2018证券从业资格重点内容总结
证券从业重点知识点
证券从业重点知识点一、证券基础知识1. 证券定义：证券是指能够证明持有人拥有某种权利的书面凭证，包括股票、债券、基金份额等。
2. 证券市场分类：- 初级市场：企业或政府首次发行证券以筹集资金的市场。
- 次级市场：已发行证券的买卖交易发生的市场，如股票交易所。
3. 证券产品：- 股票：代表公司所有权的证券。
- 债券：代表债务关系的证券，债权人有权获得固定或浮动的利息以及本金偿还。
- 基金：将众多投资者的资金集中起来，由专业管理人进行投资管理的集合投资产品。
二、证券法律法规1. 证券法：规范证券发行和交易行为，保护投资者权益的法律。
2. 公司法：规定公司设立、运营、解散等相关法律规定。
3. 信息披露：上市公司必须按照规定定期和不定期披露财务状况和重大事项。
4. 内幕交易：禁止利用未公开信息进行证券交易的行为。
三、证券交易与投资1. 交易机制：- 集中竞价交易：买卖双方通过交易所系统进行价格匹配的交易方式。
- 大宗交易：达到一定数量的证券在规定场所通过协议方式进行的交易。
2. 投资策略：- 价值投资：基于公司内在价值进行长期投资的策略。
- 技术分析：通过分析历史价格和交易量数据预测未来价格走势的方法。
3. 风险管理：- 分散投资：通过投资不同类型的证券来降低风险。
- 止损策略：设置预设的价格点，当价格跌至该点时自动卖出，以限制损失。
四、证券分析与估值1. 财务分析：通过对公司财务报表的分析来评估公司的财务状况和盈利能力。
2. 估值方法：- 市盈率（P/E）：公司市值与其净利润的比率。
- 市净率（P/B）：公司市值与其净资产的比率。
- 折现现金流（DCF）：预测公司未来现金流量并折现至现值的方法。
3. 宏观经济因素：经济增长、通货膨胀、利率变动等因素对证券市场的影响。
五、证券从业道德与合规1. 职业道德：证券从业人员应遵守的道德准则，包括诚信、公正、保密等。
2. 合规要求：遵守相关法律法规，防止非法行为，如操纵市场、欺诈客户等。
2018基金从业考试证券投资基金基础考点_毙考题
2018基金从业考试证券投资基金基础考点1.债权资本是通过借债方式筹集的资本。
公司向债权人(如银行、债券持有人及供应商等)借入资金，定期向他们支付利息，并在到期日偿还本金。
2.权益资本(1)权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。
权益资本在正常经营情况下不会偿还给投资人。
两种最主要的权益证券是普通股和优先股。
(2)优先股优先权：持有人分得公司利润的顺序先于普通股，在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产。
3.投票权(1)普通股股东可以选出董事，组成董事会以代表他们监督公司的日常运行;董事会选聘公司的经理，由经理负责公司日常的经营管理。
(2)优先股一般情况下不享有表决权。
优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权。
二、股票的特征(高频考点)1.收益性2.风险性(不确定性)3.流动性(价格损失和发现时间)4.永久性(与债券的偿还性区别)5.参与性(通过股东大会参与管理)三、股票的类型：以分为普通股和优先股。
四、普通股与优先股的区别(高频考点)1.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票，是最主要的权益类证券。
(首发的一般是普通股)2.普通股股东享有股东的基本权利，概括起来为收益权和表决权。
3.收益权是指普通股股东享有公司盈余和剩余财产的分配权。
4.表决权是指普通股股东享有决定公司一切重大事务的决策权，通常是每一股份的股东享有一份表决权，即所谓的“一股一票”。
5.优先股是一种相对普通股而言有某种优先权利(优先分配股利和剩余资产)的特殊股票。
五、普通股和优先股的风险收益比较1.优先股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于普通股，因而风险较低。
当公司盈利多时，相比普通股而言，优先股获利更少。
2.相比于优先股，普通股具有较高风险和较高收益的特征。
六、可转换债券的定义1.可转换债券简称可转债，是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。
证券从业知识点总结
证券从业知识点总结证券从业知识点总结证券从业是一个广泛的领域，涵盖了证券市场的各个方面。
以下是一些重要的证券从业知识点的总结。
一、证券基础知识1.证券的定义和分类：证券是指可以交易、转让的可以代表一定权益的有价证券，包括股票、债券、投资基金、期权等。
2.证券市场的参与者：证券市场主要包括发行机构、中介机构、投资者和监管机构，每个参与者在市场中扮演不同的角色和职责。
二、证券市场1.证券市场的种类和结构：证券市场可以分为一级市场和二级市场，一级市场是指证券的首次发行市场，二级市场是指已经发行的证券在市场上进行交易的市场。
