工艺、设备变更记风险评价记录表
变更管理规定
变更管理规定第一条目的为了规范变更管理，消除或减少变更而引起的潜在事故隐患，特制定变更管理制度。
第二条范围本制度适用于公司所属部门及生产车间的变更管理。
对人员、管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。
变更的实施履行审批及验收程序，对变更过程及变更所产生的风险进行分析和控制，以避免或减轻对安全生产的影响。
第三条依据《危险化学品从业单位安全标准化规范》（AQ3013-2008）《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）第四条内容1、职责的划分：人力资源部负责管理变更管理。
设备部负责设备变更管理。
生产中心负责工艺技术变更管理项目部：负责新建、扩建项目的技术变更2、工艺、技术变更主要涉及工艺技术、工艺参数等超出现有设计范围的改变(如压力等级改变、压力报警值改变等)。
包括：（1）生产能力的改变；（2）物料的改变(包括成分比例的变化)；（3）化学药剂和催化剂的改变；（4）工艺设备设计依据的改变；（5）工艺参数的改变(如温度、流量、压力等)；（6）安全报警设定值的改变；（7）仪表控制系统及逻辑的改变；（8）软件系统的改变；（9）安全装置及安全联锁的改变；（10）非标准的(或临时性的)维修；（11）操作规程的改变；（12）试验及测试操作；（13）装置布局改变；（14）产品质量改变。
3．设备设施的变更主要包括：（1）设备设施的更新改造；（2）安全设施的更新改造；（3）更换与原设备不同的设备或配件；（4）设备材料代用变更；（5）临时的电气设备变更等。
4．管理变更主要包括：（1）法律法规或标准的变更；（2）人员的变更；（3）管理机构的变更；（4）管理职责的变更。
5．设计变更设计变更是指在设计交底后或在施工过程中，参与建设任一方提出对工程的材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术标准及施工方法等提出对设计进行的修改与变更，需要设计单位审查同意的；或由于设计部门设计工作本身的漏项、错误或其它原因而对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的修改、补充原设计的技术资料。
《企业安全生产变更管理指导手册》
企业安全生产变更管理指导手册目录1.变更管理定义和分类 (1)2.变更管理主要安全风险 (3)3.变更程序 (3)4.变更过程管控 (6)5.变更培训 (7)6.变更风险辨识方法 (7)1.变更管理定义和分类1.1变更管理定义变更管理是指对机构、人员、管理、工艺、技术设备设施、作业环境等永久性和暂时性的变化进行有计划的控制，以避免或减轻对安全的影响。
《企业安全生产标准化基本规范》(GB/T33000-2016)1.2变更管理分类1.2.1工艺技术变更:主要包括生产能力，原辅材料(包括原材料、助剂、添加剂、催化剂等)和介质(如氨制冷变更为氟利昂制冷、喷漆用漆种类变更、使用介质成分比例的变化等) ,工艺路线、流程及操作条件，工艺操作规程或操作方法，工艺控制参数，仪表控制系统(包括安全报警和联锁整定值的改变) ,水、电、汽、风等公用工程方面的改变等。
1.2.2设备设施变更:主要包括设备设施的更新改造（包含环保设备设施的新建、改造）、非同类型替换(包括型号、材质、安全设施的变更)、布局改变、备件、材料的改变，监控、测量仪表的变更，计算机及软件的变更，电气设备的变更，增加临时的电气设备等。
1.2.3管理变更:主要包括人员岗位、供应商和承包商、管理机构、管理职责、管理制度和标准发生变化等。
1.2.4永久性变更:指企业长期实施、除非经下一次变更，否则不会恢复到原状态的变更。
1.2.5临时变更:指在某一时间段内实施，在实施结束后恢复到原状态的变更。
1.2.6紧急变更:指需要立即对波动情况进行处理来保护人员安全、防止环境受到破坏，或保持运行安全的变更。
