投资银行学习题集
投资银行学-随堂练习-华南理工大学-答案100%
投资银行学-随堂练习-华南理工大学
参考答案：√
14.(判断题) 在证券发行的余额包销方式下，作为包销商的投资银行需要承担发行失败的全部风险。
（）
参考答案：√
15.(判断题) 投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。
（）
参考答案：×
16.(判断题) 从机构的性质而言，投资银行和商业银行同属于金融中介机构，其职能都是为投资者提供投资机会，为资金需求者提供融资服务。
（）
参考答案：√
17.(判断题) 从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。
（）
参考答案：×
第三章上市公司再融资
第四章债券的发行和承销。
大学投资银行学考试练习题及答案211
大学投资银行学考试练习题及答案21.[单选题]短期融资券和中期票据最主要的区别是（ ）。
A)期限不同B)发行场所不同C)成本不同D)募集资金用途不同答案:A解析:2.[单选题]可转换公司债券每张面值 ( ) 元人民币。
A)30B)50C)90D)100答案:D解析:3.[单选题]PPP项目合同约定的政府付费金额，必须要逐年覆盖我行融资本息，且该金额必须经当地（ ）决议后纳入当年度财政预算。
A)政府B)人大C)财政局D)政协答案:B解析:4.[单选题]证券公司财务管理的基本内容不包括A)资本金管理B)资产负债管理C)流动资金管理D)固定资产管理答案:D解析:5.[单选题]并购交易价款中并购贷款所占比例不应高于（ ）。
A)百分之八十B)百分之五十C)百分之七十D)百分之六十答案:D解析:6.[单选题]无记名式国债与凭证式国债相比在收益性上表现为A)相同B)较差C)略好D)无法比较答案:C解析:7.[单选题]并购公司采取增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换目标公司的股票，这种并购方式称为A)现金并购B)股票并购C)新设合并D)杠杆并购答案:B解析:8.[单选题]以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中不正确的有A)证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票B)证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商C)证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求D)证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余答案:A解析:9.[单选题]假设某公司净资产为 10 亿,净利润 5 亿,如果按照 15 倍市盈率对其进行估 值,那么该公司价值为 ( ) 亿。
A)150B)75C)10D)5答案:B解析:10.[单选题][]证券发行与承销业务也称为称为:()A)证券交易业务B)证券做市业务C)一级市场业务D)二级市场业务答案:C解析:11.[单选题]在融资类产品筛选过程中，下列哪项指标是最为重要的。
投资银行学试题及答案
投资银行学试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 投资银行的主要业务包括以下哪项？A. 零售银行业务B. 资产管理C. 证券承销D. 个人贷款2. 下列哪项不是投资银行在IPO过程中提供的服务？A. 估值分析B. 法律咨询C. 市场推广D. 承销商选择3. 投资银行在并购中扮演的角色不包括：A. 财务顾问B. 交易撮合C. 风险管理D. 资金提供4. 以下哪个指标常用于衡量投资银行的业绩？A. 市盈率B. 市净率C. 净资产收益率D. 总资产收益率5. 投资银行在债券发行中的主要作用是：A. 债券评级B. 债券销售C. 债券定价D. 债券担保6. 投资银行的风险管理通常不包括：A. 市场风险管理B. 信用风险管理C. 法律风险管理D. 操作风险管理7. 投资银行的资本充足率要求通常由哪个机构规定？A. 国际货币基金组织(IMF)B. 世界银行C. 巴塞尔银行监管委员会D. 国际清算银行8. 投资银行在进行资产重组时，通常不涉及以下哪项：A. 资产剥离B. 资产注入C. 资产评估D. 资产租赁9. 投资银行在金融市场中的主要作用是：A. 提供流动性B. 吸收存款C. 提供贷款D. 管理基金10. 下列哪项不是投资银行的监管机构？A. 证券交易委员会(SEC)B. 联邦储备系统(Fed)C. 国家银行监管局D. 国际清算银行答案：1-5 C B C C C；6-10 C D C B C二、简答题（每题10分，共30分）1. 简述投资银行在企业上市过程中的作用。
