江苏省工商行政管理系统市场主体监督管理暂行办法

江苏省工商行政管理系统市场主体监督管理暂行办法

第一章总则

第一条为了建立以信用监督管理为手段，以市场主体抽查为主要方法，加强政府部门联动响应，实现社会协同治理的新型市场监管体制，依据法律、法规、规章和《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014〕20号）的规定，制定本办法。

第二条江苏省各级工商行政管理机关及其派出机构，依据法律、法规、规章以及本办法的规定，对江苏省范围内的市场主体实施监督管理并承担相应责任。

《市场主体登记管理警示制度》和《江苏省工商行政管理系统黑名单管理制度》是市场主体监督管理的重要组成部分。

第三条本办法所称市场主体，是指经工商行政管理机关登记注册的有限责任公司、股份有限公司、非公司企业法人、合伙企业、个人独资企业及其分支机构、个体工商户、农民专业合作社、外国（地区）公司的分支机构、常驻代表机构和在中国境内从事生产经营活动的外国（地区）企业。

本办法所称市场主体监督管理，是指工商行政管理机关及其派出机构依法对市场主体履行登记注册、监督检查、行政处罚等行政管理职能，并将相关信息予以记录和管理的行为。

第四条市场主体监督管理遵循分级登记管理与属地管理相结合、以属地管理为主的原则。

第二章信息归集

第五条信息归集包括市场主体信息归集和法定代表人（负责人）有关信用信息归集，由各级工商行政管理机关及其派出机构在各自职责范围内，按照谁实施、谁记录的原则，收集、记录和维护。

第六条市场主体信息包括书式档案和机读信息两个部分。法定代表人（负责人）有关信用信息为机读信息。

第七条市场主体信息书式档案包含以下内容：

（一）市场主体办理登记、备案、股权出质登记时依法提交的材料；

（二）个体工商户年报报送的纸质材料；

（三）市场主体被列入或者移出经营异常或者严重违法企业名单的材料；

（四）市场主体获得“守合同重信用”企业，著名、知名商标等褒奖的证书（或者公示证明、文件）复印件；

（五）行政处罚决定书、责令改正通知书、警示管理审批表等材料；

（六）检查表等其他监督检查材料；

（七）其他相关部门移交或者抄送的材料。

第八条市场主体机读信息包含以下内容：

（一）基本信息，指市场主体的身份信息，包括市场主体的登记、备案、许可证、注册商标、动产抵押登记、企业投资、公司股东（发起人）认缴和实缴出资等信息。

（二）良好信息，指工商行政管理机关认定的各类荣誉情况，包括著（知）名商标，“守合同重信用”企业、放心消费示范店、文明诚信市场创建等信息。

（三）监管信息，指工商行政管理机关对市场主体实施的检查和处理情况，包括各类检查（监测）记录、投诉举报记录、违规记录以及行政处罚记录等信息。

（四）警示信息，指工商行政管理机关根据不同情况，所实施的提示性、限制性措施的信息，包括实施《市场主体登记管理警示制度》以及《江苏省工商行政管理系统黑名单管理制度》等产生的信息。

（五）经营信息，指市场主体经营情况，包括从业人数、营运状况、资产状况、纳税情况、对外提供保证担保情况等信息。

（六）其他监督管理相关信息。

市场主体机读信息由市场主体管理信息系统和江苏企业信用信息公示系统采集产生。

第九条法定代表人（负责人）有关信用信息包括：

（一）违反工商行政管理法律法规被处罚的企业法定代表人或者负责人信息；

（二）被工商行政管理机关责令限期改正，逾期未改正的企业法定代表人或者负责人信息；

（三）企业被吊销营业执照后，两年内不履行组织清算、办理注销登记等法定义务的企业法定代表人信息；

（四）拒绝工商行政管理部门监督检查的企业法定代表人或者负责人信息。

法定代表人（负责人）有关信用信息由市场主体管理信息系统采集产生。

第十条注册部门（含内资、外资企业登记注册，下同）在办理市场主体登记、备案时，录入登记、备案等信息，做好管区代码赋码工作。

各级注册部门对市场主体的登记机关调整或者管区代码录入错误的要及时调整或者修正。

第十一条受县级工商行政管理机关委托，工商所（分局）履行个体工商户登记职责的，由工商所（分局）录入登记信息，赋予管区代码。

工商所（分局）应当自市场主体下发之日起5个工作日内准确做好市场主体的认领或者退还工作。

第十二条各级工商行政管理机关及其派出机构根据管理权限，履行监督管理职责，并在行政监督管理结果作出之日起5个工作日内，将相关信息录入市场主体管理信息系统。法律、法规、规章另有规定的除外。

