证券创新大会资料：投资顾问业务发展情况及自律工作安排
证券投资顾问业务制度规则
证券投资顾问业务管理暂行办法第一章总则第一条为规范公司从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，《证券投资顾问业务暂行规定》等法律、法规、行政规章及公司规章制度，制定本办法。
第二条本办法所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
第三条行政财务部为公司投资顾问业务的综合管理部门，负责建立健全的证券投资顾问业务管理制度，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
人力资源部负责制定证券投资顾问人员管理办法，监督财务顾问部执行证券投资顾问人员管理制度，按照中国证监会与中国证券业协会颁布的相关规定进行证券投资顾问人员资格管理工作，为投资顾问业务开展提供保障和支持。
信息技术部、法律合规部、稽核风控部、计划财务部等相关职能部门根据自身部门定位承担投资顾问业务开展的运营支持和管理职能。
第四条财务顾问部开展证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规及公司有关信息隔离墙的规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
第五条财务顾问部开展投资顾问业务，应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务。
应当忠实客户利益，不得为公司及关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。
第二章人员管理第六条财务顾问部向公司客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
第七条证券投资顾问应当遵守公司的证券投资顾问人员管理制度，在开展投资顾问业务中遵守本办法，接受监督管理部门、行业自律组织、公司相关管理部门的监督管理。
投资顾问业务管理办法
投资顾问业务管理办法中信证券股份有限公司经纪业务系统投资顾问业务管理办法第一章总则第一条开展投资顾问业务的目的为了促进公司经纪业务发展，通过为投资者提供专业的投资顾问服务，打造经纪业务核心竞争力，创造公司品牌价值，增加客户满意度,实现由通道定价向服务定价转变，建设资产管理型的经纪业务。
依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规，特制订本办法。
第二条投资顾问业务证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，由投资顾问向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
第三条投资顾问投资顾问是指具备中国证券业协会认证的证券投资咨询执业资格，在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的相关人员。
本办法所指的投资顾问是指隶属于中信证券，在经纪业务系统投资顾问岗位工作的人员。
1第二章投资顾问业务管理第四条营业部开展投资顾问业务的基本要求:1. 营业部须认真研究学习相关法规和本办法，充分认识投资顾问业务的内涵和风险。
2. 投资顾问岗位序列的员工必须在证券业协会注册成为“投资顾问”才能独立开展投资顾问业务。
3. 在开展投资顾问业务之前，投资顾问须签署《投资顾问承诺书》。
第五条投顾服务的签约流程:1. 风险测评:了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，请客户填写《客户风险承受能力评估问卷》。
(机构客户不需测评;全部个人客户必须重新测评，建议风险等级在1,3之间的客户才能接受投资顾问服务;投资顾问签约客户的风险测评至少每1年更新一次)对于某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的情形，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品，并对向客户的提示及其选择以书面或者电子方式记载、留存。
期货证券公司年度工作总结范文8篇
期货证券公司年度工作总结范文8篇篇1一、背景在过去的一年里，我们期货证券公司在市场竞争日趋激烈的环境下，秉持稳健经营、创新发展的理念，努力推进各项业务的发展。
本年度，公司在风险管理、客户服务、市场拓展、合规风控等方面取得了显著的成绩。
下面，我将详细汇报公司一年来的工作情况。
二、业务运营情况1. 期货业务本年度，期货业务继续保持稳定增长态势。
我们加强了对市场趋势的研究判断，为客户提供及时、准确的市场分析。
同时，我们不断优化交易系统，提升交易效率，为客户提供更加优质的交易服务。
此外，我们还积极拓展新的客户群体，加大市场开发力度，提高市场占有率。
2. 证券业务在证券业务领域，我们围绕固定收益、股权融资等核心业务，加强与金融机构的合作，积极拓展市场资源。
我们充分发挥自身专业优势，为企业提供高质量的财务顾问服务。
同时，我们还加强了对投资者的教育和服务，提高了投资者的投资意识和风险意识。
三、风险管理情况本年度，我们始终把风险管理放在首要位置。
我们建立完善的风险管理体系，加强对市场风险的监测和控制。
同时，我们还加强对信用风险的管控，严格审核客户资质，确保业务的合规性。
此外，我们还加强了对操作风险的防范，提升内部管理水平，确保公司的稳健运营。
四、客户服务情况本年度，我们始终坚持以客户为中心的服务理念，不断提升客户服务水平。
我们加强对客户需求的研究，提供更加个性化的服务方案。
同时，我们还加强与客户沟通，及时解决客户问题，提高客户满意度。
此外，我们还定期举办投资者教育活动，提高投资者的投资技能和风险意识。
五、市场拓展与团队建设情况本年度，我们在市场拓展方面取得了显著成绩。
我们积极参加各类行业活动，加强与同行的交流与合作。
同时，我们还加大对新兴市场的开发力度，拓展业务范围。
在团队建设方面，我们注重人才培养和引进，建立一支高素质、专业化的团队。