2. 投资银行如何进行风险管理？3. 投资银行的主要收入来源有哪些？答案：1. 投资银行在企业上市过程中的作用主要包括：提供财务顾问服务，帮助企业进行估值分析；协助企业准备上市所需的各种文件和资料；作为承销商，组织和执行股票发行；进行市场推广，吸引投资者；以及在上市后提供持续的资本市场服务。
2. 投资银行进行风险管理的方法包括：对市场风险进行监控和对冲；对信用风险进行评估和控制；对操作风险进行内部审计和流程优化；以及对法律风险进行合规性检查。
投资银行学习题单选+多选
注：1.由于是在网上找的题目，内容不一定和书上完全一致，如不一致以教科书为准2．多选和考试题型不一致，请注意两个选项的题目（一）单项选择（每题四个选项，需要选出唯一的一个正确答案）101．（B. ）并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。
并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为：A •纵向并购 B.横向并购 C.新设合并 D.混合并购102．（ D. ）根据关于企业并购成因的“市场势力论” ，企业并购的主要动因是：A. 实现规模经济B. 追求多元化经营C. 避免较高的新建成本D. 提高市场占有率103．（ B. ）以下不属于证券市场系统性风险的是：A. 利率风险B. 财务风险C. 购买力风险D. 外汇风险104．（C. ）在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是：A. 复利债券B. 单利债券C. 贴现债券D. 记账式债券105．（B. ）在我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后止：A. 6个月B. 1年C. 18个月D. 2年106．（ C. ）作为，投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：A. 证券做市商B. 证券交易商C. 证券经纪商D. 证券承销商107．（D. ）注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这钟风格的基金属于：A. 收入型基金B. 股票型基金C. 平衡型基金D. 成长型基金108．（ C. ）与并购意义相关有的三个概念，其中不包括：A. 合并B. 兼并C. 发行D. 收购109．(C. )投资银行的部门主要从事公司企业(包括上市公司与非上市公司)的分析研究，向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论：A. 宏观研究B. 行业研究C. 公司研究D. 发展战略研究110．( A ) 是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的关联交易、资产或债务重组以及公司收购、兼并等涉及公司控制权变化的交易对所有股东(特别是中小股东)是否公平出具专业性意见的业务：A. 独立财务顾问B. 普通财务顾问C. 风险投资顾问D. 证券投资顾问111. ( A )美国的高盛公司(Goldman SachS、美林公司(Merrill Lynch)、摩根斯丹利公司(Morgan Stanley)等属于：A. 独立的专业性投资银行B. 商业银行拥有的投资银行C. 全能性银行直接经营投资银行业务D. 大型跨国公司所兴办的财务公司或金融公司112. ( C. )证券发行与承销业务也称为称为：A. 证券交易业务B. 证券做市业务C. 一级市场业务D. 二级市场业务113. ( B. )投资银行通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者，该种方式在中较为常见：A. 新股首次发行B. 债券(特别是国债)发行C. 基金发行D. 配股发行114. ( D. )投资银行主要是以的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程：A. 发行承销商B. 做市商C. 项目融资顾问D. 财务顾问115. ( B. )负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务，并出具审计报告、验资报告等，对企业的财务状况表示判断意见的中介机构是：A. 投资银行B. 会计师事务所C. 资产评估机构D. 律师事务所116. ( D. )根据关于企业并购成因的“价值低估论” ，企业并购的主要动因是：A. 提高市场占有率B. 追求多元化经营C. 实现规模经济D. 避免较高的新建成本117．( C. )香港创业板市场的的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人是否适合上市、上市文件的准确完整性以及董事知悉自身责任义务等事项均负有保证责任。