第十三条市场主体异地违法受到处罚的，由行政处罚机关的承办部门自行政处罚决定作出之日起10个工作日内，将处罚决定书抄送市场主体登记机关。

第十四条各级工商行政管理机关及其派出机构处置无照经营行为，应填写“无照经营检查表”存档，并在处理结果作出之日起5个工作日内，按照《江苏省工商行政管理系统黑名单管理制度》中无照经营黑名单的规定，将相关信息录入市场主体管理信息系统。

第三章职责与分工

第十五条各级工商行政管理机关的各职能部门，应当按照职责分工，做好市场主体监督管理的相关工作：

（一）办公室负责统筹安排专项检查计划；组织专项检查的部门在部署专项检查时，应负责将专项检查的内容细化为具体检查项目，并指导、督查专项检查工作的落实。

（二）人教部门负责将市场主体监督管理工作纳入工商所（分局）建设考核内容，并组织考核。

（三）法制部门负责对市场主体监督管理工作的法制监督与指导以及法律、法规培训。

（四）注册部门负责市场主体注册登记和管区代码的赋码工作，以及注册登记、备案信息和股权出质登记信息的公示；负责对市场主体办理登记、备案和相关信息公示的指导、督查。

（五）个企监督管理部门负责牵头制订、修改市场主体监督管理办法及配套制度；负责企业年报公示工作及对下指导、督查；负责对市场主体公示信息抽查工作的指导、督查；负责对无照经营处置工作的指导、督查。

（六）外资监督管理部门负责外资企业注册登记和管区代码的赋码工作；负责外资企业注册登记、备案信息、股权出质登记信息和年报信息公示工作及对下指导、督查；负责对外资企业公示信息抽查工作的指导、督查。

（七）市场监督管理部门（网络交易监管部门）负责对商品交易市场和农资商品销售者建立抽查制度，确定抽查内容，以及对下指导、督查；负责开展网络交易主体的在线即时监督监测工作。

（八）商标管理部门负责对商标代理机构、商标印制单位和商标注册人建立抽查制度，确定抽查内容，以及对下指导、督查。

（九）广告管理部门负责对广告经营者、广告发布者建立抽查制度，确定抽查内容，以及对下指导、督查；负责实施主流媒体广告内容监测。

（十）合同管理部门负责对涉及国家利益、社会公共利益的格式合同以及拍卖企业和“守合同重信用”企业建立抽查制度，确定抽查内容，以及对下指导、督查；负责动产抵押登记信息公示的指导、督查。

（十一）公平交易管理部门（经济检查执法部门）负责对投诉举报等案件线索核查工作的指导、督查；负责职责范围内案件的调查及对办案工作的指导、督查；负责行政处罚信息公示工作以及对下指导、督查。

公平交易管理部门负责对直销企业、直销员和直销活动建立抽查制度，确定抽查内容，以及对下指导、督查。

（十二）消费者权益保护部门负责对流通领域销售者的商品质量及有关服务领域消费维权工作建立抽查制度，确定抽查内容，以及对下指导、督查。

（十三）信息中心负责市场主体管理信息系统和公示系统的稳定运行，监测市场主体机读信息质量，指导相关职能部门开展机读信息的维护，保障网络畅通、网络安全，进行数据备份等工作。

对市场主体实施的警示、黑名单等管理制度，由注册、个企、外资、消保、公平交易、商标、广告、市场、合同等监督管理部门，按照相关制度规定的分工，与工商所（分局）共同实施。

