证券从业考试市场基础押题卷题库含答案

1 证券从业考试市场基础押题卷题库 单选题 1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。 A证券监督管理机构 B中国人民银行 C证券业协会 D财政部 参考答案：A 2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。 A青岛物品证券交易所 B北平证券交易所 C上海华商证券交易所 D天津市企业交易所 参考答案：B 3股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。 A股票的种类 B供求关系 C气象环境 D劳动力价格 参考答案：B 4股东大会是股份有限公司的权力机构，由（）组成。 A全体股东 B公司高级管理人员 C全体员工 D持股5%以上的股东 参考答案：A 5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照（）分取红利。 A实缴出资比例 B约定出资比例 C标准出资比例 D平均出资比例 参考答案：A 6当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。 A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告 B最近两年连续亏损的 C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告 D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值 参考答案：B 7中国债券指数系列由（）编制和发布。 A深圳证券交易所 B中央国债登记结算有限公司 C上海证券交易所 D中国证券登记结算有限责任公司 参考答案：B 2

8获得证券执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 A1年 B2年 C3年 D半年 参考答案：C 9ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。 A一级市场，二级市场 B二级市场，二级市场 C一级市场，一级市场 D二级市场，一级市场 参考答案：A 10在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 A80% B60% C50% D70% 参考答案：A 11以下不属于政府债券特征的是（）。 A安全性高 B收益稳定 C流动性差 D免税待遇 参考答案：C 12长期国债的偿还期限一般为（）。 A15年以上 B10年 C10年或10年以上 D5年以上 参考答案：C 13欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。 A美元 B英镑 C特别提款权 D欧元 参考答案：A 14证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A金融工具 B金融机构 C房地产 D实业 参考答案：A 15通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是（）。 A社保基金 B开放式基金 C企业年金 3

D封闭式基金 参考答案：B 16经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于其建设周期长，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并或批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，该股息称为（）。 A负债股息 B财产股息 C建业股息 D股票股息 参考答案：C 17与债券相比，普通股票的主要风险是（）。 A经营风险 B利率风险 C购买力风险 D信用风险 参考答案：A 18外资参股证券公司不得经营的业务品种是（）。 A债券的承销 B债券的经纪 CA股的经纪 DA股的承销 参考答案：C 19《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的证券公司。 A四年 B一年 C三年 D二年 参考答案：C 20证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。 A独立董事 B内部董事 C执行董事 D董事长 参考答案：A 21股权类产品的衍生工具不包括（）。 A货币期货 B股票期货 C股票期权 D股票指数期货 参考答案：A 22退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为（）。 A3% B10% C没有限制 D5% 参考答案：D 4

23债券卖出价或偿还额小于买入价时，其差额被称为（）。 A资本增值 B资本损失 C利息收入 D资本收益 参考答案：B 24我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。 A分为创新类和规范类 B按照规模不同 C按照业务类型 D分为综合类和经纪类 参考答案：C 25证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于（）亿元。 A12 B10 C20 D5 参考答案：A 26在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本息的债券是（）。 A附息债券 B浮动利息债券 C息票累积债券 D贴现债券 参考答案：D 27我国商业银行债券不包括（）。 A商业银行混合资本债券 B商业银行次级债券 C小微企业专项金融债券 D商业银行委托信托公司发行信托商品 参考答案：D 28在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为（）。 A可转换债券 B附权益权证债券 C附债务权证债券 D附货币权证债券 参考答案：B 29以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。 A财政部在国外发行的债券，属于政府债券 B我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券 C我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券 D我国发行国际债券始于20世纪80年代 参考答案：C 30公司型基金反映的经济关系是（）。 A所有权关系 B债务关系 5

C信托关系 D全面债权关系 参考答案：A 31以下关于股利政策的说法错误的是（）。 A分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 B投资者或上市公司送股时需缴纳所得税 C从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有 D从会计角度说，股份公司分红派息会影响股东利益 参考答案：D 32债券持有人规定了票面利率，在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。 A贴现债券 B附息债券 C息票累积债券 D实物债券 参考答案：C 33中期国债的偿还期限一般在（）。 A1年以上10年以下 B1年以上 C1年以上5年以下 D10年以内 参考答案：A 34可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。 A债权人的权利 B股东的权利 C债权人的义务 D债权人的责任 参考答案：B 35我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A80% B90% C60% D70% 参考答案：B 36契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。 A信托原理 B代理原理 C公司原理 D委托原理 参考答案：A 37按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。 A美式权证和欧式权证 B认股权证和备兑权证 C价内权证和价外权证 D认购权证和认沽权证 参考答案：D 6

38可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（）。 A远期合约 B看涨期权 C看跌期权 D期货合约 参考答案：B 39场外交易市场的交易制度通常采取（）。 A经纪制 B做市商制 C公司制 D会员制 参考答案：B 40证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（）的法人、其他组织或个人。 A分配权利 B指挥权利 C股东权利 D管理权利 参考答案：C 41一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。 A面额较大 B期限较短 C期限较长 D面额较小 参考答案：B 42可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。 A修正的美式期权 B大西洋期权 C欧式期权 D美式期权 参考答案：D 43在基金交易费中，（）是由登记公司或交易所按有关规定收取的。 A印花税、过户税、经手费、交易佣金 B印花税、过户费、经手费、证管费 C印花税、交易佣金、经手费、证管费 D印花税、过户费、交易佣金、证管费 参考答案：B 44保荐机构和保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向（）出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。 A证券登记公司和证券交易所 B投资者和证券交易所 C中国证监会和证券交易所 D社会公众和证券交易所 参考答案：C 45证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于（）。 A2亿元