机务安全部风险与机遇评估分析表
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险与机遇评估分析表
全年
风险和机遇评估分析表
QR-6.1-001
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
竞争
公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势
风险：公司目前主要产品平板显示行业智能制造装备市场占有率不高，竞争对手主要为日韩设备制造公司，顾客增长难度较大。
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
相关方要求
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
机遇：第三方要求会完善公司的管理水平
2×3=6
一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨
品质管理部、人力资源部、采购部、动力技术部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的控制器基本靠进口，产品的成本较高，缺少市场竞争力。
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
营销中心、品质管理部
全年
风险和机遇评估分析表
QR-6.1-001
类型
风险及机遇的识别
风险与机遇评估分析表
风险与机遇评估分析表风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别类型：外部因素及相关方描述类别：风险和机遇风险：公司是否充分收集并执行国家的法律法规，符合新法规要求。
机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户。
风险：公司现有的制度是否符合新行业标准的要求。
机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户。
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险。
机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇。
风险及机遇的评估风险等级*：低风险频度等级：2×2=4风险及机遇应对措施：执行部门1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价。
2.贸易部门加大市场开拓。
1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价。
2.贸易部门加大市场开拓。
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作。
2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查。
时限：全年执行情况：法律、法规内容的变化，行业标准的变化，监管部门的监管力度。
营业部、管理部全年风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度供应商的要求合同和保底价格，带来的采购和资金风险。
机遇：原材料可能会降低。
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求。
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇。
风险及机遇的识别风险等级*：低风险频度等级：3×2=6风险及机遇应对措施：执行部门1.技术部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方一般的标准和检测方法。
2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行。
3.营业部加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
时限：全年执行情况：客户的需求。
技术部、生产部、营业部全年类型：风险及机遇的评估风险及机遇应对措施1类别：相关方要求外部因素及相关方描述：对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划。
风险和机遇：风险等级*：低，风险频度等级：2×2=4，机遇：原材料可能会降低。
风险和机遇评估分析表范例
风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别风险及机遇的评估类型外部因素及相发生可能性类别风险和机遇等级关方描述×严重性执行情况风险及机遇应对措施执行部门时限法规要求外部因素相关方要求风险：公司生产铁氧体材料、磁芯及电子元器件产品公司，对国家相关的法律法法律、法规内规是否充分收集评估，并转化为公司制度执4×4=16容的变化行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户风险：公司现有的制度，是否符合行业标准行业标准的变的要求4×3=12化机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户风险：监管部门监管力度的加大，如公司执监管部门的监行不规范，可能存在被查处的风险4×3=12管力度机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度供应商的要求合同和保底价格，带来的采购和资金风险2×3=6机遇：原材料可能会降低高一般一般一般1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地行政本部全年法律法规的收集评价2.销售部加大市场开拓市场本部全年1.主要职能部门按照要求加行政本部全年强法律法规的收集评价2.销售部加大市场开拓销售部全年1.各级部门严格按照公司的行政本部、制造部全年规章制度开展相关工作2.职能部门加大公司内部制行政本部、制造部全年度执行情况的检查对公司影响较大的原材料做总经理、供应链整合部、品管部、会计本全年好年度采购计划部编制人：日期： 2018.5.1审核人审核日期： 2018.3.1风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别类型外部因素及类别风险和机遇相关方描述风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、客户的需求质量和售后管理提出新的要求相关机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，方要会给公司带来潜在的发展机遇求风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的第三方的要影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，外部求由此造成的冲突因素机遇：第三方要求会完善公司的管理水平风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，新领域、新造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。
风险和机遇评估分析表
技术中心
2018.1.102018.12.31
有效
准：
审批日期：
编号：FR/D-JY-054
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险和机遇评估分析表
风险分析 严发可 风 重 生 探 RP 险 程概测 N 级 度率性 别
1
国家标准、行业标 准、国际标准的变
化
风险：未及时识别出更新的标 准，误用过期标准。 机遇：检测人员不断学习新的标 准，提高检测能力。
高 4 3 3 36 风
险
风险：未按标准对产品进行检
一
2
产品检测