我们加强内部培训，提升员工的专业素质和服务意识。
同时，我们还注重团队文化的建设，营造积极向上的工作氛围。
实习报告证券工作计划(3篇)
第1篇一、实习背景随着我国证券市场的快速发展，证券行业成为了众多毕业生就业的热门选择。
为了更好地了解证券行业的工作环境、工作流程以及行业发展趋势，提高自己的专业技能和综合素质，我于近期在一家知名证券公司进行了为期三个月的实习。
以下是我对实习工作的计划和总结。
二、实习目标1. 了解证券行业的基本知识，掌握证券市场的运作规律。
2. 学习证券公司的业务流程，提高自己的业务处理能力。
3. 熟悉证券公司的团队协作方式，培养良好的团队精神。
4. 提高自己的沟通能力、组织能力和协调能力。
5. 为今后在证券行业的发展奠定基础。
三、实习计划1. 第一周：熟悉公司环境、了解证券行业的基本知识。
（1）了解公司组织架构、业务范围、发展战略等。
（2）学习证券市场基础知识，包括股票、债券、基金等金融产品的特点、交易规则等。
（3）参加公司组织的培训，了解证券公司的业务流程。
2. 第二周：学习证券公司的业务操作，提高自己的业务处理能力。
（1）学习证券公司的开户、交易、清算、结算等业务流程。
（2）熟悉证券公司的客户服务、投资顾问、资产管理等业务。
（3）参与公司组织的业务培训，提高自己的业务处理能力。
3. 第三周：参与证券公司的团队协作，培养良好的团队精神。
（1）与同事共同完成业务任务，提高团队协作能力。
（2）学习证券公司的团队沟通方式，提高自己的沟通能力。
（3）参加公司组织的团队活动，增进同事之间的友谊。
4. 第四周：总结实习经验，为今后的发展做好准备。
（1）总结实习期间的学习成果，撰写实习报告。
（2）分析实习过程中的不足，制定改进措施。
（3）思考今后的职业发展方向，为今后在证券行业的发展做好准备。
四、实习总结1. 实习期间，我了解了证券行业的基本知识，掌握了证券市场的运作规律。
通过学习股票、债券、基金等金融产品的特点，我对证券市场有了更深入的认识。
2. 在证券公司的实习过程中，我学习了证券公司的业务流程，提高了自己的业务处理能力。
最新证券公司工作报告证券公司的分析报告(精彩8篇)
最新证券公司工作报告证券公司的分析报告（精彩8篇）证券公司工作报告证券公司的分析报告篇一工作主要成绩1、20__年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。
在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。
而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。
总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。
在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它_one、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因，主要是因为：1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
最新证券投资顾问业务暂行规定(全文)
There's only one corner of the universe you can be sure of improving, and that's your own self.悉心整理助您一臂（页眉可删）最新证券投资顾问业务暂行规定（全文）第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。
第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。
第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。
第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
第八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
证券投资顾问业务规范
证券投资顾问业务规范1.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
2.证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
3.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
4.（了解）证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：①向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。
②未按照规定履行报告和年检义务的。
③未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。
④本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。
⑤干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。
5.（了解）证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法3追究刑事责任：①证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的。
②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的。
③未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议；断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人的。
证券投资顾问业务管理办法
证券投资顾问业务管理办法证券投资顾问是指提供证券投资建议、研究报告等服务的机构。