1.2.7重大变更:涉及工艺技术的改变或设施功能的变化、工艺参数改变(如压力等级的改变，压力报警值的设定等)的变更，即超出现有设计范围的变更。
1.2.8微小变更(一般变更) :影响较小，不造成任何工艺参数、设计参数等的改变，不是同类替换的变更，即在现有设计范围内的改变。
变更管理需要遵循的法规要求
变更管理需要遵循的法规要求一、《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）5.5.1.4变更管理企业应制定变更管理制度。
变更前应对变更过程及变更后可能产生的安全风险进行分析,制定控制措施,履行审批及验收程序，并告知和培训相关从业人员。
二、《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》AQ3013-20086.6.5变更7.6.5.1企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序：1）变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；2）变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；3）变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。
不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；4）变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。
5.6.5.2企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。
三、《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（二十二）建立变更管理制度。
企业在工艺、设备、仪表、电气、公用工程、备件、材料、化学品、生产组织方式和人员等方面发生的所有变化，都要纳入变更管理。
变更管理制度至少包含以下内容：变更的事项、起始时间，变更的技术基础、可能带来的安全风险，消除和控制安全风险的措施，是否修改操作规程，变更审批权限，变更实施后的安全验收等。
实施变更前，企业要组织专业人员进行检查，确保变更具备安全条件；明确受变更影响的本企业人员和承包商作业人员，并对其进行相应的培训。
变更完成后，企业要及时更新相应的安全生产信息,建立变更管理档案。
（二十三）严格变更管理。
工艺技术变更。
主要包括生产能力，原辅材料（包括助剂、添加剂、催化剂等）和介质（包括成分比例的变化），工艺路线、流程及操作条件，工艺操作规程或操作方法，工艺控制参数，仪表控制系统（包括安全报警和联锁整定值的改变），水、电、汽、风等公用工程方面的改变等。
某国内知名认证机构三体系审核检查表
编号：现场审核记录审核区域: 安环部审核时间: 月 日审核提示 О涉及的管理体系要求、主管的过程要求、参与/协同实施的要求О过程模式/流程、环境因素/影响、危险源/风险评估及控制方案ОEnMS 重点审核:主要能源使用的识别充分性及控制情况。
能源基准、绩效参数、目标的适宜性和有效性、运行控制与维护、现场管控的合规性、对照能源目标、指标、绩效参数而实施的测量、分析、报告和评价；能源核算的准确性，绩效的持续改进情况等。
ОISMS 现场情况与适用性说明的一致性。
