证券从业资格证一般和专项
证券资格证书
证券资格证书
证券资格证书是指在证券市场从业的人员必须获得的一种资格
证书。
它是根据国家有关法律法规和监管部门的规定，对证券从业人员进行资格认定和监管的一种制度安排。
证券资格证书的主要目的是确保证券市场从业人员具备必要的专业
知识和技能，以保护投资者的合法权益，维护证券市场的秩序和稳定。
获得证券资格证书需要满足一定的条件和通过相应的考试。
一般来说，证券从业人员需要具备一定的学历背景和相关工作经验，并参加由证券业协会或其他监管机构组织的资格考试。
考试内容主要涵盖证券市场的基本知识、法律法规、市场监管等方面。
证券资格证书的发放和管理由相关监管部门负责。
一般来说，获得证券资格证书后，从业人员需要按照规定进行定期的继续教育和专业培训，以保持自身的专业水平和业务能力。
证券资格证书的持有人可以在证券公司、基金管理公司、证券交易所等机构从事证券相关业务，例如证券经纪、投资顾问、基金销售等。
根据不同的职务和业务范围，证券资格证书还可以分为不同的类别和级别。
总之，证券资格证书是证券市场从业人员必备的一种资格认定，它的设立和管理有助于提高行业的专业水平和从业人员的能力素质，进一步规范证券市场的秩序和运作。
2019证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题1.doc
2019证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题12019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题11.基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。
A.5日B.10日C.15日D.20日2.若名义利率为6%，通货膨胀率为0.5%，则实际利率应为()%。
A.6.5B.5.5C.5.25D.63.按照风险因素划分，金融风险不包括()。
A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险4.全面的风险管理的含义不包括()。
A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理5.下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额6.开立证券账户应坚持()原则。
A.合法性和同一性B.合法性和真实性C.同一性和真实性D.合法性和有效性7.以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是()。
A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征8.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35;乙的买进价为10.40元，时间是13:40;丙的买进价为10.75元，时间是13:55;丁的买进价为10.40元，时间是14:00。
那么四位投资者交易的优先顺序为()。
A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙9.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是()。
A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节10.以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是()。
证券从业资格成绩计算方法
证券从业资格成绩计算方法一、概述证券从业资格考试是国家通行的证券从业人员准入制度，其成绩计算方法对于考生及相关机构都具有重要意义。
本文将介绍证券从业资格成绩计算方法的相关内容。
二、考试科目及分值证券从业资格考试一般包括以下科目：证券市场基础知识、法律法规与职业道德、证券投资与分析、证券市场业务等。
每个科目都有相应的分值，考试合格的总分通常为100分。
三、题型及分值分配1. 单选题：单选题是考试常见的题型，考生在多个选项中选择一个正确答案。
单选题通常分值相对较低，考察考生对知识点的基础掌握和理解。
每个单选题的分值一般为1-2分。
2. 多选题：多选题要求考生在多个选项中选择两个或以上的正确答案。
多选题相较于单选题难度较大，分值也较高。
每个多选题的分值一般为2-3分，视选项个数而定。
3. 判断题：判断题要求考生根据给出的论述判断其真假。
判断题分为正误两个选项，每个判断题的分值一般为1-2分。
4. 分析题：分析题是考察考生对实际案例的分析能力，通常为问答形式。
分析题的分值相对较高，每个分析题的分值一般为20-30分，视题目难度而定。
四、考试评分与通过标准1. 成绩计算：考试成绩的计算采用总分制，即将考生在各个科目中所得分数相加得到总分。
每个科目的得分按照题型和分值权重进行计算。
2. 通过标准：一般来说，考生需达到一定的总分才能算是通过考试。
具体的通过标准由各个地区或机构根据实际情况确定。
五、成绩查询和证书领取1. 成绩查询：考试成绩一般在考试后一段时间内进行查询。
考生可以通过官方指定的查询渠道查询自己的成绩。
2. 证书领取：考试合格后，考生可领取相应的证书。
证书领取的具体方式和地点将在成绩公布后由相关机构通知考生。
六、成绩有效期及再考规定1. 成绩有效期：证券从业资格考试的成绩有效期通常为三年。
过期后，考生需要重新参加考试并取得合格成绩方能重新申请证券从业资格。
2. 再考规定：考生未能在有效期内通过考试的，可以选择再次报名参加考试。
全国证券从业人员资格考试
申请程序
一.报送申请材料 申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料： 1.证监会统一印制的申请表； 2.身份证； 3.学历证书； 4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书； 5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料； 6.证监会要求报送的其他材料。 各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培 训机构统一转报。 二.资格审查与资格证书类别
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得 证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申 请执业证书。
证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。
2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资 格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐 户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
2010年考试时间
2010年度证券业从业人员资格考试的第一次报考，新疆地区不在报考范围，因此，考试地点减为39个城市。 原考试公告请见“参考资料”。
制度特点
协会负责人：与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：
(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估 机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得 执业证书。
证券从业资格考试常见报名问题解答
证券从业资格考试常见报名问题解答
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原路退回至支付的银行卡中，如银行卡发生变更，请致电021-61651128告知。
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退款周期
考试结束后1个月内。未按时收到退款的，可致电考试服务热线021-61651128咨询。
考试结束后1个月内。未按时收到退款的，可致电考试服务热线021-61651128咨询。
成绩查询及合格证打印
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成绩查询
考试结束后7日内查询。查询途径：中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询
只能报考到城市，具体考试学校以准考证为准
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报名账号
KSAC开头/支持身份证号登陆
KSAB开头/支持身份证号登陆
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登录密码找回
根据找回密码提示，输入相关信息找回。无法找回的，需致电考试服务热线021-61651128.