投资银行学-随堂练习2-华南理工大学-答案100%
7.(单选题) 某基金产品的投资组合由价值 200 万元的 X 公司股票和价值 300 万元的 Y 公司股 票构成，X 公司股票的日波动率为 2.5%，Y 公司股票的日波动率为 3%，且 X 公司股票和 Y 公司股票收益间的相关系数为 0.8，计算该组合持有期限为 20 天，置信水平为 95%的 VaR 值 为（ ）百万元。（假定股票收益率服从正态分布，置信水平为 95%的临界值为 1.645）
参考答案：√
第十一章 金融衍生品 1.(单选题) 在金融衍生产品交易中，由合约中的一方违约所造成的风险被称为：（ ）
A．信用风险 B．流动性风险 C．操作风险 D．结算风险 参考答案：A
2.(单选题) 以下关于金融衍生产品分类的说法错误的是：（ ） A．按交易的场所分为场内交易类和场外交易类
B．按产品性质分为远期义务类和或有权利类 C．按指向的基础资产分为外汇衍生产品，利率衍生产品以及股票衍生产品 D．期权产品都是场外交易产品
参考答案：B
5.(单选题) 由于市场交易标的的价格变化而引起的投资银行收益超预期的波动，这种风险是 （ ）。
A 操作风险 B 信用风险 C 市场风险 D 系统性风险
参考答案：C
6.(单选题) 下列监管措施中属于对投资者保护监管的措施是：（ ） A. 投资银行市场准入监管 B. 信息披露制度 C. 投资银行业务的监管 D. 投资银行市场退出监管
参考答案：√
12.(判断题) 投资者作为资金的投入者而非经营管理者，他们承担投资失败的风险是理所当然的，应该 对基金的亏损与债务承担无限责任。（ ）
参考答案：×
13.(判断题) 一般合伙人可以在基金之外用自己的资金去投资该风险基金所投资的企业，或从企业获得 股票。（ ）
投资银行学练习题库
投资银行学练习题库一、单选题知识点：投资银行的业务1.以下不属于投资银行业务的是（）。
A．证券承销B．兼并与收购C．不动产经纪D．资产管理答案与解析：选C。
证券包销、公司资本金筹措、兼并与收购，咨询服务、基金管理、风险投资及证券私募发行等都应当属于投资银行业务。
而不动产经纪、保险、抵押等则不属于投资银行业务。
知识点：投资银行的业务2.（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪业务D．资产管理答案与解析：选A。
知识点：投资银行的起源3.现代意义上的投资银行起源于（）。
A．北美B．亚洲C．南美D．欧洲答案与解析：选D。
二、填空题知识点：投资银行业的发展4.1933年，美国国会通过了著名的明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。
答案：《格拉斯•斯蒂格尔法》。
知识点：投资银行的发展5.投资银行在英国称为。
答案：商人银行。
三、判断题知识点：证券经纪交易6.做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。
答案与解析：错误。
经纪人是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。
知识点：投资银行的发展趋势7.商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。
答案与解析：正确。
四、多选题知识点：投资银行的功能8.证券市场由（）主体构成。
A．证券发行者B．证券投资者C．管理组织者D．投资银行答案与解析：选ABCD。
知识点：投资银行的业务9.通常的承销方式有（）。
A．包销B．投标承购C．代销D．赞助推销答案与解析：选ABCD。
投资银行承销证券由四种方式：（1）包销。
（2）投标方式。
（3）尽力推销。
（4）赞助推销。
知识点：投资银行的功能10.以下属于投资银行的功能的是（）。
投资银行学试题及答案