2.证券市场的功能和作用：证券市场可以提供资金融通、投资风险管理和价值发现等功能，对于经济的发展和改革具有重要的作用。
三、证券投资基础知识1.证券分析方法：证券分析可以采用基本分析和技术分析两种方法。
基本分析是研究证券的基本面和价值，技术分析是通过研究证券的历史价格数据和交易量等来预测未来价格走势。
2.投资组合理论：投资组合理论认为通过合理的资产配置和风险管理可以获得最佳的收益和风险控制。
四、证券交易1.证券交易的方式和方法：证券交易可以通过交易所、场外交易和跨境交易等方式进行，交易的方法包括限价委托、竞价撮合和大宗交易等。
2.证券交易制度：证券交易制度是指交易所根据法律法规和规则设立的市场规则和交易规则，包括交易时间、交易机制和交易费用等。
五、证券法律法规1.证券法律法规的体系和框架：证券法律法规的体系包括宪法、公司法、证券法等，框架是指法律法规对证券市场的基本规则和原则的规定。
2.证券法律法规的内容和要求：证券法律法规的内容包括证券的发行、交易、信息披露、监管和违法处罚等，要求是指参与证券市场的各方必须遵守的法律法规的规定。
六、风险管理1.证券投资风险：证券投资存在市场风险、信用风险、操作风险和法律风险等，投资者必须进行风险评估和风险管理，合理控制风险。
2.风险管理工具和方法：风险管理工具包括衍生品合约、保险和风险管理策略等，风险管理方法包括多元化投资、资产配置和风险控制等。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲为适应资本市场创新发展，中国证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。
2018年证券从业资格考试考试大纲已发布，协会将延续使用《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2014）》，具体《金融市场基础知识》考试大纲内容如下供大家参考：2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲第二部分金融市场基础知识目录第一章金融市场体系第一节全球金融体系第二节中国的金融体系第三节中国多层次资本市场第二章证券市场主体第一节证券发行人第二节证券投资者第三节中介机构第四节自律性组织第五节监管机构第三章股票市场第一节股票第二节股票发行第三节股票交易第四章债券市场第一节债券第二节债券的发行与承销第三节债券的交易第五章证券投资基金与衍生工具第一节证券投资基金第二节衍生工具第六章金融风险管理第一节风险概述第二节风险管理第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。
了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。
第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。
了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。
第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。
熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。
证券从业资格知识点重点梳理
证券从业资格知识点重点梳理证券从业人员需要具备丰富的专业知识，以便更好地从事证券业务。
在准备证券从业资格考试时，对于知识点的重点梳理尤为重要。
本文将从基础知识、证券市场、证券交易与结算、证券投资基金以及法律法规等方面，对证券从业资格考试的重点知识进行整理。
基础知识部分：首先，证券从业人员需要掌握证券的定义与特征，了解证券市场的分类与组织形式。
其次，需要学习证券市场的组织与监管结构，包括证券交易所、证券登记结算机构等的职责和功能。
此外，还需要熟悉证券市场的基本法律法规，如《证券法》、《公司法》等。
证券市场部分：证券从业人员对于证券市场的了解至关重要。
他们需要掌握不同证券市场的交易规则、交易品种、交易制度等。
此外，还需要了解市场价格形成的基础知识，如供需关系、交易成本等。
证券交易与结算部分：证券交易与结算是证券从业人员必备的知识点。
他们需要熟悉证券交易的方式与流程，包括场内交易和场外交易。
同时，他们还需要了解场内交易的买卖方法、交易规则以及撮合交易等。
对于场外交易，需要了解其分类、交易主体和交易流程。
证券投资基金部分：证券从业人员还需要了解证券投资基金的基本知识。
他们需要了解证券投资基金的种类、组织形式和运作模式。
此外，还需要掌握基金募集、运营、管理以及业务规范等方面的相关知识。
法律法规部分：法律法规是证券从业人员必须要了解和遵守的内容。
他们需要熟悉证券市场的法律法规体系，如《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等。
同时，还需要了解有关证券从业人员的规范与要求，如从业资格要求、禁止行为等。
综上所述，证券从业资格考试中的知识点梳理涵盖了基础知识、证券市场、证券交易与结算、证券投资基金以及法律法规等方面。