证券投资顾问业务的稳健发展对保障投资者权益、促进证券市场健康发展具有重要意义。
为了规范证券投资顾问业务，维护证券市场运行秩序，中国证监会发布了《证券投资顾问业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
本文将对《管理办法》进行详细解读。
一、证券投资顾问业务的范围1. 提供证券投资建议的服务；2. 证券市场和经济信息的研究与分析，制定证券投资策略和投资组合方案；3. 为客户提供证券投资咨询服务；4. 提供证券投资决策支持和投资风险测评服务；5. 其他与证券投资顾问业务有关的服务。
二、证券投资顾问业务的机构设置根据《管理办法》，证券投资顾问业务实行公司制，由具有独立法人地位的证券投资顾问机构提供。
证券投资顾问机构应当经中国证监会登记并取得证券投资顾问业务资格。
同时，证券投资顾问机构的法定代表人、经营管理人员和从业人员都要求具备从业资格。
三、证券投资顾问机构的业务管理1. 业务范围：证券投资顾问机构应当依法开展证券投资顾问业务，并严格按照客户委托合同执行。
2. 信息披露：证券投资顾问机构应当建立健全信息披露制度，及时向客户披露与其关系密切、对客户投资产生重大影响的重要信息。
同时，证券投资顾问机构在发布研究报告时，应当明确发布时间、研究者姓名、研究方法、评级标准等重要信息。
3. 风险管理：证券投资顾问机构应当建立风险管理制度，充分评估客户风险承受能力，明确投资偏好，合理选择证券投资产品，切实保障客户投资安全。
4. 内部管理：证券投资顾问机构应当加强内部管理，建立健全财务、人事、信息等内部管理制度，进一步提高企业管理水平。
5. 案件处理：证券投资顾问机构应当建立健全客户投诉处理程序，及时、公正地处理客户投诉。
同时，证券投资顾问机构在发生影响客户权益的重大事项时，应当主动向客户披露并承担相应责任。
四、监管措施1. 权力机构：中国证监会是证券投资顾问业务的登记审核、监督管理机构，对证券投资顾问机构的经营行为进行监督，如发现违法行为，将会采取行政监管措施，情节严重的将移交公安机关、司法机关处理。
证券公司投资顾问业务的合规问题及风险
证券公司投资顾问业务的合规问题及风险【摘要】投资顾问业务是证券公司的重要业务之一，投资顾问业务模式有助于稳定券商佣金收入，逐渐成为证券公司的一项主要业务。
同时，对于投资顾问业务合规管理的好坏也直接影响到投资顾问业务的健康发展，笔者结合在证券公司合规部门工作中经验，对证券公司开展投资顾问业务当中的合规风险做了揭示，以达到证券公司依法合规的开展业务，避免出现合规风险。
中国论文网/5/view-5432003.htm【关键词】证券公司；投资顾问；合规问题；风险一、证券公司投资顾问业务概述《投顾暂行规定》第二条规定：“本规定所称证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
”由此可见，证券投资顾问业务包含四大要素：首先，投资顾问业务的主体为证券公司或者证券投资咨询机构。
其次，投资顾问业务的形式以与客户签订协议为基础。
第三，证券投资顾问的性质是有偿服务。
第四，证券投资顾问的服务内容是为客户提供投资建议，并辅助客户作出投资决策。
证券投资顾问的上述四大要素是区别证券公司其他业务的关键。
二、合规风险点（一）证券投资顾问人员的资格管理证券投资顾问业务是证券公司的重要业务之一，其从事证券投资顾问的人员也不同于普通的证券从业人员的要求，有一定的特殊性，具体如下：1、注册的要求根据证券委员会关于发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号）第十三条规定，其明确了申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务两年以上的经历，且具有大学本科以上学历。
可见，投资顾问注册的要求比普通的证券从业人员注册要求要高。
此外，根据《投顾暂行办法》第六条以及中国证券业协会《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》（中证协发[2010]178号）（以下简称“《投顾注册通知》”）的第一条规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
投资银行业务工作计划
投资银行业务工作计划为加快我行投资银行业务发展，开创我行投行业务工作新的局面，适应我行经营结构调整的新要求，根据总行20××年投资银行业务工作要点，结合我区及我行实际，特制定本实施意见。
一、20××年工作思路20××年，投行业务的整体工作思路是：紧紧围绕全行经营结构调整和增长方式转变的总体战略，以客户为中心提高服务质量，做实常年财务顾问和企业信息服务等基础类投行业务；实现投行业务与传统业务的互动发展，积极争揽重组并购、结构化融资顾问、银团安排与治理、间接银团、企__市发债顾问业务，大力发展品牌类投行业务；主动参与直接__市场，发展短期融资券、资产证券化等新兴投行业务；完善投行业务机构，建立投行业务队伍，提高人员素质；健全风险治理体系，规范业务处理流程，树立品牌形象，保持投行业务收入的稳定健康增长。
二、工作目标四、（二）扩大常年财务顾问业务规模，争取使常年财务顾问业务签约客户由上年的_户发展到年末的_户；实现重组并购、结构化融资顾问、银团贷款、间接银团、企__市顾问等品牌类投行业务和短期融资券、资产支持商业票据、资产证券化等新兴投行业务品种和收入新突破。
五、（三）各行投行业务工作目标明细（略）三、具体工作措施治理结构和激励约束机制下，发展投行业务对推动我行经营结构转变和__市值至关重要。
（三）建立和完善投行业务营销机制投行业务品种较多，营销、服务也具有不同特点，加强业务营销，需要根据不同业务的特点建立和完善业务营销机制。
对于常年财务顾问等基础类投行业务，实行客户“谁管辖、谁营销、谁服务”的营销模式。
各行及分行公司客户经营中心要对所辖客户__市场细分，巩固现有客户，积极营销潜在客户，努力提高服务水平，改善服务质量；分行公司部要加强统一治理，积极组织各行开展营销和服务，并对各行进行业务指导。
对于重组并购等品牌类投行业务，实行“信息互动、分行牵头、整体联动”的营销机制。