[职业资格类试卷]证券从业资格证券基础知识(多项选择题)模拟试卷4.doc

答案见麦多课文库 [职业资格类试卷]证券从业资格证券基础知识（多项选择题）模拟试卷4

一、多项选择题 本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。

1 在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是( )。 （A）金融机构风险管理的重要指标 （B）金融机构制定利率政策的主要依据 （C）设计金融工具的主要依据 （D）市场利率水平的重要指标 2 关于债券发行的定价方式，描述正确的是( )。 （A）债券发行的定价方式以公开招标最为典型 （B）按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 （C）按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标 （D）一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 3 资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中( )是资本市场工具。 （A）ADR 答案见麦多课文库

（B）公司债 （C）股票 （D）公债 4 下列属于证券投资的系统风险的是( )。 （A）本币汇率贬值 （B）行业普遍经营不景气 （C）通货膨胀率逐年提高 （D）发生金融危机 5 证券市场监管的对象包括( )。 （A）证券发行人 （B）个人投资者 （C）机构投资者 （D）证券中介机构 6 证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。 （A）设立或撤销分支机构 （B）变更注册资本 答案见麦多课文库

（C）更换总经理 （D）更换法定代表人 7 证券收益性的多少通常取决于( )。 （A）资产增值数额的多少 （B）证券数量的多少 （C）证券市场的供求状况 （D）证券发行时间的长短 8 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。 （A）存券银行 （B）托管银行 （C）中央存托公司 （D）外汇交易所 9 基金管理人职责终止的情形有( )。 （A）被基金份额持有人大会解任 （B）被依法取消基金管理资格 （C）被依法撤销或者被依法宣告破产 答案见麦多课文库

（D）不公平地对待其管理的不同基金财产 10 封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合哪些条件，并经国务院证券监督管理机构核准?( )

（A）基金运营业绩良好 （B）基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 （C）基金份额持有人大会决议通过 （D）所有基金份额持有人赞同 11 下列各项可以作为证券发行人机构的是( )。 （A）公司 （B）金融机构 （C）政府和政府机构 （D）慈善机构 12 普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。 （A）法律上的限制 （B）公司的经营环境 （C）公司对现金的需要 答案见麦多课文库

（D）公司进入资本市场获得资金的能力 13 证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。 （A）基金信息披露费用 （B）基金分红手续费 （C）清算费用 （D）基金持有人大会费用 14 契约型基金管理人必须依法按基金契约规定的( )进行投资。 （A）投资目标 （B）上市公司家数 （C）投资数量 （D）投资原则 15 基金份额持有人是( )。 （A）基金投资者 （B）基金的出资人 （C）基金资产的所有者 （D）基金投资回报的受益人 答案见麦多课文库

16 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列( )规定。 （A）按定向资产管理业务管理本金的2％计算风险准备 （B）净资本与净资产的比例不得低于40％ （C）按集合资产管理业务管理本金的1％计算风险准备 （D）按专项资产管理业务管理本金的0．5％计算风险准备 17 公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

（A）股东 （B）董事会 （C）监事会 （D）高级管理人员 18 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )。

（A）零息债券 （B）附息债券 （C）息票累积债券 （D）记账式债券 答案见麦多课文库

19 我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备( )等条件。 （A）有完善的风险管理与内部控制制度 （B）主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币3亿元 （C）有符合《证券法》规定的注册资本 （D）有符合法律、行政法规规定的公司章程 20 证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有( )。

（A）检查公司财务 （B）监督董事会、经理层履行职责的情况 （C）对董事及经理层人员的行为进行质询 （D）更换经理层人员 21 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

（A）限制业务活动 （B）责令暂停部分业务 （C）撤销其有关业务许可 答案见麦多课文库

（D）指定其他机构托管、接管 22 证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。 （A）净资本与净资产的比例不得低于40％ （B）净资本与负债的比例不得低于8％ （C）净资产与负债的比例不得低于20％ （D）流动资产与流动负债的比例不得低于100％ 23 我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )。

（A）提前终止基金合同 （B）基金扩募或者延长基金合同期限 （C）转换基金运作方式 （D）更换基金管理人、基金托管人 24 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的( )。 （A）总市值 （B）成交金额 （C）市盈率 答案见麦多课文库

（D）流通市值 25 证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。 （A）勤勉尽责 （B）勤俭节约 （C）遵守道德 （D）正直诚信 26 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当没( )。

（A）战略委员会 （B）审计委员会 （C）风险控制委员会 （D）薪酬与提名委员会 27 会员制证券交易所设立的机构有( )。 （A）会员大会 （B）董事会 （C）理事会 答案见麦多课文库

（D）监察委员会 28 在ADR的发行交易过程中，托管银行可以( )。 （A）负责保管ADR所代表的基础证券 （B）根据存券银行的指令领取红利或利息 （C）发行ADR （D）向存券银行提供当地市场信息 29 稽查至局的职责主要包括( )。 （A）组织监督证券期货反洗钱工作 （B）草拟行政案件审理、听证等工作的规则和实施细则 （C）负责组织、指导全系统的法制调研工作 （D）组织境外监管合作案件的协查 30 权证按内在价值分类，可分为( )。 （A）平价权证 （B）价内权证 （C）价外权证 （D）备兑权证 答案见麦多课文库

31 下列各项属于证券发行市场作用的是( )。 （A）为资金需求者提供筹措资金的渠道 （B）支持人民币汇率稳定 （C）为资金供应者提供投资的机会 （D）传导央行货币政策 32 原STAO、NET、系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价( )的方式进行转让。

（A）1次 （B）2次 （C）3次 （D）5次 33 《刑法》规定，商业银行和( )等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

（A）证券交易所 （B）期货交易所 （C）证券公司 答案见麦多课文库

（D）保险公司 34 证券经营机构的作用是( )。 （A）在流通市场上充当证券买卖的中介人 （B）在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人 （C）为投资者提供投资咨询 （D）以上选项均正确 35 下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。 （A）期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金

（B）双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金 （C）保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金 （D）当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平

36 根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有( )。

（A）外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 答案见麦多课文库

（B）加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司 （C）外国证券机构可以直接从事B股交易 （D）允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务 37 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。

（A）已被机构聘用 （B）最近1年未受过刑事处罚 （C）品行端正，具有良好的职业道德 （D）未被中国证监会认定为证券市场禁入者 38 2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。

（A）最近2年未因违约执业行为受到行政处罚 （B）已经办理有效的执行责任保险 （C）有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 （D）内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好 39 证券投资的系统风险包括( )。 （A）政策风险