2011年11月期货从业资格考试—期货市场、期货法律法规主要知识点讲解
期货从业资格考试试题及答案
期货从业资格考试试题及答案一、单项选择题1. 期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
（）A. 正确B. 错误答案：A2. 期货交易实行的是T+0交易制度。
（）A. 正确B. 错误答案：A3. 期货交易中，交易者可以通过对冲平仓了结头寸。
（）A. 正确B. 错误答案：A4. 期货交易的保证金制度可以降低交易风险。
（）A. 正确B. 错误答案：B5. 期货交易所是期货合约买卖的场所，同时也是期货合约的买卖方。
（）A. 正确B. 错误答案：B二、多项选择题6. 以下哪些属于期货交易的基本功能？（）A. 价格发现B. 风险转移C. 投机D. 套期保值答案：A, B, C, D7. 期货交易的保证金可以分为以下哪些类型？（）A. 初始保证金B. 维持保证金C. 追加保证金D. 交割保证金答案：A, B, C8. 期货交易中，以下哪些行为属于违规行为？（）A. 操纵市场B. 内幕交易C. 虚假陈述D. 正常交易答案：A, B, C9. 期货交易中，以下哪些因素会影响期货价格？（）A. 供求关系B. 宏观经济政策C. 国际市场行情D. 投资者心理答案：A, B, C, D10. 期货交易中，以下哪些是交易所可以采取的风险控制措施？（）A. 调整保证金比例B. 限制开仓C. 强制平仓D. 暂停交易答案：A, B, C, D三、判断题11. 期货交易中的“多头”是指预期价格上涨而买入期货合约的交易者。
（）答案：正确12. 期货交易中的“空头”是指预期价格下跌而卖出期货合约的交易者。
（）答案：正确13. 期货交易中的“平仓”是指交易者买入或卖出与持有的期货合约数量相等但方向相反的合约，以了结头寸。
（）答案：正确14. 期货交易中的“交割”是指期货合约到期时，买卖双方按照合约规定进行实物商品的交换。
（）答案：正确15. 期货交易中的“套利”是指利用不同市场或不同合约之间的价格差异进行无风险获利的行为。
期货从业资格之期货法律法规题库试题
2023年期货从业资格之期货法律法规题库试题单选题（共100题）1、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B3、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.5万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上50万元以下D.10万元以上600万元以下【答案】 C4、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。
A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】 A5、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（）。
A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】 D6、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。
A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 C7、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A.公平对待B.公司利益优先C.过错责任D.客户利益优先【答案】 D8、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会B.中国银保监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 C9、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。
A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A10、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
【连载】财会证书知识解读(八)-期货从业
【连载】财会证书知识解读（八）——期货从业资格考试【简介】期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。
考试受中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办。
【含金量】2015年，国内期货市场正式上线互联网开户，同时在年底开通了手机开户业务，自此全面开启了期货公司以及期货业务的“互联网+”时代，但这项业务仅仅是传统业务的互联网化而已，真正实现互联网金融创新还有很多方面要去努力。
期货市场的发展前景是值得期待的，市场对于期货业人才的需求也将逐渐增加。
【主考机构/管理部门】考试受中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办。
【适宜人群】【报名条件】1、年满18 周岁；2、具有完全民事行为能力；3、具有高中以上文化程度；4、中国证监会规定的其他条件。
【报名时间及流程】报名时间：1，3，5，7，9报名流程：1、考生登录报名网址，注册个人信息;在期货从业资格考试报名阶段，登陆中国期货业协会网站，选择“资格考试-网上报名-个人登陆”，点击“考生登陆”旁边的“立即注册”。
2、报考科目后，考生应在30分钟内进行缴费，否则系统将自动删除该报考科目;考生仍可重新选择报考科目并且在30分钟内完成在线缴费，缴费成功即报名完成。
