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质量管理体系审核案例

▲不符合项报告的编制

—审核案例

2005年8月30日审核员到第一车间审核，抽查了一台设备编号为9901的数控机床的6月至8月份加工零件的检验记录，发现有好几次发生批次不合格的情况，如6月18日加工的4个箱体、7月17日加工的12个面板、8月16日加工的9个盖，都经过了不合格品的审理，办理了报废或让步放行的手续。审核员问为什么会出现这些问题，有没有进行首件检验？车间主任说：我们的操作员水平很高，我们都相信他的技术，编出程序后，他自己进行检查，没有问题就开始加工，说实在的别人也看不懂他编的程序。平时也没有出过什么问题，可能是这几个月生产任务紧张，他一时疏忽了，忙过这一阵就会好的。

不符合项事实描述（一）：

第一车间没有进行首件检验。

不符合GJB9001A-2001 7.5.1（j）的要求

不符合项事实描述（二）：

2005年8月30日在第一车间审核时，抽查了一台编号为9901的数控机床的6月至8月份加工零件的检验记录，发现有好几次发

生批次不合格的情况，如6月18日加工的4个箱体，7月17日加工的12个面板、8月16日加工的9个盖，虽然都经过了不合格品的审理，办理了报废或让步放行的手续，但是没有进行首件的检验，所以造成了批次的不合格。

上述问题不符合GJB9001A中的7.5.1（j）的要求。

不符合项事实描述（三）：

2005年8月30日在第一车间审核时发现：编号为9901的数控机床6月18日、7月17日、8月16日加工的4个箱体、12个面板及9个盖，均发生了批次不合格，进一步检查证实，没有对这些加工件进行首件检验。

不符合GJB9001A 7.5.1（j）“对首件产品进行自检和专检”的要求。

同样是上面的案例，但是涉及的产品为民品，审核准则是GB/T19001-2000，国标中没有对“首件检验”的要求，与审核准则相呼应，则有：

不符合项事实的描述（四）：

2005年8月30日在第一车间审核时发现：编号为9901的数控

机床6月18日、7月17日、8月16日加工的4个箱体、12个面板及9个盖，均发生了批次不合格，车间未进行原因分析、采取措施防止批次不合格问题的再发生。

不符合GB/T19001-2000中的8.5.2的要求。

▲不符合项案例分析

—问题的跟踪与追溯

—案例

案例1：2005年12月15日审核员到总装车间审核，在一个检验工序审核员看到检验员正在使用的几台检测仪器，有数字万用表、示波器等，还有一台进口的专用检测设备，所有的仪器上面都贴着“检定合格证”，审核员检查了合格证的有效期，除一台数字万用表上的有效期至2005年10月20日外，其余的均在有效期范围内。

案例2：审核员到热处理车间审核，看到工人正在进行一批零件的热处理，审核员看到温度记录盘上的指示值为740℃左右，审核员要求看一下热处理工艺规程，工艺规程上对该类零件的热处理温度规定为650±50℃，审核员问为什么与工艺文件规定的不一样，操作工人说：车间的工艺员说不超过750℃都行，可能工艺文件已更改了吧。

案例3：审核员在售后服务部门检查顾客来信的处理及现场维修服务报告，发现有三封顾客的来信均提到同一故障现象，现场维修报告中都有“C85电容击穿、换元件”的记录，服务报告中的“顾客意见”栏中都有顾客的“维修服务及时、维修后设备完好”等评价意见。该部门说：对顾客来信、来电反映的问题，我们都及时派人去维修处理，顾客对我们的服务非常满意。

－对过程及部门接口的审核

—案例：

案例1：某公司的程序文件规定：设计更改由设计人员提出、设计部门主管审批后，由档案室根据更改通知单，到原发放该文件的部

门更改文件和回收作废文件。审核员到设计部门审核设计更改控制情况，抽查了三份更该通知单，更改原因、更改内容及审批手续都符合要求，但更改单上都没有说明更改涉及哪些部门的文件。

案例2：审核员在某公司的质量管理部门审核，检查对不合格品的控制情况，发现一张“不合格品审理单”的“不合格情况”栏中描述：采购的一批某型号规格器材在进货检验时发现有一项技术指标未到达公司规定的要求；“审理的意见”是“退货，加强对供方的控制”；审核员询问该问题的处理结果，质管部的负责人说：采购部门已经与供方联系退货了，但这个供方单位很不满意，说他们的产品出厂检验合格，没有问题。