各职能部门按照职责分工，负责及时录入相关信息。

第十六条工商所（分局）主要履行下列职责：

（一）根据登记机关的委托办理市场主体的登记；

（二）根据登记机关的委托开展个体工商户年度报告相关工作；

（三）根据上级工商行政管理机关布置的抽查、专项检查任务，对辖区内的市场主体实施实地检查；

（四）根据在线监测、投诉举报等线索，对涉嫌违法的市场主体实施实地核查；

（五）根据上级工商行政管理机关规定的职权，开展市场主体违法行为的调查；

（六）依法以自己名义或者根据县级以上工商行政管理机关委托对违法行为实施行政处罚；

（七）对辖区内的无照经营行为，依法予以处置；

（八）负责处理辖区内消费者投诉，调解消费纠纷；

（九）对辖区内设置、张贴的户外广告内容进行监督管理；

（十）法律、法规规定的其他职责。

第四章监督检查

第十七条工商行政管理机关及其派出机构应建立以抽查为重点的日常监督检查制度。

抽查，指工商行政管理机关随机抽取一定比例的市场主体，实施监督检查。包括：

（一）对市场主体公示信息的抽查；

（二）对流通领域销售者商品质量及有关服务领域消费维权工作的抽查；

（三）对商品交易市场、农资商品销售者和农资商品质量的抽查；

（四）对商标代理机构、商标印制单位和商标注册人的抽查；

（五）对广告经营者、广告发布者的抽查；

（六）对涉及国家利益、社会公共利益的格式合同的抽查；

（七）对直销企业、直销员和直销活动的抽查；

（八）其他依法实施的抽查。

第十八条工商行政管理机关及其派出机构依法实施的其他检查包括：

（一）专项检查。指工商行政管理机关按照上级工商行政管理机关或者县以上人民政府的部署实施专项整治，以及根据大数据比对研判确定行业或者领域实施专项整治。

（二）在线监测。指工商行政管理机关利用信息网络技术实现在线即时监督监测的非现场检查。包括对网络交易、网络合同、媒体广告发布进行的监测，以及对公示信息进行的网络数据比对。

（三）重点检查。指工商行政管理机关对有投诉举报线索以及上级部门交办线索或者其他部门移交线索的市场主体实施的核查；对营业期限届满未办理变更登记的企业的检查；对责令限期改正期限届满的市场主体的检查；对商品质量检验不合格的市场主体的检查；对广告监测涉嫌违法违规的市场主体的检查；对在履行职责过程中发现或者根据投诉举报反映登记的住所或者经营场所与实际不一致的市场主体的检查。

第十九条工商行政管理机关及其派出机构对市场主体监督检查应根据不同的检查方法，确定不同的检查内容：

（一）各类抽查应当按照省局统一规定的内容组织实施（详见附件一）；

（二）专项检查应当由每次组织专项检查的部门明确该次检查的内容；

（三）在线监测应当按照信息系统设定的内容组织实施；

（四）重点检查应当根据线索确定的内容实施检查。

第二十条公示信息的不定向抽查、流通领域商品质量和农资商品质量的抽查由省工商行政管理局负责组织，确定抽查名单或者抽查计划。

公示信息的定向抽查，可以与其它业务抽查一并进行。由市级工商行政管理机关按照国家工商行政管理总局关于公示信息定向抽查的有关规定，将本办法第十七条第（二）至第（六）项规定的抽查（商品质量抽查除外）与公示信息的定向抽查相结合，同时实施公示信息的检查和其他特定内容的检查。

第二十一条县级以上工商行政管理机关应当制定县级工商行政管理局与工商所（分局）执法办案的职能分工，明确事权。对法律、法规、规章规定应由县级以上工商行政管理机关查办的案件、跨辖区的案件、重大复杂案件、以及不适宜工商所（分局）查办的案件，由县级以上工商行政管理机关负责。

建立工商所（分局）负责案件调查、县级以上工商行政管理机关负责作出行政处罚决定的调查与决定相分离的制度。

第五章退出管理

第二十二条根据投诉举报或者有关部门反映，公司、个人独资企业成立后超过六个月未开业或者开业后自行停业连续六个月以上的，工商行政管理机关或者其派出机构，应当进行调查核实。对无正当理由的，依法吊销营业执照。

对非公司企业法人领取《营业执照》后，满六个月尚未开展经营活动或者停止经营活动满一年的，应当督促办理注销登记。

第二十三条对违反法律、法规禁止性规定的市场主体，以及达不到节能环保、安全生产、食品药品、工程质量等强制性标准的市场主体，根据当地政府或者有关部门的关闭决定，依法办理注销登记，或者吊销营业执照。