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城市的报名人数有上限，先报先得
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个人信息修改(报名结束前)
考试报名
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报名规则
所有科目均可报名，但必须选择同一个城市
每个考试日可报名两科，同一考试日的城市必须相同，不同考试日的城市可以不同。相同科目不可连续报考。同一时段多科同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目
10
报名区域
部分城市（北、上、广、厦门）可报考至区（区域），考试将在所选的区（区域）中安排，其他城市仅报考到城市，具体考试学校以准考证为准
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第256篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是( )。
A、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C、受偿债券需在资产解冻后方可划转D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第4节>恐怖活动资产冻结工作【答案】：C【解析】：考点：本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。
2.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是( )。
A、合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B、合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C、合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D、合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第3节>普通合伙企业【答案】：B【解析】：考点：本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。
根据《合伙企业法》第二十一条规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。
合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。
选项B说法错误。
3.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是( )。
①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A、①B、①②④C、②③④D、①③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务【答案】：C【解析】：公募基金宣传推介材料。
证券从业证书的认可及证明方式
证券从业证书的认可及证明方式近年来，证券行业越来越受人们的关注。
越来越多的人想加入证券行业，成为一名证券从业人员。
然而，要成为一名证券从业人员，就需要通过国家规定的证券从业资格考试，并获得证券从业资格证书。
然而，在不同的情况下，证券从业证书的认可及证明方式也存在着一些差异。
一、证券从业证书的认可标准在我国，证券从业证书的认可标准主要由证券市场协会制定。
相应的认可标准主要包括以下三个方面：1.证券从业资格考试首先，获得证券从业资格证书，首先要通过国家证券从业资格考试。
这是一个全国范围内实行的统一考试，考试内容主要涉及证券市场和证券业务相关的基础知识、法律法规、专业知识和业务技能等。
只有通过考试并被授予证书才能从事证券业务。
2.地方证券从业资格证书除了全国统一的证券从业资格证书外，一些地方还会颁发地方证券从业资格证书，并认可拥有该证书的从业人员能够在当地从事证券业务。
例如，北京、上海、广东等地均实行了地方证券从业资格考试，并颁发了相应的地方证券从业资格证书。
3.其他证书的认可除了证券从业资格证书外，一些其他证书也被认可。
例如，法律专业人员在从事证券律师、法律顾问等相关从业工作时，持有律师事务所颁发的职业律师证，或者经过司法部门认证的律师证，均可作为从业证明，并被认可。
二、证券从业证书的证明方式对于证券从业证书的证明方式，主要可以分为两种：1.电子证书随着互联网技术的快速发展，电子证书也被广泛应用于证券从业领域。
证券从业人员可以通过互联网，在相关注册平台上下载电子证书，并在从业时使用电子证书向客户证明自己的从业资格。
2.纸质证书相比电子证书而言，纸质证书已经是一种传统的证明方式。
证券从业人员在取得证券从业资格证书后，证书颁发机构会为其颁发一份印有证书编号、姓名、证书种类、考试日期、有效期等信息的纸质证书。
证券从业人员可以在从业时，出示纸质证书向客户证明其从业资格。
总的来说，证券从业证书的认可及证明方式并不复杂。
2013年证券从业人员资格考试考试题型及评分标准
2013年证券从业人员资格考试考试题型及评分标准
一、考试时间
考试时间120分钟，其中前10分钟为拍照时间。
二、试题类型及分值
单选题60题，每题0.5分;
多选题50题，每题1分;
判断题40题，每题0.5分;
试卷总分100分。
三、证书领取
证券从业资格考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目（基础知识）和一门以上(含一门)专业科目（证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金）考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。
执业证书不实行分类。
取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
四、取得证书等级
证券从业资格证书：基础课+任一门专业课
证券从业一级资格证书：基础课+任二门专业课
证券从业二级资格证书：基础课+4门专业课
考试形式：计算机答题，中文题目，单科考试120分钟，单科60分及格。
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证券从业资格证一般和专项
证券从业资格证是证明持有人具备从事证券市场相关职业的资格证书。
证券从业资格证分为一般和专项两种，一般证券从业资格证是指适用于证券市场从业人员的最基本的证券从业资格证书，包括证券从业人员、证券投资咨询人员、基金从业人员等；专项证券从业资格证则是指适用于特定领域从业人员的证券从业资格证书，如期货从业人员证、外汇从业人员证等。
持有证券从业资格证可以证明个人在证券市场从业上的专业素养和知识水平，提高从业人员的职业竞争力。
同时，证券从业资格证也是证券市场从业人员进入证券公司、证券投资咨询机构等从业机构必备的资格证书。
证券从业资格证的考试分为两个阶段，分别是基础知识考试和专业知识考试。
基础知识考试主要考察考生的证券市场基础知识，包括证券市场基础理论、证券市场法律法规等；专业知识考试则是根据不同岗位要求，考察考生对于相关领域的专业知识掌握情况。
证券从业资格证是证明从业人员专业能力的重要凭证，但持有证券从业资格证并不等于具备完整的投资理财知识，从业人员仍需不断学习和提升自己的专业素养。
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