13外部供方控制程序

外部供方控制程序

编制：

批准：审核：文件编号：SDRF/CX/13 文件版本:B/0 发布日期:2018/01/01 生效日期:2018/01/01

1 目的

对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。

2 适用范围

适用于对生产所需的原辅材料采购及供方提供服务的控制，对供方进行选择、评价和控制。

3 职责

3.1采购部

3.1.1负责按适用的要求组织对供方进行评价、编制【合格供方名单】，并对供方的供货业绩定期进行评价，建立供方档案；

3.1.2 负责执行采购作业。

3.2 生产部负责制定《采购计划》。

3.3 技术部负责编制《进货物资采购规范》。

3.4 质检部负责对采购物资进行检验或验证，并参与供方评价。

3.5 总经理批准【采购计划】、【合格供方名单】和批准【供方评价记录】。

4 工作程序

4.1 采购物资分类

技术部根据物资对随后的生产实现过程及其输出的影响编写《进货物资采购规范》。根据采购物资对产品质量的影响，将采购物资分为三类：

4.1.1 A类重要物资：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接有重要影响最终产品使用性能和安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资等。

4.1.2 B类一般物资：构成最终产品非关键部位的一般物资,它一般不影响最终产品的质量或者即使略有影响,但可采取措施予以纠正的物资。

4.1.3 C类轻微物资：对产品质量不起作用或非直接用于产品本身的起辅助作用的物资。

4.2 对供方的评价和选择

4.2.1 采购部根据《进货物资采购规范》和生产需要，通过对物资的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方，填写【供方评价记录】。

4.2.2 对供方的评价内容

a) 供方产品质量状况或相关经验；

b) 供方质量管理体系对所供产品的保证能力；

c) 供方的商业信息；

d) 交付后的服务和支持能力；

e) 履行能力及价格变换情况等。

4.2.3 对供方选择的评价采用以下方法：

a) 承认第三方质量认证的结果；

b) 进行现场质量保证能力调查、评价、审核；

c) 评价多年供货绩效；

d) 提供样品进行试验并验证；

e) 对比类似产品的历史情况；

f) 对比其它使用者的使用经验；

g) 通过送法权部门检测。

4.2.3 合格供方调查证明材料，可以包括以下内容，以证实其质量保证能力：

a) 质量、环境、职业健康安全管理体系认证证书（若已建立）；

b) 营业执照；

c) 生产许可证；

d) 其它证明材料。

4.2.4 对第一次供应A类关键物资的供方,需经样品测试,测试合格后才能供货；4.2.7对供方质量保证能力的控制

对供方质量保证能力的控制，由采购部、质检部根据物资复杂和重要程度，选择质量控制手段，其方法有：

4.2.7.1 由生产部对采购物资产品进行审查后，供方可投产。

4.2.7.2 由质检部派员到供方对采购物资制造过程进行监视。

4.2.7.3 由质检部派员参加或监视供方对采购物资的检验和试验工作。

4.2.7.4 由采购部组织质检部对供方提供的物资进行首件鉴定，合格后方可批量

投产供货。

4.2.7.5 由质检部对供方批量提供的物资进行进货检验，如发现不合格，由采购

部采用退货、索赔、取消供货资格等手段，进行质量控制。

4.2.8 对外协加工和外包供方的控制，也应执行上述条款规定。

4.3对合格供方的管理与重新评价

4.3.1每年12月底按采购部根据质检部提供的【进货物资检验／验证记录】，采购部组织相关部门对合格供方按照统计的质量情况和服务情况进行一次跟踪复评，重新给予评价，供货受检合格率达到98%以上的供方，继续保留在合格供方名单之列。

4.3.2对提供的物资受检合格率低于98%或不能按时交货的合格供方，采购部提出整改意见，限期整改，逾期不整改或整改效果达不到要求者，上报总经理批准取消其合格供方资格。

4.3.3评价时A、B类物资合格供方由总经理批准，C类物资由采购部自行决定是否继续作合格供方。

4.3.4 当出现下列情况之一者取消合格供方资格：

a) 因连续出现质量问题而未能导致明确有效的纠正措施；

b) 因供方产品的质量问题导致企业产品质量重大质量事故者。

4.3.5 对服务供方的控制。为企业提供服务的供方如检测机构等，应确认是国家

授权的并有MC标志，即可直接向企业提供服务。运输单位则应对其运输能力进

行评价，如有特殊要求的（如超高或超长），则对其资格进行评定后，可直接列

入合格供方。

4.4 采购

4.4.1 采购计划

生产部根据的销售部销售计划和库存情况提供的材料需用量,编制【采购计划】，经总经理审批后，由采购部实施采购。

4.4.2 采购的实施

a) 采购部根据批准的【采购计划】，在【合格供方名单】中选择供方并进

行采购；

b) 当需要建立新的供方时，应按《供方评价准则》评价和选择。

4.4.3 采购信息

4.4.3.1 采购文件

本公司采购文件包括：

a)采购合同、协议；

b)【采购计划】；

c) 验收准则、标准，如：《进货物资采购规范》；

d) 有关技术文件、产品标准等。

e) 对供方的产品过程、程序、设备、人员提出有关批准或资格鉴定的要求，如对供方产品安全认证要求，对加工过程、设备及人员要求，委托检测的服务要求等。

4.4.3.2 采购产品信息应包括：

a) 对产品的质量要求（可有按引用各类标准或提供规范、国标、行标、企标等技术文件）；

b) 对产品技术标准、检验规范和验收要求；

c) 其他要求，如价格、数量、交付等；

d) 对采购产品有特殊要求时，应在合同中注明适用的质量标准名，对供方质量管理体系的要求等。

4.5 采购产品的验证

4.5.1 对采购的产品可以有如下几种验证方式：

a) 由质检部进行进货验证，采购产品验证通过检验或验证有关质量报告单、外观等方式进行，执行《产品的监视和测量控制程序》；

b) 由本公司在供方现场实施验证；

c) 由顾客在本公司现场实施验证；

d) 由顾客在供方现场实施验证。

当合同规定有后两种情况时，质检部、采购部应做好配合工作。

4.5.2 质检部在采购产品进货检验后，必须对其合格与否反馈到采购部，采购部对供方供货质量情况予以登记和统计，作为每年合格供方复评的依据。

4.5.3 顾客的验证不能代替本公司验证和免除本公司提供合格产品的责任,也不能排除其后顾客拒收的可能。如退货时由采购部负责处理。

4.6 采购产品经质检部检验合格的物资,填写【物资入库单】，并予以台帐登记。

4.7 采购部负责采购文件的保存和采购物资的储存防护工作。

4.8 质检部负责对供方检验记录的保存工作。

5 支持性文件

5.1进货物资采购规范