掌握这些知识对于提高证券从业人员的专业素养至关重要。
因此，考生在备考过程中要注重对这些重点知识的学习和理解，以便能够在考试中取得好成绩。
【字数：411字】。
2018年证券从业资格考试《法律法规》讲义
第三章证券公司业务规范
第六节证券资产管理
一，证券公司开展资产管理业务基本原则
守法合规公平公正资格管理约定运作集中管理风控
二，证券公司可以从事下列客户资产管理业务
1. 为单一客户办理定向资管业务
2. 为多个客户办理集合资管业务
3. 为顾客办理特定目的的专项资产管理业务
集合资产管理业务：
限定性非限定性
限定性：应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型、交易所上市企业债券、其他信用度高且流动性强固收类金融产品;投资于业绩优良、成长性高、流动性强胡股票等权益类证券及股票型证券投资基金胡资产不得超过该资产净值20%
三，开展资管业务要求
1. 净资本不低于2亿
2. 业务人员具有证券从业资格，具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经理不少于5人
3. 最近1年末收到过行政处罚或刑事处罚
券商办理定向资管业务，接受单个客户资产净值不得低于100万
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，限定性，接受单个客户资金数额不得低于人民币5万，非限定性，接受单个客户资金数额不得低于10万。
集合资管计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累记不得超过200扔。
合格投资者要求：个人或家庭金融资产合计不低于100万，公司、企业等机构净资产不低于1000万。
依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者，证券公司应当集合资管计划设立工作完成后5个工作日内报备证券公司应当在每个年度结束之日起60个工作日内，完整资管业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资管业务年度报告并报备，集合计划报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内向客户、托管机构提供。
相关资料自资管合同终止之日起，保存期不得少于20年。
证券从业考点总结
证券从业考点总结1. 证券市场概述证券市场是指以证券交易为主要功能的市场，包括股票市场、债券市场、期货市场等。
证券从业人员需要了解证券市场的基本概念和运作机制。
2. 证券市场监管证券市场监管是保护投资者利益、维护市场秩序的重要工作，证券从业人员需要了解证券市场监管机构的职责和相关法律法规。
3. 证券投资基础知识证券从业人员需要掌握证券投资的基本概念，包括股票、债券、基金等。
此外，还需要了解投资组合理论、投资策略等相关知识。
4. 证券交易证券交易是证券从业人员的核心工作内容，需要了解证券市场的交易制度、交易规则以及交易流程等。
5. 证券投资分析证券投资分析是证券从业人员进行投资决策的关键环节，包括基本面分析、技术分析、宏观经济分析等。
6. 证券市场衍生品证券市场衍生品是指以证券为基础资产的金融工具，包括期货、期权、股指期货等。
证券从业人员需要了解衍生品市场的交易规则和风险管理措施。
7. 证券市场投资者教育证券市场投资者教育是提高投资者风险意识、提升投资者素质的重要工作，证券从业人员需要了解投资者教育的内容和方法。
8. 证券市场法律法规证券市场法律法规是证券从业人员必须遵守的规范，包括证券法、证券公司法等。
证券从业人员需要了解相关法律法规的基本内容。
9. 证券从业道德规范证券从业人员需要遵守行业的道德规范，保护投资者利益，维护市场秩序。
10. 证券从业资格考试从事证券从业工作需要取得相应的从业资格，通过证券从业资格考试是获得从业资格的必要条件。
以上是证券从业考点的总结，希望对你了解证券从业有所帮助。
如果有任何问题，请随时提问。
证券从业复习重点梳理与总结
证券从业复习重点梳理与总结近年来，证券从业人员的岗位责任和知识水平要求不断提高。
为了应对这个变化，从业人员需要定期进行复习和总结，以保持自身的专业素养。
本文将对证券从业复习的重点进行梳理和总结，帮助从业人员更好地准备考试和提高自身业务水平。
一、证券市场基本知识1.1 证券市场的基本概念与分类证券市场是指资金供求双方通过证券交易进行资金配置的市场。
根据证券的性质，证券市场可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
1.2 证券市场的组织与监管机构了解证券市场的组织和监管机构是从业人员的基本素养。
主要有中国证券监督管理委员会（CSRC）、证券交易所、中国结算等。
1.3 证券市场的基本法规与制度熟悉证券市场的基本法规与制度对于从业人员合规操作至关重要。
包括《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等。