缴费后系统即时显示该科目缴费状态;3、准考证打印：预约成功的考生可在6月27日-7月1日登录报名网站打印准考证。
【准考证打印】一、登陆中国期货业协会准考证打印入口二、输入账号和密码三、点击网站导航上“准考证打印”四、勾选中两科准考证打印，点击“打印选中的准考证”考生可选择一个科目一张准考证，用A4纸黑白打印即可。
注：准考证打印期间系统繁忙，如果有无法登录系统的情况请咨询中国期货业协会。
【考试方式及注意事项】考试采取闭卷、计算机考试方式。
所有试题均为客观选择题。
【考试科目(内容)及题型，考试时长】考试科目：目前，期货从业人员资格考试科目为两科，分别是“期货基础知识”与“期货法律法规”上述两科考试通过后，可报考“期货投资分析”科目。
期货从业资格考试试题及答案
期货从业资格考试试题及答案一、选择题1. 以下哪项不是期货市场的基本参与者？A) 投机者B) 套期保值者C) 券商D) 做市商答案: C) 券商2. 期货合约的交割方式有几种？A) 1B) 2C) 3D) 4答案: B) 23. 以下哪个指标属于技术分析指标？A) 相对强弱指数（RSI）B) 市盈率（P/E）C) 资本回报率（ROE）D) 每股收益（EPS）答案: A) 相对强弱指数（RSI）4. 期货交易所的功能主要包括以下哪些方面？A) 做市B) 监管C) 行情发布D) 托管答案: B) 监管, C) 行情发布, D) 托管5. 以下哪个是期货交易的风险之一？A) 交割风险B) 政策风险C) 利率风险D) 汇率风险答案: A) 交割风险二、判断题1. 期货合约的买方即为多头方向，卖方即为空头方向。
答案: 正确2. 期货交易所多采用集中竞价交易方式进行交易。
答案: 正确3. 期货公司属于期货市场的基本参与者之一。
答案: 正确4. 相对强弱指数（RSI）是一种基本面分析指标。
答案: 错误5. 期货合约一般具有固定的交割日期。
答案: 正确三、简答题1. 请简要介绍期货合约的基本要素。
答案: 期货合约的基本要素包括标的物、交割月份、交割方式和合约规模。
标的物是合约所关联的实物或金融资产，交割月份是合约规定的交割日期，交割方式包括实物交割和现金交割，合约规模是每手合约所代表的标的物数量。
2. 解释以下术语：多头和空头。
答案: 多头是指在期货市场中购买合约的交易方，他们预期标的物价格上涨，以获取利润。
空头是指在期货市场中售出合约的交易方，他们预期标的物价格下跌，以获取利润。
3. 简述期货交易所的主要功能。
答案: 期货交易所的主要功能包括监管市场交易行为，发布行情信息，管理期货交易合约和托管交易资金。
监管功能旨在维护市场秩序和合规交易，发布行情信息有助于参与者了解市场动向，管理期货交易合约可以确保交易的有序进行，托管交易资金则提供了资金安全保障。
期货从业资格之期货投资分析考试重点知识归纳
期货从业资格之期货投资分析考试重点知识归纳1、甲乙双方签订一份场外期权合约，在合约基准日确定甲现有的资产组合为100个指数点。
未来指数点高于100点时，甲方资产组合上升，反之则下降。
合约乘数为200元/指数点，甲方总资产为20000元。
据此回答以下两题。
（1）要满足甲方资产组合不低于19000元，则合约基准价格是（）点。
A.95B.96C.97D.98正确答案：A2、某国内企业与美国客户签订一份总价为100万美元的照明设备出口合同，约定3个月后付汇，签约时人民币汇率1美元=6.8元人民币。
该企业选择CME期货交易所RMB/USD主力期货合约进行买入套期保值，成交价为0.150。
3个月后，人民币即期汇率变为1美元=6.65元人民币，该企业卖出平仓RMB/USD期货合约，成交价为0.152.据此回答以下两题。
（2）A.-56900B.14000C.56900D.-150000正确答案：A3、某企业从欧洲客商处引进了一批造纸设备，合同金额为500 000欧元，即期人民币汇率为1欧元=8.5038元人民币，合同约定3个月后付款。
考虑到3个月后将支付欧元货款，因此该企业卖出5手CME期货交易所人民币/ 欧元主力期货合约进行套期保值，成交价为0.11772。
3个月后，人民币即期汇率变为1欧元=9.5204元人民币，该企业买入平仓人民币/ 欧元期货合约，成交价为0.10486。
现货市场损益（ ）元。
A.-509300B.509300C.508300D.-508300正确答案：D4、关丁有上影线和下影线的阳线和阴线，下列说法正确的是( )。
A.说叫多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向B.上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于多方占优C.上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利丁空方占优D.上影线长丁下影线，利丁空方；下影线长丁上影线，则利丁多方正确答案：D5、根据下面资料，回答91-95题A.-51B.-42C.-25D.-9正确答案：D6、2010年6月，威廉指标创始人LARRY WILLIAMS访华，并与我国期货投资分析人士就该指标深入交流。
2023年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2023年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、期货交易所章程应当载明下列事项（）。
A.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】 D2、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】 A3、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）A.监事长提议B.中国证监会提议C.总经理提议D.1/4以上理事联名提议【答案】 B4、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。