О职责和权限О目标分解及实施О资源配置：人力、设备设施、工作环境 О信息、数据及沟通 О拟认证范围现场确认О现场文件审查 完整性、充分性、适宜性、有效性及控制 О记录表式、填写、控制О监视和测量 О不合格处置О分析和持续改进 监督审核提示О认证证书/标志使用情况.使用场所及范围 .使用内容及方式 .标志是否得到认可 .有无违规现象 О重大变化/变更信息 .组织/文件/人员/职责 .认证范围 О上次不符合项跟踪 .纠正/纠正措施实施情况 .效果/有无再发生 О顾客投诉及监督抽查 .有无重大投诉 .上级监督抽查情况 .有无不合格 О分析和持续改进 检 查 表审核记录标准号条款号评估组织结构及管理职责 管理目标及完成情况环境因素识别、评价 危险源辩识经理姓名： 经理口述部门职责：(核对与文件规定是否相符) 主管要素：Q： 7.1.4,8.5.3 E/O：6.1.1,6.1.2，6.1.3，6.1.4,6.2,8.1，8.2，9.1，9.2，9.3，10.2，10.3 部门管理目标取证期内完成公司环境因素、危险源识别、评价的组织方式、方法公司《环境因素清单》充分性评价 公司重要环境因素：合理性评价检验活动中的环境因素： 公司《危险源清单》充分性评价 风险评价方法 重大危险源：高危作业（风险不可接受，需增加特定控制措施降低风险，实行作业许可制度）：重要(较高风险)危险源： 检验活动中的危险源：Q/E/O 5.36.2E/O 6.1.2审核区域: 审核时间: 月 日检查表审核记录标准号条款号评估安全责任查法律法规和其他要求查公司安、环目标、指标和实现策划：重要环境因素控制策划 安委会--组成人员--定期会议记录收集的渠道查《法律法规和其他要求清单》（适用性、有效性、齐全性判断）是否确定适用条款：重要排放限量标准、安全技术规范是否定期查新公司安、环目标、指标：（适宜性、科学性、合理性判断）OHS技术改造：EMS技术改造：实施及有效性(需各组现场验证)废水：---程序文件---主要污染因子---执行排放标准及限值---处理方法、工艺---监测结果废气：---程序文件---主要污染因子---执行排放标准及限值---处理方法、工艺---监测结果固体废弃物---程序文件O5.3E/O6.1.16.1.26.1.36.2E/O8.18.29.1审核区域: 审核时间: 月 日检查表审核记录标准号条款号评估重要危险源及其风险控制措施确定 ---主要的危险废物---处理方法噪声：---程序文件---主要噪声源---是否环境影响敏感区---执行排放标准及限值---治理方法---监测结果节能降耗：---程序文件---行业先进水平---是否淘汰、落后生产工艺---管理方式、方法---目前消耗指标重大危险源--单元：--责任人：--安全现状评价高危作业（风险不可接受）--所确定的高危作业--作业许可管理制度--新增控制措施及审批--新增控制措施实施监督重要危险源（风险相对较高、可接受）控制措施及程序：--安全生产操作--电气安全--起重搬运--危险化学品--机械E/O8.18.29.1审核区域: 审核时间: 月 日检 查 表审核记录标准号条款号评估应急准备和响应 环境绩效监测 OHS 绩效监测 不符合、事故、事件处理 合规性评价测量设备控制 --特种设备 --等应急预案 应急演练污染物排放监测新改扩基建项目环评及验收能耗、材耗统计、考核(可能在生产、财务) 产品(采购、成品) 环保特性检验(见前)危化品生产单位基本建设及定期安评、验收特种设备定期检验工作场所有害物质监测及员工职业病体检 消防验收放射性核素使用许可、环评及验收、辐射剂量监测(如有) 重大危险源(如有)定期安检、隐患整改报告等 防雷、防静电监测日常安/环监督检查 策划：频次、方法发现的违章、隐患、不符合记录、处理程序： OHS：事故调查处理及纠正措施违章纠正、隐患整改及纠正措施EMS：污染事故、违法受罚、不符合(目标指标未达成、违规等)纠正和纠正措施 程序： 评价方法 评价记录 评价结论查测量设备台帐，确认配置的充分性，含安/环方面所需测量设备E/O 9.1.19.1.2 10.2E/O 9.1.2E/O 7.1.5审核区域: 审核时间: 月 日检查表审核记录标准号条款号评估变更管理采购管理员工参与和协商 查程序文件、自校规程查校准计划查检定/校准证据检验用软件确认失准追查变更管理---产品、工艺、设备设施变更前自我环评、安评---新增环/安控制措施---《环境因素清单》《危险源清单》修改分包方进入作业--安全协议（责任、要求、罚则）--安全教育--开工许可--过程监督工会--集体合同--员工代表--职代会议案回复--事故处理E/O8.15.4编号：现场审核记录审核区域: 车间审核时间: 月 日审核提示 О涉及的管理体系要求、主管的过程要求、参与/协同实施的要求О过程模式/流程、环境因素/影响、危险源/风险评估及控制方案ОEnMS 重点审核:主要能源使用的识别充分性及控制情况。
