过程分层审核结果对策措施评估报告
课程大纲《CQI-8分层过程审核(2天)》
CQI-8分层过程审核课程背景：分层过程审核（LPA）是由多个管理层进行的系统审核。
对关键过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。
分层过程审核的目的是确保持续的符合性，从而提高过程稳定性和一次通过率。
分层过程审核是一项持续的过程检查系统，用来验证正确的方法、设置、操作员技能、防误装置和其他输入是否到位从而确保产品无缺陷产生。
课程收益：1、理解关于分层过程审核的最新内容和要求；2、掌握分层过程审核（LPA）实施的步骤和方法，确保制造过程持续的符合性，从而提高过程稳定性和一次通过率，确保产品无缺陷产生；3、掌握建立分层过程审核程序和检查清单，确保使用固定的方法和操作说明，确保问题解决方案到位，所有过程问题都被识别并被迅速纠正。
课程对象：企业高层，管理者代表及技术、制造、质量、现场各级管理人员、操作人员以及体系推进人员等。
课程特色：课程基点：基于成年学员习惯设计课程定位：实战，实效课程构成：理念+方法+工具授课方式：50%理论+40%案例演练+10%点评总结课程时间：2天，6小时/天课程大纲：第一讲、LPA介绍1、IATF、AIAG及CQI2、前言2.1目的2.2核心2.3实质2.4增值2.5关键成功因素3、介绍LPA的定义和目的第二讲、LPA管理工具的价值1、分层过程审核将如何使组织受益2、LPA管理工具的价值注意事项第三讲、高层管理规划1、LPA过程所有者2、LPA规划团队3、LPA范围4、顾客特定要求4.1 IATF 16949：2016对审核的要求4.2通用特定要求4.3福特特定要求4.4菲亚特克莱斯勒（意大利）特定要求5、过程优先级6、审核层案例：上海通用审核层责任表案例：分层审核的审核区域和审核频率实战演练：根据本公司的特点，确定LPA流程负责人，LPA团队有哪些部门和人员参与，LPA 范围，描述顾客特定要求，确定审核层和审核频次7、开发审核和报告模板案例：过程分层审核报告模板8、制定LPA有效性指标案例：LPA有效性指标9、LPA过程案例：分层过程审核作业指导书10、利益相关者参与第四讲、LPA推行1、LPA实施团队研究1.1 LPA概述1.2目标KPI指标的改进1.3编制分层过程审核检查表问题案例：分层过程审核检查表实战演练：根据顾客的类型和特殊要求，结合公司的薄弱环节、质量关注点，在不同的区域如何设定问题表和分层检查表（区域选择、检查问题的分类、不同层级的检查表是否相同）2、培训审核员3、将LPA的展示传达到过程区域第五讲、实施审核1、进行审核并记录审核结果2、观察和个人互动2.1分层过程审核的现场审核方法2.2实施关注点3、问题解决3.1分层过程审核发现问题的解决3.2保留完整的分层过程审核记录案例：分层过程审核改进措施表4、分层过程审核跟踪案例：员工级别审核跟踪表5、结果展示（目视化）案例：分层过程审核展示板第六讲、LPA管理评审和持续改进1、最高管理层LPA评审2、持续改进LPA。
分层审核策划
分层审核策划在现代社会中，分层审核策划是一种重要的管理方法，它能够帮助组织和团队有效地进行决策和审查。
分层审核策划是一种逐步思考的过程，它可以确保决策的准确性和合理性，并避免错误和失误的发生。
一、明确目标和需求在开始分层审核策划之前，首先需要明确目标和需求。
这包括明确决策的目的、预期结果和相关要求。
明确目标和需求有助于指导后续的决策过程并确保决策的有效性。
二、收集信息和数据在明确目标和需求之后，需要收集相关的信息和数据。
这些信息和数据可以来自于内部和外部的多个渠道，例如市场调研、竞争分析、客户反馈等。
收集信息和数据有助于对现状进行全面的了解，并为后续的决策提供可靠的依据。
三、分析和评估在收集到足够的信息和数据之后，需要对其进行分析和评估。
这包括对信息和数据进行整理、分类和分析，以及对不同方案和决策进行评估和比较。
通过分析和评估可以发现问题和潜在的风险，并为后续的决策提供合理的建议和决策依据。