第二十四条对违反价格、税收、房地产、产品质量和劳动保障等法律、行政法规的市场主体，经有关部门认定情节严重，并提请工商行政管理机关吊销营业执照的，应当依法办理。

第二十五条对实施“先照后证”的许可事项，市场主体领取《营业执照》后未经审批部门许可擅自从事生产经营，有关部门依法查处并提请工商行政管理机关吊销营业执照的，应当依法办理。

第六章信息披露

第二十六条市场主体信息的披露，指工商行政管理机关将其掌握的市场主体相关信息进行公示、对外查询以及出具相关记录证明等信息公开行为。对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的信息披露按有关规定执行。

第二十七条工商行政管理机关应当通过企业信用信息公示系统，公示其在履行职责过程中产生的下列市场主体信息：

（一）注册登记、备案信息；

（二）动产抵押登记信息；

（三）股权出质登记信息；

（四）行政处罚信息；

（五）协助法院执行信息；

（六）农民专业合作社抽查名单；

（七）个体工商户抽查名单；

（八）市场主体抽查结果；

（九）对公示信息抽查或者举报核查不予配合情节严重的企业名单；

（十）经营异常名录信息；

（十一）严重违法企业名单信息；

（十二）其他依法应当公示的信息。

前款规定的市场主体信息应当自信息产生之日起20个工作日内予以公示。

第二十八条县级以上工商行政管理机关应当按照《江苏省公共信用信息归集和使用暂行办法》的要求，通过企业信用信息公示系统和省公共信用信息平台，加强与其他行政管理部门的信息共享和联动监管。

第二十九条公民、法人或者其他组织征得企业书面同意后，可以查询企业选择不公示的下列信息：

企业从业人数、资产总额、负债总额、对外提供保证担保、所有者权益合计、营业总收入、主营业务收入、利润总额、净利润、纳税总额信息。

第三十条工商行政管理机关档案管理部门应当建立市场主体信息查询管理制度，并及时作好市场主体信息查询记录。

第三十一条信息披露方式与内容（详见附件二）：

（一）通过企业信用信息公示系统、省公共信用信息平台和各级工商行政管理机关门户网站进行基本信息、监管信息、部分警示信息和良好信息的公示；

（二）依申请进行书式档案和机读信息的查阅、查询；

（三）根据有关部门的要求，出具市场主体的信用信息记录。

第三十二条出具市场主体信用信息记录，应当填写市场主体信用信息记录查询表（详见附件三）。各级工商行政管理机关应当根据《市场主体登记管理警示制度》和《江苏省工商行政管理系统黑名单管理制度》建立信用约束管理台账（详见附件四）。

第三十三条市场主体信息的公示，应按下列时效执行：

（一）市场主体营业执照记载的信息以当前信息为准；

（二）各种褒奖信息以其获得的荣誉称号相关证书的有效期限为准；

（三）吊销营业执照处罚信息，公示7年；

（四）注销登记信息，公示3年；

（五）《江苏省工商行政管理系统黑名单管理制度》中规定报送省公共信用信息平台的黑名单信息，涉及自然人的公示5年，涉及企业的公示7年。黑名单解除的，自解除之日起不再公示。

上述信息对外提供查询服务的时限，按档案管理相关规定执行。

第七章附则

第三十四条各级工商行政管理机关应建立市场主体监督管理过错责任追究制度。对不及时、准确、完整录入信息的，不按规定实施监督检查或者信息披露的，应追究有关部门负责人和直接责任人员的过错责任。

第三十五条本办法发布后，《江苏省工商行政管理系统经济户口管理办法》（苏工商〔2008〕21号）、《企业风险预警制度》、《企业法定代表人登记管理警示制度》、《企业退出督查制度》、《江苏省工商行政管理系统市场主体信用约束管理办法》和《江苏省工商行政管理系统信用联动监管实施办法》同时废止。

第三十六条本办法由江苏省工商行政管理局负责解释。

第三十七条本办法自印发之日起施行。

附件1

抽查种类和抽查内容

附件2

信息披露方式和披露内容