变更管理制度 (1)
变更管理办法（试行）为规范XXX公司过程变更管理，明确了变更管理的工作流程，对工艺技术、设备设施、管理等永久性或暂时性的变更进行有计划的规范的控制，特制定本办法。
本办法适用于经营部机关各部室（生产质量组、设备组、安全综合组）、各工序（以下简称“各单位”）1术语与定义1.1 变更是指企业内任何与生产过程相关的改造、停用、拆除或非同类替换的改变，以及对经过评审的管理方式和人员情况等进行的调整。
包括企业在工艺、设备、仪表、电气、公用工程、备件、材料、化学品、生产组织方式和人员、组织机构等方面进行的改变。
1.2基于变更的内容将变更类型区分为：工艺技术变更、设备设施变更、管理变更。
1.2.1工艺技术变更主要包括生产能力，原辅材料（包括助剂、添加剂、催化剂等）和介质（包括成分比例的变化），工艺路线、流程及操作条件，工艺操作规程或操作方法（包括物料投加顺序），工艺控制参数，仪表控制系统（包括安全报警和联锁值的改变），水、电、汽、风等公用工程等方面的改变。
1.2.2设备设施变更主要包括设备设施的更新改造、非同类型替换（包括型号、材质、安全设施、设备运行参数的变更）、布局改变、备件、材料的改变，监控、测量仪表的变更，计算机及软件的变更，电气设备的变更，增加临时的电气设备等方面的改变。
1.2.3管理变更主要包括安全和生产相关的关键岗位人员、供应商和承包商、管理机构、管理职责、管理制度和标准、生产组织方式等方面的改变。
1.3基于变更的期限，将变更区分为：永久性变更、临时性变更。
1.3.1永久性变更企业实施变更后，变更对象不会恢复到变更前状态的变更。
1.3.2临时性变更因生产运行、安全目的或其他原因需要而进行的短期改变，且到达预定期限前应恢复到变更前状态的变更。
1.4在变更的风险性影响方面，将变更级别区分为：一般变更和重要变更。
1.4.1重要变更可能导致生产工艺不稳定、风险等级提高，带来事故发生、出现人员伤害、造成严重环境污染，或者企业不能接受的财产损失等潜在后果的变更。
工艺变更管理规定
工艺变更管理制度第一章总则第一条为实现公司对工艺变更的标准化管理，减少工艺变更带来的事故发生率，提高工艺变更的效率，特制定本制度。
第二条工艺变更范围：生产能力、岗位操作法、工艺卡片、工艺流程图、工艺指标、操作记录、工艺改造等变更。
第二章管理职责第四条各部门的职责如下：1）生产部是本制度的归口管理部门，负责本制度的编制、修订、监督、检查及考核。
2）生产部为生产装置工艺变更的具体管理部门，负责工艺风险分析、工艺变更申请、审核、实施及效果评价。
第三章管理内容及要求第五条工艺变更依据1）国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布。
2）公司归属、体制、规模发生重大变化。
3）工艺、管线和生产装置设备发生变更。
4）上级安全监督部门提出整改意见。
5）安全检查、风险评价过程中发现涉及规章制度层面的问题。
6）有重大事故和重复事故原因，发现制度不符合因素。
7）其它相关事项。
第六条工艺变更程序1）变更申请：生产单元按要求填写变更申请单。
2）变更审批：各部门按变更申请单按流程逐级上报。
3）变更实施：变更单批准后，由变更所属单元负责实施。
4）变更验收：变更结束后，由各单元形成变更专题报告上报生产部。
第七条工艺变更风险分析在工艺变更过程中要做好风险分析，重点对工艺过程中的危险性、工作场所潜在的事故发生因素、控制失效的影响及人为因素进行辨识和评价。
第八条工艺变更管理内容要求1）工艺指标变更（1）若A类工艺控制指标变更，由生产单元填写变更单，经主值调度长、生产部长、电石厂副厂长或电石厂总工程师批准签发后上报公司生产技术部，生产技术部提交OA指标变更流程，流程审批后执行。