四、制定策略和方案在分析和评估的基础上，需要制定相应的策略和方案。
这包括明确决策的目标、步骤和时间表，并确定相应的执行和监控措施。
制定策略和方案有助于将决策落实到实际行动中，并确保决策的顺利执行和有效管理。
五、层层审批和审核在制定策略和方案之后，需要进行层层审批和审核。
这包括由各级管理人员和相关部门对决策进行审查和批准，并确保决策的合法性和合规性。
层层审批和审核有助于避免决策的一意孤行和错误发生，并提高决策的质量和可行性。
六、执行和监控在决策经过层层审批和审核之后，需要进行相应的执行和监控。
这包括将策略和方案付诸实施，并对执行过程进行监控和评估。
执行和监控有助于及时发现和解决问题，并确保决策的顺利实施和预期效果的实现。
七、总结和改进在决策执行和监控的过程中，需要不断总结和改进。
这包括对决策的效果和结果进行评估和总结，发现问题和不足，并提出相应的改进措施。
总结和改进有助于提高组织和团队的学习能力和决策水平，并推动持续的改进和发展。
分层审核
分层审核的策划-审核项目
操作者: • 作业要求的量具是否在现场 • 量具显示的校准有效期是否符合 • 首件检验是否完成并记录 Choose certainty- Add value. 班组长: • 生产计划是否已安排 • 首件检验记录是否得到汇总和分析 • 5S检查是否实施 小组练习:冲压过程操作工分层审核项目
Choose certainty- Add value.
分层审核的范围
Choose certainty. Add Value value.
分层审核是: • 针对制造过程,一般不针对非制造过程 • 不同级别的人员参与,而不是有个别、独立的审核员执行 • 关注于对产品质量关键的因素 Choose certainty- Add value. • 不能代替体系和产品审核 • 作为TS 标准的引用
Choose certainty. Add Value value.
现状
• 为什么质量问题重复发生? • 为什么质量成本居高不下? • 为什么顾客抱怨时常发生? Choose certainty- Add value.
Choose certainty. Add Value value.
现状
• 不当的过程控制 • 不严格执行过程控制要求 • 内部人员组织架构不清，. • 人员质量意识不强
Choose certainty. Add Value value.
分层审核的策划-准备
• 明确生产现场组织架构图
生产制造部
生产管理科
设备动力课
Choose certainty- Add value.
冲压 一车 间 冲压 二车 间 焊接 一车 间 焊接 二车 间 注塑 一车 间 注塑 二车 间 总装 车间 模具 车间 半成 品一 库 半成 品二 库 设备 一库 设备 机电 二库 一组 机电 二组
过程分层审核
过程分层审核
过程分层审核
• 过程分层审核：是由组织的各个级别定期、
按频率进行的一种标准化的审核，用来确 认组织内操作标准的符合情况，并持续推 进组织实现QSB的愿景。
• 过程分层审核的目的
• 确保始终严格遵守和执行标准。 • 提高制造质量，并通过领导层和操作工之 间言传身教的互动来加强彼此间的相互理 解认知。
过程分层审核的流程
过程分层审核包括: –计划和跟踪审核。 –确定过程分层审核的高风险项目。 –建立用于评估现有流程是否符合标准的检 查表。 • –识别改善计划要求和对策措施。 • –高层管理者定期对审核的结果和改善行动 进行评估。
• • • •
过程方法审核的基本步骤
计 划 实施审核
•
基于过程分层审核计划，选择待审工位 按照分层审核检查表
过程分层审核检查表
• •审核结果要记录在分层审核检查表中。所有项目 都列在单页的过程分层审核检查表中，用于在生 产现场手工填写。表格的背面记录不符合项目的 注释。 • •根据高风险项目建立审核表的问题。 • –过程分层审核检查表应当包含两类普遍问题(工 位问题和生产系统问题)和一类特定问题(质量关 注点)，以针对特定的生产线或工厂区域。 • –工位问题和质量关注点问题必须由所有审核员完 成，生产系统问题仅由生产线主管完成。 • –不同的工艺区域应编制不同的分层审核检查表。