投资银行学试题及答案一、选择题1. 下列哪项不是投资银行的主要业务？A. 融资服务B. 资本市场业务C. 投资管理D. 零售银行业务答案：D2. 以下哪项不是投资银行的主要收入来源？A. 承销业务费用B. 交易佣金C. 利息净收入D. 存款利息答案：D3. 投资银行的创新融资工具中，不包括以下哪项？A. IPOB. 债券发行C. 合并与收购D. 金融衍生品答案：C4. 投资银行的风险管理中，以下哪项不属于市场风险？A. 利率风险B. 信用风险C. 操作风险D. 波动性风险答案：B5. 以下哪个部门通常不属于投资银行的组成部分？A. 投资银行部门B. 风险管理部门C. 资本市场部门D. 零售银行部门答案：D二、判断题判断下列说法是否正确，正确的请选A，错误的请选B。
1. 投资银行的主要职能是"拆借，募集，投资，兼并，整合"A. 正确B. 错误答案：B2. 投资银行的主要收入来自于承销业务、交易佣金和利息净收入A. 正确B. 错误答案：A3. 投资银行的业务范围包括资本市场业务和风险管理业务A. 正确B. 错误答案：A4. 投资银行的市场风险主要包括利率风险和信用风险A. 正确B. 错误答案：B5. 投资银行的组成部分包括投资银行部门、风险管理部门和资本市场部门A. 正确B. 错误答案：A三、简答题请简要回答以下问题：1. 投资银行的主要业务包括哪些方面？答：投资银行的主要业务包括融资服务、资本市场业务、投资管理等方面。
2. 投资银行的收入来源有哪些？答：投资银行的主要收入来源包括承销业务费用、交易佣金、利息净收入等。
3. 投资银行的市场风险包括哪些？答：投资银行的市场风险包括利率风险、操作风险和波动性风险等。
4. 投资银行的组成部分有哪些？答：投资银行的组成部分包括投资银行部门、风险管理部门、资本市场部门等。
5. 投资银行在创新融资工具方面有哪些业务？答：投资银行在创新融资工具方面包括IPO、债券发行和金融衍生品等业务。
投资银行学A卷答案
投资银行学A卷答案一、判断正误（共20个题，每题1分，满分20分。
）1．（×）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。
2．（×）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。
3．（√）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。
4．（√）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。
5．（√）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。
6．（√）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。
7．（×）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。
8．（×）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础。
而资本市场的风险要远远小于货币市场。
9．（√）两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并（如德国的戴姆勒奔驰公司与美国的克莱斯勒公司的合并）。
10．（×）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。
11．（×）投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。
12．（√）按照中国证券监督管理委员会20XX年颁布的《证券公司内部控制指引》，我国证券公司在资产管理业务的内部控制管理中，受托资金不可以与自有资金混合使用。
13．（√）我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
14．（√）1999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》，该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。
投资银行学练习题一
投资银行学练习题一一、单项选择题1、"大爆炸”（Big Bang)的金融改革方案实施的主要目的在于（）。
A．促进分业经营B．推动混业经营C．降低金融风险D．刺激经济增长2、以下（ )不属于基金当事人。
A．基金持有人B．基金托管人C．基金管理人D．基金监督者3、下列( ）选项最精确的界定了在贷款人的债权得不到按约清偿时，贷款人可得到对项目资产的权利。
A．强制性债权B．所有权C．使用权D．物权性权利4、引发金融创新的原因主要有（）。
