危险源辨识、风险评价和风险控制的管理制度

危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度

1、目的

为准确辨识危险源，评价其风险，进行风险分级，实施有效控制，特制定本程序。

2、适用范围

公司内部的各车间、部门的危险源的辨识和评价工作。

3、职责

公司主管安全生产的负责人应直接负责风险评价工作，组织制定风险评价程序或指导书，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。公司风险评价组织如下：

组长：董事长

副组长：事业部总经理

成员：生产管理部安全管理人员、分厂安全科人员、各车间、部门第一负责人和涉及工艺、设备、安全、环保、现场、电器、仪表等专业方面管理人员。

4、程序

4.1 范围与评价方法

4.1.1危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

4.1.2 风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

4.1.3风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

4.1.4 风险评价的依据、目的和有关规定

4.1.4.1 风险评价的依据：（1）有关安全法律、法规要求；（2）行业的设计规范、技术标准；（3）集团和公司的安全管理标准、技术标准；（4）合同规定；（5）公司的安全生产方针和目标等。

4.1.4.2 风险评价的目的是：通过事先分析、评价，制定风险控制措施，实现管理关口前移，实现事前预防，达到消减危害、控制风险，最终实现安全生产的目的。

4.1.4.3 风险评价安全管理规定

4.1.4.3.1 风险评价的频次规定,各车间或处室应根据公司确定的评价准则进行风险评价，常规作业活动的风险评价每年一次(4月份)，异常作业活动的风险评价或事故以及潜在紧急情况的风险评价，应随时进行。在检修或抢修时应进行异常作业活动的风险评价，同时办理相应的作业许可证，使职工掌握预防或控制措施的有关内容。

4.1.4.3.2 风险评价的安全管理,风险管理的机制是先确定风险分析的范围和目标，以我们从事的活动，使用的设备设施中选取分析对象，对作业活动、设备设施、工艺过

程、作业场所等方面进行危害识别，根据评价准则判断风险度的级别，确定风险是否属于可接受的风险。对于不可接受的风险应根据风险度的大小分为巨大、重大、中等风险，相关职能管理部门对不可接受的风险进行安全管理，并规定整改的期限和整改措施。整改措施采取后，再做一次风险评价，确定风险是否降低到了可容忍的程度，如果没有降低到可接受的程度，应进一步采取措施，直到将风险降低到可接受的程度。

4.1.4.3.3 各车间或部门应根据公司制定的评价准则进行评价，将评价结果书面报告公司安委会办公室，安委会办公室对存在重大、巨大风险度的部门或岗位制定的监控措施的有效性进行监督，使其在规定的整改期限内解决，同时监督教育职工掌握预防或控制措施的有关内容，有关职能部门对控制措施实施监督管理和审查。

4.1.4.3.4 记录重大风险

安全科根据风险评价的结果，即风险度R的大小，将风险进行等级划分后，确定重大以上风险，按照优先顺序进行控制治理，并记录且定期更新。

4.1.5 公司风险评价的范围包括:

4.1.

5.1 规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

4.1.

5.2 常规和非常规活动；

4.1.

5.3 事故及潜在的紧急情况；

4.1.

5.4 所有进入作业场所人员的活动；

4.1.

5.5 原材料、产品的运输和使用过程；

4.1.

5.6 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

4.1.

5.7 丢弃、废弃、拆除与处置；

4.1.

5.8 企业周围环境；

4.1.

5.9 气候、地震及其他自然灾害等。

4.1.6 公司根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。根据公司生产特点，结合职工对风险分析方法掌握程度情况，公司在风险分析中，采用工作危害分析（JHA）和安全检查表分析（SCL）两种分析方法，列出作业活动清单和设备设施清单。（见附表1作业活动清单，见附表2设备设施清单）表格内容。一般常用的评价方法有：

4.1.6.1 工作危害分析（JHA）；

4.1.6.2 安全检查表分析（SCL）；

4.1.6.3 预危险性分析（PHA）；

4.1.6.4 危险与可操作性分析（HAZOP）；

4.1.6.5 失效模式与影响分析（FMEA）；

4.1.6.6 故障树分析（FTA）；

4.1.6.7 事件树分析（ETA）；

4.1.6.8 作业条件危险性分析（LEC）等方法。

4.1.7 风险评价的评价准则

4.1.7.1 制定评价准则的依据：

4.1.7.1.1 有关国家、行业、地方安全生产法律、法规的要求；

4.1.7.1.2 行业的设计规范、技术标准；

4.1.7.1.3 公司的安全管理制度、标准和技术标准；

4.1.7.1.4 公司的安全生产方针和目标。

4.1.7.2 评价准则，制定的评价准则包括事件发生的可能性和后果的严重性以及风险度。分析完毕后填写工作危害分析(JHA)记录表、安全检查分析表（SCL）（见附表3工作危害分析(JHA)记录表和附表4安全检查分析表（SCL））

可能性L:由于事件发生的频率和现有的预防、检测、控制措施有关。现有的控制措施到位并处于良好状态，则事件发生的可能性降低，以上所列出的数据越大，事件发生的可能性越大。

4.1.7.2.2 事件发生结果的严重性见下表

风险度是发生特定危害事件的可能性及后果的结合，即用公式表示为：风险度R=可能性L×后果严重性S。