•
• •
反馈结果
上QSB看板
立即将审核结果通知所有组员 在检查表上记录所有的不符合项，并完 成相应的对策措施表 指定负责人和完成日期 • 尽快执行对策措施 • • 对于无法立即纠正，或者需要多部门合作 的问题，利用QSB看板来跟踪解决 跟踪未关闭的项目，确保在目标完成日 期前关闭 如问题未如期关闭，向上级管理者汇报 • 管理层定期评估 • •
项目风险控制措施评估报告分析效果评估报告分析报告
项目风险控制措施评估报告分析效果评估报告分析报告一、引言在项目管理过程中，风险控制措施评估报告以及效果评估报告是非常重要的工具，旨在帮助项目团队和相关利益相关者全面了解项目风险状况以及采取的措施的有效性。
本报告旨在详细分析项目风险控制措施评估报告和效果评估报告的相关内容，并对其进行评估和分析，以期提供有关项目风险控制措施的优化建议。
二、项目风险控制措施评估报告分析项目风险控制措施评估报告是项目团队对项目风险控制措施进行评估的重要文件，其中包含了对各项风险控制措施的详细描述和评估结果。
在对报告内容进行分析时，需要考虑以下几个方面：1. 评估方法和指标：项目风险控制措施评估应基于科学方法和合适的评估指标。
评估方法应能充分反映措施的有效性，评估指标应与项目目标和关键风险相关。
本报告应明确评估使用的方法和指标，并分析其适用性和有效性。
2. 措施描述和执行情况：项目风险控制措施评估报告应对各项措施进行详细的描述，并给出措施执行情况的评估结果。
对于每个措施，应说明其具体的实施过程和效果。
本报告应对每个措施的描述和执行情况进行分析，评估其合理性和实际效果。
3. 风险评估结果：项目风险控制措施评估报告应给出各项风险控制措施的评估结果，包括措施的有效性、可行性和优先级等。
本报告应对评估结果进行综合分析，确定不同措施在风险控制中的重要性和作用，并提出相应的建议。
三、效果评估报告分析效果评估报告是对项目风险控制措施的实施效果进行评估和分析的文件，其目的是检验和评价控制措施的实际效果，并提出改进建议。
在对报告内容进行分析时，需要注意以下几个方面：1. 效果评估指标：效果评估指标应能客观评估项目风险控制措施的效果和成效。
评估指标应能够量化控制措施的效果，并与项目目标进行对比。
本报告应分析评估指标的合理性和适用性，并确定其对措施效果评估的真实性和有效性。
2. 数据收集和分析：效果评估需要收集合适的数据，并进行科学的数据分析，以验证项目风险控制措施的实际效果。
产品升级换代技术风险评估报告及应对措施实施方案审核计划及实施步骤
产品升级换代技术风险评估报告及应对措施实施方案审核计划及实施步骤一、引言随着科技的迅猛发展和市场的竞争加剧，企业往往需要对产品进行升级换代，以适应市场需求和技术变革。
然而，产品升级换代过程中存在一定的技术风险，因此需要进行全面的评估并制定应对措施的实施方案。
本文将围绕产品升级换代技术风险评估报告以及相应应对措施的实施方案审核计划及实施步骤展开论述。
二、产品升级换代技术风险评估报告1.目的与背景产品升级换代技术风险评估报告旨在全面评估当前产品升级换代所面临的技术风险，为企业决策提供参考依据，确保产品升级换代过程的顺利进行。
2.评估内容（1）技术风险分析：对现有产品和升级换代技术的优劣势进行评估，确定可能存在的技术风险点。
（2）可行性分析：对升级换代方案的可行性进行评估，包括技术可行性、市场可行性等。
（3）成本效益分析：评估升级换代的成本与效益，进行风险与回报的权衡。
（4）市场竞争分析：分析竞争对手的动向，评估升级换代后企业在市场上的竞争优势。
3.评估方法（1）调研分析：采集相关数据，调查行业动态，了解市场需求和竞争格局。
（2）专家评审：邀请相关领域的专家参与评估，借鉴其专业经验和意见。
（3）风险评估模型：运用适当的风险评估模型对技术风险进行量化评估。
4.评估结果与结论（1）技术风险评估结果：根据评估方法和评估模型的结果，对产品升级换代的技术风险进行综合评价，明确存在的风险点和可能的影响。