测，会导致检测数据错误。 机遇：严格的操作流程要求检测
4
4
1
16
般 风
人员心细，并能熟练操作。
险
3
设备检定
风险：设备仪器到期未进行检 定，会造成数据指标超出要求的 范围。 机遇：能够提前发现问题，延长 设备使用寿命。
一
3
4
2
24般 风险源自编制：批准：审
和机遇评估分析表
管理措施
发放号：
责任部门 实施时间
评价措施 有效性
定期对各类标准进行查新
技术中心
2018.1.102018.12.31
有效
每个测试项目均有检测人员和 复核人员签字确认，并定期对 检测人员进行培训和监督。
技术中心
2018.1.102018.12.31
有效
定期对设备进行检定、校准、 维护。
ISO9001各部门风险和机遇评估分析表范例
购求部部风险：资金使用过程中的风险。
机遇：增强企业抗风险能力，提高运行效率。
短期资金风险和长期资金投资风险。
5210中《风险和机遇的对应管制程序》风险：资金回收过程中的风险。
机遇：增强企业抗风险能力，提高运行效率。
应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
4312中《风险和机遇的对应管制程序》风险：收益分配过程中的风险。
机遇：增强企业抗风险能力，提高运行效率。
确认风险和对投资者进行的收益分配不当产生的风险。
5315高《风险和机遇的对应管制程序》批准：1.根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现金，作好预算，避免出现违约风险。
2.每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做调整。
1.规范应收款管理，严格依据管理办法执行。
2.财务部每月汇总应收货款，销售部对未能到期支付的客户及原因上报并采取相对应措施（如暂停供货、法律诉讼等）。
风险机遇91.做好股东合同，在合同时明确利益分配原则。
2.做好公司运营各项收支账目，清晰反映公司运营情况，定时向各股东发放财务收支报表。
编制：审核：财务部说明：1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b)严重=4分；c) 较严重=3分；d)一般=2分；e)轻微=1分；2）风险的发生频率评价：a)极少发生=1分；b)很少发生=2分；c)偶尔发生=3分;d)有时发生=4分；e)经常发生=5分；3）风险系数=风险严重度等级*风险频度等级： a）1-5分 低风险 可接受风险；b）5-15分 一般风险 需采取措施降低风险；c）15-25 高风险 应立即采取措施规避或降低风险。
风险与机遇评估分析表
低
管理单位每年组织进行安全防火技能培训，进行一次安全防火演习和做好相应记录。
管理部
2018.6.30
已策划
内部因素
环境安全
管理部
适用环境安全法律法规识别和宣传不够，部份员工守法意识淡薄。
1*4
低
加强识别、收集新法规定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中。
管理部
201810.10
进行中
有效
内部因素
市场部
2018.5.30
已执行
有效
内部因素
人力资源
管理部
风险：公司为国企，没有自行招人的权利，不利于人才的引进。
4*2
一般
1、现有人员进行培养；2.借助电力系统的资源，进行人员能力的提升。
管理部
2018.12.10
进行中
有效
内部因素
人力资源
管理部
培训不到位，导致员工质量意识、环境安全意识不足的风险
4*2
生产部
质检部
201812.10
进行中
有效
内部因素
库存管理
供应部
风险：材料库存周期风险，尤其是关键部件质保期到期
3*2
一般
1.控制采购计划，供方分批交货；2.成品发货进度加快，减少库存呆滞；3.库存周期设置时效报警。
供应部
（仓库）
2018.10.10
进行中
有效
内部因素
环境安全
管理部
消防安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护演练工作不够完善。
技术部
2018.5.30
已执行
有效
内部因素
文件控制
管理部
文件控制存在的风险：1、文件泄密导致公司有关信息外漏。2、文件未及时发放会导致因无文件而产生操作失误。3、文件随意修改可能传达错误信息
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1 风险和机遇评估分析表 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类别 外部因素及相关方描述 风险和机遇 风险等级*风险频度 等级 执行部门 时限
外部因素
法规要求
体系标准要求 法律、法规内容的变化 风险：公司未对国家的法律法规充分收集评估，未转化为公司制度执行，公司的安全管理不符合新法规要求 机遇：公司对国家的法律法规充分收集评估，转化为公司制度执行，公司安全管理超出顾客预期，将公司安全管理水平提高至行业标杆水平 2×2=4 低 职能部门密切关注国家法律法规的更新修订情况，及时调整公司安全管理制度 安全生产部 全年 职能部门加强制度落实情况的检查和反馈 安全生产部 全年 行业标准的变化 风险：公司的行为和管理制度，不符合新行业标准的要求 机遇：公司的行为和管理制度，符合新行业标准的要求 1×2=2 低 职能部门按要求加强行业标准的收集评价 安全生产部 全年
职能部门提高制度落实情况的检查反馈 安全生产部 全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：安全监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险 机遇：随着安全监管越来越严格，公司管理水平超过监管要求，给公司带来新的发展机遇
1×2=2 低
职能部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 安全生产部 全年
职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 安全生产部 全年
供应商的要求 风险：供应商进入公司项目现场时，人身安全无法得到保障，可导致供应商流失 机遇：良好的环境和人文关怀，可提高供应商的热情和积极性 2×2=4 低 发放风险告知书，强化现场管理，保障相关方人身安全 安全生产部 全年
客户的需求 风险：客户对安全管理标准提高，不能达到要求将失去客户 机遇：超出预期可获得新客户 3×2=6 一般 职能部门应了解客户合同中的相关要求，并检查是否达标 安全生产部 全年 2
类型 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类别 外部因素及相关方描述 风险和机遇 风险等级*风险频度 等级 执行部门 时限
内部因素 技术 新技术、新工艺、新材料、新设备 风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，存在安全隐患，缺少市场竞争力 机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平和安全生产水平，提高公司的市场竞争力 1×2=2 低 公司根据目前的技术水平，制定的设备采购和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实 质量技术部、安全生产部 全年 日常管理 分公司、项目的安全管理流程 风险：项目未严格落实安全管理流程，造成安全管理中的管理缺陷风险 机遇：严格落实管理流程，带来整体安全管理水平的逐步提升 1×2=2 低 相关部室月度检查中关注安全管理流程的落实情况 安全生产部 全年 财务 安全文明施工费用 风险：如不能及时、足额拨付费用，导致现场管理困难，带来安全隐患的增加 机遇：费用的保障可有效提升管理的效率和管理水平 2×2=4 低 相关职能部门必须监控费用的拨付和支出情况，听取现场人员的反馈 安全生产部 全年
人力资源
人才流失 风险：具备相关安全管理能力的人员离职或者调岗，会导致组织内部安全管理能力下降，增加了事故发生的可能性 机遇：迅速培养新员工，增强组织发展后劲儿 1×2=3 低 职能部门应预防人才流失带来的管理空档，培养后备人才 安全生产部 人力资源部 全年