（2）若工艺指标为B、C类工艺控制指标，由各班组填写变更单，主值调度长、生产部长、电石厂副厂长或电石厂总工程师批准签发后执行，并报公司生产技术部备案。
2）岗位操作法、工艺卡片变更（1）新建生产装置试运行前，由公司生产技术部组织部门对岗位操作法和工艺卡片修订，电石厂内部审核后报公司生产技术部、公司副总工程师或总工程师批准签发后执行，并报生产技术部备案。
安全标准化记录表单目录清单
安全标准化记录表单目录清单
195 事故或事件后，对预案评审的报告报告196 事故调查报告报告
11.检查与自评197 安全检查计划资料198 各种安全检查表表格199 安全检查表应用培训记录表格200 安全检查表评审修订记录表格201 安全检查台帐表格202 安全检查考核记录表格203 安全检查出的问题整改记录表格204 开展自评的相关文件资料文件205 进一步完善安全标准工作的计划和措施资料
注：⑴本表中不涉及项可不建立记录，按不涉及项处理。
⑵本表中相关记录与《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》扣分点相对应。
⑶凡本表中“格式”中以“文件”表明的，应形成正式文件下发。
工艺变更管理办法
1、目的本办法规定了工艺更改管理的操作流程，以便对产品实现过程中的变更实施有效的控制，不断提高产品质量、降低生产成本和提高工作效率。
2、范围本办法适用于对本公司（含分公司）产品实现有影响的所有工艺变更。
3、定义3.1工艺更改：工艺存档发放后，由于某种原因（如产品设计变化、零部件工程更改、搬迁、工程改善）要改变内制产品工艺条件。
3.2工艺条件：场地、设备、原辅料（直接影响产品质量的，含原辅料种类、生产厂家）、工装（夹模具、量具、刀具、工位器具、辅具）、过程流程、产线平衡、工艺参数等。
3.3不改变夹模具、量具、刀具、工位器具、辅具、备件等原有的规格，且通过验收检查就能判定不会影响产品质量的，只是制造厂家变更，不在本办法的控制范围，但应按XT/WI-0602-04《工装管理办法》执行。
3.4对作业人员的变更不在本办法的控制范围，但应按XT/WI-2701-04《4M变更管理流程》执行。
4、职责3.1制造工程部工艺室负责工艺技术文件资料的管理，负责对“工艺更改单”的归口管理。
3.2制造工程部工艺室负责新工艺验证、实施及记录的管理。
3.3质量部、技术部负责配合完成工艺更改的验证与实施，并监督工艺更改流程的有效执行。
3.4生产部负责配合工艺更改的验证活动的实施，并按SOP指示实施作业变更。
3.5变更申请部门负责成立工艺更改团队，组织制造工程部、质量部、生产部、技术部等相关部门进行评审，对工艺更改全过程进行跟踪确认。
3.6工艺更改会签及审批层级如下表。
5、程序5.1工艺更改的提出5.1.1各相关部门均可以提出工艺更改的建议及申请，申请部门负责成立工艺更改团队，组织制造工程部、质量部、生产部、技术部等相关部门评估工艺更改的可行性，评审并输出工艺验证的内容及方案、样件试验的试验项目等。
制造工程部填写《工艺验证报告》，需经部门经理批准授权后，组织实施工艺更改的验证。
5.1.2产量增长导致的工装、模具及设备变更需进行制造可行性评审及风险分析。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
验收变更的项目
变更所在部门
组织验收部门
日期
验
收
组
成
员
姓名
所属部门
职务
验收意见：(附验收报告）
验收负责人签字：
其他部门评审意见：
部门
签字
部门
签字
安环科
设备工程部
生产部Leabharlann 技术科变更申请表变更名称
申请人所在部门
申请人姓名
职务
日期
变更说明及其技术依据（可附页）：
变更风险分析情况：
变更风险控制措施：
申请单位意见
审批部门意见
制造部意见
变更风险分析记录及变更风险控制措施
变更名称
变更所在部门
变更情况及风险分析：
风险分析负责人签字:
变更风险控制措施：
变更实施负责人签字：
实施部门意见
安全环保部意见