A.全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适"--3性标准要求C.向投资者充分揭示金融期货风险D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】 B5、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长【答案】 A6、某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。
合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。
3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价A.98.55B.98.54C.98.3D.98.327、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。
A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】 A8、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)1、[题干]对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。
A.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务B.补充期货交易所结算资金的流动性C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损【答案】C2、[题干]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】C【解析】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
3、[题干]下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。
A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第四十六条。
期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。
股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。
期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
4、[题干]申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。
A.3B.4C.5D.6【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条规定。
5、[题干]宏观经济分析的基本方法有()。
A.区域分析法B.行业分析法C.结构分析法D.总量分析法【答案】CD【解析】宏观经济分析的基本方法包括：①总量分析法是对影响宏观经济运行总量指标的因素及变动规律进行分析，以及对各总量指标问相互关系进行分析，进而说明整个经济的状况及变动趋势;②结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析;③对比分析法是对不同经济体的经济总量或经济系统内部构成之间的相同和差异进行对比分析，进而说明不同经济体的经济状况及变化趋势间的差异，对比分析法是总量分析法和结构分析法的综合运用。
期货从业资格证考试基础知识第六章期权知识点汇总
第六章期权第一节期权及其特点和基本类型知识点一、期权和期权交易（一）期权及其基本要素期权，也称选择权，是指期权的买方有权在约定的期限内，按照事先确定的价格，买入或卖出一定数量某种特定商品或金融指标的权利。
期权基本要素，是指期权含义中所涉及的最基本的因素。
第一，期权的价格。
期权价格又称为权利金、期权费、保险费，是期权买方为获得按约定价格购买或出售标的资产的权利而支付给卖方的费用。
第二，标的资产，又称为标的物，也是期权合约的标的，是期权合约中约定的、买方行使权利时所购买或出售的资产。
第三，行权方向，行权方向，是指期权买方行权时的操作方向。
行权方向有买入和卖出两种，行权方向由期权类型为看涨期权还是看跌期权决定。
第四，行权方式，也称执行方式，是指期权合约规定的期权多头可以执行期权的时间，有到期日才可以执行的期权和在期权有效期内的任何时间都可以执行的期权，行权方式由期权类型为美式期权还是欧式期权决定。
第五，执行价格，又称为履约价格、行权价格，是期权合约中约定的、买方行使权利时购买或出售标的资产的价格。
第六，期权到期日和期权到期。
期权到期日，是指期权买方可以执行期权的最后日期。
美式期权的买方在期权到期日和到期日之前的任何交易日都可以行权，欧式期权的买方只能在到期日行权。
期权到期，是指期权买方能够行使权利的最后时间。
（二)期权交易和建仓及头寸了结1．期权交易期权交易的对象是期权合约，买方支付期权费获得期权。
在规定的行权期限内，买方可以行使权利买进或卖出标的资产。
买方有权执行期权，也可放弃行权，因此期权也称为选择权。
卖方获得期权费后便拥有了相应义务，当买方选择行权时，卖方必须履约。
如果在到期日之后买方没有行权，则期权作废。
如果是交易所期权，在期权最后交易日收盘之前，买卖双方也可以将期权对冲平仓。
2．建仓和头寸了结交易所期权交易采用双向交易方式，既可以开仓买入，也可以开仓卖出；同样也可以将期权持仓对冲平仓。
(1)建仓方向和头寸类型。