人员能力不足 风险：安全管理人员能力不足导致隐患增多，风险增大 机遇：及时将安全管理能力不足的人员调整至合适的岗位，减少隐患的出现，优化人才配置 2×3=6 一般 职能部门应定期评估安全管理人员的工作能力 安全生产部 人力资源部 全年 3
内部因素 现场管理 土方运输车辆失控或司机疲劳作业 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 2×1=2 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年 搭改两层结构型办公室吊车吊物绳索脱落 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 2×2=4 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年 职工宿舍乱拉乱接触电 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 1×3=3 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年 砍伐树木无安全带 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 2×1=2 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年
开挖土方没有进行安全技术交底 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 1×2=2 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年
开挖土方没有采取有效的安全防护措施 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 2×1=2 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年
沟槽作业沟槽支撑木料折断 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 1×2=2 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年 4
内部因素 现场管理 边坡作业架子不牢 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 2×1=2 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年 悬崖陡坡作业登空 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 2×1=2 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年 钢丝绳断股吊件失控 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 1×3=3 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年 电气调试不符合标准 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 2×1=2 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年
运输车辆失控 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 1×3=3 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年
挖掘机作业机斗回转 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 2×1=2 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年
推土机作业周边站人 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 1×3=3 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年 5
内部因素 现场管理 土石水泥试验化学物品 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 1×3=3 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年 人机作业人机作业 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 2×1=2 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年 人工作业开挖深度超过2米边缘作业 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 1×3=3 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年 挖沟作业开挖沟槽，土质变化、施工区域狭窄 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 1×2=2 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年
人工挖掘突发性坍陷、泥石流 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 2×1=2 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年
人工挖掘爆破器材管理不善、不符合技术要求 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 2×2=4 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年
人工挖掘违章爆破作业 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 1×3=3 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年 6
内部因素 现场管理
人工挖掘人工打眼 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 2×1=2 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年
人工挖掘开挖深度超过2米边缘作业 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 1×3=3 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年
人工挖掘开挖沟槽，土质变化、施工区域狭窄 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 2×1=2 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年
沟槽开挖高陡边坡处施工，多层作业、弃土滚石 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 2×1=2 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年
高边坡作业高陡边坡处施工，多层作业、弃土滚石 风险：造成安全事故，导致集团安全生产许可证被吊销 机遇：消除隐患，提升集团公司安全管理水平 1×3=3 低 项目应关注此风险，做好预防措施的落实，职能部室定期抽查相关记录 分公司 安全生产部 全年