（2）结论与建议：根据评估结果，对产品升级换代的可行性及相关策略提出结论和建议，为制定应对措施的实施方案提供参考。
三、应对措施实施方案审核计划1.制定目标与范围明确应对措施实施方案的目标和范围，确定需要涵盖的关键要点和阶段性目标。
2.制定审核计划（1）确定审核人员：根据需要，指定具备相关专业知识和经验的审核人员。
（2）编制审核计划：根据产品升级换代的时间节点和相关要求，编制详细的审核计划，包括审核内容、时间安排等。
过程审核结果报告
（过程审核）
NO
评价项目基准
指出事项观察事项
纠正内容
计划日程
实施部门
推进
责任者
完成日期
1
管理计划书（QC过程图）作业标准是否以最新版本管理，与现在的作业相一致
－标准类之间的一致性（管理计划书、作业标准书）现场检查明细
－标准类的适宜性
作业标准书115L主减速器壳控制计划未提供
－外协企业4M变更批准管理
－设备、模具及2次企业变更
－材料变更
－制造方法变更、生产工厂搬迁、过程配置、表面处理变更
装配：辽中航空115差速器壳毛坯厂家更换，未经过批准
加工：无指出事项
进行批准并履历管理
12/25
质量部
采购部
7
现场实测检查结果是否确保主要过程的过程能力及过程可信度
－主要过程的过程能力满足
－对各过程别管理项目的判定基准的满足
加工：未按要求的项目实施SPC管理
装配：无指出事项
按关键工序、特殊工序明细制定的SPC项目实施过程能力分析
12/30
技术部
生产部
－现场班组长参加会议
－作业者的现场熟练程度
- 对合同职员、代行培训
对新上岗操作者实施岗位教育、安全教育
12/20
总务部
6
公司内外是否实施对4M变更的检查、批准及履历管理
－公司内4M变更处理程序及相关文件修
正
－4M变更履历管理（适用早期包括）
加工：工装检定未按计划实施
按检定周期及计划实施检定
12/20
质量部
生产
管理部
NO
评价项目基准
指出事项观察事项
纠正内容
LPA过程分层审核
THANKS
感谢观看
审核标准不统一
总结词
审核标准不统一可能导致不同层级审核结果 不一致，影响最终的审核效果。
详细描述
在LPA过程分层审核中，由于缺乏统一的审 核标准，可能导致不同层级审核人员对同一 事项的判断标准不一致，从而产生不同的审 核结果。能导致审核效率低下，甚 至影响审核结果的准确性。
06
LPA过程分层审核的未来发展与展望
LPA过程分层审核技术的创新与发展
智能化审核
利用大数据、人工智能等技术，实现LPA过程分层 审核的智能化，提高审核效率和准确性。
审核工具升级
开发更高效、易用的LPA过程分层审核工具，提供 更丰富的数据分析和可视化功能。
审核标准更新
随着行业发展和技术进步，不断更新LPA过程分层 审核的标准和规范，以适应新的审核需求。
审核报告与跟踪
01
02
03
整理审核证据
编写审核报告
跟踪改进
对收集到的证据进行整理、分类 和汇总，形成完整的审核证据链。
根据审核证据编写详细的审核报 告，对被审核过程进行评价，并 提出改进建议。
对被审核方提出的改进措施进行 跟踪和验证，确保改进措施的有 效实施。
审核改进与优化
01
02
03
总结分析
对审核结果进行总结分析， 找出共性问题，分析原因 并提出改进措施。
要点二
发展
随着质量管理理念的不断发展和完善 ，LPA过程分层审核逐渐被广泛应用 于各个行业和领域，成为一种重要的 质量保证手段。
要点三
未来趋势
随着智能制造和数字化技术的发展， LPA过程分层审核将进一步与数字化 技术相结合，实现智能化审核和管理 ，提高审核效率和准确性。同时，随 着可持续发展理念的深入人心，LPA 过程分层审核将更加注重环保和可持 续发展要求，推动组织实现绿色发展 。
LPA过程分层审核
5 12 X
X
14 12
X
12 12
X
11 12
X
X
4 12
X
10 12
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
注意:
例子显示, 在每个循环矩阵中第三班生产中没有进行审核– 不可接受 的状况!
