公司控股股东管理办法

公司控股股东管理办法

公司控股股东管理办法

第一章总则

第一条为了加强公司治理监管，规范公司控股股东行为，保护公司、投保人、被人和受益人的合法权益，根据《中华人民共和国法》、《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规制定本办法。

第二条本办法所称公司，是指经中国监督管理委员会（以下简称中国保监会）批准设立，并依法登记注册的商业公司。

第三条本办法所称公司控股股东，是指其出资额占公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

第四条中国保监会根据法律、行政法规以及本办法的规定，对公司控股股东实施监督管理。

第二章行为及义务

第一节控制行为

第五条公司控股股东应当善意行使对公司的控制权，依法对公司实施有效监督，防范公司经营风险，不得利用控制权损害公司、投保人、被人和受益人的合法权益。

第六条公司控股股东应当审慎行使对公司董事、监事的提名权，提名人选应当符合中国保监会规定的条件。

公司控股股东应当依法加强对其提名的公司董事、监事的履职监督，对不能有效履职的人员应当按照法律和公司章程的规定及时进行调整。

第七条公司控股股东应当对同时在控股股东和公司任职的人员进行有效管理，防范利益冲突。

公司控股股东的工作人员不得兼任公司的执行董事和高级管理人员。

公司控股股东的董事长不受本条第二款规定的限制。

第八条公司控股股东应当支持公司建立独立、完善、健全的公司治理结构，维护公司的独立运作，不得对公司董事会、监事会和管理层行使职权进行不正当限制或者施加其他不正当影响。

第九条公司控股股东不得指使公司董事、监事、高级管理人员以及其他在公司任职的人员作出损害公司、公司其他股东、投保人、被人和受益人合法权益的决策或者行为。

第十条公司控股股东提名的公司董事，应当审慎提名公司高级管理人员，提名人选应当符合中国保监会规定的条件。

公司控股股东提名的公司董事，应当以维护公司整体利益最大化为原则进行独立、公正决策，对所作决策依法承担责任，不得因直接或者间接为控股股东谋取利益导致公司、投保人、被人和受益人的合法权益受到损害。

公司董事会决策违反法律、行政法规和中国保监会规定的，中国保监会将依法追究董事的法律责任，经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的董事除外。

第十一条公司控股股东应当维护公司财务和资产独立，不得对公司的财务核算、资金调动、资产管理和费用管理等进行非法干预，不得通过借款、担保等方式占用公司资金。

第二节交易行为

第十二条公司控股股东应当确保与公司进行交易的透明性和公允性，不得无偿或者以明显不公平的条件要求公司为其提供资金或者其他重大利益。

第十三条公司控股股东与公司之间的关联交易应当严格遵守《公司关联交易管理暂行办法》等中国保监会的规定。

公司控股股东不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公司的合法权益。

第十四条公司控股股东不得利用其对公司的控制地位，谋取属于公司的商业机会。

第十五条公司控股股东不得向公司出售其非公开发行的债券。公司控股股东公开发行债券的，应当采取必要措施，确保公司购买的债券不得超过该次发行债券总额的百分之十。

第十六条公司控股股东不得要求公司代其偿还债务，不得要求公司为其支付或者垫支工资、福利、、广告等费用。

第三节资本协助

第十七条公司控股股东应当恪守对公司作出的资本协助承诺，不得擅自变更或者解除。

第十八条公司控股股东应当保持财务状况良好稳定，具有较强的资本实力和持续的出资能力。

对偿付能力不足的公司，保监会依法责令其增加资本金时，公司控股股东应当积极协调公司其他股东或者采取其他有效措施，促使公司资本金达到监管的要求。

第十九条公司控股股东应当根据公司的发展战略、业务发展计划以及风险状况，指导公司编制资本中期规划和长期规划，促进公司资本需求与资本补充能力相匹配。

第二十条公司控股股东的财务状况、资本补充能力和信用状况发生重大不利变化的，应当依法及时向中国保监会报告。

第二十一条公司控股股东不得接受其控制的公司以及该公司控制的子公司的投资入股。

第四节信息披露和保密

第二十二条公司控股股东应当严格按照国家有关规定履行信息披露义务，并保证披露信息的及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第二十三条公司控股股东应当建立信息披露管理

制度，明确规定涉及公司重大信息的范围、保密措施、报告和披露等事项。

第二十四条公司控股股东与公司之间进行重大关联交易，公司按照《公司信息披露管理办法》的要求，披露公司全体独立董事就该交易公允性出具的书面意见以及其他相关信息，公司控股股东应当积极配合。

第二十五条公司控股股东应当恪守对公司的保密义务，不得违法使用公司的客户信息和其他信息。

第二十六条公共传媒上出现与公司控股股东有关的、对公司可能产生重大影响的报道或者传闻，公司控股股东应当及时就有关报道或者传闻所涉及事项向公司通报。

第五节监管配合

第二十七条公司控股股东应当及时了解中国保监会的相关规定、政策，根据中国保监会对公司的监管意见，督促公司依法合规经营。

公司控股股东认为必要时，可以向中国保监会反映公司的业务经营和风险管理等情况。

第二十八条公司控股股东对公司的股权投资策略和发展战略作出重大调整的，应当及时向中国保监会报告。

第二十九条公司控股股东应当积极配合中国保监会对公司进行风险处置，并按照中国保监会的要求提供有关信息资料或者采取其他措施。

第三十条公司控股股东转让股权导致或者有可能导致公司控制权变更的，应当在转让期间与受让方和公司共同制定控制权交接计划，确保公司经营管理稳定，维护投保人、被人