A．调控价格水平B．提高资产管理质量C．转嫁风险和规避监管D．提高资信度5、拟公开发行或配售的股票面值超过人民币（）元或预期销售总金额超过人民币（）元的，证券经营机构应当按照《股票发行与交易管理暂行条例》的规定组织承销团。
A．5000万B．1亿C．2亿D．3亿6、杠杆收购是一家公司主要通过（）购买另一家公司的并购方式。
A．自有资金B．借入资金C．股票D．其他有价证券7、在本国以外的资本市场上发行的以第三国货币为面值货币的国际债券称为( ）.A．武土债券B．扬基债券C．欧洲债券D．外国债券8、投资银行的核心业务是( )。
A．证券承销B．存款业务C．表外业务D．中间业务9、下面关于首次公开发行向二级市场投资者配售的操作程序的顺序，正确的是（）。
A．刊登招股说明书、刊登发行公告、收缴股款、划款、交割B．刊登招股说明书、刊登发行公告、收缴股款、交割、划款C．刊登发行公告、刊登招股说明书、收缴股款、划款、交割D．刊登发行公告、刊登招股说明书、收缴股款、交割、划款10、用现金流量法为目标公司定价,则公司的价值为（）。
A．企业各年现金流量的折现值之和B．企业期末残值的折现值C．企业各年现金流量的折现值之和与期末残值折现值的加总D．企业各年现金流量的折现值之和与期末残值折现值的差11、从组织形式上来看，证券交易所可分为（ )。
A．公司制和会员制B．公司制和契约制C．会员制和契约制D．契约制和合伙制12、根据交易价格形成方式的不同,证券交易方式可被划分为（）。
《投资银行业务与经营》课程习题集无答案版
温州商学院金融学院教学辅助系列资料《投资银行》习题集课程负责人:其他成员：金融学院金融系2016。
9《投资银行业务与经营》习题集目录第一章投资银行概述 (2)第二章投资银行的组织结构 (3)第三章证券发行与承销 (5)第四章证券二级市场业务 (8)第五章项目融资业务 (10)第六章企业并购业务 (12)第七章风险投资业务 (14)第八章资产证券化 (16)1《投资银行业务与经营》习题集第一章投资银行概述一、单项选择题（说明：单选题不少于10个，不设上限)1．（）是投资银行的基本业务与本源业务。
A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪D．风险投资2．投资银行与商业银行在融资功能方面比较,投资银行属于()A．直接融资,侧重中长期融资B．间接融资，侧重中长期融资C．直接融资，侧重短期融资D．间接融资，侧重短期融资3.以下关于我国投资银行的表述，正确的是（）A．从事资本市场业务B．从事货币市场业务C．属于间接融资D．从事存贷款业务4。
下述投资银行，不能吸收存款的是（）A．摩根士丹利B．高盛公司C．美林银行D．中信证券5．我国投资银行下述业务中，哪一种占主营业务收入比重最高（）A．承销业务B．自营业务C．经纪业务D．财务顾问6.与直接融资相比，间接融资的特点有( ）A．期限选择灵活B．风险分散C．融资证券化D．成本低7。
以下哪部法案禁止投资银行、商业银行混业经营（)A．格拉斯－斯蒂格尔法B．金融服务现代化法案C．证券法D．萨班斯—奥克斯利法案8.我国投行界称为“大摩"的投资银行是（）A．摩根大通B．摩根士丹利C．摩根建富D．摩根财团9.投资银行在英国和日本分别被称为（）Ａ.投资银行和商人银行Ｂ。
商人银行和证券公司Ｃ。
实业银行和证券公司Ｄ.商人银行和吸储公司10.1803年美国路易斯安那购地案中，以下哪个金融机构发挥了重要作用（）A．巴林银行B．摩根士丹利C．罗斯柴尔德D．摩根财团二、多项选择题(说明:多选题不少于5个,不设上限)1．以下属于投资银行的作用的是（)。
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投资银行习题集
第一章投资银行概述习题
一、判断题：
1．从历史发展来看，投资银行要早于商人银行。
2．目前我国的商业银行是不允许从事投资银行业务的。
3．商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。
4．投资银行的业务主要侧重服务于间接融资。
5．投资银行业发展早期以美国为典型代表。
二、选择题
1.以下不属于投资银行业务的是（）。
A 证券承销
B 兼并与收购
C 不动产经纪
D 资产管理
2.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。
A 特大型投资银行
B 大型投资银行
C 次大型投资银行
D 专业型投资银行
3.投资银行与商业银行在融资能力方面比较,投资银行属于（）。
A 间接融资,侧重短期融资
B 间接融资,侧重长期融资
C 直接融资,侧重短期融资
D 直接融资,侧重长期融资
4.按照我国《证券法》设立综合类证券公司,注册资本最低为（）。