二、证券市场的业务操作2.1 证券交易的基本流程了解证券交易的基本流程，包括开户、证券买卖、结算等，可以帮助从业人员更好地服务客户。
2.2 证券投资基金的种类与运作方式熟悉证券投资基金的种类和运作方式，包括开放式基金、封闭式基金、ETF等，可以帮助从业人员更好地为客户提供投资建议。
2.3 衍生品交易与风险控制了解衍生品交易的基本原理和风险控制方法，对于从业人员的综合能力提升有着重要意义。
三、投资者适当性管理3.1 投资者分类与评估根据投资者的风险承受能力和投资经验，对其进行分类和评估，以确保投资者的合理选择和风险防范。
3.2 投资者教育与信息披露从业人员需要帮助投资者了解投资风险和产品特点，提高投资者的自我保护意识和理性投资能力。
四、证券市场的风险管理4.1 市场风险与交易系统风险了解市场风险和交易系统风险，对于从业人员合理把握投资机会和规避风险至关重要。
4.2 风险管理工具与策略掌握风险管理工具和策略，包括止损、套期保值等，可以帮助从业人员更好地保护客户利益。
五、信息披露与内幕交易管理5.1 上市公司信息披露了解上市公司信息披露的要求和规范，可以帮助从业人员更好地分析和判断公司价值。
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各类处罚 项目 发行人申请文件虚/误/漏 保荐人IPO申请虚/误/漏 证券服务机构虚/误/漏 IPO 以上机构或人员不配合 盈利预测低于80% 情形
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荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：
证监会 证监会 证监会 1.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况 2.要求发行人披露月度财务报告、相关资料 3.要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示 4.36个月内不受理其发行证券申请 5.指定证券服务机构进行核查 6.将直接负责的主管人员和其他责任人员认定为不适当人选
证监会
暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人 证监会 6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 6个月到36个月内不受理其文件，并将处理结果予以公布 证监会 证监会
签字人7
盖章 发行人公章/保荐机构公章 保荐机构公章
项目组成员
保荐机构公章
公章
资信评级人员&单位负责人 管理人公章 律所公章
项目组成员 项目协办人 项目组成员 签字律师&律所负责人 签字会计师&会所负责人
内核负责人 内核负责人
财务顾问主办人 项目负责人 项目负责人
处罚措施 终止审核/36个月内不受理 相关规定 12个月不接受该机构的其他申请 36个月不接受该签字人员的其他申请 监管谈话、责令改正/记入诚信档案 法人/注会公开道歉,给于法人警告
持续督导期 情形 主板IPO 主板新股、可转债 创业板IPO 创业板新股、可转债 新三板挂牌企业 财务顾问对收购人督导 非借壳重组 借壳重组 恢复上市 重新上市 股改 上市公司分拆境外上市 变更保荐机构 持续督导期 2年1期 1年1期 3年1期 2年1期 企业存在期间 收购报告书-收购完成12个月后 重组完毕之日+1个会计年度 证监会核准之日+3个会计年度 1年1期 2年1期 股改前非流通股东承诺全部履行完毕 财务顾问.1年1期 1年1期
处罚部门 证监会 证监会 证监会 证监会 证监会
36个月不再受理申请 不予核准/已核准的撤销 不予核准/已核准的撤销 对报送的保荐机构6个月内不再接受该类申请
证监会 证监会 证监会 证监会
证监会 保荐机构: 暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐 证监会 机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格 证监会 证监会 证监会 证监会 保荐代表人: 3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保 证监会 荐代表人资格： 证监会 证监会 证监会 保荐代表人: 撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施 证监会 证监会 证监会 暂不受理该保荐机构/相关保荐代表人具体负责的推荐 证监会 证监会 暂停保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格 证监会 证监会 证监会 证监会 证监会 证监会 证监会 根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推 荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格： 证监会 证监会 证监会