SHIFT 1
X
SHIFT 2
X
SHIFT 3
EVERY LINE IS AUDITED ACROSS EACH SHIFT EVERY 9 DAYS IN ROTATION PLACE A CHECK MARK IN THE ABOVE BOX FOR YOUR SHIFT FOR AUDITS COMPLETED
是否完成安全训导和巡视 是否符合过程控制计划 是否符合现场5S管理的标准 是否正确利用Andon“暗灯”系统 是否有效的解决问题和实施对策 是否有效的利用过程分层审核实施控制和跟踪
QSB Module 2007.12
SGM Confidential
WHAT-什么是分层审核
分层审核中的项目清单可以如下:
WEEK 27
X
WEEK 28
X
WEEK 29 X
WEEK 30
X
WEEK 31
X
WEEK 32
X
WEEK 33
X
WEEK 34
X
WEEK 35
X
WEEK 36
X
WEEK 37
X
WEEK 38 X
WEEK 39
X
QUARTER 2
9 8 7 5 14 12 11 4 10
分层审核管理制度1
1．目的：确保始终严格遵守和执行标准，提高产品质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。
通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
寻求和识别持续改进的机会。
2.适用范围：适用于公司采购、生产计划、物流、制造，检验，设备，人力资源，财务管理等质量管理体系运行的各个过程。
3. 定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态，是否符合策划的质量计划的检查，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员参与的活动。
4. 分层审核层次图以及职责4.1 第一层次A组----由管理者代表&工厂经理&部门经理组成，由管理者代表任组长：负责对本公司的宏观运行情况审核：包括对经营计划的完成情况，质量过程目标达成情况，财务状况(包括质量成本)，销售情况，采购及供应商管理情况，物流运行情况，车间精益生产，安全环境等的审核；4.2 第二层次B组----由各部门工程师代表组成，由各部门工程师轮流任组长：负责对新产品开发，采购，物流，生产，质量，测量分析，发运，客服等过程进行的详细审核及生产过程中的文件，工艺，及体系文件相关要求的审核。
4.3 第三层次C组----由生产车间工艺员和QC成员组成，由车间工艺员任组长：负责车间的工艺纪律抽查，及车间的文件的规范性审核。
4.4 第四层次D组----车间班长：审核车间各工位日常操作的规范性及纠正突发事件和处理突发异常事件。
5. 审核频次5.1 A组：每半年审核一次；5.2 B组：每月审核一次；5.4 C组：每周审核一次；5.5 D组：每班审核一次。
6. 实施内容6.1 质保部负责组织实施分层过程审核，负责编制“年度过程分层审核计划”，并下发至各组。
并组织召开一次评估会议。
6.2 A组必须每月检查确认B组是否完成了每月的验证，并每半年进行一次分层审核，具体审核涉及整个过程；6.3 B组必须每周验证确认C小组是否完成了审核，每月进行一次过程分层审核，每次只需审核过程中的几个小的项目，并负责跟踪问题的整改情况及有效性；6.4 C组必须每天验证确认D小组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核；并负责跟踪问题的整改情况及有效性；6.5 D组每天按计划对各工位进行审核，并处理和纠正突发的事宜。
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序号问题点主要原因分析纠正措施预防措施
15号注塑机设备每日点检记录无签字确认（责任不明确）此项没有纳入绩效考核1、纳入绩效考核项目2、培训设备保养维护人员过程分层审核日检查表
2836模具进行日常保养后没有进行记录此项没有纳入绩效考核1、纳入绩效考核项目2、培训模具保养维护人员过程分层审核日检查表
过程分层审核结果对策措施评估报告
报告人 审核 批准
年 月 日年 月 日
整改预计完成时间责任人
2016.12.5孙孝奇
2016.12.19孙孝奇
年 月 日