准哪些要素或条款进行了删减，是否合理？
5公司收集了有关适用法律法规和其他要求，员工进行了学习，在工作中严格遵守，并进行合规性评价，未发生违法违纪事件。
6．公司环境安全投入资金包括培训费、养老保险费，劳保用品费、意外伤害险，作业人员体检费、固废处理费等，财务部确保以上资金的投入。
符合
QES4.1（3.1）
公司情况简介/组织环境
7.总经理介绍：根据组织目前所处的外部内部环境，组织识别了外部和内部因素，内部因素包括企业的资质，人员素质，设备状况，组织的价值观，企业文化，组织的经营业绩，组织在产品实现过程中编制的施工组织设计，专项方案等组织知识的技术文件的可操作性，组织相关人员如技术负责人项目施工员质量员等对组织相关的施工规范的了解掌握；
2按公司活动、过程对公司的环境因素进行识别，评价基本合理；涉及的重要环境因素：噪声排放、危废排放，资源消耗等。按公司管理手册、程序文件、管理制度、操作规程、应急预案及其他要求进行控制，环保意识增强，有效地实施污染预防，未发生环境污染事件。
3针对不可接受风险和重要环境因素制定相应的管理方案，内容包括措施、时间安排、责任人、资金保障等，基本符合规定要求；目前方案正在实施之中；
4 公司质量环境和职业健康安全目标，均己达成。
自体系建立以来，未有质量环境安全事故发生。
符合
7
QES/7.1
（3.4）
资源提供
1询问在三标管理体系实施过程中提供了哪些方面的资源？
2当前最缺少的资源是哪些，打算如何解决？
1资源提供包括人才、资金、技术、信息、基础设施和适宜的工作环境等。
2目前公司无紧缺资源，基本满足公司工程项目施工需要。
管理评审
1管理评审如何实施？
1按公司制定的《管理评审控制程序》规定要求执行；包括会议材料准备（输入）、由总经理主持会议，作出改进决定；
符合
受审核部门
部门负责人
审核员
日期：
管理层
日期：
序号
审核依据
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
标准条款
1
QES4.1（3.1）
公司情况简介/组织环境询来自公司基本情况：1、领导分工、部门设置、人员结构；
2、经济效益、工程施工质量；
3、职业健康安全和环境是否发生重大事故；
4、资源利用和节约、固体废弃物、污水排放、职业病等总体工作如何；
符合
8
QES:9.1（12.1-12.4）
过程的监视和测量
1询问对三标管理体系工作实施是如何检查考核?
2是否建立日常管理考核机制，效果如何?
1公司通过对方针、目标和指标实现程度的检查；按策划的安排进行内部审核，确定管理体系的充分性、适宜性和符合性；按时间间隔进行管理评审，判断管理体系的充分性、适宜性和有效性。
（3.3、3.4）
管理体系策划
询问管理体系发生变更如何确保其完整性？
公司管理方针内容基本符合标准规定要求。
1首先对公司职业健康安全和环境管理现状进行了评审，辨识了危险源和识别出环境因素，在此基础上确定三标方针、目标和指标，并策划了管理体系所需的文件，整个过程分为策划培训阶段、文件编制阶段、实施运行阶段和检查改进阶段，形成了“ 体管理体系”项目实施方案；
2对每个阶段的实施内容、进度、责任部门等方面作了详细的安排；
3在“三标一体管理体系”正式运作前按原质量和职业健康安全管理体系相关要求实施，有效地保证了体系的连贯性和完整性。
符合
6
ES:6.1,2
ES:9.1
环境因素的识别、评价和控制的策划
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
管理方案
应急预案
绩效监视和测量
2日常管理考核主要通过会议交流、内部审核和管理评审等活动，以及工程质量的三级验收制度、定期的安全性评价、创一流和同业对标等途径进行。
符合
9
QES:9.1（12.1-12.4）
监视、测量和分析
数据分析
1、顾客、政府和行业主管部门及其他相关方对公司相关工作是如何评价的，如何提高其满意程度？