A 10亿元
B 5亿元
C 20亿元
D 1亿元
5.以下哪项( )不属于我国投资银行应对挑战而制订的发展战略。
A分业经营战略 B混业经营战略
C人才战略 D全球战略
三、问答题
1.简述投资银行产生和发展过程。
2.投资银行的业务构成及其基本功能？
3.投资银行与商业银行及其他金融机构有什么区别和联系？
4..简述发达国家投资银行的政策特点。
5.试述投资银行业务的发展趋势
第二章投资银行的发展习题
一、简答题
1.简述美、英、日三国分离型投资银行的概况和特点。
2.简述综合型模式投资银行特点。
3.试分析世界投资银行发展环境的变化。
4.试述世界投资银行发展的新趋势。
5.中国现阶段实行分业模式的现实条件有哪些？
6.分析我国投资银行发展模式的未来趋向。
第三章投资银行的组织结构习题
一、简答题
1.试比较投资银行采取不同组织形态的利弊。
2.试比较不同规模结构的投资银行的特点。
3.简述投资银行的机构设置。
4.投资银行的业务部门有哪些？它们的主要功能是什么？
5.试比较投资银行采取不同的业务模式。
6.投资银行对员工的素质能力有哪些要求？
第四章承销业务业务习题
一、简答题
1.试述承销商的职责。
2.简述中介机构的尽职调查内容。
3.简述股票发行和承销的程序。
4.试分析影响股票发行价格的主要因素。
5.简述新股发行定价的原则。
6.试比较股票承销三种方式的利弊。
第五章经纪业务习题
一、简答题
1．经纪业务的条件有哪些？
2．述经济业务的程序。
3．什么是证券信用经纪？
4．开展经纪业务的原则有哪些？
5．什么是客户理财报告制度？
6．建树客户理财报告制度的业务模式。
第六章自营业务习题
一、简答题
1．简述自营业务的流程。
2．简述自营业务的原则。
3．简析做市商制度的优缺点。
4．简述做市商制度的类型和职责。
5．简述做市商的三种风险。
7．简述证券自营投资应遵循的原则。
第七章公司并购业务习题
一、名词解释
吸收合并
要约收购
垂直整合理论
杠杆收购
毒丸战术
管理层收购
帕柯曼反收购
二、判断题
1.并购是指通过购买全部或部分股权或资产已达到控制目标公司的目的。
2.目前还在延续的第五次购并热潮主要以纵向合并为主，并购金额十分巨大。
3.可以说，对并购对象的出价是并购中最重要的环节，直接关系到并购能否成功。
4.所谓“壳”资源是指已经丧失在资本市场再融资功能的上市公司。
5.目标公司为了反收购，往往通过互相持股的方式分散公众持有的股份。
6.敌意收购的价格一般比股票的市场价高出10%——20%。
三、不定项选择题
1.按照并购方式划分，并购可分为（）。
A 杠杆收购
B 要约收购
C 经理层收购
D 协议收购
2.并购后，企业生产经营活动的效率得以提高所产生的效益，指的是并购产生的（）。
A 财务协同效应
B 经营协同效应
C 资源协同效应
D 市场协同效应
3. 以下属于并购直接效应的是（）
A 价值低估效应
B 合理避税效应
C 股价涨升效应
D 宣传广告效应
4.以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（）。
A 金降落伞
B 银降落伞
C 锡降落伞
D 养老金降落伞
5.借壳上市的收购方式主要有（）。
A 一级市场收购
B 二级市场收购
C 协议转让
D 恶意收购
四、问答题
1.企业开展并购存在哪些动机?并购活动要冒什么样的风险?
2.投资银行主要从哪几个方面参与公司的并购活动?
3.杠杆收购收益来源的理论解释是怎样的？如何评价杠杆收购？
5.制定收购价格的国际通用方法？
6.简述主要的收购策略及其适用性？
7.简述反收购中的主要策略手段?
第八章投资银行的其他业务习题
一、名词解释
资产管理
资产配置策略
专项资产管理业务
限制性集合资产管理业务
保荐人
风险投资
二、问答题
1.试述资产管理投资行为的主要特征。
2.简述投资银行资产管理业务的主要方式。
3.投资银行的财务顾问业务在兼并收购、资产管理、风险投资、资产证券化中的作用。
4.在风险企业成熟阶段，风险投资逐步退出，试述此时投资银行所起到的作用。
5.简述投资银行进行风险投资的典型作业流程。
第九章投资银行的风险管理习题
一、问答题
1.概述投资银行的风险
2.分析投资银行发展中所面临的风险形式
3.简述证券承销业务风险的特点
4.如何防范公司并购业务的风险
5.简述风险管理的过程
6.简述风险管理策略
第十章投资银行的内部控制和外部监管习题
一、问答题
1.简述投资银行的内控机制。
2.简述自律与政府监管的区别与联系
3.简述英国自律型监管体系的特点及利弊
4.简述美国法定型监管体制的特点及利弊
5.简述中国证监会的监管职责
6.简述证券交易所的监管职责。